證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識全真模擬打印大全

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單選題（共50題）1、下列做法中，不符合相關(guān)規(guī)定的是（）。A.趙某是政府部門工作人員，申請開設(shè)了個人證券賬戶B.張某在開設(shè)證券賬戶時，采用的是其身份證上的姓名C.王某使用其妻子的名義開設(shè)了證券賬戶D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司為李某開立一碼通賬戶和相應(yīng)子賬戶【答案】C2、操作風險管理的方法有（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤?C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D3、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件包括：財務(wù)公司設(shè)立（）以上。A.—年B.半年C.兩年D.三年【答案】A4、（2020年真題）根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市的上市條件不包括（）。A.符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件B.發(fā)行后股本總額不低于人民幣500萬元C.首次公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上D.市值及財務(wù)指標滿足規(guī)定的標準【答案】B5、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括（）。A.銀行存款B.外國政府債券C.國債D.企業(yè)（公司）債【答案】B6、設(shè)立證券公司需要符合的條件有（）。A.I、ⅢB.I、Ⅱ、IVC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、2018年4月7日滬深300指數(shù)開盤報價為3812.87點，當年9月份到期的滬深300指數(shù)期貨合約開盤價為3718.8點，若期貨投機者預期當日期貨報價下跌，開盤即空頭開倉，并在當日最低價3661.6點進行空頭平倉。若期貨公司要求的初始保證金為10%，則該投機者當日即實現(xiàn)盈利（）元，日收益率（）A.28221?10.25%B.17160?10.25%C.17160?15.38%D.28221?15.38%【答案】C8、下列關(guān)于國債（電子式）發(fā)行額度管理的說法中錯誤的是（）。A.按照各承銷團成員基本代銷額度比例分配給承銷團成員，其余發(fā)行額度作為機動代銷額度在發(fā)行期內(nèi)供各承銷團成員抓取B.發(fā)行期內(nèi)，承銷團成員可于每日8:30?17:30通過與財政部儲蓄國債（電子式）業(yè)務(wù)管理信息系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)方式申請抓取機動代銷額度C.承銷團成員申請機動代銷額度的單筆上限為自身當期國債基本代銷額度的15%D.國債系統(tǒng)按照接收時間優(yōu)先原則處理機動代銷額度抓取申請，并向承銷團成員反饋處理結(jié)果【答案】B9、以下關(guān)于基金市場的說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A10、下列關(guān)于開放式基金的銷售服務(wù)費的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D11、（2019年真題）投資人可通過辦理（）實現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷售渠道的需要。A.份額轉(zhuǎn)換B.非交易過戶C.變更管理人業(yè)務(wù)D.轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)【答案】D12、證券公司直接為投資者開立（）。A.清算賬戶B.銀行賬戶C.交割賬戶D.資金結(jié)算賬戶【答案】D13、深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的()日交收過后才能辦理。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】D14、上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，應(yīng)該將交易經(jīng)手費的（）納人證券投資者保護基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C15、關(guān)于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②④【答案】C16、貨幣政策最終目標不包括（）。A.充分就業(yè)B.穩(wěn)定物價C.國際收支平衡D.基礎(chǔ)貨幣【答案】D17、下列關(guān)于風險與金融產(chǎn)品和投資的說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B18、（2020年真題）下列關(guān)于股票市場價格的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A19、下列關(guān)于目前創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板差異的說法，錯誤的是（）。A.在交易制度方面，改革后的創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，股票漲跌幅限制比例提高至20%B.創(chuàng)業(yè)板目前施行核準制，科創(chuàng)板則試點注冊制C.創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板在發(fā)行條件和發(fā)行承銷等具體方面存在差異D.創(chuàng)業(yè)板定位支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級，科創(chuàng)板則主要服務(wù)于科技創(chuàng)新企業(yè)【答案】B20、下面對于證券市場融資活動特征的描述正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B21、（2019年真題）關(guān)于機構(gòu)投資者買賣基金產(chǎn)生的稅收，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、按照基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、ETF的收益率與所跟蹤指數(shù)的收益率之間往往存在跟蹤誤差，（）等都是導致跟蹤誤差的主要原因。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C24、在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)應(yīng)當采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。投資者評估結(jié)果有效期最長不得超過（）。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】C25、下面關(guān)于風險的相關(guān)描述，說法正確的是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D26、金融期貨的基本功能包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A27、我國要求基金利潤分配后（）,不得低于面值。A.基金資產(chǎn)凈值B.基金份額總值C.基金資產(chǎn)總值D.基金份額凈值【答案】D28、我國股票市場融資國際化是以()等股權(quán)融資作為突破H的。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D29、2018年7月，小王手頭有一筆閑錢，正考慮將這筆錢投資于金融市場，其進行基本面分析時，應(yīng)考慮的主要宏觀經(jīng)濟變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B30、下面對證券交易所描述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B31、上海證券交易所成立于（）年11月。?A.1991B.1990C.1992D.1989【答案】B32、下列關(guān)于公開發(fā)行公司債券的要求中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、風險管理的流程主要包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D34、上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，（）。A.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算B.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算C.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算D.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算【答案】B35、公司在發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時通常用作抵押的是（）A.①②B.②③④C.③④D.①③【答案】C36、創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的（）。A.70%B.75%C.80%D.90%【答案】C37、我國債券市場發(fā)行債券包括利率債和信用債，下面關(guān)于利率債和信用債的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B38、下列機構(gòu)中，屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D39、根據(jù)股東享有權(quán)利的不同，股票可分為（）。A.記名股票和無記名股票B.優(yōu)先股和普通股C.無表決權(quán)股和表決權(quán)股D.普通股和特別股【答案】D40、下列關(guān)于金融債券的說法中，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常高于其他非金融機構(gòu)債券C.金融債券違約風險相對較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券【答案】D41、國社?；鹁惩馔顿Y限于下列投資品種或者工具：（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D42、從基金管理人的角度看，基金運作可分為基金的（）三大部分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A43、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由()承銷。A.投資銀行B.上市公司C.承銷團D.咨詢公司【答案】C44、2018年5月1日起，滬股通每日額度調(diào)整為（）億元人民幣。A.150B.520C.140D.130【答案】B45、國際證券市場的全球性變化主要表現(xiàn)有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B46、可轉(zhuǎn)換債券的票面利率（或可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票的股息率）是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率（或優(yōu)先股票股息率），由發(fā)行人根據(jù)（）確定。A.①②③B.①③C.②③D.①②【答案】A47、基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認購金額設(shè)置不同的認購費率。我國股票型基金的認購費率大多為1%—1.5%,貨幣市場基金一般不收取認購費，債券型基金的認購費率通常在（）以下。A.2%B.1.5%C.1