大型工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)

大型工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)住房城鄉(xiāng)建設(shè)部年 月前 言為加強(qiáng)城市建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理，提高對(duì)大型工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的管理水平，推動(dòng)建立大型工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部工程質(zhì)量安全監(jiān)管司組織國內(nèi)建筑行業(yè)專家編制了《大型工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)》。主編單位：

上海市建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督總站上海建科工程咨詢有限公司參編單位（按章節(jié)排序）：上海巖土工程勘察設(shè)計(jì)研究院有限公司華東建筑集團(tuán)股份有限公司上海市隧道工程軌道交通設(shè)計(jì)研究院中國建筑第八工程局有限公司上海建工七建集團(tuán)有限公司上海隧道工程股份有限公司上海市建設(shè)工程設(shè)計(jì)文件審查管理事務(wù)中心中國太平洋財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司上海分公司主要起草人：黃忠輝、金磊銘、周紅波、曹麗莉、高惕非、夏

群、高承勇、朱曉泉、李冬梅、李

浩、崔曉強(qiáng)、尤雪春、朱雁飛、陸榮欣、朱

駿、唐

亮、陳

華、田惠文、梁昊慶、劉

爽、周翔宇、張

渝、李偉東、邵斐豪目 錄1 總則.............................................................................................................................................12 術(shù)語.............................................................................................................................................23 基本規(guī)定.....................................................................................................................................43.1

風(fēng)險(xiǎn)管理范圍.....................................................................................................................43.2

風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo).....................................................................................................................43.3

風(fēng)險(xiǎn)管理階段.....................................................................................................................43.4

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí).............................................................................................................................43.4.1

概率等級(jí).................................................................................................................43.4.2

損失等級(jí).................................................................................................................53.4.3

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定.........................................................................................................63.4.4

風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則.........................................................................................................63.5

風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé).....................................................................................................................73.5.1

建設(shè)單位職責(zé).........................................................................................................73.5.2

勘察單位職責(zé).........................................................................................................83.5.3

設(shè)計(jì)單位職責(zé).........................................................................................................83.5.4

施工單位職責(zé).........................................................................................................83.5.5

監(jiān)理單位職責(zé).........................................................................................................84 風(fēng)險(xiǎn)控制方法.............................................................................................................................94.1

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析.................................................................................................................94.1.1

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析工作內(nèi)容....................................................................................

94.1.2

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析工作流程..................................................................................

104.1.3

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析工作方法..................................................................................

104.2

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控...............................................................................................................114.2.1

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控工作內(nèi)容..................................................................................

114.2.2

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控工作流程..................................................................................

114.2.3

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控工作方法..................................................................................

124.2.4

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告格式..............................................................................................

134.3

風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)...............................................................................................................134.3.1

風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)工作內(nèi)容..................................................................................

134.3.2

風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)工作流程..................................................................................

144.3.3

風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)工作方法..................................................................................

144.4

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急...............................................................................................................144.4.1

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急工作內(nèi)容..................................................................................

154.4.2

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急工作流程..................................................................................

154.4.3

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急工作方法..................................................................................

165 勘察階段的風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)......................................................................................................

175.1

建設(shè)場(chǎng)址...........................................................................................................................175.1.1

地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)......................................................................................................

175.1.2

地震安全性風(fēng)險(xiǎn)..................................................................................................

185.2

地基基礎(chǔ)...........................................................................................................................185.2.1

地基強(qiáng)度不足和變形超限風(fēng)險(xiǎn)..........................................................................

185.2.2

基坑失穩(wěn)坍塌和流砂突涌風(fēng)險(xiǎn)..........................................................................

195.2.3

地下結(jié)構(gòu)上浮風(fēng)險(xiǎn)..............................................................................................

205.3

地鐵隧道...........................................................................................................................215.3.1

盾構(gòu)隧道掘進(jìn)涌水、流砂和坍塌風(fēng)險(xiǎn)..............................................................

215.3.2

盾構(gòu)隧道掘進(jìn)遭遇障礙物風(fēng)險(xiǎn)..........................................................................

215.3.3

盾構(gòu)隧道掘進(jìn)遭遇地下淺層氣害風(fēng)險(xiǎn)..............................................................

225.3.4

礦山法施工隧道涌水塌方風(fēng)險(xiǎn)..........................................................................

226 設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)......................................................................................................

236.1

地基基礎(chǔ)...........................................................................................................................236.1.1

基坑坍塌風(fēng)險(xiǎn)......................................................................................................

236.1.2

坑底突涌風(fēng)險(xiǎn)......................................................................................................

246.1.3

坑底隆起風(fēng)險(xiǎn)......................................................................................................

246.1.4

基樁斷裂風(fēng)險(xiǎn)......................................................................................................

256.1.5

地下結(jié)構(gòu)上浮和受浮力破壞風(fēng)險(xiǎn)......................................................................

256.1.6

高切坡工程風(fēng)險(xiǎn)..................................................................................................

266.1.7

高填方工程風(fēng)險(xiǎn)..................................................................................................

286.2

大跨度結(jié)構(gòu).......................................................................................................................296.2.1

大跨鋼結(jié)構(gòu)屋蓋坍塌風(fēng)險(xiǎn)..................................................................................

296.2.2

雨棚坍塌風(fēng)險(xiǎn)......................................................................................................

306.3

超高層結(jié)構(gòu).......................................................................................................................306.3.1

超長(zhǎng)、超大截面混凝土結(jié)構(gòu)裂縫風(fēng)險(xiǎn)..............................................................

306.3.2

結(jié)構(gòu)大面積漏水風(fēng)險(xiǎn)..........................................................................................

316.4

地鐵隧道...........................................................................................................................316.4.1

盾構(gòu)始發(fā)/到達(dá)時(shí)發(fā)生涌水涌砂、隧道破壞、地面沉降風(fēng)險(xiǎn)........................

31

6.4.2

盾構(gòu)隧道掘進(jìn)過程中地面沉降、塌方風(fēng)險(xiǎn)......................................................

32

6.4.3

區(qū)間隧道聯(lián)絡(luò)通道集水井涌水并引發(fā)塌陷風(fēng)險(xiǎn)..............................................

32

6.4.4

聯(lián)絡(luò)通道開挖過程中發(fā)生塌方引起地面坍塌風(fēng)險(xiǎn)..........................................

32

6.4.5

礦山法塌方事故風(fēng)險(xiǎn)..........................................................................................

337 施工階段的風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)......................................................................................................

347.1

地基基礎(chǔ)...........................................................................................................................347.1.1

樁基斷裂風(fēng)險(xiǎn)......................................................................................................

347.1.2

高填方土基滑塌風(fēng)險(xiǎn)..........................................................................................

347.1.3

高切坡失穩(wěn)風(fēng)險(xiǎn)..................................................................................................

357.1.4

深基坑邊坡坍塌風(fēng)險(xiǎn)..........................................................................................

357.1.5

坑底突涌風(fēng)險(xiǎn)......................................................................................................

377.1.6

地下結(jié)構(gòu)上浮風(fēng)險(xiǎn)..............................................................................................

377.2

大跨度結(jié)構(gòu).......................................................................................................................387.2.1

結(jié)構(gòu)整體傾覆風(fēng)險(xiǎn)..............................................................................................

387.2.2

超長(zhǎng)、超大截面混凝土結(jié)構(gòu)裂縫風(fēng)險(xiǎn)..............................................................

397.2.3

超長(zhǎng)預(yù)應(yīng)力張拉斷裂風(fēng)險(xiǎn)..................................................................................

397.2.4

大跨鋼結(jié)構(gòu)屋蓋坍塌風(fēng)險(xiǎn)..................................................................................

407.2.5

大跨鋼結(jié)構(gòu)屋面板被大風(fēng)破壞風(fēng)險(xiǎn)..................................................................

407.2.6

鋼結(jié)構(gòu)支撐架垮塌風(fēng)險(xiǎn)......................................................................................

417.2.7

大跨度鋼結(jié)構(gòu)滑移（頂升）安裝坍塌風(fēng)險(xiǎn)......................................................

417.3

超高層結(jié)構(gòu).......................................................................................................................437.3.1

核心筒模架系統(tǒng)垮塌與墜落風(fēng)險(xiǎn)......................................................................

437.3.2

核心筒外掛內(nèi)爬塔吊機(jī)體失穩(wěn)傾翻、墜落風(fēng)險(xiǎn)..............................................

477.3.3

超高層建筑鋼結(jié)構(gòu)桁架垮塌、墜落風(fēng)險(xiǎn)..........................................................

497.3.4

施工期間火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)..............................................................................................

527.4

盾構(gòu)法隧道.......................................................................................................................547.4.1

盾構(gòu)始發(fā)/到達(dá)風(fēng)險(xiǎn).............................................................................................547.4.2

盾構(gòu)機(jī)刀盤刀具出現(xiàn)故障風(fēng)險(xiǎn)..........................................................................

547.4.3

盾構(gòu)開倉風(fēng)險(xiǎn)......................................................................................................

557.4.4

盾構(gòu)機(jī)吊裝風(fēng)險(xiǎn)..................................................................................................

557.4.5

盾構(gòu)空推風(fēng)險(xiǎn)......................................................................................................

567.4.6

盾構(gòu)施工過程中穿越風(fēng)險(xiǎn)地質(zhì)或復(fù)雜環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)..............................................

567.4.7

泥水排送系統(tǒng)故障風(fēng)險(xiǎn)......................................................................................

577.4.8

在上軟下硬地層中掘進(jìn)中土體流失風(fēng)險(xiǎn)..........................................................

577.4.9

盾尾注漿時(shí)發(fā)生錯(cuò)臺(tái)、涌水、涌砂風(fēng)險(xiǎn)..........................................................

587.4.10

管片安裝機(jī)構(gòu)出現(xiàn)故障風(fēng)險(xiǎn)............................................................................

587.4.11

敞開式盾構(gòu)在硬巖掘進(jìn)中發(fā)生巖爆風(fēng)險(xiǎn)........................................................

587.5

暗挖法隧道.......................................................................................................................597.5.1

馬頭門開挖風(fēng)險(xiǎn)..................................................................................................

597.5.2

多導(dǎo)洞施工扣拱開挖風(fēng)險(xiǎn)..................................................................................

607.5.3

大斷面臨時(shí)支護(hù)拆除風(fēng)險(xiǎn)..................................................................................

607.5.4

擴(kuò)大段施工風(fēng)險(xiǎn)..................................................................................................

607.5.5

仰挖施工風(fēng)險(xiǎn)......................................................................................................

617.5.6

鉆爆法開挖風(fēng)險(xiǎn)..................................................................................................

617.5.7

穿越風(fēng)險(xiǎn)地質(zhì)或復(fù)雜環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)..........................................................................

617.5.8

塌方事故風(fēng)險(xiǎn)......................................................................................................

617.5.9

涌水、涌砂事故風(fēng)險(xiǎn)..........................................................................................

637.5.10

地下管線破壞事故風(fēng)險(xiǎn)....................................................................................

63附錄

A 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告格式...........................................................................................................

64附錄

B 動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤表...............................................................................................................

65附錄

C 風(fēng)險(xiǎn)管理工作月報(bào)...........................................................................................................

67附錄

D 風(fēng)險(xiǎn)管理總結(jié)報(bào)告格式...................................................................................................

69附錄

E 風(fēng)險(xiǎn)分析方法....................................................................................................................70附錄

F 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法....................................................................................................................7111 總則為了指導(dǎo)我國大型工程建設(shè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制，有效減少風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生，降低工程經(jīng)濟(jì)損失、人員傷亡和環(huán)境影響，保障工程建設(shè)和城市運(yùn)行安全，特制定本控制要點(diǎn)。本控制要點(diǎn)適用于城市建設(shè)過程中的大型工程建設(shè)項(xiàng)目，主要指超高層建筑、大型公共建筑和城市軌道交通工程。本控制要點(diǎn)主要為大型工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制各方提供風(fēng)險(xiǎn)控制的指導(dǎo)，工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制各方包括建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位及監(jiān)理單位。其他工程進(jìn)行工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)，以及保險(xiǎn)公司在實(shí)施技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)也可參照本控制要點(diǎn)。大型工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制除遵循本控制要點(diǎn)的管理內(nèi)容外，還應(yīng)符合現(xiàn)行國家、行業(yè)和地方法律、法規(guī)、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定。22 術(shù)語技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)在工程建設(shè)過程中由于技術(shù)因素引起的一種對(duì)工程質(zhì)量安全結(jié)果偏離預(yù)期的情形。質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)在工程建設(shè)過程中對(duì)質(zhì)量安全管理的結(jié)果與工程前的質(zhì)量安全管理目標(biāo)相偏離的情形。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別在風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生之前，運(yùn)用各種方法系統(tǒng)的、連續(xù)的認(rèn)識(shí)所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)以及分析風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的潛在原因。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前，就該事件會(huì)給人們的生活、生命、財(cái)產(chǎn)等各個(gè)方面造成的影響和損失的可能性的量化評(píng)價(jià)工作。風(fēng)險(xiǎn)控制制定風(fēng)險(xiǎn)處置措施及應(yīng)急預(yù)案，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、跟蹤與記錄。風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括風(fēng)險(xiǎn)消除、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)自留四種方式?？辈祜L(fēng)險(xiǎn)指因?yàn)榭辈烊笔Щ蚱钏斐傻慕ㄔO(shè)過程中的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)指項(xiàng)目因設(shè)計(jì)存在缺陷所造成的建設(shè)過程中的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)。施工風(fēng)險(xiǎn)指項(xiàng)目因工程施工技術(shù)方案存在缺陷、使用材料存在缺陷、施工設(shè)施不安全、施工管理不完善所造成的建設(shè)過程中的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)因素指引起或增加風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的機(jī)會(huì)或擴(kuò)大損失幅度的原因和條件。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展情況進(jìn)行跟蹤觀察，督促風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施的實(shí)施，同時(shí)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理尚未辨識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)。3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)利用各種技術(shù)手段對(duì)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析,以防止風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。建設(shè)單位主導(dǎo)型的風(fēng)險(xiǎn)控制模式指工程項(xiàng)目全過程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制由建設(shè)單位牽頭主導(dǎo)并組織，各參建單位分工配合的建設(shè)工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制管理模式。4基本規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)管理范圍本控制要點(diǎn)涉及大型工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理范圍，包括超高層建筑、大型公共建筑和軌道交通工程。其中超高層建筑是指建筑高度超過

300

米的建筑物，大型公共建筑是指單體建筑面積大于10

萬平方米或群體建筑面積大于30

萬平方米用于教育科研、商業(yè)服務(wù)、醫(yī)療福利、文化娛樂、旅游服務(wù)、體育、通信、客運(yùn)、辦公、會(huì)展等工程。風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)各類風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前，應(yīng)盡可能選擇較經(jīng)濟(jì)、合理、有效的方法來減少或避免風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，將風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和后果降至可能的最低程度；各類風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，應(yīng)共同努力、通力協(xié)作，立即采取針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案和措施，盡可能減少人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失和周邊環(huán)境影響等，排除風(fēng)險(xiǎn)隱患。風(fēng)險(xiǎn)管理階段風(fēng)險(xiǎn)管理階段涉及工程建設(shè)全過程，本控制要點(diǎn)主要包括工程的勘察設(shè)計(jì)階段和工程建設(shè)實(shí)施階段。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)包括直接經(jīng)濟(jì)損失等級(jí)、周邊環(huán)境影響損失等級(jí)以及人員傷亡等級(jí)，當(dāng)三者同時(shí)存在時(shí)，以較高的等級(jí)作為該風(fēng)險(xiǎn)事件的損失等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)間的關(guān)系矩陣確定。概率等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率的描述及等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合表

3.3.1

的規(guī)定。5表

3.3.1

風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率描述及其等級(jí)描述等級(jí)發(fā)生概率區(qū)間非?？赡?

級(jí)0.1≤P≤1可能2

級(jí)0.01≤P＜0.1偶爾3

級(jí)0.001≤P＜0.01不太可能4

級(jí)0≤P＜0.0013.4.2損失等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后果的描述及等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)分別符合表

3.3.2-1、表

3.3.2-2、表3.3.2-3

的規(guī)定。表

3.3.2-1 直接經(jīng)濟(jì)損失等級(jí)損失等級(jí)1

級(jí)2

級(jí)3

級(jí)4

級(jí)經(jīng)濟(jì)損失（萬元）EL≥100005000≤EL＜100001000≤EL＜5000EL＜1000注：EL

=經(jīng)濟(jì)損失；參考國務(wù)院令第

493

號(hào)《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》（2007

年

6

月

1

日）。表

3.3.2-2

周邊環(huán)境影響損失等級(jí)損失等級(jí)涉及范圍影響程度描述1

級(jí)很大周邊環(huán)境發(fā)生嚴(yán)重污染或破壞2

級(jí)大周邊環(huán)境發(fā)生較重污染或破壞。3

級(jí)一般周邊環(huán)境發(fā)生輕度污染或破壞4

級(jí)很小周邊環(huán)境發(fā)生少量污染或破壞注：周邊環(huán)境指自然環(huán)境、周邊場(chǎng)地及鄰近建（構(gòu)）筑物、市政設(shè)施等。表

3.3.2-3

人員傷亡等級(jí)損失等級(jí)1

級(jí)2級(jí)3

級(jí)4

級(jí)人員傷亡是指造成

30人以上死亡，或者100

人以上重傷（包括急性工業(yè)中毒，”以上”包括本數(shù),”以下”不包括本數(shù),下同）10

人以上

30人以下死亡，或者

50人以上100

人以下重傷3

人以上

10

人以下死亡，或者

10

人以上

50

人以下重傷3

人以下死亡，或者

10

人以下重傷63.4.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)事件按照不同風(fēng)險(xiǎn)程度可分為

4

個(gè)等級(jí)：一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高，風(fēng)險(xiǎn)后果是災(zāi)難性的，并造成惡劣社會(huì)影響和政治影響；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高，風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重，可能在較大范圍內(nèi)造成破壞或人員傷亡；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一般，風(fēng)險(xiǎn)后果一般，對(duì)工程建設(shè)可能造成破壞的范圍較?。凰募?jí)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較低，風(fēng)險(xiǎn)后果在一定條件下可以忽略，對(duì)工程本身以及人員等不會(huì)造成較大損失；通過風(fēng)險(xiǎn)概率和風(fēng)險(xiǎn)損失得到風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)符合表

3.3.3

的規(guī)定。表

3.3.3 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)矩陣表風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)損失等級(jí)1234概率等級(jí)1I

級(jí)I

級(jí)II

級(jí)II

級(jí)2I

級(jí)II

級(jí)II

級(jí)III

級(jí)3II

級(jí)II

級(jí)III

級(jí)III

級(jí)4II

級(jí)III

級(jí)III

級(jí)IV

級(jí)3.4.4風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分應(yīng)對(duì)應(yīng)，不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則各不相同，應(yīng)符合表

3.3.4

的規(guī)定。表

3.3.4 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)描述及接受準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)描述接受準(zhǔn)則I

級(jí)風(fēng)險(xiǎn)最高，風(fēng)險(xiǎn)后果是災(zāi)難性的，并造成惡劣的社會(huì)影響和政治影響完全不可接受，應(yīng)立即排除II

級(jí)風(fēng)險(xiǎn)較高，風(fēng)險(xiǎn)后果很嚴(yán)重，可能在較大范圍內(nèi)造成破壞或有人員傷亡不可接受，應(yīng)立即采取有效的控制措施III

級(jí)風(fēng)險(xiǎn)一般，風(fēng)險(xiǎn)后果一般，對(duì)工程可能造成破壞的范圍較小允許在一定條件下發(fā)生，但必須對(duì)其進(jìn)行監(jiān)控并避免其風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)IV

級(jí)風(fēng)險(xiǎn)較低，風(fēng)險(xiǎn)后果在一定條件下可忽略，對(duì)工程本身以及人員等不會(huì)造成較大損失可接受，但應(yīng)盡量保持當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)水平和狀態(tài)7風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)建設(shè)單位可在企業(yè)層面設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制小組，風(fēng)險(xiǎn)控制小組由建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位（包括分包）、監(jiān)理單位的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人擔(dān)任，指導(dǎo)和監(jiān)督項(xiàng)目工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的管理工作。風(fēng)險(xiǎn)控制小組在建設(shè)單位的牽頭下，應(yīng)承擔(dān)以下工作職責(zé)：在工程開工前識(shí)別工程關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。在工程施工前對(duì)關(guān)鍵的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理節(jié)點(diǎn)進(jìn)行施工條件的審查，包括審核施工方案、確認(rèn)設(shè)計(jì)文件及變更文件、確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)準(zhǔn)備工作等。在工程實(shí)施過程中組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理并進(jìn)行過程協(xié)調(diào)，包括現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)巡查、召開風(fēng)險(xiǎn)管理專題會(huì)、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤處理等。3.5.1建設(shè)單位職責(zé)建設(shè)單位為工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的首要責(zé)任方，其應(yīng)當(dāng)在工程建設(shè)全過程負(fù)責(zé)和組織相關(guān)參建單位對(duì)工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制。其工作職責(zé)如下：建設(shè)單位應(yīng)在項(xiàng)目可行性研究階段組織相關(guān)單位對(duì)項(xiàng)目在立項(xiàng)階段可能存在的風(fēng)險(xiǎn)以及可能對(duì)后續(xù)工程建設(shè)乃至運(yùn)營(yíng)階段造成的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究和評(píng)估，將可能存在的風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)在可行性研究報(bào)告中，并對(duì)該階段的風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行收集和保存，并將該情況告知后續(xù)工程建設(shè)的相關(guān)參建單位或相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)及管理方，以供其評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策。建設(shè)單位應(yīng)在初步設(shè)計(jì)階段了解項(xiàng)目的整體建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，該風(fēng)險(xiǎn)的研究由初步設(shè)計(jì)單位在設(shè)計(jì)方案中提出。建設(shè)單位應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)提出的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)給出的相關(guān)設(shè)計(jì)處理建議給予重視，合理采納設(shè)計(jì)方案中建議或意見，并對(duì)選擇的設(shè)計(jì)方案予以確認(rèn)。建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)的需要，選擇合適的參建單位，包括勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位、檢測(cè)單位、監(jiān)測(cè)單位等。所選單位的資質(zhì)要求和人員要求應(yīng)當(dāng)滿足工程規(guī)模、難度等的需要，以保證工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的控制效果。建設(shè)單位應(yīng)在工程開工或復(fù)工前組織識(shí)別工程建設(shè)過程中的重要工程節(jié)點(diǎn)，并在相應(yīng)節(jié)點(diǎn)開工前組織開工或復(fù)工條件的審查，條件審查內(nèi)容包括工程開工前的專項(xiàng)施工方案編制、審批和專家論證情況，人員技術(shù)交底情況，現(xiàn)場(chǎng)材料、8設(shè)備器材、機(jī)械的準(zhǔn)備情況，項(xiàng)目管理、技術(shù)人員和勞動(dòng)力組織情況，應(yīng)急預(yù)案編制審批和救援物資儲(chǔ)備情況等，以保證工程開工準(zhǔn)備工作的有效充分。建設(shè)單位應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)建立起相應(yīng)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置機(jī)制，明確參建各方的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急主要責(zé)任人，組織編制相應(yīng)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)案，并監(jiān)督應(yīng)急物資的準(zhǔn)備情況。當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事故時(shí)，建設(shè)單位應(yīng)組織參建單位進(jìn)行事故的搶險(xiǎn)或事后的處理工作，做好施工企業(yè)先期處置，明確并落實(shí)現(xiàn)場(chǎng)帶班人員、班組長(zhǎng)和調(diào)度人員直接處置權(quán)和指揮權(quán)，使事故的損失降低到最小的程度。勘察單位職責(zé)勘察單位應(yīng)在項(xiàng)目勘察階段做好項(xiàng)目前期的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，包括所屬項(xiàng)目的地質(zhì)構(gòu)造風(fēng)險(xiǎn)、地下水控制風(fēng)險(xiǎn)、地下管線風(fēng)險(xiǎn)、周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等，為項(xiàng)目建設(shè)設(shè)計(jì)提供依據(jù)或進(jìn)行相關(guān)提示，也為施工階段的風(fēng)險(xiǎn)控制提供相關(guān)的信息。同時(shí)在工程設(shè)計(jì)、施工條件發(fā)生變化時(shí)，配合建設(shè)單位完成必要的補(bǔ)勘工作。做好勘察交底，及時(shí)解決施工中出現(xiàn)的勘察問題。設(shè)計(jì)單位職責(zé)設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)在建設(shè)工程設(shè)計(jì)中綜合考慮建設(shè)前期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，確保建筑設(shè)計(jì)方案和結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)方案的合理性，提出相應(yīng)設(shè)計(jì)的技術(shù)處理方案，根據(jù)合同約定配合建設(shè)單位制定和實(shí)施相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，并就相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)處置技術(shù)方案在設(shè)計(jì)交底時(shí)向施工單位作出詳細(xì)說明。及時(shí)解決施工中出現(xiàn)的設(shè)計(jì)問題。施工單位職責(zé)施工單位應(yīng)在開工前制定針對(duì)性的專項(xiàng)施工組織設(shè)計(jì)（包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施與應(yīng)急預(yù)案），并按照預(yù)控措施和應(yīng)急預(yù)案負(fù)責(zé)落實(shí)施工全過程的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)施與跟蹤，同時(shí)做好相關(guān)資料的記錄和存檔工作。監(jiān)理單位職責(zé)監(jiān)理單位應(yīng)在開工前審核施工單位的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施與應(yīng)急預(yù)案，并負(fù)責(zé)跟蹤和督促施工單位落實(shí)。9風(fēng)險(xiǎn)控制方法風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析應(yīng)包括建設(shè)工程前期總體風(fēng)險(xiǎn)分析和建設(shè)期全過程的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)分析。各階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析應(yīng)前后銜接，后階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)在前階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上進(jìn)行。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析工作內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)根據(jù)大型工程建設(shè)期的主要風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)因素，建立適合的風(fēng)險(xiǎn)清單。風(fēng)險(xiǎn)因素的分解應(yīng)考慮自然環(huán)境、工程地質(zhì)和水文地質(zhì)、工程自身特點(diǎn)、周邊環(huán)境以及工程管理等方面的主要內(nèi)容：自然環(huán)境因素：臺(tái)風(fēng)、暴雨、冬期施工、夏季高溫、汛期雨季等；工程地質(zhì)和水文地質(zhì)因素：觸變性軟土、流砂層、淺層滯水、（微）承壓水、地下障礙物、沼氣層、斷層、破碎帶等；周邊環(huán)境因素：城市道路、地下管線、軌道交通、周邊建筑物（構(gòu)筑物）、周邊河流及防汛墻等；施工機(jī)械設(shè)備等方面的因素；建筑材料與構(gòu)配件等方面的因素；施工技術(shù)方案和施工工藝的因素；施工管理因素。3 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別前應(yīng)廣泛收集工程相關(guān)資料，主要包括：工程周邊環(huán)境資料；工程勘察和設(shè)計(jì)文件；施工組織設(shè)計(jì)（方案）等技術(shù)文件；現(xiàn)場(chǎng)勘查資料。4.1.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析工作流程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析可從建設(shè)工程項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)開始，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法對(duì)建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)事件及其因素進(jìn)行識(shí)別與分析，建立工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素清單。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析流程見圖

4.1.2，并應(yīng)符合以下要求：在建設(shè)工程項(xiàng)目每個(gè)階段的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)都應(yīng)結(jié)合具體的設(shè)計(jì)工況、施工條件、周圍環(huán)境、施工隊(duì)伍、施工機(jī)械性能等實(shí)際狀況對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行再識(shí)別，動(dòng)態(tài)分析建設(shè)工程項(xiàng)目的具體風(fēng)險(xiǎn)因素。風(fēng)險(xiǎn)再識(shí)別的依據(jù)主要是上一階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)處理的結(jié)果，包括已有風(fēng)險(xiǎn)清單、已有風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)結(jié)果和對(duì)已處理風(fēng)險(xiǎn)的跟蹤。風(fēng)險(xiǎn)再識(shí)別的過程本質(zhì)上是對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目新增風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別過程，也是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的循環(huán)過程。圖

4.1.2

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析流程圖104.1.3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析工作方法1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析方法可采用專家調(diào)查法、故障樹分析法、項(xiàng)目工作分解11結(jié)構(gòu)-風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)分析法等，可根據(jù)工程對(duì)象采用某一種方法或組合方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析方法適用范圍可參見本標(biāo)準(zhǔn)附錄

E。2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析方法應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)特點(diǎn)、評(píng)估要求和工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)類型選取。風(fēng)險(xiǎn)分析可采用以下三類方法：定性分析方法，如專家調(diào)查法；定量分析方法，如故障樹分析法；綜合分析方法，即定性分析和定量分析相結(jié)合。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控在建設(shè)前期和施工準(zhǔn)備階段，應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目工程特點(diǎn)、周邊環(huán)境和勘察報(bào)告、設(shè)計(jì)方案、施工組織設(shè)計(jì)以及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析的情況，進(jìn)行建設(shè)工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。在施工過程中，應(yīng)結(jié)合專項(xiàng)施工方案進(jìn)行動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)明確相關(guān)責(zé)任人，收集基本資料，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和接受準(zhǔn)則制定工作計(jì)劃和評(píng)估策略，提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控工作內(nèi)容1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)建立合理、通用、簡(jiǎn)潔和可操作的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，并按下列基本內(nèi)容進(jìn)行：對(duì)初始風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)，分別確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素或風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失,當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)概率難以取得時(shí)，可采用風(fēng)險(xiǎn)頻率代替；分析每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素或風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的影響程度；估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和損失的估值，并計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值，進(jìn)而評(píng)價(jià)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件和整個(gè)工程建設(shè)項(xiàng)目的初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處理方案或措施；通過跟蹤和監(jiān)測(cè)的新數(shù)據(jù)，對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新分析，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再評(píng)價(jià)。2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告中應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制定針對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)事件的預(yù)控措施。4.2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控工作流程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控應(yīng)從風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率和發(fā)生后果的估計(jì)開始，然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)價(jià)，然后編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，通過風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施的實(shí)施，降低工程風(fēng)險(xiǎn)。在工程不同階段，需進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估和預(yù)控。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控工作流程見圖，并符合以下要求：通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和評(píng)價(jià)得到的風(fēng)險(xiǎn)水平對(duì)比風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)，確立單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件和項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)選擇風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施，編制風(fēng)險(xiǎn)處理策略實(shí)施計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施實(shí)施后即進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)流程，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤和監(jiān)測(cè)來判斷風(fēng)險(xiǎn)策略實(shí)施效果，并監(jiān)測(cè)實(shí)施后是否還有風(fēng)險(xiǎn)殘余，以及隨之產(chǎn)生的新的風(fēng)險(xiǎn)因素。分解風(fēng)險(xiǎn)殘余和新的風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)水平大小確定是否采取新的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估。圖

4.2.2

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控流程圖124.2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控工作方法1

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法可采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、層次分析法、故障樹法、模糊綜合評(píng)估法、蒙特卡羅法、敏感性分析法、貝葉斯網(wǎng)絡(luò)方法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分析法等，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法適用范圍可參見本標(biāo)準(zhǔn)附錄

F。13在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估前，應(yīng)收集相關(guān)工程數(shù)據(jù)或工程案例，并根據(jù)實(shí)際情況對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)得到確認(rèn)，確認(rèn)方式可以采用專家評(píng)審方式，也可報(bào)請(qǐng)上級(jí)單位審核確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)確定后，應(yīng)針對(duì)性地采取技術(shù)、管理等方面的預(yù)控措施，具體措施由項(xiàng)目實(shí)施單位制定。4.2.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告格式建設(shè)工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的格式應(yīng)符合本標(biāo)準(zhǔn)附錄

A

的規(guī)定。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)建設(shè)單位應(yīng)組織參建各方根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)處理策略，編制風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)實(shí)施計(jì)劃并實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)工作內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)跟蹤應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的變化情況進(jìn)行追蹤和觀察，及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的狀態(tài)做出判斷。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤的內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施的落實(shí)情況、已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)事件特征值的觀測(cè)、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展?fàn)顩r的紀(jì)錄等，可采用如下記錄表式：動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤表應(yīng)符合本標(biāo)準(zhǔn)附錄

B

的規(guī)定；風(fēng)險(xiǎn)管理工作月報(bào)表應(yīng)符合本標(biāo)準(zhǔn)附錄

C

的規(guī)定。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)是動(dòng)態(tài)的過程，應(yīng)根據(jù)工程環(huán)境的變化、工程的進(jìn)展?fàn)顩r及時(shí)對(duì)施工質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行修正、登記及監(jiān)測(cè)檢查，定期反饋，隨時(shí)與相關(guān)單位溝通。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)應(yīng)符合下列規(guī)定：制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)計(jì)劃，提出監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)；跟蹤風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的實(shí)施，采用有效的方法及工具，監(jiān)測(cè)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)；報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)，提出風(fēng)險(xiǎn)處理建議。5 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤和監(jiān)測(cè)結(jié)果，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高的事件進(jìn)行處理，風(fēng)險(xiǎn)處理應(yīng)符合下列規(guī)定：（1）

根據(jù)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，按照風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則，提出風(fēng)險(xiǎn)處理措施；風(fēng)險(xiǎn)處理基本措施包括風(fēng)險(xiǎn)接受、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)處理結(jié)果，提出風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策表，風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策表的內(nèi)容應(yīng)包括初始風(fēng)險(xiǎn)、施工應(yīng)對(duì)措施、殘留風(fēng)險(xiǎn)等；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處理結(jié)果實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)在接受范圍內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)管理按預(yù)定計(jì)劃執(zhí)行直至工程結(jié)束；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)不可接受時(shí)，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再處理，并重新制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。4.3.2風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)工作流程風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)流程首先應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)方案，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)實(shí)施過程中可采用遠(yuǎn)程監(jiān)控技術(shù)和信息管理技術(shù)，對(duì)工程實(shí)施過程進(jìn)行實(shí)時(shí)全方位監(jiān)控，根據(jù)監(jiān)測(cè)結(jié)果選擇不同的處理方案。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)的流程見圖

4.3.2。圖

4.3.2

風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)流程144.3.3風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)工作方法風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)方法可采用人工現(xiàn)場(chǎng)巡視、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤現(xiàn)場(chǎng)記錄、運(yùn)程監(jiān)控技術(shù)，或采用多種方法的綜合跟蹤監(jiān)測(cè)方法。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)宜有定量化的指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控，并應(yīng)及時(shí)對(duì)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，全面掌握工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。4.4

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急參建各方應(yīng)明確各風(fēng)險(xiǎn)事件相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，根據(jù)預(yù)警等級(jí)采取針對(duì)性15的防范措施。建設(shè)單位應(yīng)組織編制技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，并定期進(jìn)行應(yīng)急演練。4.4.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急工作內(nèi)容1

在工程建設(shè)期間對(duì)可能發(fā)生的突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)劃分預(yù)警等級(jí)。根據(jù)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件可能造成的社會(huì)影響性、危害程度、緊急程度、發(fā)展勢(shì)態(tài)和可控性等情況，分為

4

級(jí)，具體規(guī)定如下：一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，即紅色風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，為最高級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，風(fēng)險(xiǎn)事故后果是災(zāi)難性的，并造成惡劣社會(huì)影響和政治影響；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，即橙色風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，為較高級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，風(fēng)險(xiǎn)事故后果很嚴(yán)重，可能在較大范圍內(nèi)對(duì)工程造成破壞或有人員傷亡；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，即黃色風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，為一般級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，風(fēng)險(xiǎn)事故后果一般，對(duì)工程可能造成破壞的范圍較小或有較少人員傷亡；四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，即藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，為最低級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，風(fēng)險(xiǎn)事故后果在一定條件下可以忽略，對(duì)工程本身以及人員、設(shè)備等不會(huì)造成較大損失；針對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理的需要，宜建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警信息管理系統(tǒng)，通過監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)分析，及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。建設(shè)工程項(xiàng)目必須建立應(yīng)急救援預(yù)案，并對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)和交底，保持響應(yīng)能力?，F(xiàn)場(chǎng)應(yīng)配備應(yīng)急救援物資及設(shè)施，并明確安全通道、應(yīng)急電話、醫(yī)療器械、藥品、消防設(shè)備設(shè)施等。針對(duì)各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)事件，建設(shè)單位應(yīng)建立健全應(yīng)急演練機(jī)制，定期組織相關(guān)預(yù)案的演練，其上級(jí)管理部門應(yīng)定期進(jìn)行檢查。4.4.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急工作流程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急流程首先建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)報(bào)體系，當(dāng)預(yù)警等級(jí)

3

級(jí)及以上時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急工作流程見圖

4.4.2。圖

4.4.2

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急流程164.4.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急工作方法風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警可采用遠(yuǎn)程監(jiān)控平臺(tái)與數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)處理的信息平臺(tái)相結(jié)合的方法。17勘察階段的風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)建設(shè)場(chǎng)址地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)1 風(fēng)險(xiǎn)因素分析在地質(zhì)條件復(fù)雜地區(qū)，可能導(dǎo)致建設(shè)場(chǎng)地地質(zhì)災(zāi)害的主要因素有：存在影響擬建場(chǎng)地穩(wěn)定性的不良地質(zhì)作用，包括滑坡、崩塌、泥石流、活動(dòng)斷裂、地裂縫、巖溶、古河道、暗浜、暗塘、洞穴等；擬建場(chǎng)地位于地面沉降持續(xù)發(fā)展的地區(qū)；擬建場(chǎng)地位于地下采空區(qū)。2 風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)研究已有勘察資料，從地形地貌宏觀上確定擬建場(chǎng)地所在的地質(zhì)單元，查明影響場(chǎng)地穩(wěn)定性的不良地質(zhì)作用，如滑坡體、高邊坡或岸坡的穩(wěn)定性，斷裂、破碎帶、地裂縫及其活動(dòng)性，巖溶及其發(fā)育程度，有無古河道、暗浜、暗塘、洞穴或其它不良地質(zhì)現(xiàn)象及其分布范圍、成因、類型、性質(zhì)，判斷對(duì)場(chǎng)地穩(wěn)定性的影響程度；確定合理的擬建場(chǎng)地位置及其范圍，對(duì)有直接危害的不良地質(zhì)作用，應(yīng)予以避讓，對(duì)雖有不良地質(zhì)作用存在，但經(jīng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證可以治理的場(chǎng)地，應(yīng)提出整治方案及所需的巖土工程技術(shù)參數(shù)；對(duì)處于邊坡附近的建筑場(chǎng)地，應(yīng)對(duì)坡體進(jìn)行勘察，驗(yàn)算滑坡穩(wěn)定性，分析判斷整體滑動(dòng)的可能性；對(duì)存在滑坡可能的地段，應(yīng)確定安全避讓距離，提出整治措施，包括滑坡體周邊地表排水和地下排水方案；對(duì)處于復(fù)雜地形地貌環(huán)境下的場(chǎng)地，進(jìn)行危巖、崩塌、泥石流勘察，分析評(píng)價(jià)發(fā)生崩塌、泥石流等不良地質(zhì)災(zāi)害的可能性，建議處理措施；在地面沉降持續(xù)發(fā)展的地區(qū)，應(yīng)收集地面沉降歷史資料，分析地面沉降的分布范圍、沉降中心、沉降速率及沉降量，預(yù)測(cè)地面沉降發(fā)展趨勢(shì)，評(píng)價(jià)對(duì)場(chǎng)地的影響程度，建議應(yīng)對(duì)措施；在地下采空區(qū)，應(yīng)查明采空區(qū)上覆巖土的性質(zhì)、地表沉降特征，分析18評(píng)價(jià)擬建工程可能遭受的影響程度，進(jìn)行擬建場(chǎng)地、地鐵線路方案的比選，明確最佳方案。（7）

在巖溶發(fā)育區(qū)，應(yīng)查明巖溶洞隙、土洞的分布范圍、規(guī)模、埋深、充填情況，分析巖溶洞隙、土洞的發(fā)育條件，并評(píng)價(jià)其穩(wěn)定性，對(duì)于可能塌陷的巖溶洞隙、土洞提出處理措施。5.1.2

地震安全性風(fēng)險(xiǎn)1

風(fēng)險(xiǎn)因素分析擬建場(chǎng)地位于抗震設(shè)防區(qū)，可能導(dǎo)致建設(shè)場(chǎng)地地震安全風(fēng)險(xiǎn)的主要因素有：在地形地貌上屬于抗震不利或危險(xiǎn)地段；場(chǎng)地淺部分布飽和砂土或粉性土且具有地震液化可能性；場(chǎng)地淺部分布的飽和軟土具有震陷可能性。2 風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)對(duì)全新活動(dòng)斷裂、發(fā)震斷裂和正在活動(dòng)的地裂縫，應(yīng)選擇合理的避讓措施或地基處理措施；在抗震設(shè)防區(qū)，應(yīng)查明擬建場(chǎng)地類別，劃分抗震有利、不利或危險(xiǎn)地段；對(duì)場(chǎng)地

20m

以淺分布飽和砂質(zhì)粉土合粉砂進(jìn)行地震液化判別，對(duì)飽和軟土進(jìn)行震陷可能性判定；對(duì)特殊設(shè)防類工程，應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行場(chǎng)地地震安全性評(píng)價(jià)，提供抗震設(shè)計(jì)動(dòng)力參數(shù)。地基基礎(chǔ)地基強(qiáng)度不足和變形超限風(fēng)險(xiǎn)1 風(fēng)險(xiǎn)因素分析導(dǎo)致地基強(qiáng)度不足，變形超過規(guī)范限值不能滿足使用功能的主要因素有：未查明擬建場(chǎng)地地層分布規(guī)律、地基均勻性及其物理力學(xué)性質(zhì)；建議的地基基礎(chǔ)方案選型失誤，地基承載力不足，絕對(duì)沉降、差異沉降或傾斜過大，影響地基基礎(chǔ)穩(wěn)定性；土層物理力學(xué)性指標(biāo)不準(zhǔn)確，特別是提供給設(shè)計(jì)使用的強(qiáng)度和變形計(jì)19算參數(shù)有誤。2 風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)查明地基土分布規(guī)律和均勻性，準(zhǔn)確劃分各類巖土，對(duì)與工程關(guān)系密切的濕陷性黃土、膨脹巖土、紅黏土、飽和軟土、填土等特殊性巖土做專門研究，取得巖土物理力學(xué)性質(zhì)參數(shù)，對(duì)地質(zhì)條件復(fù)雜的場(chǎng)地進(jìn)行工程地質(zhì)單元?jiǎng)澐?；根?jù)工程結(jié)構(gòu)類型、特點(diǎn)、荷載分布及對(duì)地基基礎(chǔ)變形控制的要求，建議合理的地基基礎(chǔ)方案：對(duì)箱型基礎(chǔ)、筏形基礎(chǔ)，評(píng)價(jià)地基均勻性；對(duì)樁基礎(chǔ)，通過分析比選，建議合理的基礎(chǔ)持力層，評(píng)價(jià)樁基的適宜性、安全性、經(jīng)濟(jì)性、合理性，建議合理的樁型、樁徑、樁長(zhǎng)；考慮樁基施工條件、沉樁可能性、沉樁對(duì)周圍環(huán)境的不良影響，就應(yīng)注意的問題建議防治措施；合理確定土的強(qiáng)度參數(shù)和變形參數(shù)，準(zhǔn)確估算天然地基承載力、樁基承載力，預(yù)測(cè)天然地基和樁基沉降量、沉降差、傾斜值、局部?jī)A斜；對(duì)于地基基礎(chǔ)的重大技術(shù)問題，應(yīng)在定性分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行定量分析，對(duì)理論依據(jù)不足且缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的工程問題，需通過現(xiàn)場(chǎng)模型試驗(yàn)或足尺試驗(yàn)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。5.2.2基坑失穩(wěn)坍塌和流砂突涌風(fēng)險(xiǎn)1 風(fēng)險(xiǎn)因素分析導(dǎo)致基坑發(fā)生失穩(wěn)坍塌、流砂突涌等重大安全事故風(fēng)險(xiǎn)件的主要因素有：未查明擬建場(chǎng)地地層分布規(guī)律、地基均勻性及其物理力學(xué)性質(zhì)；在現(xiàn)有技術(shù)設(shè)備條件下，超大、超長(zhǎng)樁基礎(chǔ)，或地下連續(xù)墻等深基坑維護(hù)結(jié)構(gòu)體施工難以實(shí)現(xiàn)；未查明水文地質(zhì)條件，如地下水類型、賦存條件、水頭高度等，地下水控制方案（降水、截水和回灌措施）建議不當(dāng)；深大建筑基坑、地鐵車站基坑和工作井等抗隆起穩(wěn)定性、抗?jié)B流穩(wěn)定性、整體穩(wěn)定性不足。2 風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)（1）

采用多種勘探、測(cè)試和室內(nèi)試驗(yàn)等方法，發(fā)揮各種方法的互補(bǔ)性，進(jìn)行綜合勘探，查明地基土分布規(guī)律及其特征，取得巖土物理力學(xué)性質(zhì)參數(shù)，對(duì)地質(zhì)條件復(fù)雜的場(chǎng)地進(jìn)行工程地質(zhì)單元?jiǎng)澐郑?0建議合理的深基坑支護(hù)形式，提供準(zhǔn)確的巖土物理力學(xué)參數(shù)，尤其是抗剪強(qiáng)度指標(biāo)，要說明其試驗(yàn)方法和適用工況條件；針對(duì)深基坑工程降排水需要，進(jìn)行專項(xiàng)水文地質(zhì)勘察，查明地下水類型、補(bǔ)給和排泄條件，進(jìn)行地下水的長(zhǎng)期觀測(cè)，提供隨季節(jié)變化的最高水位、最低水位值，建議設(shè)計(jì)長(zhǎng)期設(shè)防水位；分析評(píng)價(jià)各含水層對(duì)基坑工程的影響，包括突涌、流砂的可能性，根據(jù)地質(zhì)條件和周邊環(huán)境條件，建議合理可行的降水、截水及其他地下水控制方案；當(dāng)需要采用降水控制措施時(shí)，應(yīng)提供水文地質(zhì)計(jì)算模型；收集深基坑開挖施工影響范圍內(nèi)的相鄰