基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識復(fù)習(xí)試題帶答案A4排版

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識復(fù)習(xí)試題帶答案A4排版

單選題（共50題）1、（2020年真題）小李為合格投資人，同時(shí)受到A基金銷售機(jī)構(gòu)和B投資顧問機(jī)構(gòu)的募集說明書，原來兩家機(jī)構(gòu)同時(shí)受M基金管理人委托募集一只股權(quán)投資基金。小李在募集說明書中看到，兩家機(jī)構(gòu)將分別獨(dú)立承擔(dān)因募集行為產(chǎn)生的全部責(zé)任，M基金管理人不對募集行為承擔(dān)任何責(zé)任。關(guān)于M基金管理人的行為，表述正確的是（）。A.M基金管理人可以委托A基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金募集，但不能豁免承擔(dān)相關(guān)責(zé)任B.M基金管理人可以同時(shí)委托A基金銷售機(jī)構(gòu)和B投資顧問機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金募集，且因有約定可豁免承擔(dān)相關(guān)責(zé)任C.M基金管理人可以同時(shí)委托A基金銷售機(jī)構(gòu)和B投資顧問機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金募集，但不能豁免承擔(dān)相關(guān)責(zé)任D.M基金管理人可以委托A基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金募集，且因有約定可豁免承擔(dān)相關(guān)責(zé)任【答案】A2、私募基金募集履行程序包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D3、（2017年真題）基金托管人以（）的名義在銀行開立基金托管賬戶，作為與基金相關(guān)資金往來的結(jié)算賬戶。A.基金管理人B.基金C.基金托管人D.基金份額登記機(jī)構(gòu)【答案】B4、基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其（）A.固定資產(chǎn)B.無形資產(chǎn)C.固有財(cái)產(chǎn)D.凈資產(chǎn)【答案】C5、（2019年真題）關(guān)于競業(yè)禁止條款，表達(dá)正確的是（）。A.競業(yè)禁止只能以約定形式出現(xiàn)，無基于法律直接規(guī)定而產(chǎn)生的競業(yè)禁止義務(wù)B.競業(yè)禁止條款的目標(biāo)是保障股權(quán)投資基金的利益，對目標(biāo)公司的利益則有一定損害C.競業(yè)禁止條款不僅可以限制員工本人生產(chǎn)與公司有競爭力關(guān)系的同類產(chǎn)品或經(jīng)營同類業(yè)務(wù)，也可以禁止員工勸誘其他員工從公司離職D.競業(yè)禁止條款只能限制在職的公司成員，對員工離職后的行為沒有約束作用【答案】C6、有限合伙制合伙人由（）和（）構(gòu)成。A.永久合伙人和特殊合伙人B.特殊合伙人和股東C.永久合伙人和股東D.有限合伙人和普通合伙人【答案】D7、關(guān)于有限合伙企業(yè)新合伙人入伙，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資：未按期足額繳納的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任B.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議C.新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，以其實(shí)繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任，入伙協(xié)議另有約定的，從其約定【答案】C8、下列不是以并購方式實(shí)現(xiàn)退出的程序步驟的（）A.轉(zhuǎn)讓方與受讓方談判并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議B.受讓方對目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查C.向工商行政管理部門申請公司變更登記D.履行必需的法律程序，轉(zhuǎn)讓方股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須符合《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，同時(shí)，部分股權(quán)并購交易需經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)后方可實(shí)施【答案】D9、（2017年真題）QFLP針對的是（）。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).證券投資基金C.共同基金D.并購基金【答案】A10、根據(jù)《證券投資基金法》，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.股東會(huì)B.會(huì)員大會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.理事會(huì)【答案】B11、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、（2017年真題）下列可以登記為基金管理人的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、股權(quán)投資基金的（），是指通過對基金所持有的全部資產(chǎn)及應(yīng)承擔(dān)的全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行評估與計(jì)算，最終確定基金資產(chǎn)凈值的過程。A.分配B.清算C.變現(xiàn)D.估值【答案】D14、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、下列不屬于創(chuàng)業(yè)投資基金需滿足的條件是（）。A.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動(dòng)的B.投資在公開市場上市的企業(yè)C.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)D.不投資在公開市場上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限【答案】B16、下列資產(chǎn)類別中收益期望值從低到高的順序是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢC.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A17、僅就盡職調(diào)查本身而言，最為重要的部分為()A.制定調(diào)查計(jì)劃B.設(shè)計(jì)投資方案C.起草盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告D.收集與分析材料【答案】D18、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.全面性原則B.獨(dú)立性原則C.安全性原則D.成本效益原則【答案】C19、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算,說法正確的是（）。A.清算事由通過基金合同約定B.清算由基金管理人負(fù)責(zé)C.基金存續(xù)期沒有屆滿不能對基金進(jìn)行清算D.清算報(bào)告由基金管理人編制【答案】A20、2007年以前，并購基金管理人作為（）的會(huì)員享受相應(yīng)的行業(yè)服務(wù)并接受行業(yè)自律。A.聯(lián)合國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)B.創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)C.美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)D.并購基金投資協(xié)會(huì)【答案】C21、某股權(quán)投資基金擬投資的目標(biāo)公司處于創(chuàng)業(yè)早期，利潤和現(xiàn)金流為負(fù)，未來回報(bào)可能較高，對其估值一般采用的估值方法是()A.相對估值法B.清算價(jià)值法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法D.重置成本法【答案】C22、監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序，既不能超越法律的授權(quán)濫用權(quán)力，也不能怠于行使法定的職責(zé)，這是指股權(quán)投資基金的（）監(jiān)管原則。A.依法監(jiān)管原則B.高效監(jiān)管原則C.適度監(jiān)管原則D.審慎監(jiān)管原則【答案】A23、（）是盡職調(diào)查報(bào)告呈現(xiàn)內(nèi)容的主體，是對被調(diào)資公司相關(guān)信息的全面、客觀陳述。A.目錄B.前言C.正文D.附件【答案】C24、下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是第一家公司制證券交易場所B.股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，受股東所有制性質(zhì)的限制C.是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國性證券交易場所D.股份有限公司申請股票在新三板掛牌，不限于高新技術(shù)企業(yè)【答案】B25、（2017年真題）境外直接上市的優(yōu)點(diǎn)在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、股權(quán)投資基金進(jìn)行股權(quán)投資的最終目標(biāo)是（）。A.避免損失B.實(shí)現(xiàn)投資循環(huán)C.實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的成功退出D.實(shí)現(xiàn)投資收益【答案】C27、股權(quán)投資基金選擇第三方基金銷售機(jī)構(gòu)（代銷機(jī)構(gòu)）進(jìn)行委托募集，合格代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B28、由于股權(quán)投資基金管理（），所以需要建立有效和充分地針對投資管理團(tuán)隊(duì)成員的激勵(lì)約束機(jī)制。A.投資期限長B.專業(yè)性較強(qiáng)C.投后管理投入資源較多D.投資收益波動(dòng)性較大【答案】B29、以下關(guān)于股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)和作用的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資的知識、人脈和資源B.母基金通常只會(huì)投資于1～2只股權(quán)投資基金，以防利益分散C.投資者可以通過投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會(huì)D.母基金可以為缺乏經(jīng)驗(yàn)的投資者提供投資股權(quán)投資基金的渠道【答案】B30、雖然狹義上的股權(quán)投資基金特指并購?fù)顿Y基金，但是后來的并購?fù)顿Y基金管理機(jī)構(gòu)往往也兼做（）A.社會(huì)保障B.服務(wù)行業(yè)C.創(chuàng)業(yè)投資D.地產(chǎn)開發(fā)【答案】C31、證券投資基金的運(yùn)作中的三個(gè)主要當(dāng)事人是指基金的（）。A.受益人管理人和持有人B.托管人，發(fā)起人和持有人C.發(fā)起人，管理人和持有人D.管理人，托管人和持有人【答案】D32、甲某作為高級管理人員在加入A公司時(shí)，已簽訂了完整的競業(yè)禁止協(xié)議。以下未違反競業(yè)禁止條款的行為是（）A.甲在A公司任職期間兼職A公司競爭對手的職位B.甲離職后勸誘A公司核心技術(shù)人員乙某、丙某離職創(chuàng)業(yè)C.甲離職后加入上下游企業(yè)任職高級管理人員D.甲離職后創(chuàng)辦的新公司與A公司有競爭關(guān)系【答案】C33、合伙型基金通過（）約定相關(guān)權(quán)利和責(zé)任。A.公司章程B.合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議C.基金合同D.以上都不是【答案】B34、（2017年真題）企業(yè)長遠(yuǎn)健康發(fā)展的核心因素是（）。A.穩(wěn)定的經(jīng)營戰(zhàn)略B.持續(xù)增長的經(jīng)營利潤C(jī).高效與穩(wěn)定的高層管理團(tuán)隊(duì)D.高素質(zhì)的員工隊(duì)伍【答案】C35、關(guān)于從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)的基金管理人，說法正確的是（）A.可以向投資者承諾保本，但不得承諾最低收益B.可以向投資者承諾保本或者承諾最低收益C.不得向投資者承諾保本，也不得承諾最低收益D.不得向投資者承諾保本，但可以承諾最低收益【答案】C36、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注目標(biāo)公司（）。A.歷史的財(cái)務(wù)業(yè)績情況B.未來的財(cái)務(wù)業(yè)績情況C.歷史的企業(yè)盈利情況D.未來的企業(yè)盈利情況【答案】A37、某股權(quán)投資基金管理人擬向高凈值個(gè)人投資者募集一只股權(quán)投資基金，投資者預(yù)計(jì)不少于70名，為避免企業(yè)所得稅雙重納稅，不考慮其他因素的情況下，建議其設(shè)立的基金形式為（）A.有限責(zé)任公司型B.有限合伙型C.信托（契約）型D.股份有限責(zé)任公司型【答案】C38、下列不是增值服務(wù)的價(jià)值的是（）A.通過增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)更好更快的發(fā)展B.可以有效地降低投資風(fēng)險(xiǎn)C.良好的增值服務(wù)能夠增加投資機(jī)構(gòu)品牌內(nèi)涵和價(jià)值，成為投資機(jī)構(gòu)‘軟實(shí)力’,的重要體現(xiàn)D.增值服務(wù)的價(jià)值能提高經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的控制，從而提升被投資企業(yè)自身價(jià)值，增加投資收益【答案】D39、股權(quán)投資基金通常采?。ǎ┗颍ǎⅲǎ┡c被投資企業(yè)主要管理人員進(jìn)行交談和接觸，目的是了解企業(yè)的日常經(jīng)營情況，并對其進(jìn)行指導(dǎo)或咨詢，實(shí)現(xiàn)有效的溝通。A.電話，會(huì)面，短信B.電話，郵件，到企業(yè)實(shí)地考察等方式C.電話，會(huì)面，到企業(yè)實(shí)地考察等方式D.郵件，會(huì)面，到企業(yè)實(shí)地考察等方式【答案】C40、（2017年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的投資流程，下列順序正確的是（）。A.項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目開發(fā)與篩選、初步盡職調(diào)查、簽訂投資框架協(xié)議、盡職調(diào)查、投資決策、簽訂投資協(xié)議、投資交割B.項(xiàng)目開發(fā)與篩選、初步盡職調(diào)查、項(xiàng)目立項(xiàng)、投資決策、簽訂投資框架協(xié)議、盡職調(diào)查、簽訂投資協(xié)議、投資交割C.初步盡職調(diào)查、項(xiàng)目開發(fā)與篩選、項(xiàng)目立項(xiàng)、簽訂投資框架協(xié)議、盡職調(diào)查、投資決策、簽訂投資協(xié)議、投資交割D.項(xiàng)目開發(fā)與篩選、初步盡職調(diào)查、項(xiàng)目立項(xiàng)、簽訂投資框架協(xié)議、盡職調(diào)查、投資決策、簽訂投資協(xié)議、投資交割【答案】D41、1976年（）成立以后，開始出現(xiàn)專門從事并購?fù)顿Y的并購?fù)顿Y基金。A.KKRB.黑石C.凱雷D.德太投資【答案】A42、（2019年真題）單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的情形是（）。A.數(shù)額為50萬元B.非法吸收或者變相吸收公眾存款對象為20人C.給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上D.未造成惡劣社會(huì)影響或者其他嚴(yán)重后果【答案】C43、(2017年)在信托型基金參與主體中，除了基金投資者和基金管理者外還有（）。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.有限合伙人D.普通合伙人【答案】B44、對我國企業(yè)來說，境外IPO市場主要以（）等市場為主。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B45、(2017年)基金業(yè)協(xié)會(huì)對兼營以下（）業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)將不予登記。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、在對電子商務(wù)A公司做財(cái)務(wù)盡調(diào)時(shí)，按照市銷率2倍進(jìn)行估值。A公司全年平臺銷售8億元，獲得銷售傭金4000萬元，稅后凈利潤400萬元，則該電子商務(wù)公司的估值為（）。A.800萬元B.28億元C.16億元D.8000萬元【答案】C47、以下投資者中，（）視為當(dāng)然合格投資者。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D48、基金管理人應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)