證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫檢測打印大全

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單選題（共50題）1、股價平均數(shù)采用股價平均法，用來度量所有樣本股（）的平均值。A.價格指數(shù)B.價格水平C.經(jīng)調整后的價格水平D.總體價格水平【答案】C2、下列關于債券報價與結算的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、技術分析法主要有（）。A.①③⑤⑥B.①②③④⑤⑥C.①②③⑤⑥D.①②③④【答案】B4、基金的信息披露是指基金信息披露義務人按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性的活動?；鹦畔⑴读x務人包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A5、證券公司申請次級債務展期，應提交（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、地方政府債券一般以當?shù)卣模ǎ┳鳛檫€本付息的擔保。A.公共設施收入B.國企收入C.到期續(xù)發(fā)收入D.稅收能力【答案】D7、下列關于小額報價說法不正確的是（）。A.采取小額報價方式，如果滿足交易數(shù)量和交易對手的要求，則無需經(jīng)過詢價過程B.小額報價可以點擊確認成交C.小額報價發(fā)出后不能修改D.采取小額報價要素方式的，對未成交部分不可撤銷【答案】D8、金融衍生工具從（）分類的角度，可以劃分為股權類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。A.產(chǎn)品形態(tài)B.自身交易方式C.基礎工具D.交易場所的不同【答案】C9、報價系統(tǒng)是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的為機構投資者提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉讓及相關服務的專業(yè)化電子平臺，下列選項不符合其定位的是（）。A.定位于私募市場B.定位于機構間市場C.定位于互聯(lián)互通市場D.定位于大眾市場【答案】D10、下列關于紐約證券交易所的說法錯誤的是（）。A.紐約證券交易所交易制度模式主要包括三個特征，即指定做市商制度、場內(nèi)經(jīng)紀商制度和補充流動性提供商制度。B.為了限制專家利用“優(yōu)先看單權”去牟利，避免道德風險，紐交所設置了正面義務清單及負面義務清單。C.紐交所最初的專家制度是根據(jù)場內(nèi)大廳交易設計的，訂單執(zhí)行速度快，執(zhí)行效率高D.紐交所的專家具體包括四項職能：一是競價的組織者；二是經(jīng)紀人職能；三是穩(wěn)定市場職能；四是做市商職能?！敬鸢浮緾11、以下關于公募基金的說法不正確的有（）。、A.公募基金投資金額要求高B.公募基金面向社會公眾公開發(fā)售C.公募基金的募集對象不固定D.公募基金適合中小投資者參與【答案】A12、以下不屬于利率金融衍生工具的是()A.遠期利率協(xié)議B.利率期權C.信用聯(lián)結票據(jù)D.利率互換【答案】C13、下列關于銀行間債券市場和交易所債券市場結算方式說法正確的是()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B14、深圳證券交易所的股價指數(shù)不包括（）。A.深證180指數(shù)B.創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)C.深證綜合指數(shù)D.中小板綜合指數(shù)【答案】A15、商業(yè)銀行的借款負債的渠道主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B16、以下關于證券投資基金運作關系的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、金融期貨交易制度中的逐日盯市制度又被稱為（）。A.每日價格波動限制及斷路器規(guī)則B.保證金制度C.結算所和無負債結算制度D.集中交易制度【答案】C18、下面有關證券交易所總經(jīng)理的表述錯誤的是（）。A.證券交易所的總經(jīng)理每屆任期3年B.總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免C.副總經(jīng)理按照中國證監(jiān)會相關規(guī)定任免或聘任D.提議召開臨時監(jiān)事會【答案】D19、保薦制度主要內(nèi)容包括（）A.①②B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D20、一般來說，風險最小且收益較為穩(wěn)定的投資標的是（）。A.股票B.公司債券C.政府債券D.可轉換債券【答案】C21、以下屬于信用類衍生產(chǎn)品的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C22、在我國，封閉式基金的交割與資金交收實行（）制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】D23、證券市場中介機構，是指為證券的發(fā)行與交易提供服務的各類機構，主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B24、我國交易所市場對中長期附息債券的計息規(guī)定，利息累計天數(shù)是按照()，算頭不算尾。A.一年360天B.閏年2月29日計息C.實際天數(shù)計算D.一月30天【答案】C25、我國金融市場現(xiàn)狀表現(xiàn)出的特征有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B26、下列關于證券市場投資者的說法，錯誤的是（）。A.證券市場投資者，是指僅以取得利息和資本收益為目的，購買并持有有價證券，承擔證券投資風險并行使證券權利的主體B.證券市場投資者是證券市場的資金供給者C.眾多的證券市場投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力D.證券市場各類投資者的目的各不相同，有些偏重于長期投資，有些則偏重于短線交易【答案】A27、社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的（）的股份。A.可上市流通B.限制流通C.可在柜臺交易D.分散持有【答案】A28、（）通常來源于整個經(jīng)濟體系，而不是交易對手或金融機構內(nèi)部。A.信用風險B.流動性風險C.市場風險D.操作風險【答案】C29、下列各項中，屬于利用金融市場進行風險管理的行為有（）。A.①②③④B.②④C.①③D.②③④【答案】A30、當證券投資者保護基金有限責任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，應當向（）提出監(jiān)管處置建議。A.證券公司B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】D31、以下關于ETF和LOF的說法錯誤的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A32、公司進行并購重組對其經(jīng)營狀況的影響是（）。A.并購重組能夠改善公司的經(jīng)營狀況B.并購重組會使公司的經(jīng)營狀況惡化C.并購重組對公司經(jīng)營狀況沒有影響D.并購重組不一定會改善公司的經(jīng)營狀況【答案】D33、（2019年真題）下列關于期貨交易的說法，正確的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B34、下列屬于巴塞爾銀行監(jiān)管委員會進一步明確的操作風險的類型的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D35、作為有價證券，債券和股票具有的相同點是（）。A.①③B.①③④C.②④D.①②④【答案】A36、()是中國人民銀行指定的債券登記托管結算機構A.中央國債登記結算有限責任公司B.中國結算所C.中國金融期貨交易所D.中央登記所【答案】A37、（2018年真題）編制指數(shù)股價的步驟有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B38、按照《金融產(chǎn)品和服務零售領域的客戶適當性》給出的定義，投資者適當性需要考慮中間人（金融中介機構）所提供的金融產(chǎn)品或服務與客戶（）方面的契合度。A.①②③B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D39、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D40、在資產(chǎn)證券化發(fā)展較為成熟的歐美市場，傳統(tǒng)的證券化資產(chǎn)包括（）和（）。A.銀行的債權資產(chǎn)企業(yè)的債權資產(chǎn)B.銀行的股權資產(chǎn)企業(yè)的股權資產(chǎn)C.銀行的債權資產(chǎn)企業(yè)的股權資產(chǎn)D.銀行的股權資產(chǎn)企業(yè)的債權資產(chǎn)【答案】A41、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》規(guī)定，在下列活動中，慈善組織可以開展的投資活動是（）。A.直接購買商業(yè)銀行等金融機構發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.直接購買商品及金融衍生品類產(chǎn)品C.直接買賣股票D.投資人身保險產(chǎn)品【答案】A42、以下貨幣政策的傳導機制中，著重考慮到開放經(jīng)濟條件的是（）。A.利率傳導機制B.信用傳導機制C.資產(chǎn)價格傳導機制D.匯率傳導機制【答案】D43、（）是雙方約定在未來某一刻（或時間段內(nèi)）按照現(xiàn)在確定的價格買賣標的債券的行為。A.現(xiàn)券交易B.回購交易C.遠期交易D.期貨交易【答案】C44、在我國金融中介體系中，信托機構屬于()A.銀行機構體系B.房地產(chǎn)中介體系C.保險中介體系D.投資中介體系【答案】D45、下列關于利率傳導機制說法錯誤的是（）。A.基礎貨幣和貨幣乘數(shù)決定了對貨幣供應量的影響B(tài).基本思路的頭和尾分別為貨幣供應量和總產(chǎn)出，是同方向變動C.利率對收入的影響是直接的D.利率為核心變量【答案】C46、（2021年真題）中證中小投資者服務中心有限責任公司主要業(yè)務之一是持股行權，是指其持有滬深交易所上市公司（??）股股票，行使質詢建議、表決、訴訟等股東權利，通過發(fā)揮示范作用，引領中小投資者主動行權、依法維權，規(guī)范上市公司治理。A.1B.1000C.10000D.100【答案】D47、下列關于基金投資范圍的說法正確的是（）。A.①④B.②③C.①②③D.①②④【答案】D48、在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉債券的主要動因是(??)A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設立和轉制，成為一家上市公司B