證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力測試A卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力測試A卷帶答案

單選題（共50題）1、下列關(guān)于證券金融公司保證金的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B2、下面關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的表述正確的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C3、填寫委托單的第一要點是填寫（）。A.證券賬號B.交割日期C.數(shù)量D.品種【答案】D4、金融市場是以（）為交易對象。A.實物資產(chǎn)B.貨幣資產(chǎn)C.金融資產(chǎn)D.無形資產(chǎn)【答案】C5、行權(quán)價格可以取基礎(chǔ)資產(chǎn)在一段時間內(nèi)的平均值的期權(quán)。稱之為().A.平均期權(quán)B.任選期權(quán)C.百慕大期權(quán)D.障礙期權(quán)【答案】A6、下列影響股價的因素中，屬于宏觀經(jīng)濟與政策因素的有（）。A.①②B.①②③C.③④D.②③④【答案】A7、（）是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買人者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。A.回購交易B.遠期交易C.現(xiàn)券交易D.期貨交易【答案】C8、根據(jù)不同的附加條件，優(yōu)先股可以分為（）。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③⑤【答案】B9、金融期貨的交易方式特征包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、以下關(guān)于政府債券的性質(zhì)說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、關(guān)于股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合條件，下列說法錯誤的是（）。A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年D.具有持續(xù)經(jīng)營能力【答案】B12、基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要具備的基本條件不包括()。A.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣B.經(jīng)營行為規(guī)范C.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于100億元人民幣D.沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查等【答案】C13、送股時，將上市公司的()轉(zhuǎn)入股本賬戶。A.資本B.留存收益C.收入D.實收資本【答案】B14、內(nèi)幕信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、我國第一家商品期貨交易所成立于（）。A.上海B.鄭州C.大連D.北京【答案】B16、（2021年12月真題）公司聲譽風(fēng)險管理方法包括()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，以下說法錯誤的是（）。?A.律師擔(dān)任公司董事的，該律師所在事務(wù)所不得接受其所任職公司的委托，對該公司提供證券法律服務(wù)B.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)C.同一律師事務(wù)所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見D.律師可以同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人、保薦機構(gòu)、承銷商出具法律意見【答案】D18、將金融市場劃分為債權(quán)市場和權(quán)益市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】A19、在委托受理的驗證和審單環(huán)節(jié)，證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)（）的交易規(guī)則，審查客戶的證件和委托單。A.中國金融期貨價交易所B.中國登記結(jié)算公司C.證券交易所D.證券業(yè)協(xié)會【答案】C20、商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D21、國際債券的特征有（）。A.①③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D22、（2021年真題）2018年5月1日起，滬股通每日額度調(diào)整為（??）億元人民幣。A.150B.520C.140D.130【答案】B23、我國貨幣市場基金不得投資于剩余期限高于（）天的債券。A.463B.400C.397D.497【答案】C24、20世紀(jì)80年代以來，中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在（）oA.貨幣職能與金融監(jiān)管相分離，突出貨幣政策調(diào)控職能B.貨幣職能與金融監(jiān)管相分離，突出金融監(jiān)管職能C.貨幣職能與金融監(jiān)管日益緊密，相輔相成D.貨幣職能與金融監(jiān)管日益緊密，更加強調(diào)金融監(jiān)管職能【答案】A25、按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證分為（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A26、2008年1月20日，財政部發(fā)行3年期貼現(xiàn)式債券，2011年1月20日到期，發(fā)行價格為85元。2010年3月5日的累計利息為（）元。A.5.00B.6.13C.9.23D.10.59【答案】D27、全國社會保障基金理事會投資運行全國社會保障基金，應(yīng)當(dāng)堅持的原則不包括（）。A.謹(jǐn)慎性B.安全性C.收益性D.長期性【答案】A28、影響股票價格的政治因素一般包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，私募基金子公司甲及其下設(shè)基金管理機構(gòu)乙的做法正確的是（）。A.甲將自有資金投資于本機構(gòu)設(shè)立的一只私募基金，其投資金額不得超過該只基金總額的30%B.乙對其所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任C.甲不得對外提供擔(dān)保D.乙對外提供貸款【答案】C30、（2019年真題）在附息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為（）。A.加息債券B.金融債券C.公司債券D.緩息債券【答案】D31、()有“國民經(jīng)濟晴雨表”之稱。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.三板市場D.四板市場【答案】A32、對比期貨交易與遠期交易，兩者的類似之處有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B33、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的（）。A.個人獨資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責(zé)任公司D.股份有限公司【答案】D34、為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺指的是（）。A.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)B.機構(gòu)問公募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.區(qū)域間股權(quán)交易市場【答案】A35、下列關(guān)于外國債券的說法，正確的是（）。A.是借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以本國貨幣為面值的債券B.它的特點是債券發(fā)行人和面值貨幣屬于同一個國家C.在英國發(fā)行的以英鎊計價的外國債券被稱為“揚基債券”D.在中國發(fā)行的以人民幣計價的外國債券被稱為“熊貓債券”【答案】D36、金融時報指數(shù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、期限為1年或1年以下的資金的跨國流動是（）。A.國際直接投資B.國際間接投資C.國際長期資金流動D.國際短期資金流動【答案】D38、滬港通試點初期，香港證監(jiān)會要求參與港股通的境內(nèi)投資者僅限于機構(gòu)投資者及證券賬戶及資金賬戶資產(chǎn)合計不低于（）的個人投資者。A.人民幣20萬元B.人民幣50萬元C.人民幣80萬元D.人民幣100萬元【答案】B39、下列關(guān)于國際債券的說法中正確的是（）。A.國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券B.國際債券的投資者不包括自然人C.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家D.同國內(nèi)債券相比，國際債券不具有特殊性【答案】C40、中央銀行作為銀行的銀行，（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、保險公司次級債務(wù)的清償順序位于（）之前。A.保單責(zé)任B.公司普通債券C.向銀行貸款D.公司股權(quán)資本【答案】D42、證券公司借入次級債務(wù)，長期次級債務(wù)計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的（）。A.15％B.20％C.25％D.50％【答案】D43、1774年，世界上第一個封閉式投資基金誕生于（）。A.美國B.英國C.瑞士D.荷蘭【答案】D44、（2019年真題）下列關(guān)于證券公司債券的條款設(shè)計的說法，錯誤的是（）A.證券公司發(fā)行債券應(yīng)該進行債券信用評級B.證券公司發(fā)行債券因其高風(fēng)險必須進行強制性擔(dān)保C.證券公司債券公開發(fā)行的價格或利率以詢價或公開招標(biāo)等市場化方式確定D.證券公司債券可公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行【答案】B45、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由（）組成。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】A46、下列選項中，標(biāo)志著股票市場正式運作開始的事件是（）。A.1922年，國務(wù)院證券委員會和中國監(jiān)督管理委員會的成立B.資本市場的初步建立C.2004年，中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會的成立D.上海證券交易所和深圳證券交易所的開業(yè)【答案】D47、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券前一年，注冊資本金不低于（）億元。A.1B.2C.3D.5【答案】C49、關(guān)于證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立與管理，表述錯誤的是（）。A.投資者可以直接在證券登記結(jié)算公司開立結(jié)算賬戶B.投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才