董事會(huì)辦公室2023年工作總結(jié)及2023年工作計(jì)劃

董事會(huì)辦公室2023工作總結(jié)及2023工作計(jì)劃

1、新三板掛牌

董辦在公司各部門的積極協(xié)作下，公司上下齊心協(xié)力，經(jīng)過X個(gè)月的艱難工作，2023年X月，公司在新三板掛牌。這是公司里程碑式的大事。掛牌是新的起點(diǎn)，董辦將幫忙工作做好資本戰(zhàn)略規(guī)劃，努力幫忙公司借助資本的力氣做大做強(qiáng)。

2、籌備組織和參加三會(huì)

2023年，董辦共計(jì)籌備組織了X次股東大會(huì)及臨時(shí)股東大會(huì);籌備組織了X次董事會(huì);參與了X次監(jiān)事會(huì)。詳細(xì)如下：

XXXXX

3、定期報(bào)告

●2023年X月X日，公司披露了201X年年度報(bào)告，報(bào)告共計(jì)XX頁，詳實(shí)的介紹了公司的根本狀況、盈利模式(列示年報(bào)的主要大標(biāo)題)

●2023年X月X日，公司披露了2023年半年度報(bào)告，報(bào)告共計(jì)XX頁，詳實(shí)的介紹了公司的根本狀況、盈利模式(列示年報(bào)的主要大標(biāo)題)(此處可描述一下辛苦程度，并對大家的協(xié)作表示感謝)

通過以上報(bào)告的披露，有利于投資者具體了解公司的經(jīng)營狀況，起到了很好的企業(yè)展現(xiàn)作用。

4、臨時(shí)報(bào)告

2023年，共計(jì)完成**次信息披露公告，公告明細(xì)如下(列舉一下公告編號(hào)和名稱即可)

XXXX

5、重大資產(chǎn)重組(如有)

經(jīng)過x個(gè)月的努力，公司完成了一次重大資產(chǎn)重組(描述重組的核心內(nèi)容)，或描述未完重組的進(jìn)展?fàn)顩r。

6、股票發(fā)行與并購(如有)

●股票發(fā)行：2023年公司完成股票發(fā)行X次，共融資XXXX萬元(如有，總結(jié)一下時(shí)間、投資人、融資額、融資用途等，不止一次的，可分別列示)

●并購、收購或參股投資(如有，總結(jié)一下)

7、對外投資(如有)

2023年，公司發(fā)生對外投資X次，投資金額XXXX萬元(如有，總結(jié)一下時(shí)間、投資標(biāo)的、投資額、投資目的、對公司將來的影響等，不止一次的，可分別列示)

8、組織董監(jiān)高學(xué)習(xí)

共計(jì)組織董監(jiān)高學(xué)習(xí)**次，詳細(xì)如下(列舉一下學(xué)習(xí)時(shí)間和內(nèi)容即可)

●2023年**月**日，XX法規(guī)培訓(xùn)

●2023年**月**日，組織參與董秘一家人的股票交易實(shí)操線上培訓(xùn)

●2023年**月**日，組織董事長、總經(jīng)理參與了市證監(jiān)局舉辦的“監(jiān)管第一課”

●2023年**月**日，組織參與董秘一家人組織的雙創(chuàng)可轉(zhuǎn)債線下培訓(xùn)

●

9、參與并通過了新三板董秘資格考試

2023年X月，參與了董秘一家人組織的線上考試培訓(xùn)，理論與實(shí)踐相結(jié)合的講解，使所學(xué)學(xué)問更加扎實(shí)。

2023年X月，參與了股轉(zhuǎn)公司組織的董秘資格考試，并以優(yōu)異成績(雖然不公布分?jǐn)?shù))通過考試。

(此處可插入考試通過的截圖)

10、協(xié)作督導(dǎo)與檢查

共計(jì)協(xié)作主辦券商和XX證監(jiān)局等部門的督導(dǎo)與檢查**次，組織報(bào)送督導(dǎo)與檢查材料**次，詳細(xì)如下(列舉一下督導(dǎo)與檢查時(shí)間和內(nèi)容即可)

●2023年X月，接待了主辦券商來公司例行檢查，檢查的主要內(nèi)容為..，我公司未發(fā)覺不合規(guī)事項(xiàng)(如發(fā)覺不合規(guī)事宜，請列示)

●2023年X月，接待了證監(jiān)局的XX檢查

●2023年X月，

●主辦券商要求的每月自查報(bào)告

●

11、投資機(jī)構(gòu)接洽與路演

2023年，共計(jì)接待投資機(jī)構(gòu)洽談111次(要融資，接待幾十上百投資機(jī)構(gòu)很正常，還不肯定融資勝利，說起來都是淚。但要頑強(qiáng))，接待媒體采訪22次(說話要慎重，個(gè)別媒體會(huì)斷章取義，定稿要親自審核一遍)，接待投資人調(diào)研33次(第一次盡調(diào)，先把盡調(diào)材料復(fù)印十幾份備用，削減其他盡調(diào)的工作量)，組織并實(shí)施路演4次(其中參與了董秘一家人的路演，并獲得較好的反響)，，詳細(xì)如下：

(此處可列示接待的主要機(jī)構(gòu)、主要媒體采訪、主要路演等)

12、其它

●加強(qiáng)公司治理方面，組織并檢查了公司關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競爭、股東及高管是否存在資金占用的狀況，制定了XX治理制度。

●加強(qiáng)公司內(nèi)控完善方面，組織并制定了XX治理制度，

●加強(qiáng)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)方面，

●主要訴訟

●變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所

●董監(jiān)高變動(dòng)

●股票解限售

●融資、擔(dān)保、股權(quán)質(zhì)押

●認(rèn)定核心員工

●日常關(guān)聯(lián)交易與偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的認(rèn)定

●股權(quán)鼓勵(lì)

●

(依據(jù)企業(yè)實(shí)際狀況，寫一寫大事記即可)

二、2023年董辦工作規(guī)劃

1、日常工作安排

建議結(jié)合自己公司的狀況，較為具體的列示。比方：股票解限售、定期報(bào)告、董事會(huì)監(jiān)事會(huì)換屆、高管聘任、權(quán)益分派

2、組織董監(jiān)高學(xué)習(xí)規(guī)劃

包括日常合規(guī)培訓(xùn)及可能新公布制度的講解兩局部列示。

3、特別事項(xiàng)安排

●對外投資規(guī)劃;

●融資及路演規(guī)劃;

●股權(quán)鼓勵(lì)規(guī)劃;

●IPO的預(yù)備;

●

既然我們進(jìn)入了新三板，我們應(yīng)當(dāng)根據(jù)資本市場的規(guī)定做事。只有敬畏法律、如履薄冰(崔班長講課說的)，才能在資本市場上越走越遠(yuǎn)、越飛越高。董辦期望在資本方面持續(xù)助力公司安康、快速進(jìn)展。祝我們公司再創(chuàng)輝煌!

工作中不妥之處，請領(lǐng)導(dǎo)多批判指正，感謝!

董事會(huì)秘書辦公室

2023年X月X日

(本文局部素材整理自網(wǎng)絡(luò))

附：董秘崗位職責(zé)具體模板(依據(jù)自身狀況增減)

1.負(fù)責(zé)建立健全信息披露制度，重大信息內(nèi)部報(bào)告制度并制定詳細(xì)實(shí)施方案后組織實(shí)施，在領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)時(shí)，列席涉及信息披露的股東大會(huì)、董事會(huì)、戰(zhàn)略爭論會(huì)、經(jīng)營例會(huì)、資金運(yùn)營分析會(huì)、預(yù)算編制會(huì)等重要會(huì)議，向公司有關(guān)部門及控股子公司收集信息披露所需要的各種資料，進(jìn)而保證公司信息披露的準(zhǔn)時(shí)、精確、合法、真實(shí)和完整;

2.負(fù)責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保全工作。內(nèi)幕信息泄露時(shí)，準(zhǔn)時(shí)實(shí)行補(bǔ)救措施加以解釋和澄清;

3.根據(jù)有關(guān)法定程序，做好公司臨時(shí)報(bào)告和定期報(bào)告(年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告公告)的編制和披露等工作;

4.準(zhǔn)時(shí)了解募集資金投入工程的進(jìn)度、資金投入狀況，協(xié)作相關(guān)部門做好募集資金的使用及監(jiān)控。準(zhǔn)時(shí)了解并跟蹤公司的重大大事，包括但不限于：重大收購、出售資產(chǎn)或股權(quán)、債務(wù)重組、重大訴訟、仲裁事項(xiàng)、重大擔(dān)保、重要合同的訂立、變更、解除和終止、重大經(jīng)營性或非經(jīng)營性虧損、患病重大損失、重大投資行為、重大行政懲罰、可能依法擔(dān)當(dāng)?shù)馁r償責(zé)任等;

5.負(fù)責(zé)公司資本市場再融資工作的討論、籌劃和組織實(shí)施;討論分析證券市場運(yùn)行趨向;

6.負(fù)責(zé)公司與相關(guān)當(dāng)事人、股轉(zhuǎn)公司及其他證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)之間的準(zhǔn)時(shí)溝通和聯(lián)絡(luò)，辦理相關(guān)事務(wù);

7.負(fù)責(zé)投資者關(guān)系治理制度的擬訂及詳細(xì)方案的制定和實(shí)施，接待和解答股東和投資者的來信、來電和來訪;向投資者供應(yīng)公司披露的資料等;

8.負(fù)責(zé)公司在證券媒體的形象宣傳工作;

9.整理和歸納國家及監(jiān)管部門頒發(fā)的有關(guān)信息披露及公司標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)作方面的法律法規(guī)，并組織董事、監(jiān)事及高管人員學(xué)習(xí)和貫徹，確保公司董事了解相關(guān)法律上市規(guī)章、條例和規(guī)定等;

10.負(fù)責(zé)催促本部門成員建立信息披露事務(wù)，重大信息內(nèi)部報(bào)告事務(wù)、投資者關(guān)系治理事務(wù)、內(nèi)幕信息保密事務(wù)、募集資金使用治理事務(wù)及部門日常治理專項(xiàng)檔案，對部門檔案