發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)之社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)前第1頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)第九講

社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

當(dāng)前第2頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)社會(huì)資本的定義概念的起源：社會(huì)資本強(qiáng)調(diào)的是對(duì)非物質(zhì)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治等運(yùn)行的影響。在經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)中，這種對(duì)無形的要素影響的重視在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中要甚于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)。斯密在道德情操論中就堅(jiān)持，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的成功運(yùn)行不僅僅依靠“看不見的手”，還要依靠道德和其他理念的支持。市場(chǎng)需要某種道德基礎(chǔ)或者基于道德的情感。休謨認(rèn)為，合適的道德行為或者道德情操、同情心會(huì)支持新的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)形式。3浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第3頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)伯克提出，除非它們獲得了先進(jìn)的態(tài)度、文明以及扎根于宗教精神的自然的保護(hù)原則的支持，市場(chǎng)根本不會(huì)運(yùn)轉(zhuǎn)起來。穆勒也在他的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理中考察了態(tài)度、士氣以及所謂的精神資本對(duì)一國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響，他指出愛爾蘭之所以在經(jīng)濟(jì)上很難有起色，就是因?yàn)樗拿褡寰癫粔虬l(fā)達(dá)。馬克思和恩格斯也強(qiáng)調(diào)了有限度的團(tuán)結(jié)特別是逆境可以成為團(tuán)結(jié)的動(dòng)力。托克維爾在美國(guó)的民主一書中的有關(guān)論述。概念的起源4浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第4頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)齊美爾的互惠交易，指的是個(gè)人化的交換網(wǎng)絡(luò)中產(chǎn)生的規(guī)范和義務(wù)。涂爾干和帕森斯的價(jià)值融合，指價(jià)值、道德原則和信念先于契約關(guān)系和非正式的個(gè)人目標(biāo)。韋伯的強(qiáng)制性信任，指的是正式制度和特殊性的團(tuán)體背景使用不同的機(jī)制保證實(shí)現(xiàn)對(duì)已經(jīng)達(dá)成的行為規(guī)則的遵守。前者使用的是法律/理性機(jī)制（如官僚），后者使用的是實(shí)質(zhì)性/社會(huì)的機(jī)制（如家庭）。布爾迪厄1980年在一本《社會(huì)科學(xué)研究》的雜志上發(fā)表了題為“社會(huì)資本隨筆”的短文。正式提出了社會(huì)資本的概念。概念的起源5浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第5頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)各種定義布爾迪厄的定義：實(shí)際或潛在資源的集合，這些資源與由相互默認(rèn)或承認(rèn)的關(guān)系所組成的持久網(wǎng)絡(luò)有關(guān)，而且這些關(guān)系或多或少是制度化的。亞里山德羅.波茨認(rèn)為布爾迪厄的這個(gè)定義是對(duì)于社會(huì)學(xué)來說是最為精辟的，但是遺憾的是它往往被忽視了。布爾迪厄的概念是工具性的。他關(guān)注的是個(gè)人通過參與團(tuán)體活動(dòng)不斷增加的收益以及為了創(chuàng)造這種資源而對(duì)社會(huì)能力的精心建構(gòu)。布爾迪厄盡可能明確地指出，“團(tuán)體成員的身份帶來的收益是團(tuán)結(jié)的基礎(chǔ)，而團(tuán)結(jié)又使得收益成為可能”。6浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第6頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)布爾迪厄的定義清楚地表明，社會(huì)資本可以分為兩個(gè)要素：布爾迪厄的定義第一，社會(huì)關(guān)系本身，它使個(gè)人可以獲得其他社團(tuán)擁有地成員；社會(huì)資本第二，這些資源的數(shù)量和質(zhì)量。7浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第7頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)總的來說，布爾迪厄的重點(diǎn)在于不同資本形式地相互轉(zhuǎn)化以及所有資本形式被簡(jiǎn)化為經(jīng)濟(jì)資本（即積累的人力資本）。通過社會(huì)資本，行為者能夠直接獲得經(jīng)濟(jì)資源（補(bǔ)助性貸款、投資竅門、保護(hù)性市場(chǎng)）；另一方面，獲得社會(huì)資本要求的經(jīng)濟(jì)資源和文化資源的精心投入。社會(huì)資本的形成機(jī)制更少透明度、更多不確定性。如義務(wù)不明確、時(shí)間不確定、互惠性期望被破壞的可能性等等。但是，正是這樣才使得社會(huì)資本成為市場(chǎng)機(jī)制的互補(bǔ)產(chǎn)品。布爾迪厄的定義8浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第8頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)格倫.盧里的定義盧里批評(píng)新古典主義過于狹隘的個(gè)人主義方法，在分析美國(guó)黑人的歧視問題時(shí)，他認(rèn)為，法律上禁止種族歧視并不能真正改進(jìn)種族不平等，因?yàn)?，黑人父母的貧困往往?huì)傳給下一代，黑人子女可以用于發(fā)展自我的物質(zhì)資源和教育機(jī)會(huì)要少的多；同時(shí)黑人更加缺乏勞動(dòng)力市場(chǎng)的就業(yè)信息和機(jī)會(huì)。在美國(guó)這樣一個(gè)自由的社會(huì)中，每一個(gè)人將按照自己的能力獲得提升的自由主義理念與沒有一個(gè)人完全依靠自己而取得成功的現(xiàn)實(shí)是尖銳沖突的。盧里的分析為科爾曼的深入發(fā)展鋪平了道路。9浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第9頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)科爾曼的定義1988年美國(guó)社會(huì)學(xué)家科爾曼在《美國(guó)社會(huì)學(xué)雜志》上發(fā)表題為“社會(huì)資本在人力資本創(chuàng)造中的作用”一文，他將社會(huì)資本定義為“許多具有兩個(gè)共同之處的主體：它們都由社會(huì)結(jié)構(gòu)的某些方面組成，而且它們都有利于行為者的特定行為——不論它們是結(jié)構(gòu)中的個(gè)人還是法人?！鄙鐣?huì)資本具有兩個(gè)性質(zhì)：一是不可轉(zhuǎn)讓性；二是具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)。10浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第10頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)科爾曼的定義就有目的的行動(dòng)而言，許多社會(huì)資本有公共產(chǎn)品特征是社會(huì)資本與其他形式的資本最基本的區(qū)別。社會(huì)資本是影響個(gè)人行動(dòng)能力以及生活質(zhì)量的重要資源。因此，人們盡力創(chuàng)立這種資本。但是創(chuàng)立社會(huì)資本的行動(dòng)往往為行動(dòng)者之外的人帶來利益，因而，創(chuàng)立社會(huì)資本成為不符合行動(dòng)者利益的行動(dòng)。11浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第11頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)科爾曼與布爾迪厄定義之區(qū)別以及為原因和效果的具體化提供背景的“可利用”社會(huì)組織。把社會(huì)資本等同于它獲得的資源容易導(dǎo)致同義反復(fù)。123某些產(chǎn)生社會(huì)資本得機(jī)制（如互惠期望以及團(tuán)體執(zhí)行的規(guī)范）；擁有社會(huì)資本的后果（例如獲得信息的特權(quán)）；波茨認(rèn)為科爾曼的定義過于寬泛，使得在布爾迪厄那里很清楚的概念反而變得模糊起來。這個(gè)定義至少包含了這樣三個(gè)不同類型和不同層面的內(nèi)容：12浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第12頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)要全面系統(tǒng)地界定社會(huì)資本這個(gè)概念就必須區(qū)分三者：科爾曼的定義社會(huì)資本的擁有者社會(huì)資本的來源資源本身1在布爾迪厄那里，這三者是清楚的，但是在科爾曼那里，這些則是模糊的。2313浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第13頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)貝克把社會(huì)資本定義為“一種行為者可以從特定社會(huì)結(jié)構(gòu)中獲得的資源，并且可以用來追求自己的利益；行為者之間關(guān)系的變化產(chǎn)生了這種資源”。什弗把社會(huì)資本定義為“影響人們之間關(guān)系的社會(huì)結(jié)構(gòu)的一組因素，而且是生產(chǎn)的投入或者效用函數(shù)的自變量。”伯特定義為：“朋友、同事以及更一般的熟人，通過他們你獲得了使用你的金融和人力資本的機(jī)會(huì)。”其他各種重要的定義14浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第14頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)普特南的定義：“社會(huì)資本……指的是社會(huì)組織的特征，例如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)，它們能夠通過推導(dǎo)協(xié)調(diào)的行動(dòng)來提高社會(huì)的效率。”（懷特里在：“社會(huì)資本的起源”一文中對(duì)這個(gè)定義提出了批評(píng)?！斑@個(gè)定義相當(dāng)令人不滿意，因?yàn)樗煜松鐣?huì)資本的三個(gè)截然不同的方面：公民對(duì)于社會(huì)其他成員的信任感、支持合作的社會(huì)規(guī)范和公民約束的網(wǎng)絡(luò)。”）羅納德.伯特：社會(huì)資本是“朋友、同事和更普遍的聯(lián)系，通過它們你得到了使用（其他形式）資本的機(jī)會(huì)……企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)間的關(guān)系是社會(huì)資本……；它是競(jìng)爭(zhēng)成功的最后決定者?！备鞣N定義15浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第15頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)亞里山德羅.波茨認(rèn)為：“社會(huì)資本指的是，處在網(wǎng)絡(luò)或更廣泛的社會(huì)結(jié)構(gòu)中的個(gè)人動(dòng)員稀有資源的能力?！卑＠蛑Z.奧斯特羅姆的定義：“社會(huì)資本是關(guān)于互動(dòng)模式的共享知識(shí)、理解、規(guī)范、規(guī)則和期望，個(gè)人組成的群體利用這種模式來完成經(jīng)常性活動(dòng)?！鄙鐣?huì)資本的基本形式：演化而來的網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范與社會(huì)信任，家庭結(jié)構(gòu)，共享規(guī)范，規(guī)則體系。各種定義16浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第16頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)在概念上的共識(shí)：社會(huì)資本代表了行為者通過社會(huì)網(wǎng)絡(luò)或者其他社會(huì)結(jié)構(gòu)中的成員身份來確保收益的能力。正是在這個(gè)意義上，社會(huì)資本被更普遍地應(yīng)用于實(shí)證的文獻(xiàn)中。作為一個(gè)廣義的概念，社會(huì)資本包括所有的有利于以共同收益為目的的集體行動(dòng)的規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)。各種定義17浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第17頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)社會(huì)資本的特殊性與物質(zhì)資本、人力資本既有相似性，也有區(qū)別：社會(huì)資本的特殊性：相同之處包括：是通過積累而成的；有規(guī)模效應(yīng)；需要不斷更新；具有生產(chǎn)性。

不同之處在于：在使用上可以達(dá)到互惠的效果；具有不可讓度性，與擁有者共存并有使用范圍；具有可再生性，是非短缺的；其作用的發(fā)揮是直接通過不同主體間的合作實(shí)現(xiàn)的；其作用不僅體現(xiàn)在生產(chǎn)價(jià)值上，而且體現(xiàn)在有關(guān)方面可以共享收益上，體現(xiàn)在對(duì)共同體的維持和促進(jìn)上，因此雖然社會(huì)資本有所有者，但是其利用效果更具有社會(huì)性，收益有更大的擴(kuò)散性。18浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第18頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)社會(huì)資本的特殊性埃莉諾.奧斯特羅姆對(duì)社會(huì)資本與物質(zhì)資本進(jìn)行了區(qū)別。她講到了四個(gè)方面：第二第一社會(huì)資本會(huì)因?yàn)椴皇褂枚皇鞘褂枚萁?。物質(zhì)資本則相反，越用越少。如果不使用，社會(huì)資本就會(huì)迅速惡化。親戚要常來往就是這個(gè)意思；社會(huì)資本不容易被發(fā)現(xiàn)、觀察和度量，因?yàn)樯鐣?huì)資本是看不見摸不著的；19浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第19頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)社會(huì)資本的特殊性埃莉諾還把社會(huì)資本的形成理解為是創(chuàng)造規(guī)則的博弈過程。第三第四社會(huì)資本更難以通過外部干預(yù)來建立。對(duì)于構(gòu)建有效的社會(huì)資本來說，地方性實(shí)踐知識(shí)是必不可少的，地方性知識(shí)的基本特點(diǎn)就是多樣性和缺乏通約性，因此來自外部的干預(yù)成事不足敗事有余。政府行為嚴(yán)重影響社會(huì)資本，依賴型公民越多則社會(huì)資本越少，相反開拓型和自主性公民越多，則社會(huì)資本也就越多。所以一個(gè)因?yàn)闄?quán)力膨脹而擠壓了私人空間的社會(huì)，其社會(huì)資本難以生產(chǎn)。20浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第20頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授愛德華.格拉澤則從經(jīng)濟(jì)學(xué)上研究了社會(huì)資本的投資及其收益。他構(gòu)建了一個(gè)社會(huì)資本生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型。他的模型表明當(dāng)個(gè)人較長(zhǎng)時(shí)間居住于某一個(gè)社區(qū)時(shí)，他們將愿意更多地進(jìn)行社會(huì)資本投資。從事的職業(yè)所具有的社會(huì)化程度越高、越是不動(dòng)產(chǎn)的主人，個(gè)人投資于社會(huì)資本的動(dòng)機(jī)也就越是強(qiáng)烈；接受教育的水平越高以及社區(qū)的同質(zhì)性越高，社會(huì)資本的投資水平也就越高；越是消除了種族歧視和道德歧視，社會(huì)資本的水平也會(huì)越高，……等等。社會(huì)資本的特殊性21浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第21頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)社會(huì)資本究竟來自何方？布爾迪厄和科爾曼都強(qiáng)調(diào)社會(huì)資本相對(duì)于其他資本形式的無形特點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)資本在銀行的帳戶上，人力資本存在于人的身體內(nèi)，而社會(huì)資本內(nèi)生于人們關(guān)系的結(jié)構(gòu)中。一個(gè)要擁有社會(huì)資本的人就必須與他人有聯(lián)系，正是這些他人而非他本人才是這些社會(huì)資本的實(shí)際來源。為什么一個(gè)人會(huì)向其他人提供社會(huì)資本？波茨認(rèn)為，這有兩種解釋：另一種則認(rèn)為有工具性動(dòng)機(jī)。一種認(rèn)為是因?yàn)槿嗽谂c他人交往時(shí)存在著完善性的動(dòng)機(jī)；社會(huì)資本的創(chuàng)造機(jī)制22浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第22頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)工具性動(dòng)機(jī)完善性動(dòng)機(jī)個(gè)人認(rèn)為幫助別人乃是一種責(zé)任，是一種義務(wù)。他并不求什么回報(bào)。比如，及時(shí)還債、積極捐款以及嚴(yán)守交通規(guī)則等。這些基于責(zé)任的行為就會(huì)產(chǎn)生一定的社會(huì)資本。這時(shí)社會(huì)資本的所有者就是共同體中的其他成員，他們可以不用害怕賴帳而增加放款，可以獲得私人的捐贈(zèng)，可以放心地讓孩子到街上玩耍。個(gè)人為了從別人處獲得自己的所需而必須作出的讓步。這種考慮問題的方法類似于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于交換的分析。在社會(huì)學(xué)傳統(tǒng)中齊美爾、赫爾曼、布勞的交換理論就是這種解釋。當(dāng)然，這種社會(huì)意義上的交換并不是純粹的經(jīng)濟(jì)交換，首先，義務(wù)獲得的回報(bào)形式可能與開始提供的形式不同，而且可能這種回報(bào)是完全無形的，如贊同或者忠誠(chéng)這類產(chǎn)品；其次，償還的時(shí)間是不確定的，沒有償還的時(shí)間表。社會(huì)資本的創(chuàng)造機(jī)制23浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第23頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)亞當(dāng).斯密的同情共感理論馬克思的階級(jí)意識(shí)和階級(jí)團(tuán)結(jié)理論為有限范圍的共同體內(nèi)部社會(huì)資本的形成提供了解釋。根據(jù)這種理論，教徒向教會(huì)學(xué)校捐款，愛國(guó)主義者為同胞獻(xiàn)身，工人階級(jí)罷工以支持自己的階級(jí)兄弟等等就是社會(huì)資本運(yùn)行的事例。對(duì)自己的團(tuán)體、派別或者共同體的認(rèn)同能夠成為一種強(qiáng)大的推動(dòng)力?？茽柭J(rèn)為這種機(jī)制的極端形式就是“熱情”，這是解決集體行動(dòng)中的搭便車行為的有效手段。社會(huì)資本的創(chuàng)造機(jī)制24浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第24頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)涂爾干從儀式和禁忌方面對(duì)社會(huì)資本的起源作了解釋。根據(jù)涂爾干的理論的一個(gè)例證，就是一個(gè)銀行家如果不用擔(dān)保就向同一共同體的成員增加貸款，而且對(duì)償還充滿希望，這是因?yàn)樵谶@個(gè)共同體中存在著懲罰和驅(qū)逐的威脅。在這種情況下，信任是因?yàn)榱x務(wù)的履行不是通過法律或者暴力，而是共同體的權(quán)力。社會(huì)資本的創(chuàng)造機(jī)制25浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第25頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)社會(huì)資本的創(chuàng)造機(jī)制對(duì)于社會(huì)資本的形成有三種解釋：社會(huì)資本是由個(gè)體的人格特征創(chuàng)造的，這些人格特征主要是由家庭內(nèi)部的社會(huì)化過程形成的，盡管它會(huì)受到自愿者組織內(nèi)部個(gè)體之間互動(dòng)的影響；社會(huì)資本是由個(gè)體關(guān)于規(guī)范的信仰和道德密碼創(chuàng)造的，這些信仰和密碼盡管也許也受到自愿性組織的影響，但從根本上說，它們是從早年生活中習(xí)得的一組內(nèi)化了的價(jià)值觀。第一種第二種第三種社會(huì)資本是由想象的社群的成員身份創(chuàng)造的?；谶@三種解釋，懷特里建構(gòu)了社會(huì)資本起源的模型。26浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第26頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)更多的源自心理學(xué)的研究和試驗(yàn)。集中在這樣一個(gè)問題上，生活的滿意度和對(duì)他人的信任之間的關(guān)系。其假設(shè)就是，生活比較幸福和對(duì)生活比較滿意的人比起那些不幸福和不滿意的人來說，更傾向于相信他人。因此，如果一個(gè)社會(huì)中的大多數(shù)個(gè)體是幸福的，對(duì)它們的生活是滿意的，那么在那個(gè)社會(huì)中將產(chǎn)生出較高水平的信任和社會(huì)資本。社會(huì)資本的創(chuàng)造機(jī)制第一種解釋27浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第27頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)第二種解釋認(rèn)為社會(huì)信任產(chǎn)生于個(gè)體的道德。那么道德又是如何形成的呢？威爾遜的社會(huì)生物學(xué)理論認(rèn)為，人類的道德意識(shí)不僅是普遍的，而且，人們會(huì)推己及人。一個(gè)主要的假設(shè)就是，與缺乏道德意識(shí)的個(gè)體相比，具有強(qiáng)烈的、能夠促進(jìn)對(duì)他人的同情和對(duì)公平的渴望的道德意識(shí)的個(gè)體，一般傾向于信任他人。因此，一個(gè)大多數(shù)個(gè)體都信仰強(qiáng)有力的道德原則的社會(huì)也同樣具有高水平的社會(huì)資本。社會(huì)資本的創(chuàng)造機(jī)制第二種解釋28浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第28頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)第三種解釋認(rèn)為，個(gè)體具有強(qiáng)烈的群體歸屬感，使得他往往認(rèn)同一個(gè)群體的行為范式。如愛國(guó)主義、集體主義等，司機(jī)和漁民都有一種互助的道德規(guī)范，這是一種角色決定的行為模式。一個(gè)假設(shè)，那些高度認(rèn)同于想象中的國(guó)家共同體的個(gè)體比那些不這樣認(rèn)同的個(gè)體更趨向于信任他人。這意味著具有高度愛國(guó)主義精神的社會(huì)要比一個(gè)缺乏愛國(guó)主義精神的的社會(huì)具有更多的社會(huì)資本。（在狂熱的革命進(jìn)程中，成員之間的信任度是很高的，動(dòng)亂時(shí)期，北京市的市民階層表現(xiàn)出了高度的責(zé)任感和獻(xiàn)身精神，也是角色意識(shí)轉(zhuǎn)變所導(dǎo)致的。）社會(huì)資本的創(chuàng)造機(jī)制第三種解釋29浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第29頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)布朗認(rèn)為，社會(huì)資本可以分為三個(gè)層面：微觀的、中觀的和宏觀的。社會(huì)資本的創(chuàng)造機(jī)制宏觀的社會(huì)資本則是一種包涵了結(jié)構(gòu)的觀點(diǎn)。指社會(huì)資本網(wǎng)絡(luò)通過什么方式被包含在政治經(jīng)濟(jì)體系中或者社會(huì)文化體系中。也就是某種“外生”的文化、政治和經(jīng)濟(jì)對(duì)網(wǎng)絡(luò)中的社會(huì)結(jié)構(gòu)的影響以及對(duì)網(wǎng)絡(luò)建構(gòu)、變化和轉(zhuǎn)移的動(dòng)力的影響。中觀的社會(huì)資本乃是一種某種社會(huì)結(jié)構(gòu)本身，這種結(jié)構(gòu)如何影響到資源的流動(dòng)的配置；微觀的社會(huì)資本乃是個(gè)人通過一定的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和關(guān)系調(diào)動(dòng)資源和利用社會(huì)資源的可能性。一種個(gè)人依托社會(huì)的權(quán)力；宏觀的社會(huì)資本中觀的社會(huì)資本微觀的社會(huì)資本30浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第30頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)參照韋伯的分類法，來自理性和法律的信任；來自傳統(tǒng)的信任和來自神秘主義英雄感的信任。信任是權(quán)力的源泉，巴納德所稱的權(quán)力來自于被接受，信任決定被接受度。作為社會(huì)資本的信任以及權(quán)威：來源和基礎(chǔ)31浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第31頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)她區(qū)分了三種機(jī)制：作為社會(huì)資本的信任：來源和基礎(chǔ)由聲譽(yù)產(chǎn)生信任由法制產(chǎn)生信任根據(jù)對(duì)他人過去的行為和聲譽(yù)的了解而決定是否給予信任。聲譽(yù)好的人能得到信任。即基于非個(gè)人性的社會(huì)規(guī)章制度，如專業(yè)資格、科層組織、中介機(jī)構(gòu)及各種法規(guī)等的保證而給予信任。由社會(huì)相似性產(chǎn)生信任根據(jù)他人與自己在家庭背景、種族、價(jià)值觀念等方面的相似性多少來決定是否給予信任。一般來說，相似性越多，信任度越高。之所以如此，是基于如下的信念：相似的社會(huì)背景往往意味著有相近的行為規(guī)范、容易相互理解、在交往或經(jīng)濟(jì)交換中容易達(dá)成共識(shí)。12332浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第32頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)祖克爾分析了1840—1920年期間（此為美國(guó)工業(yè)化的關(guān)鍵時(shí)期）美國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的信任問題。她發(fā)現(xiàn)，在這一時(shí)期，大量外來移民的涌入、人口流動(dòng)的加劇及企業(yè)組織的不穩(wěn)定等因素導(dǎo)致以聲譽(yù)產(chǎn)生信任的機(jī)制相當(dāng)混亂，有效性降低。另一方面，由于理性化科層組織的發(fā)展、專業(yè)資格制度的推廣、規(guī)章和立法的加強(qiáng)，使得由法制產(chǎn)生信任的機(jī)制得到越來越廣泛的應(yīng)用。作為社會(huì)資本的信任：來源和基礎(chǔ)33浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第33頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)一些學(xué)者采用了祖克爾的觀點(diǎn)來分析華人社會(huì)中的信任產(chǎn)生機(jī)制，他們認(rèn)為，

華人社會(huì)中主要是通過聲譽(yù)和關(guān)系產(chǎn)生信任，而法制化的信任很少。懷特利（Whitley,1991）指出，華人家族企業(yè)主往往努力發(fā)展與主要下屬和生意伙伴的私人關(guān)系，以與他們建立相互信任。作為社會(huì)資本的信任：來源和基礎(chǔ)34浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第34頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)值得注意的是，懷特利等人所說的通過關(guān)系來產(chǎn)生信任的機(jī)制與祖克爾的由社會(huì)相似性產(chǎn)生信任的機(jī)制并不相同。祖克爾所說的雖然是人際之間的相似性，但是這種相似性是在人際交往之前就已經(jīng)存在的，其重點(diǎn)還是個(gè)人的特質(zhì)。懷特利等人所強(qiáng)調(diào)的則是私人關(guān)系的建立，是由人際交往而形成相互的義務(wù)關(guān)聯(lián)，從而產(chǎn)生相互信任。這種義務(wù)是人際的屬性，而非個(gè)人的特質(zhì)。在某種意義上，懷特利等人事實(shí)上提出了另一種建立人際信任的機(jī)制：關(guān)系運(yùn)作，即建立、發(fā)展、維持和利用關(guān)系的活動(dòng)?？紤]到關(guān)系在中國(guó)社會(huì)中獨(dú)一無二的重要性，可以認(rèn)為，關(guān)系運(yùn)作可能是中國(guó)人建立信任的主要機(jī)制。作為社會(huì)資本的信任：來源和基礎(chǔ)35浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第35頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)在對(duì)華人社會(huì)中關(guān)系運(yùn)作方式的研究中，喬?。?982）總結(jié)了當(dāng)代中國(guó)人建立和維持關(guān)系的六種方法：作為社會(huì)資本的信任：來源和基礎(chǔ)襲認(rèn)鉆聯(lián)套5.如套交情、套近乎等6.擴(kuò)展關(guān)系網(wǎng)1.承襲已有的關(guān)系資源2.主動(dòng)與他人確認(rèn)共同的關(guān)系基礎(chǔ)，如認(rèn)老鄉(xiāng)4.通過各種手段接近權(quán)威人物拉3.沒有既有關(guān)系或既有關(guān)系太遠(yuǎn)時(shí)努力拉上，強(qiáng)化關(guān)系s36浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第36頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)作為社會(huì)資本的信任：來源和基礎(chǔ)利用親人關(guān)系訴諸以前的聯(lián)系使用內(nèi)群體關(guān)聯(lián)社會(huì)交往張和霍爾特（Holt,1991）通過在臺(tái)灣的訪談發(fā)現(xiàn)當(dāng)?shù)厝税l(fā)展關(guān)系的四種方法：37浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第37頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)楊美惠（M.F.Yang,1994）通過在北京的訪談發(fā)現(xiàn)人們主要采用三種方法來發(fā)展關(guān)系：作為社會(huì)資本的信任：來源和基礎(chǔ)請(qǐng)客送禮做人情38浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第38頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)陳敏郎（1995）指出，臺(tái)灣企業(yè)中的關(guān)系運(yùn)作包括三個(gè)階段：中介，關(guān)系建立和關(guān)系維持。作為社會(huì)資本的信任：來源和基礎(chǔ)中介關(guān)系建立關(guān)系維持Text交際階段邀請(qǐng)目標(biāo)人物一起邊吃喝玩樂邊談生意雙方發(fā)展友情關(guān)系交情階段進(jìn)展順利39浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第39頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)鄭伯勳等人（1995，1997）認(rèn)為臺(tái)灣企業(yè)之間關(guān)系的發(fā)展遵循“滲透模式”（thePenetrationModel）：由客觀關(guān)系發(fā)展到主觀關(guān)系，由初步的人際信任，發(fā)展到生意上的信任，進(jìn)而發(fā)展為很深的人際信任。

作為社會(huì)資本的信任：來源和基礎(chǔ)初步的人際信任生意上的信任很深的人際信任客觀關(guān)系主觀關(guān)系40浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第40頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)我們可以把信任按基礎(chǔ)確定為基于感情（愛情、親情、友情等等）關(guān)系的信任、基于文化（傳統(tǒng)）的信任、基于利益關(guān)系的信任和基于法制的信任。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究基于利益關(guān)系的信任，認(rèn)為交易或者契約所需要的信任是內(nèi)生于利益的博弈論的模型分析對(duì)這種信任作出了解釋。所有的信任都需要某種共同知識(shí)，即我知道你知道我知道……某種東西，我相信你相信某種我也相信的東西，諸如此類，可以以己度人，以及推人。作為社會(huì)資本的信任：來源和基礎(chǔ)41浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第41頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)社會(huì)資本的積極后果和消極后果社會(huì)資本具有相互聯(lián)系的三個(gè)功能：作為通過家庭以外的網(wǎng)絡(luò)獲得的收益的來源作為家庭支持的來源作為社會(huì)控制的來源42浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第42頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)社會(huì)資本的積極后果和消極后果第一種功能的例子：當(dāng)父母、老師以及警察局試圖維持紀(jì)律并加強(qiáng)紀(jì)律時(shí)，緊密的共同體網(wǎng)絡(luò)所創(chuàng)造的社會(huì)資本對(duì)他們是有用的。這種類型的社會(huì)資本通常來源于有限團(tuán)結(jié)和可行信任，而且它的主要結(jié)果是使形式或者表面的控制沒有必要。作為社會(huì)控制的來源43浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第43頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)社會(huì)資本的積極后果和消極后果第二個(gè)功能的一個(gè)例證就是，穩(wěn)定的家庭以及父母中的一個(gè)把撫養(yǎng)孩子作為首要任務(wù)的家庭比單親家庭或者父母都工作的家庭有更多的社會(huì)資本。這種社會(huì)資源的首要獲益者當(dāng)然是孩子。作為家庭支持的來源44浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第44頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)然而，以上兩個(gè)功能或許并不是最重要的。迄今為止，社會(huì)資本最為一般的功能是作為網(wǎng)絡(luò)的來源——從家庭之外獲得收益。社會(huì)資本的這種形式和功能最普遍地應(yīng)用于分層領(lǐng)域。它經(jīng)常被用來解釋就業(yè)、職業(yè)階梯上地流動(dòng)以及企業(yè)家的成功。最值得注意的是對(duì)移民和少數(shù)民族企業(yè)家的研究。其中網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)資本一直被認(rèn)為是建立小型企業(yè)的關(guān)鍵資源。社會(huì)資本的積極后果和消極后果作為通過家庭以外的網(wǎng)絡(luò)獲得的收益的來源45浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第45頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)例如，賴特一直強(qiáng)調(diào)，對(duì)于在美國(guó)的亞洲移民公司的資本化來說，循環(huán)信貸協(xié)會(huì)是非正式團(tuán)體，定期集會(huì)，每個(gè)成員向共同基金一定數(shù)量的資金，然后按照順序得到貸款。在這個(gè)例子中，社會(huì)資本來自信任。沒有這種信任，任何人都不會(huì)提供資金，而且都失去了獲得融資的有效手段（Light,1984,LightandBonacich,1988）。對(duì)少數(shù)民族的商業(yè)飛地和小生境（niches）的研究也發(fā)現(xiàn)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)具有同樣重要的作用。飛地是移民的企業(yè)或者少數(shù)民族的企業(yè)高度密集的地區(qū)，它們雇傭的勞動(dòng)力很大程度是同種族的，而且在城市中形成了自己的明顯的物質(zhì)存在。社會(huì)資本的積極后果和消極后果46浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第46頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)某些貧困社群中的社會(huì)聯(lián)系不僅少而且距離短。貧困家庭常常依靠親戚朋友的接濟(jì)，但是，除此以外則沒有其他的聯(lián)系。工作機(jī)會(huì)以及進(jìn)一步發(fā)展的機(jī)會(huì)對(duì)于這些家庭來說是關(guān)閉的。那些原本居住在貧困地區(qū)的企業(yè)家和中產(chǎn)階級(jí)家庭離開黑人居住區(qū)以后，使得留下來的人更加缺乏社會(huì)資本，結(jié)果是極高的失業(yè)率和對(duì)救濟(jì)的更大依賴。由于缺乏必要的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，黑人青年幾乎沒有能力成功地競(jìng)爭(zhēng)到好的正式工作。但是對(duì)于亞裔或者拉丁裔的移民來說，雖然社會(huì)關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)至少在一開始是不存在的，但是他們能夠以有效的家庭支援彌補(bǔ)了外部網(wǎng)絡(luò)的缺乏。社會(huì)資本的積極后果和消極后果47浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第47頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)社會(huì)資本并不是沒有副作用的，波茨認(rèn)為存在著消極的社會(huì)資本。也就是說，社會(huì)資本有著消極的后果，具體表現(xiàn)在以下四個(gè)方面：社會(huì)資本的積極后果和消極后果4.用規(guī)范的強(qiáng)制取消差異2.對(duì)團(tuán)體成員要求過多1.排斥圈外人3.限制個(gè)人自由48浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第48頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)首先，為團(tuán)體成員帶來利益的強(qiáng)大的內(nèi)部聯(lián)系通常也能夠禁止其他人獲益。意大利、愛爾蘭以及波蘭移民的后裔對(duì)紐約的建筑業(yè)、貿(mào)易業(yè)和消防、警察工會(huì)的嚴(yán)格控制，韓國(guó)移民在東海岸的幾個(gè)城市對(duì)制造業(yè)的嚴(yán)格控制；猶太商人對(duì)紐約珠寶貿(mào)易的壟斷；古巴人對(duì)邁阿密經(jīng)濟(jì)中的許多部門的控制。在這些例子中，優(yōu)先團(tuán)結(jié)和信任產(chǎn)生的社會(huì)資本是這些團(tuán)體取得經(jīng)濟(jì)利益的核心。然而，圈外人要涉足他們控制的領(lǐng)域則困難重重，這就使得勞動(dòng)力得完全流動(dòng)成為不可能。社會(huì)資本的積極后果和消極后果1.排斥圈外人49浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第49頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)社會(huì)資本的第二個(gè)消極后果恰好是容易扼殺其成員自身的發(fā)展能力或者創(chuàng)新能力。格爾茨在對(duì)巴厘島的商業(yè)企業(yè)發(fā)展的研究中發(fā)現(xiàn)，成功的企業(yè)家經(jīng)常被找工作和需要貸款的親戚“謀殺”。（Geertz,1963）。大家族內(nèi)部的相互幫助的規(guī)范常常使得那些率先成功的業(yè)績(jī)良好的企業(yè)成為福利旅館。關(guān)于這樣一類問題，其實(shí)韋伯也早已注意到。他認(rèn)為，普世主義原則指導(dǎo)下的非人格的經(jīng)濟(jì)交往是清教徒企業(yè)家成功的重要原因。而在那些高度團(tuán)結(jié)的共同體中，團(tuán)體之間的親密關(guān)系可能產(chǎn)生巨大的搭便車問題。由于有了共同體的規(guī)范性結(jié)構(gòu)的支持，不勤奮的成員會(huì)向更成功的成員提出更多的要求。社會(huì)資本的積極后果和消極后果2.對(duì)團(tuán)體成員要求過多50浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第50頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)社會(huì)資本的積極后果和消極后果第三個(gè)消極后果是，社群或團(tuán)體參與必然產(chǎn)生服從的要求。在一個(gè)小鎮(zhèn)或者小村莊中，鄰里之間相互了解，人們可以在街角的小店里賒帳，兒童可以在其他人的看護(hù)下玩耍，但是在這樣的社群中，控制水平也很高，對(duì)個(gè)人自由的限制也相當(dāng)多，個(gè)人的隱私和自主性減少了。所以青年人或者具有獨(dú)立精神的人想方設(shè)法要離開。3.限制個(gè)人自由51浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第51頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)最后一個(gè)消極后果就是，團(tuán)體規(guī)范往往被用來消除優(yōu)秀的或者有個(gè)性的成員。那些試圖脫離原來的社會(huì)加入到層次更高的主流社會(huì)的成員往往被清除出原來的社區(qū)。社會(huì)資本的積極后果和消極后果4.用規(guī)范的強(qiáng)制取消差異52浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第52頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)社會(huì)資本研究興起的原因90年代以來，社會(huì)資本成為許多學(xué)科關(guān)注的熱門概念和分析的重要起點(diǎn)。之所以會(huì)出現(xiàn)這樣的發(fā)展，原因在于：1西方社會(huì)中極端個(gè)人主義和向更小的共同體回歸的雙向變化。普特南等人認(rèn)為，這種趨勢(shì)降低了美國(guó)的社會(huì)資本，出現(xiàn)來了對(duì)西方歷史上公民傳統(tǒng)的反動(dòng)，割裂了國(guó)家與公民的關(guān)系，削弱了社會(huì)作為一個(gè)共同體的內(nèi)在和諧關(guān)系。2東亞發(fā)展帶來的理論啟示。東亞社會(huì)之所以在短時(shí)間內(nèi)取得了成功，重要原因在于整個(gè)社會(huì)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)上達(dá)成了共識(shí)；以家庭為核心的社會(huì)倫理觀和社會(huì)關(guān)系結(jié)構(gòu)；國(guó)家與社會(huì)之間的相對(duì)和諧關(guān)系。東亞社會(huì)發(fā)展的成功為社會(huì)資本的研究提供了動(dòng)力和豐富的實(shí)證資料。53浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第53頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)社會(huì)資本研究興起的原因34對(duì)貧困問題的關(guān)注。為什么有的貧民區(qū)能夠快速轉(zhuǎn)變，有的貧民區(qū)卻一直陷于困境？為什么有的農(nóng)村有效地利用了扶貧基金，有的卻把基金浪費(fèi)掉了？在解釋這些問題時(shí)，社會(huì)資本成了一個(gè)有解釋力的工具。貧困區(qū)則為社會(huì)資本研究提供了分析的基本單位和范圍；既有解釋范式的缺陷時(shí)社會(huì)資本研究出現(xiàn)的理論動(dòng)力。新自由主義、現(xiàn)代化理論、依附論以及世界體系理論在解釋社會(huì)現(xiàn)象時(shí)雖然各有優(yōu)勢(shì)，但是都忽視了對(duì)社會(huì)本身、文化、理性以及社會(huì)與國(guó)家之間關(guān)系的重視和深入研究，往往的這些重要問題采取存而不論或者簡(jiǎn)單化界定的態(tài)度，把它們看成是一種外生變量。社會(huì)資本的概念彌補(bǔ)了它們的缺陷，使研究的范式更具包容性和實(shí)踐性，同時(shí)也與社會(huì)的整體系統(tǒng)原型更加契合。54浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第54頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)社會(huì)資本研究興起的原因所謂第三條道路的出現(xiàn)，使社會(huì)資本獲得了官方的認(rèn)同，并成為西方社會(huì)政治生活中一個(gè)關(guān)鍵詞。這推動(dòng)了社會(huì)資本理論從理論層面向?qū)嵺`層面的全面延伸。目前第三條道路已經(jīng)成為大西洋兩岸各國(guó)政府公開或默認(rèn)的宗旨。社會(huì)資本成為第三條道路的重要基礎(chǔ)和政策依據(jù)。555浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第55頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)在80－90年代對(duì)社會(huì)資本的研究最為出色的兩個(gè)領(lǐng)域，一個(gè)是從微觀的角度研究企業(yè)家倫理的新經(jīng)濟(jì)發(fā)展社會(huì)學(xué)，另一個(gè)是從宏觀的角度研究國(guó)家社會(huì)關(guān)系的比較制度研究。社會(huì)資本研究興起的原因（5）共同體生活，包括物理背景下的生活和虛擬背景下的生活（1）社會(huì)理論方面（6）工作和組織（2）經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面（7）民主和政府治理（3）家庭和青年行為方面（8）集體行動(dòng)問題的普遍性案例（4）學(xué)校教育和社會(huì)教育目前對(duì)社會(huì)資本研究的主要領(lǐng)域:56浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第56頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)社會(huì)資本概念的意義和缺陷社會(huì)資本概念的提出有三個(gè)重要意義：123它把價(jià)值判斷和文化納入了分析的框架之中，不僅使對(duì)社會(huì)行動(dòng)者的行為動(dòng)因解釋更加全面深入，而且對(duì)于描述和分析宏觀層次上的集體行動(dòng)和長(zhǎng)期選擇也有很強(qiáng)的說服力；希望把微觀層次的個(gè)人選擇和宏觀層次的集體和社會(huì)選擇結(jié)合在一起的努力很有開創(chuàng)性和啟發(fā)性。實(shí)際上新制度主義一直想要把這樣兩個(gè)層次的問題大通研究，但是礙于研究范式上的缺點(diǎn)一直不能如愿；社會(huì)資本的概念的提出反應(yīng)了社會(huì)科學(xué)中一度低沉的人本精神的復(fù)興。理性選擇范式雖然順應(yīng)了市場(chǎng)對(duì)社會(huì)全面滲透的現(xiàn)實(shí)，但是夸大了社會(huì)中沖突的一面，對(duì)人理解的片面、實(shí)用化，同時(shí)也導(dǎo)致了社會(huì)科學(xué)許多領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)學(xué)化。社會(huì)資本的主要缺陷就在于定量研究的困難。就像交易費(fèi)用概念一樣，過于寬泛以至于無法把握。57浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第57頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展社會(huì)資本是一個(gè)把社會(huì)學(xué)中的關(guān)系與經(jīng)濟(jì)學(xué)中的資本這兩者嫁接在一起形成的新概念。而資本概念總是要和盈利和收益聯(lián)系在一起的。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，資本概念是經(jīng)過了多次拓展和變化的。最初資本指的是一件工具，后來指的是貨幣，在后來發(fā)展出了一個(gè)人力資本概念，然后在上個(gè)世紀(jì)的80年代社會(huì)學(xué)者提出了社會(huì)資本概念。前面已經(jīng)提到，社會(huì)資本概念的形成與社會(huì)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)解決貧困問題和增長(zhǎng)問題的興趣有關(guān)。所以，它形成后的一個(gè)重要應(yīng)用就是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題上。58浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第58頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展在由弗泰恩、阿特金森合作撰寫的一份報(bào)告中，對(duì)創(chuàng)新行為、社會(huì)資本和新經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系作了全新的闡釋。這篇文章發(fā)現(xiàn)，在美國(guó)新興的產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)之間、企業(yè)與高校或研究機(jī)構(gòu)之間、企業(yè)與政府之間的合作在迅速擴(kuò)大。59浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第59頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)這種擴(kuò)大的趨勢(shì)與歐洲、日本的相反情況形成了鮮明的對(duì)比。在歐洲和日本，企業(yè)進(jìn)入某種合作網(wǎng)絡(luò)的情況在最近一些個(gè)年份是減少的。他們發(fā)現(xiàn)，即使是在新經(jīng)濟(jì)中，社會(huì)資本也已經(jīng)成為科技創(chuàng)新的一個(gè)關(guān)鍵因子。在新經(jīng)濟(jì)的場(chǎng)合，社會(huì)資本表示的是在一個(gè)組織網(wǎng)絡(luò)中能夠進(jìn)行團(tuán)結(jié)合作、相互促進(jìn)生產(chǎn)收益的情況下形成的“庫(kù)存”。它是公司建立有效合作關(guān)系、聯(lián)邦政府將某些科技職責(zé)下放到各州的關(guān)鍵所在，同時(shí)也是一項(xiàng)更具合作性和積極意義的政策，培養(yǎng)企業(yè)間的相互溝通和相互信任，加快科技創(chuàng)新步伐，促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展。社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展60浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第60頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)這篇影響巨大的論文指出，“當(dāng)科研合作機(jī)構(gòu)與聯(lián)營(yíng)企業(yè)獲得成功，將它們維系在一起的那種‘膠合劑’不僅是就這種復(fù)雜而富有活力的關(guān)系作出詳盡規(guī)定的合同（當(dāng)然合同也很重要），也不僅僅是將各個(gè)機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)連接起來的信息系統(tǒng)（當(dāng)然這種網(wǎng)絡(luò)促進(jìn)了信息共享）。在新經(jīng)濟(jì)中，促成這種合作的因素主要由網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部決策者之間的相互信任、互惠準(zhǔn)則或開明的自我利益組成?！鄙鐣?huì)資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展61浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第61頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)“成功的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)取決于合作與信息的共享。沒有合作的網(wǎng)絡(luò)……會(huì)導(dǎo)致交易成本急遽增加、勞動(dòng)重復(fù)以及和諧統(tǒng)一性的喪失，引發(fā)合同糾紛，使合同各方蒙受巨大損失?！晒θQ于‘人際、組織和文化’三個(gè)方面的因素而非技術(shù)因素?！薄皬慕?jīng)濟(jì)效益與創(chuàng)新能力來看，這種‘膠合劑’或社會(huì)資本使這種合作關(guān)系所創(chuàng)造的價(jià)值中的一種重要組成部分。在推動(dòng)創(chuàng)新與發(fā)展方面，社會(huì)資本與有形資本（工廠、設(shè)備與技術(shù)）以及人力資本（智力、性格、教育與培訓(xùn)）同樣重要。如果一個(gè)組織網(wǎng)絡(luò)能夠事先團(tuán)結(jié)合作、相互增進(jìn)生產(chǎn)收益，社會(huì)資本的‘存量’就會(huì)增加”。社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展62浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第62頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)“社會(huì)資本表示的是組織（尤其是網(wǎng)絡(luò)）、共同準(zhǔn)則與信任所具有的那些能夠降低協(xié)調(diào)與合作成本、增加集體生產(chǎn)能力的特征。因此運(yùn)行良好的合伙企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)與網(wǎng)絡(luò)本身就是一種社會(huì)資本形式。信任是在個(gè)人通過一系列交往覺得某人可靠的基礎(chǔ)上形成的，行為準(zhǔn)則是由生活在同一網(wǎng)絡(luò)中的成員通過相互交往達(dá)成的社會(huì)契約發(fā)展而來?；セ轀?zhǔn)則是生產(chǎn)關(guān)系的根本。與互惠準(zhǔn)則密切聯(lián)系的是這樣一種準(zhǔn)則：所有成員必須放棄眼前的個(gè)人利益，在為團(tuán)體利益著想的同時(shí)也為自己的長(zhǎng)期個(gè)人利益著想。如果在一個(gè)網(wǎng)絡(luò)中，‘人情債’必須盡快還清，帳目隨時(shí)都會(huì)接受嚴(yán)密監(jiān)督，這只能說明這是一個(gè)缺乏社會(huì)資本的網(wǎng)絡(luò)?！蓖稀Ｉ鐣?huì)資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展63浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第63頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)這篇報(bào)告的結(jié)論是“美國(guó)的生產(chǎn)力與人均收入如何才能按照五六十年代的水平增長(zhǎng)？問題的答案在于創(chuàng)新能力的提高。然而在新經(jīng)濟(jì)條件下，創(chuàng)新更多基于合作、快速學(xué)習(xí)和網(wǎng)絡(luò)之上，而這三者又需要獲得大量投資的‘社會(huì)資本’的支持”。美國(guó)學(xué)者邁克爾.武考克就社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，從知識(shí)史和現(xiàn)實(shí)應(yīng)用方面作了系統(tǒng)全面的探討。社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展64浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第64頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)福山：信任與經(jīng)濟(jì)發(fā)展當(dāng)前第65頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，土地、勞動(dòng)和物質(zhì)資本成為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的3個(gè)要素。20世紀(jì)60年代，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家如舒爾茨、貝克爾引進(jìn)了人力資本的觀念。但是最聰明、最勝任的個(gè)人手上的最新技能和頭腦中最具創(chuàng)新精神的思想總是有限的。福山對(duì)新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的批評(píng)66浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第66頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)是實(shí)證主義和實(shí)體主義的，他們對(duì)于一切類似于關(guān)系、網(wǎng)絡(luò)、文化種類無形的東西沒有興趣。雖然，索洛的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率中的要素貢獻(xiàn)作了研究，但是他把一切無法具體分解為實(shí)體要素貢獻(xiàn)的部分都叫做技術(shù)進(jìn)步。在這個(gè)巨大的籃子里，也許包括了人力資本改進(jìn)、制度創(chuàng)新、氣候變化、技術(shù)進(jìn)步以及我們這里所談到的社會(huì)資本的累積。無法分解的要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了那些實(shí)體性的要素貢獻(xiàn)的奇怪現(xiàn)象，本來應(yīng)該促使經(jīng)濟(jì)學(xué)家反省它們的研究范式。但是，事情朝著另一個(gè)方向發(fā)展，新興的增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)著力于探討技術(shù)傳遞機(jī)制的內(nèi)生化，仍然沒有考慮非實(shí)體要素。倒是社會(huì)學(xué)和管理學(xué)在這些問題上從一開始就給予了注意。韋伯的社會(huì)學(xué)、梅奧的行為科學(xué)都是試圖對(duì)經(jīng)濟(jì)效率作出解釋的反傳統(tǒng)理論。新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)社會(huì)資本的漠視67浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第67頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)經(jīng)濟(jì)學(xué)并不是從來缺乏對(duì)社會(huì)資本問題的研究和關(guān)注的。早在18世紀(jì)，蘇格蘭啟蒙運(yùn)動(dòng)時(shí)期，一些思想家就對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)進(jìn)行了思考。伯克就堅(jiān)持認(rèn)為，除非獲得了先在的慣例、文明和根植于紳士精神和宗教精神之上的自然保護(hù)原則的支持，否則市場(chǎng)根本不能運(yùn)轉(zhuǎn)。亞當(dāng)斯密也認(rèn)為，市場(chǎng)確實(shí)需要一定的道德情感，市場(chǎng)的自我管理能力及產(chǎn)生公平的增強(qiáng)福利成果的能力卻存在著嚴(yán)重的限制。因此，像國(guó)家和教會(huì)這樣的制度在供應(yīng)市場(chǎng)和管理市場(chǎng)方面都發(fā)揮著重要作用。新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)社會(huì)資本的漠視68浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第68頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)然而，在19世紀(jì)，大部分時(shí)間里，經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展中并不重視規(guī)范、制度在解釋經(jīng)濟(jì)生活中的作用。功利主義者和古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家努力使社會(huì)科學(xué)沿著《國(guó)富論》而不是《道德情操論》所開辟的道路前進(jìn)。而《道德情操論》反而成為19世紀(jì)早期的法國(guó)社會(huì)學(xué)的著眼點(diǎn)，同時(shí)德國(guó)的經(jīng)濟(jì)史學(xué)家發(fā)展起來的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)一度強(qiáng)化了規(guī)范、制度的研究。遺憾的是，這個(gè)學(xué)派很快就被邊際革命邊緣化了。隨著新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的不斷強(qiáng)盛，道德、制度、規(guī)范等最終被清除出了經(jīng)濟(jì)學(xué)家的視野。成為社會(huì)學(xué)家研究的專利。新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)社會(huì)資本的漠視69浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第69頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論在福山看來是百分之八十正確，“這一派學(xué)說對(duì)金錢與市場(chǎng)的特性，提出真確的論理，因?yàn)榻⒃撆蓪W(xué)說的基礎(chǔ)模型是理性、利己的人類行為。關(guān)于這方面，人類行為的確有百分之八十的情況符合此模型，問題是隱匿的另外那百分之二十，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派只能提出難以服人的解釋?！毙鹿诺渲髁x經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)社會(huì)資本的漠視70浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第70頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)由于這百分之二十的缺憾，當(dāng)代的經(jīng)濟(jì)論辯一直沒有把文化因素考慮進(jìn)去。舉個(gè)例子，過去十年來，美國(guó)的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)派和所謂新重商主義學(xué)派之間，一直爭(zhēng)論不休。支持新重商主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)家包括約翰遜、法羅斯、普雷斯托維茲、吉斯曼、沃爾夫、阿馬斯丹、泰森等人，主張東亞經(jīng)濟(jì)動(dòng)力十足、成長(zhǎng)迅速的原因并非遵循新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，相反的，東亞經(jīng)濟(jì)的成功正是因?yàn)樗麄冞`反了這一派經(jīng)濟(jì)理論?！毙鹿诺渲髁x經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)社會(huì)資本的漠視71浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第71頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)這個(gè)理論的信仰者在最近若干年里所抱有的理論企圖是在太大，他們?cè)噲D把新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法運(yùn)用到整個(gè)人類行為的研究上，甚至認(rèn)為，不論什么國(guó)家，不論什么時(shí)代，這個(gè)理論一概適用。新型古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之所以如此風(fēng)靡，原因是它所采用的人類模型在大多數(shù)情況下都是正確的：人們的確比較常追求自身的利益，比較少以群體的共同利益為重。一般人很容易就能以常識(shí)了解經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)，換言之，人們都想要享受生命中的美好事物，而且數(shù)量多多益善。盡管如此，在無數(shù)情境下，人們所追求的目標(biāo)卻不是個(gè)人的最大功利，反倒是他人的幸福。例如戰(zhàn)爭(zhēng)的起源，古來征戰(zhàn)的目的并不都是經(jīng)濟(jì)資源的爭(zhēng)奪，一些與效用無關(guān)的目標(biāo)經(jīng)常卷入戰(zhàn)爭(zhēng)的發(fā)端，像是認(rèn)同、宗教、正義、威望、榮譽(yù)等等。新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)社會(huì)資本的漠視72浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第72頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家試圖擴(kuò)充效用的內(nèi)涵，把心理的快慰的動(dòng)機(jī)納入到效用的范圍?？墒?，不論經(jīng)濟(jì)學(xué)家如何改變效用的定義，人們都不見得永遠(yuǎn)都追求效用，這其實(shí)是相當(dāng)顯而易見的事，也就是并非出于“理性”的決定。中國(guó)人、韓國(guó)人、意大利人對(duì)家族的死忠，日本人對(duì)收養(yǎng)血親的觀念，法國(guó)人對(duì)建立面對(duì)面關(guān)系的抗拒，德國(guó)人對(duì)訓(xùn)練的強(qiáng)調(diào)以及美國(guó)人在社交生活上講究派別的個(gè)性，所有這些特性的建立都不是出自理性的計(jì)算，而是與生俱來的民族習(xí)慣。新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)社會(huì)資本的漠視73浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第73頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)福山認(rèn)為，無論是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派還是新重商主義學(xué)派，雖然在有關(guān)市場(chǎng)和政府的作用問題上分歧很大，但是都是強(qiáng)調(diào)正規(guī)制度或者政策對(duì)東亞經(jīng)濟(jì)的主要作用的。他們都忽略了東亞地區(qū)的文化在支持市場(chǎng)運(yùn)行和政府運(yùn)作方面的基礎(chǔ)作用。很顯然，市場(chǎng)制度的建設(shè)也好，政府的產(chǎn)業(yè)政策也好，都不是東亞地區(qū)與世界其他后進(jìn)工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)的根本區(qū)別。制度和政策并不能夠解釋自身的成功，這些制度和政策在其他地區(qū)也在實(shí)行。福山認(rèn)為，關(guān)鍵的因素還是文化，“在亞洲國(guó)家，一般人民對(duì)威權(quán)的態(tài)度恭謹(jǐn)，有利于實(shí)現(xiàn)他們的工業(yè)政策，但這一招在世界其他地區(qū)就不管用了?！苯?jīng)濟(jì)政策效率的根源：社會(huì)文化74浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第74頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)福山比較了日本和拉美地區(qū)國(guó)家之間在成功實(shí)施工業(yè)政策方面的顯著差異。不論是以自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論或是新重商主義理論作為政策基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家在對(duì)癥下藥時(shí)都不宜提出籠統(tǒng)的敘述，畢竟，在拉丁美洲導(dǎo)致天下大亂的同一種工業(yè)政策，用到亞洲時(shí)即便不是效果顯著，至少也沒有造成任何傷害。有些社會(huì)對(duì)政府技術(shù)官僚的屏障相當(dāng)周全，因此國(guó)家官員不至于受到經(jīng)常性的民間壓力，他們可以較有效的執(zhí)行工業(yè)政策，獨(dú)立決定讓甲工廠繼續(xù)營(yíng)業(yè)，或是由政府補(bǔ)貼乙產(chǎn)業(yè)，其間的重要變數(shù)并非工業(yè)政策本身，而是背后的文化因素。所以，他在《信任》一書中，想要證明的就是各個(gè)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)上所扮演的角色，因其文化特性而呈現(xiàn)極為顯著的差異。經(jīng)濟(jì)政策效率的根源：社會(huì)文化75浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第75頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)社會(huì)資本即信任福山：文化因素，具體來說就是信任。信任度的高低決定了社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織的類型以及運(yùn)行的效率?！按笃髽I(yè)之所以產(chǎn)生，最初的原因是他們了解，如果任由不熟悉或不信任的人去承包他們的產(chǎn)品或服務(wù)，最后可能必須付出昂貴的代價(jià)，所以他們把外面的承包事務(wù)攬進(jìn)了自己的組織里，直接由組織嚴(yán)密監(jiān)督，他們認(rèn)為這樣反而比較經(jīng)濟(jì)?！?6浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第76頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)社會(huì)資本即信任“信任并不存在于集成電路或光線電纜里；雖然信任牽涉到信息交換，但是信任無法濃縮成信息。一家虛擬公司可能透過網(wǎng)絡(luò)將大量信息傳給它的供應(yīng)商，可是如果它所往來的這些上下游公司都是壞蛋或騙子，那么與他們做生意的成本還是很高，所牽涉的復(fù)雜合約和加強(qiáng)監(jiān)督過程更是曠日持久。如果商業(yè)外來缺乏信任，大企業(yè)將這類活動(dòng)保留在組織內(nèi)部并重建其科層制的誘因就會(huì)轉(zhuǎn)強(qiáng)了?！币虼?，有人斷言信息革命會(huì)使得大型企業(yè)成為隔日黃花，這并不一定正確?！坝捎谏鐖F(tuán)必須依賴成員之間的信任，而信任程度的高低又早已由文化決定了，按照這個(gè)前提，在不同文化之下，將衍生出不同信任程度的自發(fā)性社團(tuán)。換言之，企業(yè)從大型科層制組織搖身變作小型彈性網(wǎng)絡(luò)公司的能力，便于廣義社會(huì)的信任程度和社會(huì)資本息息相關(guān)。77浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第77頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)福山認(rèn)為，所謂信任，是在一個(gè)社團(tuán)之中，成員對(duì)彼此常態(tài)、誠(chéng)實(shí)、合作行為的期待，基礎(chǔ)是社團(tuán)成員共同擁有的規(guī)范，以及個(gè)體隸屬于那個(gè)社團(tuán)的角色。這里所指的規(guī)范可能是深層的價(jià)值觀，例如關(guān)于上帝或關(guān)于正義本質(zhì)的看法，也可能是包含世俗的規(guī)范，例如專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和約束行為的法律?！拔覀冃湃吾t(yī)生不會(huì)故意傷害我們，因?yàn)槲覀兤诖攀蒯t(yī)德，并且遵從醫(yī)學(xué)專業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)”。社會(huì)資本即信任78浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第78頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)福山把社會(huì)資本等同于信任。他說：“所謂社會(huì)資本，則是在社會(huì)或其下特定的群體之中，成員之間的信任普及程度，這樣的信任也許根植于最小型、最基礎(chǔ)的社會(huì)團(tuán)體里，也就是我們熟悉的家庭，也可能存在于規(guī)模最大的國(guó)家，或者其他居于兩者之間的大大小小的群體中。社會(huì)資本和其他形態(tài)的人力資本不一樣，它通常是經(jīng)由宗教、傳統(tǒng)、歷史習(xí)慣等文化機(jī)制所建立起來的?！鄙鐣?huì)資本即信任79浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第79頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家在解釋群體行為時(shí)，總是無法脫離他們的個(gè)體理性的前提假定。他們認(rèn)為假如存在這某種群體理性這類東西，那不過是個(gè)體本著自身的利益最大化的動(dòng)機(jī)，展開彼此之間的博弈的產(chǎn)物。解釋了個(gè)體的理性選擇行為，也就能夠說明集體理性。文化作為集體選擇的結(jié)果不外乎起源這種人與人之間的博弈。在現(xiàn)代社會(huì)，個(gè)體本著這種理性加上外在的法律的約束，通過合約，就可以開展市場(chǎng)交易行為。在這套邏輯下，社會(huì)成員合作不需要彼此信任，受到啟發(fā)的自我利益加上契約之類的法律機(jī)制，便能夠彌補(bǔ)社會(huì)成員之間所缺乏的信用，并且允許陌生人加入，為群體的共同目標(biāo)去創(chuàng)造新的組織?？傊诶旱幕A(chǔ)之上，任何時(shí)候都可以組成團(tuán)體，而這個(gè)過程并不需要依賴組織成員的文化背景。社會(huì)資本即信任80浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第80頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)威廉姆遜在構(gòu)建他的交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)，首先考慮的人性維度就是利己和機(jī)會(huì)主義、不確定。他努力解釋合約的形成。但是他無法說明，這個(gè)世界上，實(shí)際在人們之間發(fā)生的交往關(guān)系比合約表現(xiàn)出來的要多得多。為什么人們?cè)诤芏囝I(lǐng)域不需要合約，或者在有的社會(huì)中，人與人之間哪怕是重要的交易也無須合約。難道在這里利己或者機(jī)會(huì)主義的人性不起作用了嗎？福山認(rèn)為，解釋這種情況的唯一出路就是借助于社會(huì)資本即信任?！半m然契約和自我利益對(duì)于群體成員的聯(lián)屬相當(dāng)重要，可是效能最高的組織卻是那些享有共通倫理價(jià)值觀的社團(tuán)，這類社團(tuán)并不需要嚴(yán)謹(jǐn)?shù)钠跫s和法律條文來規(guī)范成員之間的關(guān)系，原因是先天的道德共識(shí)已經(jīng)賦予社團(tuán)成員互相信任的基礎(chǔ)。社會(huì)資本即信任81浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第81頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)“社會(huì)資本的獲取，所需要的是整個(gè)社團(tuán)普遍擁有道德規(guī)范，成員需要具備忠誠(chéng)、信實(shí)、可靠的美德，更甚者，在團(tuán)體成員普遍對(duì)彼此產(chǎn)生信任之前，社團(tuán)就必須先采納一整套規(guī)范；換句話說，個(gè)人固然可以自己采取行動(dòng)去增加自己的人力資本，但團(tuán)體卻無法單純依靠個(gè)人行動(dòng)的累積，去增進(jìn)整體的社會(huì)資本；社會(huì)資本的基礎(chǔ)是成員普遍具有美好情操，徒有成員一己的美德并沒有作用。與其他人力資本相較，社交互動(dòng)的癖好更難建立，而且由于社交性癖好的根源又是倫理，因而也很難以調(diào)整或摧毀?！鄙鐣?huì)資本即信任82浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第82頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)次社會(huì)資本：自發(fā)性交往福山還提出“自發(fā)社交性”（spontaneoussociability）的概念，把這作為一套“次社會(huì)資本”。他對(duì)這種資本的評(píng)價(jià)特別高。他認(rèn)為在任何現(xiàn)代化社會(huì)中，各種組織不斷新生、死亡、更迭，通常最有用的社會(huì)資本并非在傳統(tǒng)社團(tuán)中為主管當(dāng)局工作的能力，而是創(chuàng)建新的社團(tuán)，并在其所建制的參考條款之內(nèi)合作無間的能力。這種類型的團(tuán)體，是由工業(yè)社會(huì)的復(fù)雜分工制度所衍生的，但是仍然以共同價(jià)值觀而非契約作為基礎(chǔ)，因此屬于涂爾干所標(biāo)示的“有機(jī)團(tuán)結(jié)”（organicsolidarity）社群結(jié)構(gòu)。自發(fā)社交性還要更進(jìn)一步，它指的是與家庭和政府機(jī)構(gòu)都不太相同的中間性社團(tuán)。83浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第83頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)“一個(gè)社會(huì)能夠開創(chuàng)什么樣的工商經(jīng)濟(jì)，和他們的社會(huì)資本息息相關(guān)，假如同一企業(yè)里的員工都因?yàn)樽裱餐ǖ膫惱硪?guī)范，而對(duì)彼此發(fā)展出高度的信任，那么企業(yè)在此社會(huì)中經(jīng)營(yíng)的成本就比較低，這類社會(huì)比較能夠井然有序的技術(shù)開發(fā)，因?yàn)楦叨刃湃胃腥菰S多樣化的社會(huì)關(guān)系產(chǎn)生。”……“反觀人們彼此不信任的社會(huì)，企業(yè)運(yùn)作只能靠正式的規(guī)章和制度，而規(guī)章制度的由來則需經(jīng)過談判、認(rèn)可、法制化、執(zhí)行的程序，有時(shí)候還需配合強(qiáng)制的手段。以種種法律措施來取代信任，必然造成經(jīng)濟(jì)學(xué)家所謂的‘交易成本’上升。如果一個(gè)社會(huì)內(nèi)部普遍存在不信任感，就好比對(duì)所有形態(tài)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)課征稅負(fù)，而高信任度社會(huì)則不須負(fù)擔(dān)此類稅負(fù)?！贝紊鐣?huì)資本：自發(fā)性交往84浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第84頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)社會(huì)資本在各個(gè)社會(huì)中的分配情況并不一致，有些社會(huì)在成員的聯(lián)屬關(guān)系上，顯然比其他社會(huì)更加緊密。另外，各個(gè)社會(huì)所偏好的聯(lián)屬方式也不盡相同，例如某些社會(huì)以家庭和血緣關(guān)系作為社團(tuán)的主要結(jié)構(gòu)，但另一些社會(huì)則具有堅(jiān)強(qiáng)的自愿性社團(tuán)，這樣的聯(lián)屬關(guān)系把社會(huì)成員拉出他們個(gè)別的家庭。一個(gè)社會(huì)的社會(huì)資本并非永恒不變，有些日益增加，有些卻隨時(shí)間的遞增而減少。次社會(huì)資本：自發(fā)性交往85浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第85頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)全球社會(huì)資本高低的三種類型：美日、華人社會(huì)、中東歐福山把當(dāng)今社會(huì)按照社會(huì)資本的高低分為三種類型：真正傾向個(gè)人主義的社會(huì)家庭導(dǎo)向的社會(huì)成員具有普遍的信任感的社會(huì)86浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第86頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)全球社會(huì)資本高低的三種類型：美日、華人社會(huì)、中東歐一種是真正傾向個(gè)人主義的社會(huì)，其社會(huì)成員的聯(lián)屬能力很差，不論是家庭或自愿性質(zhì)的社團(tuán)都顯得很羸弱，在這種社會(huì)里，最堅(jiān)實(shí)的組織經(jīng)常是犯罪幫派，例如俄羅斯和其他前東歐國(guó)家都是如此，另外美國(guó)城市中心地帶的社區(qū)也出現(xiàn)這種現(xiàn)象。根據(jù)前蘇聯(lián)和東歐的例子，也許他們最悲慘的結(jié)果就是徹底破壞當(dāng)?shù)氐墓裆鐣?huì)，這種破壞一旦發(fā)生就嚴(yán)重阻礙了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和穩(wěn)定民主制度的興起。國(guó)家可以摧毀其政權(quán)的一切競(jìng)爭(zhēng)者，從控制經(jīng)濟(jì)的指揮大人到無數(shù)的農(nóng)場(chǎng)、小企業(yè)、工會(huì)、教會(huì)、報(bào)社、自愿性聯(lián)屬機(jī)構(gòu)以及家庭本身莫不遭到國(guó)家的打擊。真正傾向個(gè)人主義的社會(huì)87浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第87頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)和蘇聯(lián)東歐國(guó)家一樣，很多信奉天主教的拉丁語系國(guó)家如法國(guó)、西班牙、意大利、和數(shù)個(gè)拉丁美洲國(guó)家也都呈現(xiàn)出兩頭大、中間小，類似馬鞍型態(tài)的組織。家庭和國(guó)家都很強(qiáng)勢(shì)，而中間層則相對(duì)孱弱，在家庭和中央體制組織（教會(huì)或國(guó)家）之間都欠缺中間層的團(tuán)體。法國(guó)人其實(shí)很早就發(fā)現(xiàn)了這一點(diǎn)，在他們的作品中一直強(qiáng)調(diào)中間社群組織缺乏這一事實(shí)。托克維爾在《舊制度與大革命》一書中曾經(jīng)講到，法國(guó)革命開始時(shí)，法國(guó)大多數(shù)地方都發(fā)現(xiàn)，他們甚至無法推舉出十個(gè)人，在不需要中央政府協(xié)調(diào)的情況下就能夠行動(dòng)一致，捍衛(wèi)自身的權(quán)益。全球社會(huì)資本高低的三種類型：美日、華人社會(huì)、中東歐真正傾向個(gè)人主義的社會(huì)88浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第88頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)班菲德在《落后社會(huì)德道德基礎(chǔ)》（themoralbasisofabackwardsociety）一書中針對(duì)意大利南方一個(gè)農(nóng)業(yè)社區(qū)的社會(huì)生活提出了“非關(guān)道德的家庭主義”（amoralfamilism）。班菲德發(fā)現(xiàn)當(dāng)?shù)厝说纳鐣?huì)聯(lián)系和道德義務(wù)只限于核心家庭，在此范疇之外，人人都不信任他人，因此對(duì)較大的團(tuán)體也沒有責(zé)任感，后來又有許多研究證實(shí)了類似的現(xiàn)象。哈瑞森（lawrenceHarrison）也發(fā)現(xiàn)，西班牙的個(gè)人主義極為盛行，以家庭為中心的人們信賴外人的程度低，也排斥了更廣泛的社會(huì)。全球社會(huì)資本高低的三種類型：美日、華人社會(huì)、中東歐真正傾向個(gè)人主義的社會(huì)89浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第89頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)第二種類型的社會(huì)就是家庭導(dǎo)向的社會(huì)。在這樣的社會(huì)里，社交的主要甚至是唯一的途徑就是家庭和比較廣義的血親關(guān)系，例如宗親或部落。這種以家庭為中心的社會(huì)在自愿性聯(lián)屬方面通常很淡薄，原因是不具有親屬關(guān)系的人們彼此沒有互相信任的基礎(chǔ)可言，華人社會(huì)如臺(tái)灣、香港、中國(guó)大陸莫不如此，華人信仰的儒教即倡議將家庭聯(lián)屬的重要性至于其他層次的社會(huì)認(rèn)同之上。全球社會(huì)資本高低的三種類型：美日、華人社會(huì)、中東歐家庭導(dǎo)向的社會(huì)90浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第90頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)儒教的中心思想其實(shí)就是家庭主義，儒教主張經(jīng)由教育和提升家庭的重要性，不斷加強(qiáng)家庭成員之間的聯(lián)系，而其他形態(tài)的社會(huì)結(jié)構(gòu)則相對(duì)松散。華人家庭遠(yuǎn)比日本人的家庭結(jié)構(gòu)更加堅(jiān)實(shí)，凝聚力更強(qiáng)。在華人社會(huì)，只要出了家族的圈子，人與人之間的信賴感就變得相當(dāng)?shù)?，因此在香港和臺(tái)灣等華人世界，人們的聯(lián)屬關(guān)系反而更接近于法國(guó)而不是他們的鄰居日本。華人的工業(yè)結(jié)構(gòu)和天主教拉丁語系國(guó)家雷同得令人驚訝：企業(yè)傾向于由家族擁有和管理，所以在規(guī)模上顯得比較小。在這些國(guó)家中，企業(yè)多半不愿意為公司引進(jìn)專門經(jīng)理人員，因?yàn)樗麄儾恍湃尾皇潜炯业膭e人。正是這個(gè)緣故，家族意識(shí)超強(qiáng)得社會(huì)接納大規(guī)模組織得速度上就顯得很緩慢，大型組織需要的是不講人情的公司結(jié)構(gòu)。法國(guó)人和意大利人也具有這樣的性格。全球社會(huì)資本高低的三種類型：美日、華人社會(huì)、中東歐家庭導(dǎo)向的社會(huì)91浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第91頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)在這種情況下，自愿性社群也就顯得很弱勢(shì)。中國(guó)人的一盤散沙，這樣一種國(guó)民性本質(zhì)上起源于家族主義。林語堂曾經(jīng)比喻日本社會(huì)好像一塊堅(jiān)硬的花崗石，而傳統(tǒng)社會(huì)的中國(guó)人則像是一盤散沙，每一粒沙子代表一個(gè)家庭。正因?yàn)槿绱?，有時(shí)候西方觀察家會(huì)認(rèn)為華人社會(huì)極為崇拜個(gè)人主義。魯迅先生對(duì)于華人社會(huì)的分析也是這樣，費(fèi)孝通先生曾經(jīng)把華人社會(huì)的家族內(nèi)外關(guān)系比喻為像是往一個(gè)池塘投入石子，漣漪的擴(kuò)散順序。他把這個(gè)叫做“差序格局”。全球社會(huì)資本高低的三種類型：美日、華人社會(huì)、中東歐家庭導(dǎo)向的社會(huì)92浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第92頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)第三種社會(huì)就是那些成員具有普遍的信任感的社會(huì)，由于互相信任，結(jié)果社會(huì)就表現(xiàn)出強(qiáng)盛的自發(fā)社交性，日本、美國(guó)和德國(guó)都屬于這樣的社會(huì)。福山認(rèn)為通常人們認(rèn)為的，日本社會(huì)和德國(guó)社會(huì)具有國(guó)家本位傾向的看法并不正確，其實(shí)，這兩個(gè)國(guó)家的人都認(rèn)同社會(huì)。全球社會(huì)資本高低的三種類型：美日、華人社會(huì)、中東歐成員具有普遍的信任感的社會(huì)93浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第93頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)至于美國(guó)，一般認(rèn)為是個(gè)人主義傾向極為明顯的社會(huì)，是個(gè)人英雄主義和個(gè)人本位的社會(huì)，但是其實(shí)，美國(guó)一直保有豐富的自愿性聯(lián)屬網(wǎng)絡(luò)和社群結(jié)構(gòu)。個(gè)人總是將他們的私人的狹隘利益置于此種群體聯(lián)屬之下。傳統(tǒng)上，美國(guó)人固然遠(yuǎn)比德國(guó)人或日本人反國(guó)家體制，可是即使缺少?gòu)?qiáng)大的國(guó)家，強(qiáng)烈的社群意識(shí)仍然可能產(chǎn)生。美國(guó)傳統(tǒng)上一直擁有許多堅(jiān)實(shí)而重要的社群結(jié)構(gòu)，為其公民社會(huì)帶來活潑與堅(jiān)韌的性格；美國(guó)比其他西方社會(huì)擁有更密集、更復(fù)雜的自愿性組織網(wǎng)絡(luò)，譬如教會(huì)、專業(yè)社團(tuán)、慈善機(jī)構(gòu)、私立中小學(xué)和大學(xué)、醫(yī)院以及非常強(qiáng)大的民間工商組織。這種生活層面復(fù)雜的聯(lián)屬現(xiàn)象最初是由托克維爾在1830年代訪美時(shí)發(fā)現(xiàn)和描述的。韋伯在19世紀(jì)末周游美國(guó)以后也提出了類似的見解，他說“從過去到現(xiàn)在，美國(guó)特殊的民主確實(shí)有一種特質(zhì)，那就是美國(guó)并非一盤散沙，由眾多個(gè)體對(duì)疊起來，而是極為排外但又活潑的自愿性聯(lián)屬?！泵绹?guó)94浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第94頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)日本社會(huì)和美國(guó)一樣，都支持密集的自愿性組織網(wǎng)絡(luò)，日本人把許多種類組織成為“家元”團(tuán)體，也就是以傳統(tǒng)藝術(shù)或工藝為中心的團(tuán)體，例如歌舞伎、花道、茶道、劍道等。在這些行業(yè)里的內(nèi)部，有類似于家庭的等級(jí)制形態(tài)，師傅和門生之間有很強(qiáng)的直屬關(guān)系，所不同的是，這種直屬關(guān)系起源于自愿而非血緣。即使是宗教，日本人信奉神道教、佛教甚至基督教，并且習(xí)慣以奉獻(xiàn)來支持組織緊密的宗教網(wǎng)絡(luò)，即使是在宗教的教派分歧上，日本人也是比較接近美國(guó)社會(huì)而非華人社會(huì)。最后，日本也是亞洲唯一擁有健全私立大學(xué)制度的國(guó)家。這些大學(xué)和哈佛、耶魯、斯坦福等一樣是由富有的商人或者宗教團(tuán)體興辦而成的。所以，確切地說，日本是一個(gè)團(tuán)體導(dǎo)向的社會(huì)，而不是墨守中央政府體制的文化。日本人對(duì)所屬團(tuán)體的忠誠(chéng)可能比美國(guó)人更堅(jiān)定，向心力也更強(qiáng)，而國(guó)家對(duì)人民的侵?jǐn)_也比美國(guó)更嚴(yán)重。不過，美日兩國(guó)都有能力在家庭和國(guó)家這兩個(gè)極端之間建立起聯(lián)屬性格強(qiáng)烈的自發(fā)性社會(huì)團(tuán)體。日本95浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第95頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)組織社會(huì)資本與企業(yè)規(guī)模：社會(huì)資本和自發(fā)社交性傾向?qū)τ谏鐣?huì)經(jīng)濟(jì)具有重大的影響。這一點(diǎn)可以根據(jù)私人企業(yè)規(guī)模的大小即可判斷。在歐洲和北美洲，美國(guó)和德國(guó)的民營(yíng)企業(yè)規(guī)模超出意大利和法國(guó)企業(yè)很多。在亞洲，日本和韓國(guó)以大規(guī)模企業(yè)和高度集中的產(chǎn)業(yè)見長(zhǎng)，而華人世界的臺(tái)灣和香港的企業(yè)規(guī)模則小了很多。企業(yè)規(guī)模的大小與國(guó)家規(guī)模本身沒有必然的聯(lián)系，歐洲有三個(gè)小國(guó)（荷蘭、瑞典和瑞士）的經(jīng)濟(jì)體發(fā)展出了極為龐大的民營(yíng)公司，荷蘭甚至是世界上工業(yè)密度最高的國(guó)家。96浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第96頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)社會(huì)資本與企業(yè)規(guī)模福山認(rèn)為，造成企業(yè)規(guī)模如此大的差異的主要因素除了租稅政策、反托拉斯制度以及其他形態(tài)的法規(guī)等等，但是擁有充足的社會(huì)資本的高信任度社會(huì)以及創(chuàng)造大規(guī)模民營(yíng)企業(yè)組織的能力，兩者之間的確存在某種關(guān)聯(lián)。美國(guó)、日本和德國(guó)都率先發(fā)展出大型現(xiàn)代化專業(yè)管理的科層制組織。那些信任度較低的社會(huì)如臺(tái)灣、香港、法國(guó)、意大利，傳統(tǒng)上都以家族企業(yè)居多。在這些國(guó)家里，由于人們對(duì)非親非故外人的不信任感，使得現(xiàn)代化專業(yè)管理公司姍姍來遲，甚至永遠(yuǎn)無法誕生。97浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第97頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)假如一個(gè)低信任度、以家庭為導(dǎo)向的社會(huì)想要擁有大規(guī)模的企業(yè)，國(guó)家就必須介入?yún)f(xié)助，手段不外乎補(bǔ)貼、輔導(dǎo)，甚至直截了當(dāng)?shù)挠蓢?guó)家來經(jīng)營(yíng)。這種方式所造成的結(jié)果是兩頭重、中間輕的企業(yè)分配形態(tài)，一頭是眾多小規(guī)模的家庭企業(yè)，另一頭是少數(shù)幾家國(guó)有的大企業(yè)，中間規(guī)模的企業(yè)則相當(dāng)稀少。國(guó)家補(bǔ)貼固然可以使某些國(guó)家發(fā)展大規(guī)模的資本密集型產(chǎn)業(yè)，但是國(guó)有企業(yè)難免效率低下，管理品質(zhì)也不如民營(yíng)企業(yè)好。如果社會(huì)上存在高度信任感，不僅能夠促進(jìn)大規(guī)模企業(yè)的產(chǎn)生，如果大科層組織能夠透過現(xiàn)代化信息技術(shù)，使小一點(diǎn)的公司慢慢轉(zhuǎn)型并加入他們的網(wǎng)絡(luò)，這時(shí)候擁有高度信任感就如虎添翼了。當(dāng)外在技術(shù)與市場(chǎng)情勢(shì)轉(zhuǎn)變時(shí)，擁有豐富社會(huì)資本的國(guó)家比其他國(guó)家更懂得采納新的組織形態(tài)。社會(huì)資本與企業(yè)規(guī)模98浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第98頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)至少在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段，企業(yè)規(guī)模對(duì)于社會(huì)是否能成長(zhǎng)繁榮，并不具有重大的影響力。一個(gè)社會(huì)由于缺少信任感，即使能鼓勵(lì)小企業(yè)的發(fā)展，卻對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)課征無形的稅負(fù)；信任度不足對(duì)小企業(yè)有利，卻打擊了大規(guī)模的公司。一般來說，小企業(yè)容易創(chuàng)立，較有彈性，在因應(yīng)市場(chǎng)的變動(dòng)上也比大公司腳步迅速。事實(shí)上，小企業(yè)林立的國(guó)家近幾年來的成長(zhǎng)速度反而比擁有大企業(yè)的鄰國(guó)更快。但是從長(zhǎng)期來看，企業(yè)規(guī)模對(duì)于國(guó)家的綜合競(jìng)爭(zhēng)力有著重大影響。小企業(yè)常與勞動(dòng)密集型、注定要分割消費(fèi)的產(chǎn)品聯(lián)在一起，例如衣服、紡織品、電子零件和家具等。反觀大企業(yè)則多需要掌握復(fù)雜的生產(chǎn)制程，所需的資本也甚為龐大，例如航空、半導(dǎo)體和汽車制造等。此外，大企業(yè)也必須建立行銷組織，才能支援他們所創(chuàng)建的品牌，這也難怪一些舉世聞名的大品牌如柯達(dá)等都出現(xiàn)在美國(guó)、日本等善于建立大型組織的國(guó)家。社會(huì)資本與企業(yè)規(guī)模99浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第99頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)社會(huì)資本與企業(yè)文化對(duì)一個(gè)經(jīng)濟(jì)體而言，攸關(guān)其信任度高低以及其體質(zhì)強(qiáng)弱的社會(huì)資本，基礎(chǔ)完全在于這個(gè)社會(huì)的文化根源。而文化乃是繼承而來的倫理習(xí)慣世界上的文化種類五花八門，但是所有的文化都企圖建立一些不成文的道德規(guī)范，以遏制人類自私的原始本性。這些道德規(guī)定是由家庭、鄰居、伙伴以及學(xué)校的慢慢影響下形成并發(fā)揮作用的。由于受到文化的影響至深，傳統(tǒng)的宗教或倫理制度成了塑造我們行為的主要的制度化來源，倫理制度塑造了道德社群。100浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第100頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)社會(huì)資本與企業(yè)文化經(jīng)濟(jì)學(xué)家犯的一個(gè)嚴(yán)重錯(cuò)誤在于以偏狹的物質(zhì)利益概念去代替現(xiàn)實(shí)生活中支持人們選擇的復(fù)雜動(dòng)機(jī)。比如許多西方人都認(rèn)為非西方式的文化都是不理性的，1979年的伊朗原教旨主義在霍梅尼的領(lǐng)導(dǎo)下發(fā)動(dòng)了推翻巴列維國(guó)王的革命，并且把原來已經(jīng)成形的西方式的經(jīng)濟(jì)政治體制打碎，重新按照正統(tǒng)的伊斯蘭教義組建了經(jīng)濟(jì)政治體制。福山還認(rèn)為，社會(huì)德性是發(fā)展個(gè)人德性的必要條件。因?yàn)榕囵B(yǎng)工作倫理的最佳環(huán)境其實(shí)是緊密的社群團(tuán)體，也就是家庭、學(xué)校、工作場(chǎng)所，在社會(huì)向心力強(qiáng)的環(huán)境當(dāng)中，這些團(tuán)體能得到更多激勵(lì)。101浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第101頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)家族制的問題福山在《信任》一書中化了極大的篇幅討論家族制和家庭本位的社會(huì)資本類型對(duì)一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)體系的影響。雖然福山并不否認(rèn)家族制的經(jīng)濟(jì)組織在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的某些階段有著顯著的積極意義，但是他對(duì)家族制基礎(chǔ)上能否產(chǎn)生出現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟(jì)組織和制度安排表示懷疑。他對(duì)華人社會(huì)、意大利、法國(guó)和韓國(guó)這四個(gè)同屬于家族制社會(huì)的國(guó)家進(jìn)行了分析和比較。他的結(jié)論是：著重于家族主義的社會(huì)比較難以創(chuàng)建大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)，而規(guī)模的限制終將阻礙中小企業(yè)參與全球經(jīng)濟(jì)的幅度。102浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第102頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)家族制的問題從歷史上看，幾乎所有的經(jīng)濟(jì)體都是起源于家族企業(yè)。家族企業(yè)意味著家庭不但也有企業(yè)，也掌握著管理大權(quán)，社會(huì)聯(lián)屬的基本單位也因此扮演企業(yè)里的基本單位：工作由配偶、子女、姻親等分工完成，同時(shí)這個(gè)圈圈還會(huì)根據(jù)親屬關(guān)系繼續(xù)向外發(fā)展。在前工業(yè)化社會(huì)，家族事業(yè)普遍承襲著農(nóng)家的形態(tài)，到了比較現(xiàn)代的社會(huì)中，仍然不乏這類家族企業(yè)存在。例如第一次工業(yè)革命之前的英國(guó)和美國(guó)就是以家族事業(yè)為主干。即使是在成熟的經(jīng)濟(jì)體中，新興的事業(yè)在起步時(shí)通常也是小規(guī)模的家庭事業(yè)，一直要到后來才蛻變?yōu)椴恢v人際關(guān)系的公司結(jié)構(gòu)。103浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第103頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)諾思和托馬斯就曾經(jīng)對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)于西方近代工業(yè)化的巨大影響作了著名的研究。他們認(rèn)為穩(wěn)定的財(cái)產(chǎn)權(quán)制度乃是工業(yè)化過程能否展開的關(guān)鍵，在某些國(guó)家，比如美國(guó)，財(cái)產(chǎn)權(quán)利制度很早得以建立，家族企業(yè)也都順利走向公司化而成為法人組織。而中國(guó)等地，由于缺乏法律制度地創(chuàng)新特別是財(cái)產(chǎn)權(quán)制度的闕如，家族企業(yè)在成長(zhǎng)到相當(dāng)大的規(guī)模之后還是沒有得到應(yīng)有的產(chǎn)權(quán)保護(hù)，結(jié)果家族企業(yè)或者被鎖定在小規(guī)模的組織陷阱中，或者干脆在幾代之后破產(chǎn)。家族制的問題104浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第104頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)當(dāng)然法律制度僅僅是問題的一個(gè)方面。僅有法律制度而沒有相應(yīng)的自愿合作精神，家族企業(yè)也是難以走向現(xiàn)代企業(yè)制度的。即使是在今天的美國(guó)，一些超大型的企業(yè)組織仍然是封閉性的家族企業(yè)。這些企業(yè)被一些個(gè)性極強(qiáng)的家族牢牢控制著。但是這種情況非常特殊，可以說，家族企業(yè)不是一個(gè)普遍的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，而只是某些具有非常強(qiáng)大的家族力量的載體。大多數(shù)家庭企業(yè)如果不能隨著其規(guī)模的變化就難以逃避崩潰的厄運(yùn)。家族制的問題105浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第105頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)家庭企業(yè)碰到的難題家族經(jīng)理權(quán)能否得到家族內(nèi)部的人力資源的支持。家族企業(yè)的內(nèi)部統(tǒng)一性的喪失。第一個(gè)難題01第二個(gè)難題02第三個(gè)難題家族企業(yè)即使在利潤(rùn)的分配上非常一致地趨向于再投資，它的自有資金的數(shù)量總是有限的。03106浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院羅衛(wèi)東當(dāng)前第106頁\共有163頁\編于星期四\21點(diǎn)家庭企業(yè)碰到的難題家族企業(yè)在發(fā)展到一定規(guī)模之后必須在以下問題上作出抉擇：設(shè)法保全家族對(duì)事業(yè)的控制權(quán)雖然維護(hù)了家族制企業(yè)的統(tǒng)一性，但是勢(shì)必要犧牲規(guī)模的進(jìn)一步擴(kuò)大的可能性以及企業(yè)運(yùn)作的效率；出讓企業(yè)的控制權(quán)而變?yōu)楣竟蓶|犧