2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)過關(guān)檢測試卷B卷附答案

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)過關(guān)檢測試卷B卷附答案

單選題（共200題）1、犯集資詐騙罪的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。A.1B.3C.5D.10【答案】C2、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應(yīng)給予的處罰是()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D3、中國證監(jiān)會于（）制定并發(fā)布了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，明確了代銷活動中各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。A.2012年B.2011年C.2010年D.2013年【答案】A4、托管人在合格境外投資者匯入本金，匯出本金或者收益（）個工作日內(nèi)，向國家外匯管理局報告。A.5B.4C.3D.2【答案】D5、（2016年真題）基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A6、（）依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國人民銀行D.國務(wù)院【答案】C7、（2020年真題）下列關(guān)于監(jiān)管部門對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會可以要求全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對股票發(fā)行承銷過程中涉嫌違法違規(guī)的進(jìn)行調(diào)查處理，或者直接責(zé)令公司、證券公司暫?；蛲Ｖ拱l(fā)行B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自律管理作用，對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時、準(zhǔn)確地披露信息C.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)則對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司進(jìn)行檢查D.監(jiān)管對象不服全國股轉(zhuǎn)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行【答案】C8、關(guān)于操縱證券期貨市場的刑事責(zé)任，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C9、(2018年真題)設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、(2018年真題)下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。A.一般的有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事C.一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會D.國有獨資公司不設(shè)股東會，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)行使股東會職權(quán)【答案】C11、下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢⅣC.Ⅰ.ⅢⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B12、關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實際控制人不得開展業(yè)務(wù)競爭的描述中，說法正確的是（）。A.控股占比5%以下的小股東可以開展同業(yè)競爭B.控股股東的關(guān)聯(lián)方有義務(wù)釆取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭C.控股股東應(yīng)當(dāng)采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益【答案】B13、下列關(guān)于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計劃獨立性的正確做法有（）。A.①②③B.③④C.①②③④D.①②【答案】C14、甲公司的分公司在其經(jīng)營范圍內(nèi)以自己的名義對外簽訂了一份貨物買賣合同。根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，（）。A.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)，甲公司負(fù)補充責(zé)任B.該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān)C.該合同無效，甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任D.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司獨立承擔(dān)【答案】B15、從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值最低限額正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C16、規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則有（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C17、下列屬于設(shè)立有限責(zé)任公司的條件有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C18、根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)模及比例應(yīng)符合（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A19、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依次分別是（）A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C20、(2018年真題)財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、開展基金托管業(yè)務(wù)的一般準(zhǔn)入條件有（）。A.凈資產(chǎn)不低于100億元人民幣B.最近5年無重大違法違規(guī)記錄C.基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的一半D.擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不多于8人【答案】C22、關(guān)于金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范中，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)管應(yīng)該遵循的原則（）。A.①②③④B.①②③C.①②D.②③④【答案】A23、投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，禁止的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、下列關(guān)于擅自發(fā)行股票、債券罪構(gòu)成要件的表述，正確的是（）。A.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，一般判處罰金B(yǎng).犯罪主體可以是自然人，也可以是單位C.犯罪主體只能是自然人D.犯罪主體只能是單位【答案】B25、（）對證券公司實施《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險管理體系。A.證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.登記結(jié)算公司D.證監(jiān)會【答案】A26、未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B27、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D28、下列有關(guān)《公司法》的說法，錯誤的是（）。A.我國公司法法律體系以《公司法》為核心B.最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理條例》都是根據(jù)《公司法》制定的，屬于《公司法》的一部分C.《憲法》《刑法》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的《公司法》中D.實質(zhì)的公司法包含了形式公d法和其他一切調(diào)整公司的法律【答案】C29、以下情形中屬于剛性兌付的是（）。A.①②④B.①③C.②③D.①②③④【答案】D30、下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)規(guī)范董事會、監(jiān)事會、高級管理層、反洗錢管理部門、內(nèi)審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內(nèi)外分支機構(gòu)和相關(guān)附屬機構(gòu)在洗錢風(fēng)險管理中的職責(zé)分工B.證券公司應(yīng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度和風(fēng)險等級劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可以交易報告制度、保密制度等內(nèi)控制度，設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作C.證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，按照風(fēng)險為本的方法，合理配置資源，對本機構(gòu)洗錢風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)識別、審慎評估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風(fēng)險D.證券公司總部應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實施負(fù)責(zé)【答案】D31、公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由有（）A.①③④B.②④C.①②③④D.①②③【答案】D32、下列不屬于董事會職權(quán)的是（）。A.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置B.對公司增加或者減少注冊資本作出決議C.根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理D.制定公司的基本管理制度【答案】B33、保薦代表人出現(xiàn)（）情形且在情節(jié)特別嚴(yán)重的情況下，中國證監(jiān)會可撤銷其保薦代表人資格。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A34、根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)（）確定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C35、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對證券公司進(jìn)行檢查的措施有（）。A.①②③B.③④C.①②D.①②④【答案】D36、(2019年真題)保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。A.1B.2C.4D.3【答案】B37、滬港通和深港通的基本規(guī)則包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D38、中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護(hù)機制，其具體內(nèi)容為（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A39、證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A40、首次公開發(fā)行股票招股說明書披露風(fēng)險因素的基本要求包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、下列不屬于操縱市場行為的是（）。A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量C.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易【答案】D42、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、證券金融公司的資金可以用于（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C44、下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項的有（）。A.①③B.②④C.②③D.①②③④【答案】D45、目前我國境內(nèi)定位于創(chuàng)新型期貨交易所的期貨交易所是（）。A.鄭州商品交易所B.廣州期貨交易所C.上海期貨交易所D.中國金融期貨交易所【答案】B46、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下來關(guān)于公告發(fā)行證券的說法，正確的有（）。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】B47、（2020年真題）下列說法不符合證券公司客戶資產(chǎn)保護(hù)規(guī)定的是（）A.證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管B.客戶資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理C.證券公司將客戶的交易結(jié)算資金以每個客戶的名義單獨立戶管理D.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資【答案】D48、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，中國證監(jiān)會可以采取的措施不包括（）。A.出具警示函B.責(zé)令改正C.責(zé)令公開說明D.責(zé)令定期報告【答案】D49、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)()A.混合管理B.相互獨立、分別管理C.適當(dāng)獨立D.共同管理【答案】B50、下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有（）。A.②③④B.①③C.②④D.②③【答案】A51、(2019年真題)關(guān)于股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合條件，下列說法錯誤的是（）。A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年D.具有持續(xù)經(jīng)營能力【答案】B52、下列說法中正確的是（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C53、資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于（）。A.60％B.70％C.80％D.90％【答案】C54、對于違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A.督促投資者補齊經(jīng)公證的授權(quán)委托書或能證明其委托代理關(guān)系的材料B.向相關(guān)部門匯報，并直接將投資者賬戶注銷C.督促投資者變更證券賬戶關(guān)鍵信息或補齊賬戶資料D.要求投資者辦理賬戶注銷手續(xù)，有證券余額的，應(yīng)當(dāng)督促投資者清空證券后予以注銷【答案】D55、下列（）不屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》將為防范經(jīng)營中遇到的風(fēng)險而作為立法宗旨的。A.經(jīng)營風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.流動性風(fēng)險【答案】A56、按照《證券市場禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A57、對負(fù)有信息披露業(yè)務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A58、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時，不得提供的服務(wù)包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C59、證券公司委托其他機構(gòu)開展客戶風(fēng)險等級劃分等洗錢風(fēng)險管理工作時，應(yīng)與受托機構(gòu)簽訂書面協(xié)議，并由（）批準(zhǔn)。（）對受托機構(gòu)進(jìn)行的洗錢風(fēng)險管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任。A.高級管理層；委托機構(gòu)B.高級管理層；受托機構(gòu)C.董事會；委托機構(gòu)D.董事會；受托機構(gòu)【答案】A60、（）是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。A.融資融券業(yè)務(wù)B.質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)D.股票約定式回購業(yè)務(wù)【答案】C61、《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶()。A.停止清算B.限制交易C.強制銷戶D.停止交易【答案】B62、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的防范措施包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A63、登記機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D64、（2016年真題）下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中客戶擔(dān)保物的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D65、（2020年真題）根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司、證券投資資訊機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，存在下列（）情形之一的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B66、募集機構(gòu)可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D67、下列有關(guān)《公司法》的說法，正確的是（）。A.我國公司法法律體系以《刑法》為核心B.最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理條例》都是根據(jù)《公司法》制定的，但是不屬于形式意義上的《公司法》C.《憲法》《刑法》《反壟斷法》《民法典》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的《公司法》中D.實質(zhì)的公司法僅包含《公司法》一部法律【答案】C68、當(dāng)期貨交易出現(xiàn)（）情況時，交易所可以釆取強制減倉措施。A.違規(guī)超倉B.未按規(guī)定及時追加交易保證金C.同方向連續(xù)單邊市D.未按規(guī)定向交易所報告其資金、持倉量等情況【答案】C69、我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A70、下列不屬于證券公司治理基本要求是（）。A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分B.不得侵犯客戶合法權(quán)益C.建立完備的內(nèi)部控制體系D.實時監(jiān)控有關(guān)賬戶的交易行為【答案】D71、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.2B.3C.5D.10【答案】C72、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿（）不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。A.15日B.20日C.30日D.45日【答案】B73、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D74、證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】B75、公開發(fā)行債券需要遵循的條件和規(guī)則包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D76、基金客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】C77、證券公司應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)不少于（）個小時。A.10B.20C.30D.40【答案】B78、按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可（）個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A.3B.6C.9D.12【答案】B79、對證券公司投資銀行類項目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入支付年限，原則上不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B80、違反《證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D81、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告相關(guān)人士進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D82、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。A.2個月B.3個月C.4個月D.6個月【答案】A83、下列選項中，可以擔(dān)任證券公司實際控制人的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A84、下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是（）。A.金融資產(chǎn)為200萬元的個人B.總資產(chǎn)不低于1000萬元的單位投資者C.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品D.最近3年個人年均收入超過30萬元的個人【答案】C85、下列屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的情形有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B86、下列有關(guān)個人投資者參與中國存托憑證交易的說法，錯誤的是（）。A.申請權(quán)限開通前10個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）B.不存在嚴(yán)重的不良誠信記錄C.不存在境內(nèi)法律、上交所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的情形D.證券公司應(yīng)當(dāng)對投資者是否符合中國存托憑證投資者適當(dāng)性條件進(jìn)行核查，并對個人投資者的資產(chǎn)狀況、知識水平、風(fēng)險承受能力和誠信狀況等進(jìn)行綜合評估【答案】A87、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D88、證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的活動包括（）。A.①②③B.②③C.①②③④D.③④【答案】C89、下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會的說法中，正確的是（）。A.監(jiān)事會主席由出席監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.監(jiān)事會成員可以為2人C.監(jiān)事會中，職工代表的比例不得低于1／3D.監(jiān)事會中，職工代表的比例由董事長決定【答案】C90、下列哪一種情形，公司不能再次公開發(fā)行公司債券（）。A.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續(xù)狀態(tài)B.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足D.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪【答案】A91、發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員未有效配合保薦機構(gòu)及其保薦代表人開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正，并對相關(guān)單位和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、出具警示函、責(zé)令公開說明等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，采?。ǎ﹤€月到（）個月內(nèi)不接受相關(guān)單位及其控制的下屬單位公開發(fā)行證券相關(guān)文件的措施。A.12；24B.12；36C.12；48D.12;60【答案】D92、下列說法錯誤的是（）。A.金融證券，是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的，按約定還本付息的有價證券B.金融債券的投資風(fēng)險由投資者自行承擔(dān)C.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何金融機構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券D.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行【答案】C93、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括（）。A.已建立完善的客戶投訴處理機制B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施D.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年【答案】D94、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（）年。A.1B.2C.3D.4【答案】C95、非公開發(fā)行的公司債券僅限于在()范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓A.機構(gòu)投資者B.中小投資者C.合格投資者D.專業(yè)投資者【答案】C96、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過（）個月。A.3B.6C.12D.24【答案】C97、下列屬于證券公司高級管理人員的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A98、下列關(guān)于上市公司信息披露的說法，錯誤的是（）?A.上市公司董事.監(jiān)事.高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實.準(zhǔn)確.完整B.上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報告進(jìn)行審核并提出書面審核意見C.上市公司董事.高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見D.上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見【答案】D99、公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A100、下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會的說法中，不正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C101、集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項包括但不限于()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C102、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①③④⑤【答案】C103、(2019年真題)投資者通過（）持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。A.銀行賬戶B.證券賬戶C.結(jié)算賬戶D.資金賬戶【答案】B104、證券公司應(yīng)當(dāng)督促信息披露義務(wù)人按照約定向投資者披露信息，并根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類披露，包括（）。A.②③B.①③C.②④D.①④【答案】B105、托管機構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得35萬元，則中國人民銀行應(yīng)對其采?。ǎ?。A.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款【答案】D106、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。A.5B.2C.3D.10【答案】C107、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D108、（2020年真題）下利關(guān)于合伙企業(yè)與公司的說法，正確的是（）A.有限合伙人、公司股東均承擔(dān)有限責(zé)任B.合伙企業(yè)與公司均具有獨立的法人主體資格C.合伙企業(yè)與公司財產(chǎn)獨立性相同D.合伙企業(yè)與公司運營管理相同【答案】D109、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的說法中，正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】C110、證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ翰皇芾砥渥C券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。A.1224個月B.1236個月C.24個月內(nèi)D.2436個月【答案】B111、下列關(guān)于上市公司信息披露的說法，錯誤的是（）?A.上市公司董事.監(jiān)事.高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實.準(zhǔn)確.完整B.上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報告進(jìn)行審核并提出書面審核意見C.上市公司董事.高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見D.上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見【答案】D112、證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。A.10B.15C.20D.25【答案】C113、在投資者準(zhǔn)入方面，針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險較高的特征，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，自然人投資者應(yīng)符合的準(zhǔn)入要求為（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①②④【答案】D114、融資融券的標(biāo)的證券為債券的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C115、下列各項中是由公司董事會作出決議的是（）。A.①③④B.①②③C.①②④D.②④【答案】A116、證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)的總體要求有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C117、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證券公司，證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)對發(fā)布的（）和審閱過程實行留痕管理。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A118、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會報告。A.15B.10C.30D.5【答案】B119、在對個人客戶進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)客戶的征信調(diào)查時，有關(guān)個人客戶證券投資經(jīng)驗及風(fēng)險偏好的調(diào)查包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤C.①②④⑤D.①③④⑤【答案】A120、主辦券商應(yīng)當(dāng)加強業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化業(yè)務(wù)人員的（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D121、關(guān)于股票發(fā)行公告，下列說法錯誤的是（）。A.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中，對發(fā)行相關(guān)安排進(jìn)行詳細(xì)說明B.發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人做出的事實通知C.發(fā)行公告是招股說明書不可分割的一部分D.發(fā)行公告的主要包括發(fā)行額度、面值與價格、發(fā)行方式、發(fā)行對象等內(nèi)容【答案】C122、下列關(guān)于副董事長的產(chǎn)生辦法，說法錯誤的有（）。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】D123、下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說法正確的有（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D124、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立（）。A.①②③B.②③C.②④D.③④【答案】B125、證券公司違反證券法第八十八條的規(guī)定未履行或者未按照規(guī)定履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)的，以下相關(guān)監(jiān)管措施錯誤的是（）A.責(zé)令改正B.給予警告C.并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以下的罰款【答案】C126、（2017年真題）《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，應(yīng)設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于（）人。A.2B.3C.4D.5【答案】B127、（2020年真題）根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)的說法，錯誤的是（）A.證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)B.證券公司不得侵犯客戶的選擇權(quán)C.證券公司不得侵犯客戶的榮譽權(quán)D.證券公司不得侵犯客戶的知情權(quán)【答案】C128、下列關(guān)于科創(chuàng)板的說法，正確的是（）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A129、關(guān)于融資融券的標(biāo)的證券的下列說法，錯誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B130、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)（）地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B131、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行以下（）等活動。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A132、上市公司設(shè)董事會秘書，其職責(zé)不包括（）。A.決定聘任會計師事務(wù)所B.負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管C.負(fù)責(zé)辦理信息披露事務(wù)D.負(fù)責(zé)公司股東資料的管理【答案】A133、按風(fēng)險起因的不同，下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險的是()。A.合規(guī)風(fēng)險B.管理風(fēng)險C.技術(shù)風(fēng)險D.信息風(fēng)險【答案】D134、證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C135、證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，可撤銷其（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A136、下列選項中，屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是（）。A.《證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理辦法》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》D.《證券公司內(nèi)部控制指引》【答案】D137、下列選項中，說法不正確的是()。A.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信.勤勉盡責(zé).維護(hù)行業(yè)聲譽C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動D.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，直到離開所在機構(gòu)后【答案】D138、(2018年真題)下列選項中屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A139、關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)管理，下列說法正確的是（??）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C140、對于未規(guī)定風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計算要求的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，證券公司在投資該產(chǎn)品或者開展該業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定事先向（）、（）報告A.中國證監(jiān)會；公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.中國證監(jiān)會；公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國人民銀行；公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國人民銀行；公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】B141、基金托管人未對基金財產(chǎn)實行分別管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處（）萬元以上（）萬元以下罰款。A.3；30B.5；30C.3；50D.5；50【答案】A142、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A.1B.2C.3D.5【答案】C143、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。下列關(guān)于合規(guī)管理職責(zé)歸屬表述錯誤的是（）。A.董事會負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度B.監(jiān)事會對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免建議C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人在經(jīng)營決策過程中，充分聽取合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門的合規(guī)意見D.董事會組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施【答案】D144、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)證書申請?zhí)峁┨摷俨牧系模C券業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施有（）。A.①④B.③④C.①②D.②③【答案】C145、下列關(guān)于證券公司及其人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。A.對于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人盡管已經(jīng)按照監(jiān)管要求盡職履責(zé)，但不能免除監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)B.證監(jiān)會可對證券公司違規(guī)事項中負(fù)有直接責(zé)任的高級管理人員采取責(zé)令參加培訓(xùn)等行政監(jiān)管措施C.證券公司監(jiān)事未能勤勉盡責(zé)，致使公司存在重大合規(guī)風(fēng)險的，證券業(yè)協(xié)會可以責(zé)令證券公司予以更換D.證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管【答案】C146、下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險的控制，說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C147、金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則有（）。A.③④⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③④【答案】C148、保薦機構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員可能接受行業(yè)內(nèi)通報批評、暫?；蛲Ｖ箞?zhí)業(yè)等紀(jì)律處分的情況有（）。A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D149、下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D150、根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.2000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】C151、（2017年真題）下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是（）。A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的【答案】D152、證券公司向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報送的年度合規(guī)報告中應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容（）。A.①②③⑤⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤【答案】A153、證券研究報告質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)涵蓋（）等內(nèi)容，重點關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B154、董事會表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避。該次董事會會議由過（）的無關(guān)聯(lián)交易董事出席即可舉行，董事會會議所做決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過（）通過。A.半數(shù)；半數(shù)B.2／3；2／3C.2／3；半數(shù)D.半數(shù)；1／3【答案】A155、名下金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.2000B.1000C.500D.300【答案】D156、（）是指投資者事先繳存足額合約標(biāo)的作為將來行權(quán)結(jié)算所應(yīng)交付的證券，并據(jù)此賣出相應(yīng)數(shù)量的認(rèn)購期權(quán)。A.備兌開倉B.保證金C.做市D.行權(quán)【答案】A157、（2016年真題）證券公司負(fù)責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人B.董事會秘書C.審計委員會委員D.獨立董事【答案】B158、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時查詢證券經(jīng)紀(jì)人的信息，包括（）等信息。A.②③④B.①②C.①②③D.①③④【答案】C159、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C160、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級內(nèi)部控制職責(zé)的說法錯誤的是（）。A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應(yīng)的專門報告B.監(jiān)事會應(yīng)對董事會、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，督促其及時糾正內(nèi)部控制缺陷C.證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人不得列席該類保密會議D.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得監(jiān)管業(yè)務(wù)部門【答案】C161、(2019年真題)《證券公司監(jiān)督管理條例》以（）為出發(fā)點，重點規(guī)定了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券等主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險控制措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B162、下列選項中，錯誤的是（）。A.擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告B.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起20日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告C.擔(dān)任上市公司并購重組財務(wù)顧問，在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的合規(guī)部門將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目，撰寫投資價值研究報告或者提供行業(yè)研究支持的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序【答案】B163、根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券交易內(nèi)部信息的知情人是（）A.因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券工作人員B.持有公司3%股份的股東C.發(fā)行人的監(jiān)事D.由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員【答案】B164、（2020年真題）證券包銷協(xié)議的必備條款包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C165、下列選項中，說法正確的是()。A.單位操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款B.有限責(zé)任公司董事會成員中必須有公司職工代表C.副董事長必須由董事長任命D.證券公司可以對客戶買賣證券損失的賠償作出承諾【答案】A166、（2020年真題）關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)違反投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施，下列說法正確的有（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】D167、公司在進(jìn)行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對公司處于隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額（）的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以（）的罰款。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】D168、根據(jù)《證券公司柜臺的交易業(yè)務(wù)規(guī)范》、《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》等規(guī)定，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C169、(2018年真題)證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)的，可以從事的市場行為是（）。A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進(jìn)行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易C.證券公司以自己的名義和合法資金直接進(jìn)行的證券買賣活動D.在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動【答案】C170、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條規(guī)定，有關(guān)違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，選項涉嫌的情形中，不應(yīng)予立案追訴（）。A.造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計在100萬元的B.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額的20%的C.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤總額的40%的D.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)60%【答案】B171、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D172、下列關(guān)于委托指令的說法，錯誤的是（）。A.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔(dān)B.對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施C.客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托仍視為有效委托D.證券公司接受客戶委托指令時，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令時，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險和損失，由客戶承擔(dān)【答案】C173、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循持股比例限制：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A.5％B.10％C.20％D.30％【答案】D174、（2017年真題）下列各項符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是（）。A.25人B.51人C.76人D.100人【答案】A175、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在()分別開立賬戶。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C176、下列關(guān)于科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，正確的有（）。A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】B177、在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低．可能出現(xiàn)的情形有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C178、證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務(wù)人員的（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B179、從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可視情況采取的措施有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D180、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。A.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于20年【答案】C181、公募基金的禁止性規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D182、證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)以下（）等情形時，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算