基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識每日一練?？糀卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識每日一練?？糀卷附答案

單選題（共50題）1、關于公司在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌要求中，以下表述錯誤的是()A.股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合理B.業(yè)務明晰，具有持續(xù)經(jīng)營能力C.公司進行了股改的，存續(xù)期從股改確認完成時計算D.公司須依法設立并存續(xù)滿兩年【答案】C2、（）應當建立合格投資者適當性制度。A.基金管理人B.基金托管人C.基金發(fā)行機構D.基金銷售機構【答案】A3、下列關于企業(yè)價值估值的特點，說法錯誤的是（）。A.整體即是各部分的簡單相加B.整體價值來源于要素的結合方式C.部分只有在整體中才能體現(xiàn)出其價值D.整體價值只有在運行中才能體現(xiàn)出來【答案】A4、關于股權投資基金的投資對象私人股權，不包括（）。A.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉換為普通股的優(yōu)先股B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股C.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉換為普通股的可轉換債券D.未上市企業(yè)的股權【答案】B5、按資金性質分類，股權投資基金可分為（）。A.公司型基金、合伙型基金和契約型基金B(yǎng).狹義創(chuàng)業(yè)投資基金和廣義創(chuàng)業(yè)投資基金C.母基金和子基金D.人民幣股權投資基金和外幣股權投資基金【答案】D6、（）是基金委托第三方管理機構進行投資管理。A.受托管理B.保存管理C.自我管理D.股權管理【答案】A7、募集機構應當自行或者委托（）對私募基金進行風險評級。A.第三方機構B.基金托管人C.基金業(yè)協(xié)會D.基金登記結算機構【答案】A8、（2018年真題）關于業(yè)務盡職調查，以下表述正確的是（）A.業(yè)務盡調根據(jù)目標企業(yè)的不同類型與所處的不同階段，側重調查點會有不同B.業(yè)務盡調對目標公司資產(chǎn)和業(yè)務的產(chǎn)權狀況需要充分了解C.業(yè)務盡調主要目的是了解目標公司的過去，全面評估公司業(yè)務的合法性與潛在法律風險D.業(yè)務盡調旨在從目標公司內部獲得第一手資料，并撰寫盡職調查報告供決策參考【答案】A9、（2020年真題）基金風險揭示中屬于“流動性風險”的是（）。A.“本基金存續(xù)期內,投資者可能面臨資金不能退出的風險B.“基金管理人不保證基金財產(chǎn)不受損失,也不保證一定盈利及最低收益C.“在某些情況下,被投資公司的重組計劃及經(jīng)營業(yè)務改進存在高度不確定性,無法確保本基金將能成功確定及執(zhí)行有關重組計劃及改進措施”D.“基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運用基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的風險,由基金全體投資者承擔”【答案】A10、股權投資基金管理人在（）被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會移交中國證券監(jiān)督管理委員會處理。A.1年之內兩次B.1年之內三次C.2年之內一次D.2年之內兩次【答案】D11、股權投資基金管理人內部控制的要素構成主要包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、（2020年真題）關于股權投資基金風險揭示書提示的風險，屬于特殊風險的是（）。A.基金運營風險B.基金未托管風險C.基金損失的風險D.稅收風險【答案】B13、關于基金銷售協(xié)議，表述錯誤的是（）。A.基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關于基金銷售的內容不一致的，以基金合同附件為準B.基金銷售協(xié)議中相關內容的說明應當由基金管理人負責向投資者說明C.股權投資基金管理人委托基金銷售機構募集股權投資基金的，應當以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議D.基金銷售協(xié)議中關于股權投資基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分應當作為基金合同的附件【答案】B14、關于未在交易所上市的公司進行股權轉讓的表述錯誤的是（）。A.除公司章程另有約定，有限責任公司股權的外部轉讓需要征得其他股東過半數(shù)同意B.有限責任公司的股權轉讓分為內部轉讓和外部轉讓。內部轉讓是現(xiàn)有股東之間的轉讓股權，外部轉讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉讓股權C.有限責任公司股權內部轉讓無需經(jīng)過轉讓雙方之外的其他股東同意D.非上市股份有限公司的股權轉讓需經(jīng)2/3以上股東同意【答案】D15、合伙協(xié)議應對本合伙型基金信息披露的（）等內容作出約定。A.內容、方式、頻度B.內容、方式、時間C.格式、方式、頻度D.格式、方式、時間【答案】A16、在開展基金服務業(yè)務的各個階段，基金管理人應關注基金服務機構是否存在與提供基金服務相沖突的業(yè)務，以及基金服務機構是否采取了有效的隔離措施，具體要求有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B17、在股權投資基金銷售推介時，基金信息披露的內容有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A18、（2017年真題）下列不屬于股權投資基金估值方法中市場法的是（）。A.近期交易價格法B.重置成本法C.有效市場價格法D.乘數(shù)法【答案】B19、下列關于股權投資基金募集機構的表述，正確的是()A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員機構可受基金管理人的委托募集基金B(yǎng).募集機構下屬的從業(yè)人員以非公開方式向投資者募集基金，不適用于私募基金募集機構的管理辦法C.股權投資基金管理人以非公開或公開方式向投資者募集資金，皆適用于私募基金募集機構的管理辦法D.基金服務機構就其參與股權投資基金募集業(yè)務的環(huán)節(jié)，同樣適用于私募基金募集機構的管理辦法【答案】D20、股權投資基金的估值方法不包括（）。A.成本法B.利潤法C.市場法D.收入法【答案】B21、基金管理人需要收集充分的信息，全面識別投資風險，評估風險大小并提出風險應對的方案，描述的是盡職調查的（）作用。A.投資可行性分析B.風險發(fā)現(xiàn)C.信息發(fā)現(xiàn)D.價值發(fā)現(xiàn)【答案】B22、設立股權投資基金管理人和股權投資基金不設（），允許股權投資基金管理人在依法合規(guī)的基礎上，向累計不超過法律規(guī)定數(shù)目的投資者發(fā)行基金。A.行政審批B.登記備案C.行政許可D.技術系統(tǒng)【答案】A23、從基金投資人層面看,投資人是個人時，應按“股息、紅利”所得繳納個人所得稅，適用稅率一般為（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C24、下列關于股權投資母基金的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、基金托管的服務內容不包括（）。A.基金估值B.賬戶管理C.會計核算D.份額登記【答案】D26、下列（）不是私募股權投資母基金的特點。A.高收益；低風險B.精挑細選;有效分散風險C.高效投資;專業(yè)動態(tài)管理D.投資機會;規(guī)模優(yōu)勢【答案】A27、（2020年真題）關于清算價值法，正確的評估步驟是（）A.III、II、V、I、IVB.II、IV、III、IV、IC.V、II、III、IV、ID.V、II、III、I、IV【答案】C28、基金管理人內部控制的作用不包括()。A.保證業(yè)務運作嚴格遵守國家有關法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風格B.管理經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行C.維護基金持有人的權益D.保障股權投資基金財產(chǎn)的安全、完整【答案】C29、以下屬于管理指標的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A30、關于股權投資基金的基金收益分配原則，順序正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅠC.Ⅰ.Ⅲ.ⅡD.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ【答案】C31、（）無須辦理工商注冊登記程序，根據(jù)投資者和管理人簽署的信托契約設立。A.公司型基金B(yǎng).信托（契約）型基金C.合伙型基金D.股權投資基金【答案】B32、基金管理人委托基金服務機構提供基金服務業(yè)務的，（）。A.基金管理人應依法承擔的責任完全轉移給基金服務機構B.基金管理人應依法承擔的責任部分轉移給基金服務機構C.基金管理人應依法承擔的責任不因委托而免除D.基金管理人將不承擔任何責任【答案】C33、股權投資基金的募集，是指股權投資基金管理人或者受其委托的募集服務機構向（）募集資金用于設立股權投資基金的行為。A.基金協(xié)會B.基金管理者C.投資者D.特定個人【答案】C34、對股權投資基金來說，回售權條款的功能是（）。A.達到提高收益的目的B.在約定的觸發(fā)條件發(fā)生時，保障股權投資基金的投資具有一定流動性，并得以獲得暢通的退出渠道的重要手段C.達到降低風險的目的D.在約定的觸發(fā)條件發(fā)生時，保障股權投資基金的投資具有一定穩(wěn)定性，并得以獲得暢通的進入渠道的重要手段【答案】B35、以下情況，不屬于公司應當進行清算的情形是()。A.股東會或者股東大會決議解散B.公司經(jīng)營管理發(fā)生困難，持有公司全部股東表決權百分之五以上的股東請求解散C.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)D.依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷【答案】B36、股權投資基金管理人委托第三方機構擔任投資顧問的，應當在（）中明確約定基金管理人和投資顧問的權責劃分。A.投資顧問協(xié)議B.基金合同C.基金服務協(xié)議D.第三方服務協(xié)議【答案】B37、基金管理人內部控制構成要素中的內部環(huán)境不包含（）。A.組織結構B.員工道德素質C.內控文化D.風險控制【答案】D38、（）指的是通過設置特定對象確定程序的渠道進行非公開推介基金產(chǎn)品的行為。A.自行募集B.非公開募集C.公開募集D.委托募集【答案】B39、杠桿收購基金的投資對象通常具有的特征（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D40、在我國，目前股權投資基金只能以（）募集。A.非公開方式B.公開方式C.柜臺方式D.網(wǎng)絡方式【答案】A41、以下關于契約型基金的稅負分析中，說法錯誤的是（）。A.基金財產(chǎn)投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳”，但進行股權投資業(yè)務的契約型股權投資基金的稅收政策有待進一步明確B.《信托法》及相關部門規(guī)章中并沒有涉及信托產(chǎn)品的稅收處理問題，稅務機構目前也尚未出臺關于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定C.實務中，信托計劃、資管計劃以及契約型基金通常作為個稅主體，代扣代繳個稅的法定義務，不由投資者自行繳納相應稅收D.由于相關稅收政策可能最終明確，并與現(xiàn)行的實際操作產(chǎn)生影響，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求私募基金管理人需通過私募投資基金風險揭示書等，對契約型基金的稅收風險進行提示【答案】C42、股權投資基金運行期間，股權投資基金信息披露義務人應當在每年度結束之日起4個月內，向投資者披露基金（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、關于境內首次公開發(fā)行上市的一般流程，以下描述錯誤的是（）A.中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請予以核準的，出具核準公開發(fā)行的文件B.中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請不予核準的，電話溝通反饋意見C.股票發(fā)行申請經(jīng)發(fā)行審核委員會核準后，企業(yè)將取得中國證監(jiān)會同意發(fā)行的批文D.擬公開發(fā)行股票的股份有限公司均須由具有主承銷資格的證券公司進行輔導【答案】B44、股權投資基金的個人合格投資者必須具備相應風險識別能力、風險承擔能力，且（）。A.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于50萬元B.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于100萬元D.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于100萬元【答案】A45、以下關于我國股權投資基金投資者人數(shù)限制說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、股權投資基金募集期間，信息披露義務人應當披露基金管理人近（）年的誠信情況說明。A.1B.2C.3D.4【答案】C47、（2017年真題）針對事中事后檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，中國證監(jiān)會、各證監(jiān)局可以采取（）處理方式。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、從投資對象來看，股權投資基金主要可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ