證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫+答案（得分題）打印

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單選題（共50題）1、設(shè)立外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于()人，并有必要的會計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員。A.20B.40C.30D.10【答案】C2、影響我國金融市場運(yùn)行的因素有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A3、證券公司、基金管理公司子公司通過（）開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。A.購買資產(chǎn)證券化產(chǎn)品B.設(shè)立特殊目的載體（SPV）C.設(shè)立特殊資產(chǎn)池D.成立資產(chǎn)管理計(jì)劃【答案】B4、證券交易市場通常分為（）和場外交易市場。A.新三板市場B.OTC市場C.A股市場D.證券交易所市場【答案】D5、（2021年真題）在（??）情況下，優(yōu)先股的股息收益可能會大大低于普通股票。A.公司破產(chǎn)清算B.公司經(jīng)營不善，效率低下C.公司經(jīng)營有方、盈利豐厚D.公司進(jìn)入成熟期【答案】C6、目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序，按簡易程序注冊，注冊審查時(shí)間原則上不超過（）；按照普通程序注冊，注冊審查時(shí)間不超過（）。A.15個工作日3個月B.20個工作日4個月C.15個工作日5個月D.20個工作日6個月【答案】D7、證券投資的信用風(fēng)險(xiǎn)會受發(fā)行人的（）因素影響。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D8、下列關(guān)于股票的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C9、關(guān)于證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。A.根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度的規(guī)定，證券公司可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)B.證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格的，申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員D.證券公司申請IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中網(wǎng)證監(jiān)會提交介紹業(yè)務(wù)資格申請書等規(guī)定的申請材料【答案】A10、股票市場的發(fā)行人為（）。A.有限責(zé)任公司B.股份有限公司C.合伙企業(yè)D.個人獨(dú)資企業(yè)【答案】B11、地方政府專項(xiàng)債券的規(guī)模（）。A.自行決定B.不得超過財(cái)政部確定的本地區(qū)專項(xiàng)債券規(guī)模C.不得超過國務(wù)院確定的本地區(qū)專項(xiàng)債券規(guī)模D.不得超過國務(wù)院確定的本地區(qū)債券規(guī)?！敬鸢浮緾12、在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為（）等不同類型。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、下列各項(xiàng)決議中，股東大會需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、債券是一種虛擬資本，而不是()。A.真實(shí)資本B.實(shí)收資本C.固定資本D.流動資本【答案】A15、誠信租行是一家金融租賃公司，擬今年上市，因此聘請A投資銀行進(jìn)行IPO材料的編寫，按照行業(yè)分類，在聯(lián)合國統(tǒng)計(jì)署按經(jīng)濟(jì)活動類型分類中，A投資銀行屬于金融中介的（）子類。A.不包含保險(xiǎn)和養(yǎng)老基金的金融中介活動B.保險(xiǎn)和養(yǎng)老基金C.非銀行金融中介結(jié)構(gòu)D.輔助金融中介的活動【答案】D16、首次公開發(fā)行股票的簡稱為（）。A.PPPB.OTPC.IPOD.CIO【答案】C17、公開募集基金的基金管理人不得進(jìn)行的行為包括（）。A.I、ⅣB.Ⅱ、IIIC.I、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B18、配股除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司配股還有以下的特別規(guī)定，即（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、王某進(jìn)行融資交易，買入100手甲公司股票，后甲公司股票漲勢良好，王某以較高的價(jià)格賣出了所持的甲公司股票，順利歸還了欠款并大賺了一筆，這體現(xiàn)了融資交易的（）性質(zhì)。A.收益性B.擴(kuò)大性C.杠桿性D.特殊性【答案】C20、地方政府專項(xiàng)債券的期限為（）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年、10年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、3年、5年、7年、10年【答案】D21、普通股股東行使重大決議參與權(quán)的途徑是通過（）。A.購買優(yōu)先股票B.參加股東大會、行使表決權(quán)C.優(yōu)先配股權(quán)D.優(yōu)先分紅【答案】B22、證券公司董事會承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，履行的職責(zé)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D23、除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)營證券投資基金、經(jīng)A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B24、下列關(guān)于設(shè)立另類子公司的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B25、目前，道·瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用（）。A.修正股價(jià)平均數(shù)法B.加權(quán)股價(jià)指數(shù)法C.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)法D.簡單算術(shù)平均數(shù)法【答案】A26、（2021年12月真題）下列關(guān)于債券交易的說法，正確的有().A.II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、IV【答案】C27、按照深圳證券交易所的規(guī)定，采用競價(jià)交易方式的，每個交易日有（）個時(shí)間段為集合競價(jià)時(shí)間。A.1B.2C.3D.4【答案】B28、下列關(guān)于發(fā)行金融債券的承銷人，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A29、下列關(guān)于國債代銷方式的說法中錯誤的是（）。A.由國債發(fā)行主體委托代銷者代為向社會出售債券，可以充分利用代銷者的網(wǎng)點(diǎn)B.代銷者可以設(shè)定更改發(fā)行條件C.代銷期終止，若有未銷出余額，全部退給發(fā)行主體D.代銷者不承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任【答案】B30、關(guān)于金融期貨的套期保值功能，下列說法中錯誤的是（）。A.期貨交易之所以能夠套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格受相同經(jīng)濟(jì)因素的制約和影響，從而它們的變動趨勢大致相同B.若同時(shí)在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或是下跌，兩種頭寸盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失C.空頭套期保值是指持有現(xiàn)貨空頭（如持有股票空頭）的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價(jià)格上漲（如股市大盤上漲）而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失，于是買入期貨合約D.期貨交易的對象是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品【答案】C31、以下不屬于場內(nèi)市場的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B32、下列關(guān)于金融市場功能的說法，正確的是（）A.金融資產(chǎn)有社會價(jià)值，其價(jià)值是對未來現(xiàn)金流的要求權(quán)B.金融市場具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)在資金供求雙方之間重新配置的功能C.花費(fèi)一定的時(shí)間來定位交易對手一般視為顯性成本D.金融市場通過金融資產(chǎn)交易實(shí)現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)虛擬資本形成【答案】B33、目前我國記賬式國債的招標(biāo)方式有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C34、下列關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，不正確的是（）。A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)B.申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員【答案】D35、下列關(guān)于企業(yè)債券的說法中錯誤的是（）。A.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是股份有限公司和有限責(zé)任公司，也可以是尚未改制為公司制的企業(yè)法人，但不包括上市公司B.企業(yè)債券的發(fā)行由核準(zhǔn)制改為注冊制，中國證監(jiān)會為企業(yè)債券的法定注冊機(jī)關(guān)C.企業(yè)債券募集資金用途主要限制在固定資產(chǎn)投資和技術(shù)革新改造方面D.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3?20年，以10年為主【答案】B36、公司債券的發(fā)債利率沒有明確的限制，由發(fā)行人和保薦人通過市場詢價(jià)確定；企業(yè)債券的定價(jià)存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B37、（）是商業(yè)銀行組織資金來源的業(yè)務(wù)活動，是商業(yè)銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)營運(yùn)的起點(diǎn)和基礎(chǔ)。A.負(fù)債業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)業(yè)務(wù)C.表外業(yè)務(wù)D.中間業(yè)務(wù)【答案】A38、2004年12月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》及配套文件，新股詢價(jià)制度正式出臺。其核心在于（）。A.規(guī)定發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)采用向機(jī)構(gòu)投資者累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格B.規(guī)定發(fā)行人及其代理機(jī)構(gòu)應(yīng)采用向機(jī)構(gòu)投資者累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格C.規(guī)定承銷人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)采用向機(jī)構(gòu)投資者累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格D.規(guī)定承銷人及其代理機(jī)構(gòu)應(yīng)采用向機(jī)構(gòu)投資者累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格【答案】A39、（2021年真題）下列關(guān)于國家股，法人股、社會公眾股和外資股的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C40、（2019年真題）可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉(zhuǎn)化為（）。A.ETF基金份額B.普通股票C.公司債券D.優(yōu)先股票【答案】B41、信用傳導(dǎo)機(jī)制涉及的變量不包括（）。A.股價(jià)B.凈值C.貸款D.匯率【答案】D42、關(guān)于公募基金，下列說法中錯誤的是（）。A.運(yùn)作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管B.最小金額要求較低，且投資者眾多C.募集的對象通常是不固定的D.一般投資于衍生金融工具等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品【答案】D43、2018年3月30日，國務(wù)院批準(zhǔn)了中國證監(jiān)會《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見》。根據(jù)《若干意見》，我國將開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行存托憑證試點(diǎn)工作。試點(diǎn)企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行的存托憑證均應(yīng)在境內(nèi)證券交易所上市交易，并在（）集中登記存管、結(jié)算。A.中國人民銀行清算中心B.中國證監(jiān)會C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.證券交易所【答案】C44、（）是指將整個金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場變量突變的壓力下的表現(xiàn)狀況A.波動性分析法B.敏感性分析法C.VaR法D.壓力測試【答案】D45、證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。A.獨(dú)立性B.客觀性C.公正性D.一致性【答案】D46、下列屬于短期金融資產(chǎn)市場的是（）.A.股票市場B.貨幣市場C.債券市場D.資本市場【答案】B47、按照《證券法》的規(guī)定，證券登記結(jié)算公司應(yīng)該履行以下職能（）。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D48、關(guān)于基金管理費(fèi)，下列說法正確的有（）