基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫及答案（提分題）

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫及答案（提分題）

單選題（共50題）1、為市場所在地省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場外交易市場是（）。A.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B.區(qū)域性股權(quán)交易市場C.創(chuàng)業(yè)板市場D.中小板市場【答案】B2、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。A.20B.10C.15D.30【答案】B3、股權(quán)投資基金管理人通常設(shè)立投資決策委員會(huì)行使投資決策權(quán)。投資決策委員會(huì)委員聘任和議事規(guī)則制定通常由投資管理人（）負(fù)責(zé)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、以下不是股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出主要方式的是（）。A.股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出C.清算退出D.并購?fù)顺觥敬鸢浮緿5、競業(yè)禁止條款要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保董事或其他高管不得（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B6、以下可以保護(hù)投資者不被攤薄的條款是()。A.競業(yè)禁止條款B.信息披露條款C.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款D.回售條款【答案】C7、從企業(yè)規(guī)模來看可以分為（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D8、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的屬性和職責(zé)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.是社會(huì)團(tuán)體法人B.依法辦理非公開募集基金的登記、備案C.以公司形式設(shè)立D.是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織【答案】C9、契約型股權(quán)投資基金的基金投資者可依法轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額，轉(zhuǎn)讓后其基金的合格投資者人數(shù)不得超過（）人。A.A50B.100C.150D.200【答案】C10、（）是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，倒推計(jì)算至基金成立后第一筆現(xiàn)金流產(chǎn)生時(shí)，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即凈現(xiàn)值等于零時(shí)的折現(xiàn)率。A.利息倍數(shù)B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率【答案】D11、境內(nèi)公司將境內(nèi)資產(chǎn)/權(quán)益，以股權(quán)/資產(chǎn)收購的形式轉(zhuǎn)移至境外注冊的特殊目的公司，通過該境外特殊目的公司持有、控制境內(nèi)資產(chǎn)及股權(quán)，并以境外特殊目的公司的名義申請境外交易所上市交易的上市方式是（）。A.借殼上市B.IPOC.境外直接上市D.境外間接上市【答案】D12、在對電子商務(wù)A公司做財(cái)務(wù)盡調(diào)時(shí)，按照市銷率2倍進(jìn)行估值。A公司全年平臺銷售8億元，獲得銷售傭金4000萬元，稅后凈利潤400萬元，則該電子商務(wù)公司的估值為（）。A.800萬元B.28億元C.16億元D.8000萬元【答案】C13、股權(quán)投資基金的合格投資者包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、關(guān)于股權(quán)投資者基金募集順序的表述，正確的是（）。A.完成投資者風(fēng)險(xiǎn)等級劃分和基金風(fēng)險(xiǎn)評估后進(jìn)行投資者適當(dāng)性匹B.冷靜期滿后完成基金合同的簽署C.完成基金合同簽署后履行合格投資者確認(rèn)程序D.完成風(fēng)險(xiǎn)揭示后進(jìn)行特定的對象確定程序【答案】A16、關(guān)于股權(quán)投資基金投資后增值服務(wù)的目的，說法錯(cuò)誤的是()。A.通過增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)更好更快的發(fā)展B.可以有效地增加投資風(fēng)險(xiǎn)C.良好的增值服務(wù)能夠增加投資機(jī)構(gòu)品牌內(nèi)涵和價(jià)值D.增值服務(wù)能力甚至成為投資機(jī)構(gòu)的核心競爭力【答案】B17、投資于單只股權(quán)投資基金比投資于母基金的風(fēng)險(xiǎn)（）、收益（）、成本（）。A.高；低；高B.低；低；高C.高；低；低D.高；高；低【答案】C18、某大型企業(yè)擬發(fā)起設(shè)立一只股權(quán)投資基金，該企業(yè)的做法符合規(guī)定的是（）。A.規(guī)定投資的員工最少需要投資10萬元B.強(qiáng)制要求中級以上的管理人員進(jìn)行投資C.向全公司的1000名員工發(fā)起投資倡議書D.經(jīng)過資產(chǎn)調(diào)查向公司10名高級管理人員發(fā)送投資倡議書【答案】D19、信托（契約）型基金參與主體主要為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A20、下列屬于股權(quán)投資基金管理人的職責(zé)的是（）。A.依照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶B.擬訂和實(shí)施投資方案，并對被投資的企業(yè)進(jìn)行投資后管理C.將托管資金與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開D.依法監(jiān)督基金管理人的資金運(yùn)作【答案】B21、關(guān)于基金銷售協(xié)議，表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準(zhǔn)B.基金銷售協(xié)議中相關(guān)內(nèi)容的說明應(yīng)當(dāng)由基金管理人負(fù)責(zé)向投資者說明C.股權(quán)投資基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議D.基金銷售協(xié)議中關(guān)于股權(quán)投資基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分應(yīng)當(dāng)作為基金合同的附件【答案】B22、（）即合格境外有限合伙是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將（）資本兌換為人民幣資金，投資于（）的基金。A.QFLP,境外,境外B.QFLP,境內(nèi),境內(nèi)C.QFLP,境外,境內(nèi)D.QFLP,境內(nèi),境外【答案】C23、按其所持有的基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資者D.原始股東【答案】C24、基金業(yè)協(xié)會(huì)采用會(huì)員制，下列不屬于聯(lián)席會(huì)員的是（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)B.支付結(jié)算機(jī)構(gòu)C.證券期貨交易所D.律師事務(wù)所【答案】C25、基金托管人應(yīng)由（）擔(dān)任。A.證券公司B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.資產(chǎn)管理公司D.依法設(shè)立的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)【答案】D26、關(guān)于完全棘輪條款，以下表述正確的是（）。A.完全棘輪條款充分考慮了新發(fā)行股權(quán)的數(shù)量B.完全棘輪條款是容易被企業(yè)（尤其是創(chuàng)始股東）一級投資人各方接受的一種反攤薄條款C.完全棘輪條款在創(chuàng)業(yè)投資基金中比較常見，適用于被投企業(yè)后續(xù)融資估價(jià)升高的情形D.完全棘輪條款比加權(quán)平均條款能更大限度地保護(hù)投資人【答案】D27、（2017年真題）私募基金管理人內(nèi)部控制制度相互制約原則，是指（）。A.內(nèi)部人員相互制約、相互監(jiān)督B.管理部門相對獨(dú)立、互相牽制C.組織結(jié)構(gòu)權(quán)責(zé)分明、相互制約D.內(nèi)部流程相對清晰、相互制約【答案】C28、股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)不得用于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、關(guān)于排他性條款與保密條款的關(guān)系，下列說法中正確的是（）。A.保密條款比排他性條款更難履行B.排他性條款優(yōu)先于保密條款C.保密條款優(yōu)先于排他性條款D.排他性條款與保密條款可以并行【答案】D30、A基金擬進(jìn)行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對業(yè)務(wù)及產(chǎn)品類似的Y、Z兩個(gè)公司盡調(diào)。其中，Z公司本年預(yù)計(jì)銷售收入比Y公司多1000萬元，且Z公司發(fā)展更為迅速，Z公司在3個(gè)月前接受B基金投資時(shí)的投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數(shù)法按本年預(yù)計(jì)銷售收入對Z公司進(jìn)行估值，市銷率倍數(shù)為12。A基金預(yù)估Z公司3年后銷售收入可達(dá)到1.6875億元，市銷率倍數(shù)不變，當(dāng)前股權(quán)價(jià)值設(shè)為6億元。如按照創(chuàng)業(yè)投資估值法計(jì)算，A基金對于Z公司的目標(biāo)收益率為（）。A.12%B.15%C.60%D.50%【答案】D31、2016年12月3日，基金業(yè)協(xié)會(huì)第二屆第一次會(huì)員代表大會(huì)在（）召開。A.上海B.北京C.香港D.廣州【答案】B32、關(guān)于有限合伙型股權(quán)投資基金清算，表述錯(cuò)誤的是（）A.合伙企業(yè)解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算B.清算期間，合伙企業(yè)存續(xù)，且可以繼續(xù)開展新的投資經(jīng)營活動(dòng)C.合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)在支付清算費(fèi)用和職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、法定補(bǔ)償金以及繳納所欠稅款、清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，向合伙人進(jìn)行分配D.清算結(jié)束，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，并向等級機(jī)關(guān)進(jìn)行報(bào)送【答案】B33、下列有關(guān)信托（契約）型股權(quán)投資基金的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.契約型基金份額的轉(zhuǎn)讓一般只涉及出讓方、受讓方及基金管理人三方B.除基金合同另有約定外，每份基金份額應(yīng)具有同等的合法權(quán)益C.信托型股權(quán)投資基金的清算小組由基金管理人負(fù)責(zé)組織，并由基金管理人和相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成D.信托（契約）型股權(quán)投資基金無須在工商行政管理機(jī)關(guān)辦理工商登記手續(xù)【答案】C34、關(guān)于政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，說法正確的是（）。A.可以通過參股或跟進(jìn)投資，但不允許融資擔(dān)保B.可以通過參股、融資擔(dān)保和跟進(jìn)投資的方式C.只能通過參股的方式D.主要通過跟進(jìn)投資的方式【答案】B35、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（

）的罰款。A.百分之五以上百分之二十以下B.百分之五以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十五以下D.百分之五以上百分之十五以下【答案】D36、（2020年真題）下列關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購?fù)顺龇绞降恼f法，錯(cuò)誤的是（）。A.并購?fù)顺龅氖召彿街饕ū煌镀髽I(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等B.與IPO退出相比，并購?fù)顺龅氖找媛瘦^低，但是更加靈活、高效C.并購?fù)顺鍪枪蓹?quán)投資基金的重要退出途徑之一D.并購?fù)顺鍪侵改繕?biāo)企業(yè)原投資方向其他收購方轉(zhuǎn)讓持有的全部或者部分股權(quán)，實(shí)現(xiàn)退出的行為【答案】A37、同一私募基金管理人對不同類別私募基金進(jìn)行管理時(shí)，下列做法中不正確的是（）。A.應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則B.管理可能導(dǎo)致利益輸送的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送的機(jī)制C.管理可能導(dǎo)致利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益沖突的機(jī)制D.應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一管理原則【答案】D38、不屬于PE常用的估值方法是（）。A.市凈率法B.凈資產(chǎn)定價(jià)法C.現(xiàn)金流折現(xiàn)法D.市盈率定價(jià)法【答案】A39、關(guān)于國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付，表述錯(cuò)誤的是（）。A.交易價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次付清B.采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價(jià)款的30%，并在合同生效之日起一個(gè)月內(nèi)支付C.采用分期付款方式的，首付款支付后的其余基金款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提供轉(zhuǎn)讓方認(rèn)可的合法有效擔(dān)保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過1年D.金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式支付【答案】B40、基金管理人進(jìn)行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)滿足一定的基本要求，以下說法錯(cuò)誤的是（）A.兼營民間借貸、小額理財(cái)、房地產(chǎn)開發(fā)等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請成為私募基金管理機(jī)構(gòu)時(shí)，由于業(yè)務(wù)和私募基金屬性沖突，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對此類存在沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不予登記B.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人C.其從業(yè)人員的人數(shù)應(yīng)當(dāng)與其內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置和內(nèi)控制度相匹配D.同一基金管理人允許兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)【答案】D41、下列屬于我國場外市場的是()。A.主板B.中小板C.新三板D.創(chuàng)業(yè)板【答案】C42、息稅前利潤對應(yīng)的價(jià)值是（）。A.企業(yè)價(jià)值B.市場價(jià)值C.股權(quán)價(jià)值D.理論價(jià)值【答案】A43、1985年9月經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，原國家科委出資10億元成立了（）。A.中國新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司B.IDGC.凱雷投資集團(tuán)D.軟銀集團(tuán)【答案】A44、（2017年真題）我國第一支公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。A.金沙江創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).上海市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金D.深圳市創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】C45、關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)評估，表述錯(cuò)誤的是（）A.投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化，可主動(dòng)申請對自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評估B.投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資標(biāo)準(zhǔn)C.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年后，必需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評估D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息【答案】C46、（2020年真題）下述哪個(gè)機(jī)構(gòu)可以接受股權(quán)投資基金管理人的委托成為募集機(jī)構(gòu)（）A.具有資產(chǎn)管理資格的中國證監(jiān)會(huì)會(huì)員的資產(chǎn)管理公司B.具有資產(chǎn)管理資格的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的資產(chǎn)管理公司C.具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的中國證監(jiān)會(huì)會(huì)員的基金銷售公司D.具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的基金銷售公司【答案】D47、（）是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投