基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識過關(guān)檢測練習(xí)A卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識過關(guān)檢測練習(xí)A卷附答案

單選題（共50題）1、我國合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照（）來運(yùn)營。A.合伙人協(xié)議B.投資人協(xié)議C.投資協(xié)議D.合伙協(xié)議【答案】D2、杠桿收購的收購資金來源有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D3、基金募集機(jī)構(gòu)可以將C1中符合（）情形之一的自然人，作為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別投資者。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、一般地，基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，三方協(xié)商同意即可按照基金合同的約定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)，無須征得其他（）的同意。A.基金管理人B.股東大會C.基金投資者D.董事會【答案】C5、一般地，基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，三方協(xié)商同意即可按照基金合同的約定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)，無須征得其他（）同意。A.基金管理人B.股東大會C.基金投資者D.董事會【答案】C6、企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包括()A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權(quán)為對價(jià),認(rèn)購上市公司定向發(fā)行的新股進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)間接上市B.通過與上市公司進(jìn)行中大資產(chǎn)重組,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)間接上市C.境內(nèi)首次公開發(fā)行上市D.通過收購上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)間接上市【答案】D7、（）是指被投資企業(yè)的管理層在回購條件滿足時自籌資金回購股權(quán)投資基金所持有的股權(quán)（股份），從而實(shí)現(xiàn)股權(quán)投資基金的退出。A.原股東家屬回購B.管理層回購C.控股股東回購D.員工收購【答案】B8、違反國家規(guī)定，下列非法經(jīng)營行為，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A9、關(guān)于契約型基金，下列說法錯誤的是（）A.契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是信托型基金。契約型基金具有法律實(shí)體地位。B.契約型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人。C.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益。D.契約型基金按照基金合同來運(yùn)營【答案】A10、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售權(quán)條款,描述錯誤的是（）A.一般在新老股東之間發(fā)生B.體現(xiàn)了對股權(quán)投資方利益的保護(hù)C.體現(xiàn)了目標(biāo)企業(yè)要求投資方保護(hù)商業(yè)機(jī)密的權(quán)D.體現(xiàn)了投資方對目標(biāo)企業(yè)或大股東回售股權(quán)的權(quán)利【答案】C11、必備投資者應(yīng)當(dāng)以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)，具備（）和（）同時在外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資不低于某一最低比例。A.一定資金實(shí)力；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員B.一定投資經(jīng)驗(yàn)；具有一定創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員C.創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)能力；資金實(shí)力D.一定資金實(shí)力和投資經(jīng)驗(yàn)；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員【答案】C12、(2017年)股權(quán)投資基金運(yùn)作流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算小組對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算，清算小組的組成不包括（）。A.基金管理人B.基金份額持有人C.基金托管人D.中介服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】B14、國際上對股權(quán)投資基金也普遍采取（）A.行業(yè)自律基礎(chǔ)上的政府適度監(jiān)管B.政府監(jiān)管基礎(chǔ)上的行業(yè)任意監(jiān)管C.行業(yè)監(jiān)管基礎(chǔ)上的政府適度監(jiān)管D.政府監(jiān)管基礎(chǔ)上的行業(yè)自律監(jiān)管【答案】A15、某股權(quán)投資基金認(rèn)繳總額為20億元且于設(shè)立時全部實(shí)繳到位，基金收益分配約定為超額收益的10%作為業(yè)績報(bào)酬分給基金管理人，90%歸至基金投資者。收益分配體系為瀑布式，門檻收益率設(shè)定為每年8%，按單利計(jì)算?；鹪谶\(yùn)營8年后完成了所有投資項(xiàng)目的退出，清算后可分配總額為40億元。假設(shè)基金運(yùn)營期間未進(jìn)行分配。根據(jù)以上材料，回答以下題目。A.為了保持基金管理人與基金投資者之間的利益一致性及基金運(yùn)用的合規(guī)性，基金需要強(qiáng)制設(shè)定相應(yīng)的門檻收益率B.門檻收益率是指基金向全體投資者返還投資本金后，向基金管理人進(jìn)行分配直至管理人獲得按照門檻收益率計(jì)算的投資回報(bào)，作為業(yè)績報(bào)酬激勵基金管理人C.該基金投資者應(yīng)獲得的門檻收益為20億元D.如果基金約定了門檻收益率條款，那么基金在分配時除向全體基金投資者返還投資本金外，還應(yīng)繼續(xù)向其進(jìn)行分配直至其獲得門檻收益，之后才開始向基金管理人分配業(yè)績報(bào)酬。【答案】D16、以下關(guān)于按單一項(xiàng)目收益分配的說法，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C17、投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo)不包括（）。A.管理指標(biāo)B.經(jīng)營指標(biāo)C.估值指標(biāo)D.財(cái)務(wù)指標(biāo)【答案】C18、銀行貸款是杠桿收購的主要資金來源，通常由（）部分組成。A.循環(huán)貸款和定期貸款B.循環(huán)貸款和不定期貸款C.不循環(huán)貸款和定期貸款D.不循環(huán)貸款和不定期貸款【答案】A19、關(guān)于大宗交易，以下說法正確的是（）A.沒有規(guī)定藏限額B.交易費(fèi)用相對集中競價(jià)交易要高C.定價(jià)由交易雙方確定，沒有競價(jià)交易靈活D.不會對競價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定【答案】D20、隨著監(jiān)管規(guī)則的逐步放寬，（）等金融機(jī)構(gòu)正成為越來越重要的股權(quán)投資基金投資者。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、（）是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會【答案】B22、（2018年真題）下述選項(xiàng)中，不符合股權(quán)投資基金的合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.持有價(jià)值500萬元房產(chǎn)的無收入的大學(xué)在校學(xué)生B.社會保障基金C.持有市值350萬元股票的某工廠流水線員工D.凈資產(chǎn)1800萬元的單位投資者【答案】A23、境內(nèi)股權(quán)投資基金向境外目標(biāo)公司投資的審批流程一般而言，中國企業(yè)進(jìn)行境外投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，這里的審批機(jī)關(guān)主要是指（）。如果中國企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及其他政府主管部門。A.發(fā)展改革部門和商務(wù)部門B.發(fā)展改革部門和證監(jiān)會C.證監(jiān)會和商務(wù)部門D.外貿(mào)部和國家發(fā)展改革委【答案】A24、以下不屬于基金的定期報(bào)告的內(nèi)容的是（）A.基金的基本信息B.基金當(dāng)事人以及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)的信息C.管理費(fèi)率或者托管費(fèi)率變更D.利潤分配情況【答案】C25、（2019年真題）關(guān)于清算流程的說法,錯誤的是（）A.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案的工作應(yīng)由清算組執(zhí)行B.若公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的市級人民政府申請宣告破產(chǎn)C.編制公司財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告之后,清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案,提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排D.清算方案需提交股東大會（股東會）通過或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)【答案】B26、基金業(yè)協(xié)會核查基金管理人提供的登記申請材料的方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立財(cái)產(chǎn)分離制度，股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)與股權(quán)投資基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間、不同股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)之間、股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要實(shí)行（）。A.獨(dú)立運(yùn)作，分別核算B.統(tǒng)一核算C.整體運(yùn)作D.統(tǒng)一運(yùn)作，統(tǒng)一核算【答案】A28、公司最近收購兼并其他企業(yè)資產(chǎn)或股權(quán)，且被收購企業(yè)資產(chǎn)總額或營業(yè)收入或凈利潤超過收購前公司相應(yīng)項(xiàng)目一定比例的，應(yīng)獲得被收購企業(yè)收購（）的財(cái)務(wù)報(bào)表，核查其財(cái)務(wù)情況。A.今年B.前一年C.前二年D.前三年【答案】B29、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計(jì)年度結(jié)束后的（）個月內(nèi)，向基金也協(xié)會報(bào)送經(jīng)會計(jì)師事物所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.3B.4C.6D.9【答案】B30、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的主要類型，以下表述錯誤的是（）A.在美國和歐洲市場，養(yǎng)老基金的規(guī)模很大，通常為第一大資本供給者B.母基金是以股權(quán)投資基金為主要投資對象的基金，在國外為重要的機(jī)構(gòu)投資者C.具有資金實(shí)力的大型企業(yè)通常采取自己出資并以子公司形式直接投資，或作為投資者與基金管理人發(fā)起設(shè)立的股權(quán)投資基金D.大學(xué)基金會受每屆生源、學(xué)校運(yùn)營等復(fù)雜因素影響，對流動性需求較高，故傾向于相對短期的投資【答案】D31、在股權(quán)投資基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示書中，投資者需要對基金合同中投資者權(quán)益進(jìn)行逐項(xiàng)確認(rèn)的相關(guān)重要條款不包括（）。A.當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)B.糾紛解決方式C.費(fèi)用及稅收D.利益分配方式【答案】D32、（）是基金管理人的戰(zhàn)略管理職責(zé)。A.投資者關(guān)系管理B.投資者管理C.股權(quán)投資基金管理D.股權(quán)管理【答案】A33、在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)（）在約定的排他期內(nèi)不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A34、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會采取以下幾種方式（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A35、基金管理人主要履行下列職責(zé)，下列說法不正確的是（）。A.擬訂和實(shí)施投資方案，并對被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理B.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)C.定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營運(yùn)作等方面的信息D.不定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告【答案】D36、股權(quán)投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）A.基金管理人最近三年的投資業(yè)績說明B.基金估值政策、程序和定價(jià)模式C.基金的投資信息D.基金合同的主要條款【答案】A37、投資者承諾向基金投資的總額度稱為（）。A.認(rèn)繳資本B.未投資資本C.實(shí)繳資本D.已投資資本【答案】A38、符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認(rèn)定委員會申請認(rèn)定基金從業(yè)資格。哪一項(xiàng)不屬于（）A.從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項(xiàng)目：符合本條件的，需提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。B.擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上：符合本條件的，需提交企業(yè)和個人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。C.從事經(jīng)濟(jì)社會管理工作12年及以上的高級管理人員：符合本條件的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明。D.在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究10年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。【答案】D39、股權(quán)投資基金的監(jiān)管的（）原則是指股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時，注重金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防控和償付能力，以確?；疬\(yùn)行穩(wěn)健和基金財(cái)產(chǎn)安全，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。A.依法監(jiān)管B.適度監(jiān)管C.審慎監(jiān)管D.分類監(jiān)管【答案】C40、(2017年)業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的主要內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、關(guān)于增值稅，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、基金服務(wù)業(yè)務(wù)中可能存在的利益沖突說法錯誤的是（）A.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理C.基金托管人一定不得被委托擔(dān)任同一基金的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)。D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開展服務(wù)業(yè)務(wù)的營運(yùn)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】C43、非法人制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】A44、關(guān)于企業(yè)估值方法中的清算價(jià)值法，表述錯誤的是（）。A.一般采用清算價(jià)值法估值時采用較高的折扣率B.對股權(quán)投資基金而言，企業(yè)在正?？沙掷m(xù)經(jīng)營情況下，一般不會采用清算價(jià)值法C.清算價(jià)值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略D.采用清算價(jià)值法應(yīng)進(jìn)行市場調(diào)查，收集與被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價(jià)格資料【答案】A45、下述選項(xiàng)中。不符合股權(quán)投資基金的合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.依法設(shè)立的上海某慈善基金B(yǎng).持有市值350萬元股票的某工廠流水線員工C.持有價(jià)值500萬元房產(chǎn)的無收入的大學(xué)在校學(xué)生D.社會保障基金【答案】C46、主要對了解目標(biāo)企業(yè)主要財(cái)產(chǎn)及其所有權(quán)歸屬、企業(yè)對外投資及擔(dān)保的情況是盡職調(diào)查的（）。A.人事調(diào)查B.法律調(diào)查C.財(cái)務(wù)調(diào)查D.業(yè)務(wù)調(diào)查【答案】B47、募集期管理人與投資者互動的重點(diǎn)不包括（）A.基金管理人應(yīng)