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文檔簡介
貴州證券從業(yè)資格考試:金融債券與公司債券考試試題一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)1、下面關(guān)于股票和債券的描述,正確的是__。A.債券與股票都有可能獲取一定的收益,債券能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓B.債券與股票都有可能獲取一定的收益,并進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓C.債券與股票都有可能獲取一定的收益,股票能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓D.債券與股票都不一定能獲取收益,但能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓2、股票投資風(fēng)格分類體系的標(biāo)準(zhǔn)不包括()。A.公司規(guī)模B.股票價(jià)格行為C.公司成長性D.股票的風(fēng)險(xiǎn)特征3、所謂__,是指選定一種投資風(fēng)格后,不論市場發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風(fēng)格。A.消極的股票風(fēng)格管理B.積極的股票風(fēng)格管理C.穩(wěn)健的股票風(fēng)格管理D.激進(jìn)的股票風(fēng)格管理4、關(guān)于上市公司向社會公開發(fā)行新股,下列說法正確的是__。A.只能向原股東配售股票B.只能向全體社會公眾發(fā)售股票C.可以向原股東配售股票,也可以向全體社會公眾發(fā)售股票D.可以向社會上特定的社會團(tuán)體和個(gè)人發(fā)售股票5、根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定,對于個(gè)人犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,并處或單處非法募集資金金額__的罰金。A.1%以上5%以下B.1%以上10%以下C.5%以上10%以下D.5%以上20%以下6、下列基金類別中,__的管理費(fèi)率最高。A.證券衍生工具基金B(yǎng).貨幣市場基金C.股票基金D.債券基金7、對基金管理人而言__營銷成功與否關(guān)系到企業(yè)的生存和發(fā)展。A.封閉式基金B(yǎng).開放式基金C.私募基金D.公募基金8、買斷式回購采用__的方式。A.一次成交,一次結(jié)算B.一次成交,兩次結(jié)算C.兩次成交,兩次結(jié)算D.兩次成交,一次結(jié)算9、1998年美國財(cái)務(wù)會計(jì)準(zhǔn)則委員會(FASB)所發(fā)布的《衍生工具與避險(xiǎn)業(yè)務(wù)會計(jì)準(zhǔn)則》,將金融衍生工具劃分為獨(dú)立衍生工具和__。A.內(nèi)置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.嵌入式衍生工具D.OTC交易的衍生工具10、基金__是證券投資基金投資的起點(diǎn)。A.募集B.交易C.登記D.贖回
11、__是指得到法律認(rèn)可和保護(hù),不具有實(shí)物形態(tài),并在較長時(shí)間內(nèi)(超過1年)使企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中受益的資產(chǎn)。A.固定資產(chǎn)B.流動(dòng)資產(chǎn)C.遞延資產(chǎn)D.無形資產(chǎn)12、封閉式基金的價(jià)格主要受__的影響。A.投資基金規(guī)模B.基金份額凈值C.市場供求關(guān)系D.投資時(shí)間長短13、2010年3月5日,某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券,上次付息為2009年12月31日。如市場凈價(jià)報(bào)價(jià)為96元,則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的利息累積天數(shù)為__。A.62天B.63天C.64天D.6514、按照《證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理人由__擔(dān)任。A.證券公司B.保險(xiǎn)公司C.基金管理公司D.商業(yè)銀行15、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定,A股機(jī)構(gòu)投資者的開戶費(fèi)用為__。A.40元/戶B.100元/戶C.400元/戶D.免開戶費(fèi)16、__是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型C.最近1期末凈資產(chǎn)額的30%D.最近1期末總資產(chǎn)額的30%7、新設(shè)合并,指兩個(gè)或兩個(gè)以上的公司各自解散,在此基礎(chǔ)上設(shè)立一個(gè)新的股份有限公司,這個(gè)新設(shè)的股份有限公司__原有幾個(gè)公司的債權(quán)、債務(wù)。A.收購B.放棄C.繼承D.不接管8、關(guān)于QDⅡ基金的信息披露,下列說法錯(cuò)誤的有__。A.QDⅡ基金在披露相關(guān)信息時(shí),可同時(shí)采用中、英文,并以中文為準(zhǔn),可單獨(dú)或同時(shí)以人民幣、美元等主要外匯幣種計(jì)算并披露凈值信息B.投資境外市場可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息,包括境外市場風(fēng)險(xiǎn)、政府管制風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等的定義、特征及可能發(fā)生的后果C.所有的QDⅡ基金都應(yīng)每周計(jì)算并披露一次凈值信息D.QDⅡ基金的凈值應(yīng)在估值日后次日披露9、既考慮負(fù)債帶來稅收抵免收益,又考慮負(fù)債帶來各種風(fēng)險(xiǎn)和額外費(fèi)用,并對它們進(jìn)行適當(dāng)平衡來穩(wěn)定企業(yè)價(jià)值的是()。A.MM公司稅模型B.米勒模型C.破產(chǎn)成本模型D.代理成本10、關(guān)于股票性質(zhì)的描述,正確的是__。A.股票是設(shè)權(quán)證券B.股票所代表的權(quán)利本來不存在C.股票只是把已存在的權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式D.股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的
11、既可以發(fā)行股票,又可以發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體是()。A.股份有限公司B.有限責(zé)任公司C.股份責(zé)任公司D.合伙制企業(yè)12、基本面分析是上市公司調(diào)研的重要一環(huán),主要從以下哪幾個(gè)方面進(jìn)行分析__。A.分析公司所屬產(chǎn)業(yè);分析公司的背景和歷史沿革B.分析公司的經(jīng)營管理;分析公司的市場營銷C.分析公司的研究與開發(fā);分析公司的融資與投資D.分析公司潛在的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)13、證券公司開展自營業(yè)務(wù),需要滿足的條件有__。A.需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可B.從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上業(yè)務(wù)的,注冊資本的最低限額為10億元,凈資本最低限額為5萬元C.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全,內(nèi)部管理有效,能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D.建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系14、以下對證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格,說法正確的是()。A.中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作B.凡年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試C.從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試D.通過了有關(guān)資格考試即取得相關(guān)從業(yè)資格15、關(guān)于金融期權(quán)的特征,下列敘述錯(cuò)誤的是__。A.金融期權(quán)與金融期貨的作用與效果是相同的B.期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后沒有必須履行該期權(quán)合約的義務(wù)C.與金融期貨相比,金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換D.金融期貨交易雙方只能在到期前的任一時(shí)間通過反向交易實(shí)現(xiàn)對沖或到期進(jìn)行實(shí)物交割16、ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式。ETF結(jié)合了__的運(yùn)作特點(diǎn)。A.契約型基金與公司型基金B(yǎng).封閉式基金與開放式基金C.股票基金與貨幣基金D.成長型基金與收入型基金17、一般情況下,對于個(gè)人投資者而言,影響資產(chǎn)配置的最主要因素是__。A.個(gè)人的生命周期B.投資者的資產(chǎn)負(fù)債狀況C.投資者的財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢D.投資者的財(cái)富凈值18、道氏理論認(rèn)為價(jià)格的波動(dòng)趨勢可以分為__。A.短暫趨勢B.重要趨勢C.次要趨勢D.細(xì)微趨勢E.超級趨勢19、基金自基金合同生效日后不超過__個(gè)月的時(shí)間起開始辦理贖回。A.1B.2C.3D.420、關(guān)于銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù),以下說法__是正確的。A.進(jìn)行買斷式回購,交割時(shí)應(yīng)有50%的債券和資金B(yǎng).買斷式回購的回購債券期限由交易場所規(guī)定C.買斷式回購期間,交易雙方可以換券D.買斷式回購期間,交易雙方不得現(xiàn)金交割和提前贖回21、占有國有資產(chǎn)的單位設(shè)立擬發(fā)行上市公司時(shí),資產(chǎn)評估報(bào)告應(yīng)報(bào)送()。A.國家發(fā)改委B.國家商務(wù)部C.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國證監(jiān)會22、關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券折算率的計(jì)算,下列說法正確的是__。A.理論上應(yīng)首先考慮違約風(fēng)險(xiǎn)防范B.要始終維持債券市值小于其標(biāo)準(zhǔn)券金額C.下一期應(yīng)沿用上一期的折算率D.計(jì)算過程中,相關(guān)參數(shù)越謹(jǐn)慎越好23、下列屬于證券公司人力資源管理內(nèi)部控制內(nèi)容的有__。A.應(yīng)當(dāng)高度重視聘用人員的誠信記錄,確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力和道德水準(zhǔn)B.應(yīng)強(qiáng)化對分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及電腦、財(cái)務(wù)等關(guān)鍵崗位人
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