貴州證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試試題

貴州證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、下面關(guān)于股票和債券的描述，正確的是__。A．債券與股票都有可能獲取一定的收益，債券能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓B．債券與股票都有可能獲取一定的收益，并進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓C．債券與股票都有可能獲取一定的收益，股票能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓D．債券與股票都不一定能獲取收益，但能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓2、股票投資風(fēng)格分類體系的標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。A．公司規(guī)模B．股票價(jià)格行為C．公司成長性D．股票的風(fēng)險(xiǎn)特征3、所謂__，是指選定一種投資風(fēng)格后，不論市場(chǎng)發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風(fēng)格。A．消極的股票風(fēng)格管理B．積極的股票風(fēng)格管理C．穩(wěn)健的股票風(fēng)格管理D．激進(jìn)的股票風(fēng)格管理4、關(guān)于上市公司向社會(huì)公開發(fā)行新股，下列說法正確的是__。A．只能向原股東配售股票B．只能向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票C．可以向原股東配售股票，也可以向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票D．可以向社會(huì)上特定的社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人發(fā)售股票5、根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，對(duì)于個(gè)人犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，并處或單處非法募集資金金額__的罰金。A．1%以上5%以下B．1%以上10%以下C．5%以上10%以下D．5%以上20%以下6、下列基金類別中，__的管理費(fèi)率最高。A．證券衍生工具基金B(yǎng)．貨幣市場(chǎng)基金C．股票基金D．債券基金7、對(duì)基金管理人而言__營銷成功與否關(guān)系到企業(yè)的生存和發(fā)展。A．封閉式基金B(yǎng)．開放式基金C．私募基金D．公募基金8、買斷式回購采用__的方式。A．一次成交，一次結(jié)算B．一次成交，兩次結(jié)算C．兩次成交，兩次結(jié)算D．兩次成交，一次結(jié)算9、1998年美國財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)(FASB)所發(fā)布的《衍生工具與避險(xiǎn)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》，將金融衍生工具劃分為獨(dú)立衍生工具和__。A．內(nèi)置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．嵌入式衍生工具D．OTC交易的衍生工具10、基金__是證券投資基金投資的起點(diǎn)。A．募集B．交易C．登記D．贖回

11、__是指得到法律認(rèn)可和保護(hù)，不具有實(shí)物形態(tài)，并在較長時(shí)間內(nèi)(超過1年)使企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中受益的資產(chǎn)。A．固定資產(chǎn)B．流動(dòng)資產(chǎn)C．遞延資產(chǎn)D．無形資產(chǎn)12、封閉式基金的價(jià)格主要受__的影響。A．投資基金規(guī)模B．基金份額凈值C．市場(chǎng)供求關(guān)系D．投資時(shí)間長短13、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2009年12月31日。如市場(chǎng)凈價(jià)報(bào)價(jià)為96元，則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的利息累積天數(shù)為__。A．62天B．63天C．64天D．6514、按照《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由__擔(dān)任。A．證券公司B．保險(xiǎn)公司C．基金管理公司D．商業(yè)銀行15、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，A股機(jī)構(gòu)投資者的開戶費(fèi)用為__。A．40元/戶B．100元/戶C．400元/戶D．免開戶費(fèi)16、__是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型C．最近1期末凈資產(chǎn)額的30%D．最近1期末總資產(chǎn)額的30%7、新設(shè)合并，指兩個(gè)或兩個(gè)以上的公司各自解散，在此基礎(chǔ)上設(shè)立一個(gè)新的股份有限公司，這個(gè)新設(shè)的股份有限公司__原有幾個(gè)公司的債權(quán)、債務(wù)。A．收購B．放棄C．繼承D．不接管8、關(guān)于QDⅡ基金的信息披露，下列說法錯(cuò)誤的有__。A．QDⅡ基金在披露相關(guān)信息時(shí)，可同時(shí)采用中、英文，并以中文為準(zhǔn)，可單獨(dú)或同時(shí)以人民幣、美元等主要外匯幣種計(jì)算并披露凈值信息B．投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息，包括境外市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政府管制風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等的定義、特征及可能發(fā)生的后果C．所有的QDⅡ基金都應(yīng)每周計(jì)算并披露一次凈值信息D．QDⅡ基金的凈值應(yīng)在估值日后次日披露9、既考慮負(fù)債帶來稅收抵免收益，又考慮負(fù)債帶來各種風(fēng)險(xiǎn)和額外費(fèi)用，并對(duì)它們進(jìn)行適當(dāng)平衡來穩(wěn)定企業(yè)價(jià)值的是（）。A．MM公司稅模型B．米勒模型C．破產(chǎn)成本模型D．代理成本10、關(guān)于股票性質(zhì)的描述，正確的是__。A．股票是設(shè)權(quán)證券B．股票所代表的權(quán)利本來不存在C．股票只是把已存在的權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式D．股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的

11、既可以發(fā)行股票，又可以發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體是（）。A．股份有限公司B．有限責(zé)任公司C．股份責(zé)任公司D．合伙制企業(yè)12、基本面分析是上市公司調(diào)研的重要一環(huán)，主要從以下哪幾個(gè)方面進(jìn)行分析__。A．分析公司所屬產(chǎn)業(yè)；分析公司的背景和歷史沿革B．分析公司的經(jīng)營管理；分析公司的市場(chǎng)營銷C．分析公司的研究與開發(fā)；分析公司的融資與投資D．分析公司潛在的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)13、證券公司開展自營業(yè)務(wù)，需要滿足的條件有__。A．需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可B．從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本的最低限額為10億元，凈資本最低限額為5萬元C．證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D．建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系14、以下對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格，說法正確的是（）。A．中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作B．凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試C．從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試D．通過了有關(guān)資格考試即取得相關(guān)從業(yè)資格15、關(guān)于金融期權(quán)的特征，下列敘述錯(cuò)誤的是__。A．金融期權(quán)與金融期貨的作用與效果是相同的B．期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后沒有必須履行該期權(quán)合約的義務(wù)C．與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換D．金融期貨交易雙方只能在到期前的任一時(shí)間通過反向交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖或到期進(jìn)行實(shí)物交割16、ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式。ETF結(jié)合了__的運(yùn)作特點(diǎn)。A．契約型基金與公司型基金B(yǎng)．封閉式基金與開放式基金C．股票基金與貨幣基金D．成長型基金與收入型基金17、一般情況下，對(duì)于個(gè)人投資者而言，影響資產(chǎn)配置的最主要因素是__。A．個(gè)人的生命周期B．投資者的資產(chǎn)負(fù)債狀況C．投資者的財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢(shì)D．投資者的財(cái)富凈值18、道氏理論認(rèn)為價(jià)格的波動(dòng)趨勢(shì)可以分為__。A．短暫趨勢(shì)B．重要趨勢(shì)C．次要趨勢(shì)D．細(xì)微趨勢(shì)E．超級(jí)趨勢(shì)19、基金自基金合同生效日后不超過__個(gè)月的時(shí)間起開始辦理贖回。A．1B．2C．3D．420、關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購業(yè)務(wù)，以下說法__是正確的。A．進(jìn)行買斷式回購，交割時(shí)應(yīng)有50%的債券和資金B(yǎng)．買斷式回購的回購債券期限由交易場(chǎng)所規(guī)定C．買斷式回購期間，交易雙方可以換券D．買斷式回購期間，交易雙方不得現(xiàn)金交割和提前贖回21、占有國有資產(chǎn)的單位設(shè)立擬發(fā)行上市公司時(shí)，資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)報(bào)送（）。A．國家發(fā)改委B．國家商務(wù)部C．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D．中國證監(jiān)會(huì)22、關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券折算率的計(jì)算，下列說法正確的是__。A．理論上應(yīng)首先考慮違約風(fēng)險(xiǎn)防范B．要始終維持債券市值小于其標(biāo)準(zhǔn)券金額C．下一期應(yīng)沿用上一期的折算率D．計(jì)算過程中，相關(guān)參數(shù)越謹(jǐn)慎越好23、下列屬于證券公司人力資源管理內(nèi)部控制內(nèi)容的有__。A．應(yīng)當(dāng)高度重視聘用人員的誠信記錄，確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力和道德水準(zhǔn)B．應(yīng)強(qiáng)化對(duì)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及電腦、財(cái)務(wù)等關(guān)鍵崗位人