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認(rèn)證信息

認(rèn)證類型：個(gè)人認(rèn)證

認(rèn)證主體：余**（實(shí)名認(rèn)證）

IP屬地：貴州

IP屬地：貴州 上傳時(shí)間：2023-06-13 格式：DOCX 頁(yè)數(shù)：21 大?。?.30KB 積分：20 舉報(bào) 版權(quán)申訴

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力測(cè)試?？季韼Т鸢?/p>

單選題（共50題）1、有關(guān)銀行間債券市場(chǎng)做市商制度，以下表述正確的是（）A.做市商作為中國(guó)人民銀行的對(duì)手方，與之進(jìn)行債券交易B.做市商在銀行間債券市場(chǎng)以自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易C.做市商向投資者進(jìn)行單方保價(jià)D.做市商應(yīng)對(duì)市場(chǎng)上所有債券進(jìn)行報(bào)價(jià)【答案】B2、（）從事現(xiàn)貨黃金交易A.上海黃金交易所B.上海期貨交易所C.上海證券交易所D.深圳證券交易所【答案】A3、強(qiáng)有效市場(chǎng)是指與證券有關(guān)的所有信息，包括公開發(fā)布的信息和未公開發(fā)布的內(nèi)部信息，都已經(jīng)充分、及時(shí)地反映到了證券價(jià)格之中，在一個(gè)強(qiáng)有效的證券市場(chǎng)上，任何投資者不管采用何種分析方法，除了偶爾靠運(yùn)氣“預(yù)測(cè)”到證券價(jià)格的變化外，是不可能重復(fù)地，更不可能連續(xù)地取得成功的。這種說(shuō)法（）。A.正確B.錯(cuò)誤C.部分正確D.部分錯(cuò)誤【答案】A4、相關(guān)系數(shù)的大小范圍為()。A.+1和-1之間B.0和1之間C.-1和0之間D.1到正無(wú)窮【答案】A5、按照中國(guó)人民銀行的規(guī)定，買斷式回購(gòu)交易時(shí)單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（）A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】B6、（）就是股票的市場(chǎng)價(jià)格反映影響股票價(jià)格信息的充分程度。A.市場(chǎng)靈敏度B.市場(chǎng)有效性C.市場(chǎng)長(zhǎng)期性D.市場(chǎng)有機(jī)性【答案】B7、風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)工作是（）。A.考慮最大回撤指標(biāo)B.計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)因子的變化C.測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)D.估算風(fēng)險(xiǎn)因子的概率分布【答案】C8、（）是指扣除通貨膨脹補(bǔ)償后的利息率。A.官方利率B.名義利率C.實(shí)際利率D.浮動(dòng)利率【答案】C9、關(guān)于基金估值程序，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金托管人對(duì)基金管理人的計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核B.基金托管人對(duì)基金管理人的計(jì)算結(jié)果復(fù)核無(wú)誤對(duì)外公布C.基金日常估值由基金管理人進(jìn)行D.基金估值的第一責(zé)任人是基金管理人【答案】B10、投資者用于投資的自有資金或證券稱為（）。A.擔(dān)保金B(yǎng).抵押金C.保證金D.擔(dān)保證券【答案】C11、目前我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券結(jié)算主要采用（）方式。A.見(jiàn)款付券B.純?nèi)^(guò)戶C.券款對(duì)付D.見(jiàn)券付款【答案】C12、（）年，我國(guó)資產(chǎn)證券化開始試點(diǎn)，（）年進(jìn)入擴(kuò)大試點(diǎn)階段。A.2003；2005B.2003；2007C.2005；2007D.2007；2009【答案】C13、當(dāng)出現(xiàn)按照日常估值原則不能客觀反映相關(guān)投資品種公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與（）進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。A.基金托管人B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.基金份額持有人D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A14、一直UCITS基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)型的貨幣市場(chǎng)工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過(guò)基金資產(chǎn)的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C15、在企業(yè)速動(dòng)比率是0.8的情況下，會(huì)引起該比率提高的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)是（）。A.銀行提取現(xiàn)金B(yǎng).賒購(gòu)商品C.收回應(yīng)收賬款D.申請(qǐng)到一筆短期借款【答案】D16、某基金經(jīng)理依據(jù)夏普比率的計(jì)算結(jié)果，認(rèn)為A證券組合的表現(xiàn)優(yōu)于B證券組合，該基金經(jīng)理主要依據(jù)的是（）A.全過(guò)程指標(biāo)B.事中指標(biāo)C.事前指標(biāo)D.事后指標(biāo)【答案】D17、以下不屬于證券投資基金會(huì)計(jì)核算內(nèi)容的業(yè)務(wù)是（）。A.估值核算B.基金公司的費(fèi)用核算C.權(quán)益核算D.基金申購(gòu)與贖回核算【答案】B18、（）指的是基金投資面臨的基金交易對(duì)象無(wú)力履約而給基金帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】B19、不動(dòng)產(chǎn)投資不包括（）。A.酒店投資B.高速公路投資C.商業(yè)房地產(chǎn)投資D.養(yǎng)老地產(chǎn)投資【答案】B20、關(guān)于深圳證券交易所的收盤價(jià)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生B.收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競(jìng)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前5分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤價(jià)C.收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競(jìng)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤價(jià)D.當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。【答案】B21、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》是由（）發(fā)布。A.國(guó)際金融協(xié)會(huì)B.國(guó)際基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織【答案】D22、以下不能用來(lái)反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是（）。A.平均市值B.投資組合平均剩余期限C.融資比例D.浮動(dòng)利率債券投資情況【答案】A23、私募股權(quán)投資最早在()地區(qū)產(chǎn)生并得到發(fā)展。A.歐美B.東亞C.北美D.南美【答案】A24、常用來(lái)作為平均收益率的無(wú)偏估計(jì)的指標(biāo)是（）。A.簡(jiǎn)單收益率B.時(shí)間加權(quán)收益率C.算術(shù)平均收益率D.幾何平均收益率【答案】C25、基金管理人運(yùn)用證券投資基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，()營(yíng)業(yè)稅。A.免征B.不征收C.征收D.減征【答案】A26、按嵌入的條款分類，債券可分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D27、下列對(duì)于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D28、（）是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)。A.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估B.獨(dú)立研究C.基金銷售D.基金投資管理【答案】D29、（）是指基金投資行為受到宏觀政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的影響而面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)，包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等。A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】B30、下列關(guān)于可贖回債券和可回售債券的論述中，正確的是（）。A.回售條款降低了債券投資者的風(fēng)險(xiǎn)B.可贖回條款是債券投資者的權(quán)利C.與其他屬性相同但沒(méi)有回售條款的債券相比，可回售債券的利率更高D.可贖回條款不利于債券發(fā)行人【答案】A31、基金會(huì)計(jì)報(bào)表不包括()。A.所有者權(quán)益表B.資產(chǎn)負(fù)債表C.利潤(rùn)表D.凈值變動(dòng)表【答案】A32、下列說(shuō)法正確的是（）A.道瓊斯股票價(jià)格指數(shù)最早是在l884年由道瓊斯公司的創(chuàng)始人查爾斯.亨利.道開始編制的，是一種加權(quán)平均股價(jià)指數(shù)。B.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)是由標(biāo)準(zhǔn)普爾公司1976年開始編制的。C.滬深300指數(shù)編制目標(biāo)是反映中國(guó)證券市場(chǎng)股票價(jià)格變動(dòng)的概貌和運(yùn)行狀況D.中證全債指數(shù)是中證指數(shù)有限公司編制的綜合反映證券公司間債券市場(chǎng)和滬深交易所債券市場(chǎng)的跨市場(chǎng)債券指數(shù)【答案】C33、下列不屬于常用來(lái)反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是（）。A.貝塔系數(shù)B.久期C.行業(yè)投資集中度D.標(biāo)準(zhǔn)差【答案】B34、假設(shè)某基金第一年的收益率為5％,第二的收益率也是5％,其年幾何平均收益率（）。A.小于5％B.等于5％C.大于5％D.無(wú)法判斷【答案】B35、到期收益率的影響因素主要有（）。到期收益率的影響因素主要有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、下列選項(xiàng)不屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素的是()。A.投資目標(biāo)B.風(fēng)險(xiǎn)水平C.基金規(guī)模D.成立時(shí)間【答案】D37、通常情況下，投資期限越短，則投資者對(duì)流動(dòng)性的要求（）。A.越高B.越低C.沒(méi)變化D.不確定【答案】A38、某基金A在持有期為12個(gè)月，置信水平為95%的情況下，若計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值為5%，則表明（）。A.該基金在12個(gè)月中的損失有5%的可能不超過(guò)95%B.該基金在12個(gè)月中的損失有5%的可能不超過(guò)5%C.該基金在12個(gè)月中的最大損失為5%D.該基金在12個(gè)月中的損失有95%的可能不超過(guò)5%【答案】D39、()指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)【答案】B40、關(guān)于遠(yuǎn)期利率,以下說(shuō)法正確的是（）。A.遠(yuǎn)期利率是較長(zhǎng)期限債券的收益率B.遠(yuǎn)期利率高于即期利率C.遠(yuǎn)期利率等效于未來(lái)特定日期購(gòu)買零息債券的到期收益率D.遠(yuǎn)期利率是從當(dāng)前到未來(lái)某一時(shí)點(diǎn)的債券收益率【答案】C41、各項(xiàng)技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品市場(chǎng)不斷擴(kuò)大，公司利潤(rùn)和股價(jià)不斷上升，行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者開始出現(xiàn)，這是處于行業(yè)生命周期的（）。A.初創(chuàng)期B.成長(zhǎng)期C.成熟期D.衰退期【答案】B42、下列表述中，不是反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是（）。A.組合平均剩余期限B.融資比例C.浮動(dòng)利率債券投資情況D.日每萬(wàn)份基金凈收益【答案】D43、關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.現(xiàn)金流量表有助于了解企業(yè)獲取現(xiàn)金能力，創(chuàng)造現(xiàn)金流量的能力，支付股利及償債的能力B.利潤(rùn)等于收入減去成本和費(fèi)用C.按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，三大財(cái)務(wù)報(bào)表均應(yīng)按照權(quán)責(zé)發(fā)生制原則編制D.現(xiàn)金流量表由經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，投資活動(dòng)及融資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量構(gòu)成【答案】C44、目前，國(guó)內(nèi)的黃金ETF主要是投資于（）的黃金產(chǎn)品，間接投資于實(shí)物黃金。A.上海黃金交易所B.上海期貨交易所C.上?，F(xiàn)貨交易所D.深圳證券交易所【答案】A45、我國(guó)的商品期貨市場(chǎng)開始于20世紀(jì)（）。A.90年代B.80年代末C.80年代初D.70年代【答案】A46、上交所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前（）分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。A.1B.6C.10D.20【答案】A47、標(biāo)的證券除權(quán)、除息的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格、行權(quán)比例公式不正確的是（）。A.標(biāo)的證券除權(quán)，新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)/除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)B.標(biāo)的證券除權(quán)，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)/標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)C.標(biāo)的證券除息，新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格標(biāo)的證券除息日參考價(jià)/除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)D.標(biāo)的證券除息，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)/標(biāo)的證券除息日參考價(jià)【答案】D48、有關(guān)銀行間債券市場(chǎng)做市商制度，以下表述正確的是（）。A.做市商應(yīng)對(duì)市場(chǎng)上所有債券進(jìn)行報(bào)價(jià)B.做市商作為中國(guó)人民銀行的對(duì)手方，與之進(jìn)行債券交易C.做市商在銀行間債券市場(chǎng)上以自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易D.做市商向投資者進(jìn)