證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題(二)附答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題(二)附答案

單選題（共50題）1、按照現(xiàn)行的稅收政策，下列說(shuō)法中正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.ⅠC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A2、基金自身投資活動(dòng)產(chǎn)生的稅收不包括（）。A.增值稅B.印花稅C.所得稅D.消費(fèi)稅【答案】D3、下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券B.是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長(zhǎng)期債券C.期限通常在3個(gè)月至3年D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具【答案】B4、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的事項(xiàng)不包括()A.變更分支機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所B.對(duì)外進(jìn)行股權(quán)投資C.變更公司章程D.變更股東【答案】D5、（）也被稱(chēng)為“看跌期權(quán)”。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.認(rèn)購(gòu)期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】D6、下面對(duì)證券交易所總經(jīng)理的表述錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易所的總經(jīng)理每屆任期3年B.總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免C.副總經(jīng)理按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定任免或聘任D.提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議【答案】D7、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的（）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要調(diào)整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B8、財(cái)政部和中國(guó)人民銀行一般每（）確定一次憑證式國(guó)債的承銷(xiāo)團(tuán)資格。A.一年B.半年C.季度D.兩年【答案】A9、每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過(guò)（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A10、發(fā)行人申請(qǐng)首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于（）萬(wàn)元。?A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B11、（2021年真題）參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（??）等。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A12、我國(guó)公司獲得利潤(rùn)的分配順序?yàn)椋ǎ.①②③④⑤B.③④①②⑤C.④①②③⑤D.③①②⑤④【答案】B13、具備交易所國(guó)債承購(gòu)包銷(xiāo)團(tuán)資格的（）可以在證券交易所債券市場(chǎng)上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過(guò)程。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A14、股價(jià)指數(shù)的主要功能包括（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】A15、下列屬于風(fēng)險(xiǎn)管理本質(zhì)特征的是()A.損失管理B.事前管理C.盈利管理D.事后管理【答案】B16、下列關(guān)于開(kāi)放式基金和封閉式基金，說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、目前我國(guó)國(guó)債發(fā)行方式包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C18、我國(guó)交易所市場(chǎng)對(duì)中長(zhǎng)期附息債券的計(jì)息規(guī)定，利息累計(jì)天數(shù)是按照()，算頭不算尾。A.一年360天B.閏年2月29日計(jì)息C.實(shí)際天數(shù)計(jì)算D.一月30天【答案】C19、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)。交易商協(xié)會(huì)不接受注冊(cè)的，企業(yè)可于（）個(gè)月后重新提交注冊(cè)文件。A.1B.3C.6D.12【答案】C20、中央銀行與政府的關(guān)系主要體現(xiàn)在列于負(fù)債方的接受政府等機(jī)構(gòu)的存款，列于資產(chǎn)方的通過(guò)持有政府債券融資給政府和為國(guó)家外匯儲(chǔ)備、黃金等項(xiàng)目，主要描述的是中央銀行的（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.管理的銀行【答案】C21、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券要素的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B22、（）是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A.證券托管B.證券存管C.證券代管D.證券委托【答案】A23、債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)因素包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、利用各國(guó)金融市場(chǎng)上利率差異與匯率差異進(jìn)行套利活動(dòng)而引起的短期資本流動(dòng)是（）。A.貿(mào)易資金的流動(dòng)B.套利性資金的流動(dòng)C.保值性資金的流動(dòng)D.投機(jī)性資金的流動(dòng)【答案】B25、關(guān)于股東的表決權(quán)，下列說(shuō)法正確的是（）A.①②B.②③④C.③④D.①③④【答案】D26、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券法》依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列哪些措施（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D27、下列關(guān)于可交換公司債券贖回與回售說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C28、新中國(guó)成立70年以來(lái)，我國(guó)基本建成了（）金融服務(wù)體系。A.與中國(guó)特色社會(huì)主義相適應(yīng)的現(xiàn)代金融服務(wù)體系B.以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為目標(biāo)、便民利民的金融服務(wù)體系C.有效維護(hù)金融穩(wěn)定的金融服務(wù)體系D.面向全球、平等競(jìng)爭(zhēng)的金融服務(wù)體系【答案】B29、按照相關(guān)規(guī)定，證券公司次級(jí)債數(shù)額應(yīng)符合：長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)人凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本（不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額）的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】A30、王某進(jìn)行融資交易，買(mǎi)入100手甲公司股票，后甲公司股票漲勢(shì)良好，王某以較高的價(jià)格賣(mài)出了所持的甲公司股票，順利歸還了欠款并大賺了一筆，這體現(xiàn)了融資交易的（）性質(zhì)。A.收益性B.擴(kuò)大性C.杠桿性D.特殊性【答案】C31、（2019年真題）下列選項(xiàng)中，不屬于影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的是（）。A.戰(zhàn)爭(zhēng)B.財(cái)政政策C.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)D.貨幣政策【答案】A32、衍生工具的特點(diǎn)有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D33、我國(guó)的金融債券包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、【答案】C34、上海證券交易所成立于()年11月。A.1991B.1990C.1992D.1989【答案】B35、（）是指從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及人員為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)【答案】D36、證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B37、根據(jù)《證券公司壓力測(cè)試指引》，證券公司開(kāi)展壓力測(cè)試主要包括以下（）步驟。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D38、下列對(duì)證券市場(chǎng)融資描述錯(cuò)誤的是（）。A.證券市場(chǎng)融資是一種直接融資B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債券關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間C.單個(gè)融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D.證券市場(chǎng)融資是由眾多資金交易者通過(guò)對(duì)有價(jià)證券的公開(kāi)自有競(jìng)價(jià)買(mǎi)賣(mài)來(lái)實(shí)現(xiàn)【答案】B39、賦予普通股股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要意義有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A40、（2019年真題）下列關(guān)于金融衍生工具的說(shuō)法,正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別的說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A42、在維護(hù)普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》做出了（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D43、宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股票價(jià)格影響的特點(diǎn)是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C44、股票、債券等屬于（）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C45、下列關(guān)于擬募基金應(yīng)具備的條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.基金份額持有人的人數(shù)不得少于200人B.招募說(shuō)明書(shū)語(yǔ)言必須簡(jiǎn)明，易懂，實(shí)用，符合投資者的理解能力C.有符合基金特征的投資者適當(dāng)性管理制度D.擬募集基金符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定【答案】A46、（）通常由投資銀行發(fā)行，該權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場(chǎng)上流通的股票，不會(huì)增加股份公司的股本。A.認(rèn)股權(quán)證B.備兌權(quán)證C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證D.認(rèn)沽權(quán)證【答案】B47、小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能，但是由于資金不足，想要通過(guò)發(fā)行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業(yè)為（）。A.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責(zé)任公司D.股份有限公司【答案】D48、全球金融危機(jī)嚴(yán)重?fù)p害了金融穩(wěn)定，并殃及實(shí)體經(jīng)濟(jì)，使世界各國(guó)央行意識(shí)到傳統(tǒng)微觀審慎監(jiān)管無(wú)法解決系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，于是宏觀審慎監(jiān)管受到了高度關(guān)注，宏觀審慎監(jiān)管的研究主要是（）。A.從資本充足率的順周期調(diào)整方面展開(kāi)的B.處于信貸周期、金融加速器的研究框架下進(jìn)行的C.僅對(duì)銀行的杠桿率進(jìn)行監(jiān)管D.影子銀行的興起