證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)提升訓練B卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)提升訓練B卷附答案

單選題（共50題）1、私募基金子公司應(yīng)當于每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)月度報告。A.5B.7C.10D.20【答案】C2、下列有關(guān)有限責任公司股東出資責任的說法，錯誤的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、下列有關(guān)公司合并、分立的說法，錯誤的是（）。A.公司合并、分立的，債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔保B.公司應(yīng)當自作出合并、分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告C.有限責任公司合并或分立，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過D.股份有限公司合并或分立，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過【答案】A4、獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。A.1B.2C.3D.4【答案】C5、證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。下列關(guān)于證券賬戶的說法，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C6、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當向客戶說明的事項有（）。A.①②B.①②③C.①③D.①②③④【答案】A7、下列關(guān)于監(jiān)管機構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的說法，錯誤的是（）。A.期貨公司主動提出注銷申請的，應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)B.成立后無正當理由超過2個月未開始營業(yè)，應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)C.期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)D.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷的，應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)【答案】B8、(2019年真題)申請公司債券上市交易，應(yīng)當向（）報送上市報告書、公司章程等相關(guān)文件。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券交易所C.工商行政管理局D.發(fā)改委【答案】B9、根據(jù)管理細則等規(guī)定，證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司申請（），成為主辦券商。A.批準B.核準C.備案D.復核【答案】C10、（）依法可以要求合格境外投資者、托管人、證券公司等機構(gòu)提供合格境外投資者的相關(guān)資料，并進行必要的詢問、檢查。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B11、根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃合同的必備內(nèi)容不包括（）。A.③④B.①②③C.①③④D.①②【答案】D12、屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有（）A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】B13、甲公司是一家有限責任公司，下列有關(guān)該公司的說法，錯誤的是（）。A.甲公司股東人數(shù)只有三人，規(guī)模較小，決定不設(shè)董事會B.甲公司決定不設(shè)副董事長C.董事李某任期內(nèi)辭職導致董事會成員低于法定人數(shù)，在改選出的董事就任前，李某仍應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)D.董事張某一屆任期五年【答案】D14、證券公司及其從業(yè)人員的欺詐客戶的行為包括（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③【答案】A15、下列關(guān)于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C16、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的過程中，證券公司及其營銷人員（）。A.始終堅持以降低風險為導向B.可以提供交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)C.無須承擔對投資者進行風險教育的義務(wù)D.只能通過內(nèi)部人員進行直接營銷【答案】B17、下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求的說法,錯誤的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B18、同時符合下列條件的自然人屬于第二類專業(yè)投資者：金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于前項規(guī)定的專業(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。A.1；1B.1；2C.2：1D.2；2【答案】D19、合格境外機構(gòu)投資者在境內(nèi)開展證券投資業(yè)務(wù)，托管人資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，最近（）年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的A.5B.4C.3D.2【答案】C20、下列關(guān)于集合計劃資產(chǎn)獨立性表述錯誤的是（）。?A.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)不得將集合計劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)B.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)C.集合計劃資產(chǎn)獨立于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)的自有資產(chǎn)D.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計劃資產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)【答案】D21、下列有關(guān)證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。A.①③④B.①③C.③④D.①②④【答案】A22、實現(xiàn)利潤未達到預測金額（），中國證監(jiān)會可以對上市公司、相關(guān)機構(gòu)及其責任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。A.20%B.30%C.50%D.60%【答案】C23、存在（）的，不得擔任獨立財務(wù)顧問。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D24、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》規(guī)定，處罰處分信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列材料，同時抄報住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D26、非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.100B.150C.200D.300【答案】C27、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下選項中（）舉措不能提升合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障。A.合規(guī)負責人直接向董事會負責，由董事會考核B.證券公司在召開董事會、經(jīng)營決策等重要會議以及合規(guī)負責人要求參加或者列席的會議前通知合規(guī)負責人C.證券公司不采納合規(guī)負責人合規(guī)審查意見的，應(yīng)當將有關(guān)事項提交董事會審議決定D.證券公司在對合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進行考核時，應(yīng)采取其他部門打分、將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營業(yè)務(wù)直接掛鉤等方式進行【答案】D28、以下對風險管理機制要求的說法中，正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A29、下列屬于證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當符合的監(jiān)督要求是（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C30、關(guān)于操縱證券期貨市場罪的刑事責任，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】D31、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列材料,同時抄報住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D32、某證券公司在2017年6月1日被行政托管，原定于2018年5月31日解除托管。而2018年5月31日發(fā)現(xiàn)，到此時尚無法解除托管，故決定延期到2020年7月1日。關(guān)于上述行為，正確的是（）。A.原定托管時間和延期托管時間符合《證券公司風險處置條例》要求B.原定托管時間符合《證券公司風險處置條例》要求，延期托管時間不符合C.延期托管時間符合《證券公司風險處置條例》要求，原定托管時間不符合D.原定托管時間和延期托管時間都不符合《證券公司風險處置條例》要求【答案】B33、存托人應(yīng)當承擔的職責包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D34、上市公司就并購重組事項出具在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額50％的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C35、一家公司發(fā)行股票、債券進行籌資，下列（）行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪。A.行為人在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券C.行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達到數(shù)量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)D.行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法【答案】C36、證券的發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應(yīng)當遵守的原則不包括（）。A.自愿B.有償C.無償D.誠實信用【答案】C37、下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C38、下列選項中，屬于獎勵信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B40、（2019年真題）證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）A.謹慎、誠實、勤勉盡責B.引用有關(guān)信息、資料時嚴格保密信息資料來源C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見D.完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議【答案】B41、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風險控制一般規(guī)定的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D42、按照《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)營機構(gòu)在銷售中不得存在的情況是（）。A.①③④B.②④C.①②③D.①②③④【答案】D43、下列關(guān)于有限責任公司監(jiān)事會的說法中，錯誤的有（）。A.①②B.①②④C.①③④D.②④【答案】C44、申請公司債券上市交易，應(yīng)當向證券交易所報送的文件有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C45、()對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風險控制措施．并報中國證監(jiān)會備案。A.證券公司B.證券交易所C.證券公司戰(zhàn)略投資機構(gòu)D.財政部【答案】B46、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)解散事由的說法，正確的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D47、交易所融資融券交易實施細則規(guī)定，融資、融券期限最長不得超過（）個月。A.3B.4C.5D.6【答案】D48、中國證監(jiān)會按照()的授權(quán)和相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A.全國人大B.國務(wù)院C.全國人大常務(wù)委員會D.中國人民銀行【答案】B49、下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯誤的是（）。?A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日；融資融券合同另有約定的，從其約定B.證券