基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識押題模擬B卷附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識押題模擬B卷附答案

單選題（共50題）1、股票的價值不包括()。A.票面價值B.折舊價值C.清算價值D.內在價值【答案】B2、投資交易中的操作風險主要指由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素造成的（）。A.交易量大能波動B.交易未實現C.交易失誤D.交易價格大幅波動【答案】C3、遠期合約的交割方式通常采用（）。A.對沖平倉B.實物交割C.現金交割D.現券交割【答案】B4、（）的主要收益來自穩(wěn)定的股息和證券價格增值A.房地產有限合伙B.房地產權益基金C.房地產投資信托基金D.房地產股權合伙【答案】C5、證券登記結算機構是（）。A.以營利為目的的法人B.不以營利為目的的法人C.以服務為目的的法人D.合伙企業(yè)【答案】B6、目前我國上海、深圳證券交易所均采用會員制,其決策機構是（）A.專門委員會B.總經理為首的經營管理層C.理事會D.會員大會【答案】C7、投資者的投資境況和需求會隨著時間而變化，因此有必要至少每（）對投資者的需求作一次重新的評估。A.半年B.年C.兩年D.季度【答案】B8、股票估值的內在價值法不包括（）。A.股利貼現模型B.自由現金流量貼現模型C.超額收益貼現模型D.市盈率模型【答案】D9、（）屬于基金公司的核心保密區(qū)域，執(zhí)行最嚴格的保密要求。A.研究部B.投資部C.交易部D.投資決策委員會【答案】C10、關于基金業(yè)績評價原則，以下表述錯誤的是()。A.基金業(yè)績評價應遵循及時性原則，注重基金的短期表現B.基金業(yè)績評價應公平對待所有評價對象C.基金業(yè)績評價應著眼投資管理能力驅動的基金業(yè)績D.基金業(yè)績評價應將同類基金的風險收益交換效率進行比較【答案】A11、期權合約中（）是指期權合約所規(guī)定的，期權買方在行使權利時所實際實施的價格。A.期權費B.執(zhí)行價格C.權利費D.交易費【答案】B12、貝塔系數（β）是評估證券或投資組合系統(tǒng)性風險的指標，反映的是投資對象對市場變化的敏感度。貝塔系數大于0時，該投資組合的價格變動方向與市場一致；貝塔系數小于0時，該投資組合的價格變動方向與市場相反。貝塔系數等于l時，該投資組合的價格變動幅度與市場一致。貝塔系數大于l時，該投資組合的價格變動幅度比市場更大。上述說法（）。A.錯誤B.部分錯誤C.正確D.部分正確【答案】C13、某投資者A預測股票市場將下跌，于是賣出當月滬深300股指期貨合約，準備指數下跌后買入期指，這種行為被稱為()。A.多頭套保B.空頭投機C.空頭套保D.多頭投機【答案】B14、以下關于基金銷售服務的表述，不正確的有（）。A.可以通過人員推銷、廣告促銷、營銷推廣、公關關系等進行促銷B.基金銷售服務費目前只有貨幣市場基金可以從基金資產列支，費率大概為0.5%C.基金管理公司可以進行直銷D.專業(yè)投資人員可以為客戶提供個性化理財服務【答案】B15、下列不是在委托國外交易商交易結算過程中可能存的風險是（）。A.匯率風險B.交易結算風險C.估值風險D.國外交易體系與國內存在較大的差異，交易的確認、核對、清算交割等任何—個步驟發(fā)生錯誤，都可能造成交易的失敗和基金的損失。【答案】A16、可以在期權到期前的任何時間執(zhí)行的期權是（）。A.看漲期權B.平價期權C.歐式期權D.美式期權【答案】D17、系統(tǒng)性風險的存在是由于某些因素能夠通過多種作用機制同時對市場上大多數資產的價格或收益造成同向影響，這些因素常常被稱為系統(tǒng)性因素，它往往不受證券發(fā)行主體及投資主體的控制。系統(tǒng)性因素一般為宏觀層面的因素，主要包含政治因素、宏觀經濟因素、法律因素以及某些不可抗力因素。系統(tǒng)性風險具有以下幾個特征：由同一個因素導致大部分資產的價格變動，大多數資產價格變動方向往往是相同的，無法通過分散化投資來回避。上述說法（）。A.錯誤B.部分錯誤C.正確D.部分正確【答案】C18、下列不屬于基礎衍生工具的是（）。A.遠期合約B.期權合約C.結構化金融衍生工具D.互換合約【答案】C19、假設在某固定時間段內某基金的平均收益率為40%，標準差為0．5，一年短期存款利率為5%，則該基金的夏普比率為()。A.0.65B.0.7C.0.6D.0.8【答案】B20、下列關于債券的論述中，錯誤的是（）。A.在企業(yè)破產時，債券持有者優(yōu)先于股權持有者獲得企業(yè)資產的清償B.按照發(fā)行主體分類，債券可分為政府債券、金融債券和公司債券等C.債券發(fā)行人通常在市場利率上漲時執(zhí)行提前贖回條款D.與普通債券相比，可轉換債券的價值包含兩部分：純粹債券價值和轉換權利價值【答案】C21、關于投資者的投資目標，以下表述錯誤的是（）A.承擔風險的能力有投資者的各項客觀因素決定B.承擔風險的意愿是投資者的主觀愿望，反映了投資者的風險厭惡程度C.如果投資者的資產遠大于負債，或者收入遠遠大于日常支出，那么可以認為該投資者具有較高的風險承受能力D.如果投資者持有的資產投資者期限較短，那么可以認為該投資者具有較高的風險承受能力【答案】D22、（）指未到期債券的持有者無法以面值，而只能以明顯低于市值的價格變現債券形成的投資風險。A.通脹風險B.再投資風險C.流動性風險D.提前贖回風險【答案】C23、下列關于基金管理費和托管費的敘述，錯誤的是()。A.衍生工具基金的管理費率最高B.貨幣市場基金的管理費率最低C.基金托管費是支付給基金管理人的管理報酬，其數額一般按照基金資產凈值的一定比例，從基金資產中提取D.基金托管費是指基金托管人為基金提供托管服務而向基金收取的費用【答案】C24、對于一家新成立的仍處于虧損階段的未上市企業(yè)，進行估值時較為合理的估值模型是（）A.市銷率模型B.市盈率模型C.三階段紅利貼現模型D.股利貼現模型【答案】A25、下列不屬于衍生工具組成要素的是（）。A.合約標的資產B.結算方式C.抵押品D.到期日【答案】C26、目前管理人報酬、托管費和銷售服務費是按資產凈值的一定比例計提支付的，在計算基金資產凈值時已經將費用扣除，所以大部分（）基金投資者對此并不太敏感。A.股票B.債券C.貨幣市場D.以上都不是【答案】A27、只能在交易所進行交易的衍生品合約是（）。A.互換合約B.期權合約C.期貨合約D.遠期合約【答案】C28、（）指的是資金的遠期價格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點到另一時點的利率水平。A.即期利率B.遠期利率C.貼現因子D.到期利率【答案】B29、有4個基金2014年和2015年的分紅方案如下：A.基金1B.基金3C.基金4D.基金2【答案】C30、關于認購權證持有人的權利，以下說法正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C31、以下不屬于基金公司投資決策委員會職責的是（）。A.審定公司投資管理制度的業(yè)務流程B.確定不同管理級別的操作權限C.對基金公司重大投資活動進行管理D.制定投資組合具體方案【答案】D32、假設投資者在2015年4月17日（周五，法定節(jié)假日前最后一個工作日）申購了基金份額，那么利潤將會從（）起開始計算。A.4月17日B.4月18日C.4月20日D.4月22日【答案】C33、期貨市場的功能不包括（）。A.價格發(fā)現B.回避價格風險的功能C.穩(wěn)定收益D.有利于市場供求穩(wěn)定【答案】C34、基金會計的核算主體是（）。A.基金份額持有人B.基金托管人C.基金管理公司D.證券投資基金【答案】D35、關于債券評級，以下屬于投資級的是（）。A.標準普爾的CCC-B.惠譽的DDDC.標準普爾的A-D.穆迪的BA1【答案】C36、QDII是在人民幣沒有實現可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地允許境內投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排，目前（）不可以發(fā)行代客境外理財產品。A.非金融機構B.商業(yè)銀行C.證券公司D.基金管理公司【答案】A37、以下選項中不屬于私募股權廣泛使用的戰(zhàn)略包括（）。A.風險投資B.成長權益C.并購投資D.另類投資【答案】D38、下列關于影響期權價格的因素，表述不正確的是（）。A.執(zhí)行時標的資產的價格越高、執(zhí)行價格越低，看漲期權的價格就越高B.對于美式期權，有效期越長，期權價格越低C.當無風險利率上升時，看漲期權的價格隨之升高D.標的資產價格的波動率越大，對期權多頭越有利，期權價格越高【答案】B39、以下屬于可以從基金資產中列支的交易費用的是（）A.基金份額持有人買賣基金的費用B.基金公司股東交易股權的費用C.基金買賣股票的證管費D.基金的上市年費【答案】C40、夏普比率是用某一時期內投資組合平均（）除以這個時期收益的標準差。A.絕對收益B.相對收益C.部分收益D.超額收益【答案】D41、目前,我國對基金從證券市場取得的收入中,暫不征收企業(yè)所得稅的項目不包括（）。A.存款收入B.股票的股息、紅利收入C.債券的利息收入D.買賣股票、債券的差價收入【答案】A42、關于貨幣市場基金風險的指標，以下表述錯誤的是（）。A.投資組合平均剩余期限B.跟蹤誤差C.融資比例D.浮動利率債券投資情況【答案】B43、下列關于大宗商品的分類，不正確的是（）。A.能源類B.基礎原材料類C.黃金D.農產品【答案】C44、房地產投資信托基金的特點不包括()。A.流動性強B.抵補通貨膨脹效應C.風險較低D.信息不對稱程度較高【答案】D45、有些機構還將投資決策流程、投資策略與交易機制等內容納入投資政策說明書。以下關于回轉交易的說法錯誤的是（）。A.權證交易當日不能進行回轉交易B.專項資產管理計劃收益權份額協(xié)議交易實行當日回轉交易C.B股實行次日起回轉交易D.債券競價交易實行當日回轉交易【答案】A46、境內一家A基金管理公司，其經營證券投資基金管理業(yè)務已滿4年，最近一年凈資產為人民幣1.8億元；在本年最后一個季度末資產管理規(guī)模為82億元人民幣，管理等值外匯資產46億元人民幣。若A公司近期要申請QDII資格，需滿足哪些條件（）。A.需繼續(xù)經營證券投資基金管理業(yè)務1年，公司凈資產增加0.2億元人民幣，明年一季度季度末資產管理規(guī)模增加”億元人民幣或等值外匯資產B.公司凈資產增加0.2億元人民幣，明年一季度季度末資產管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外匯資產C.公司凈資產增加3.2億元人民幣，明年一季度季度末資產管理規(guī)模增加22億元人民幣或等值外匯資產D.需繼續(xù)經營證券投資基金管理業(yè)務2年，公司凈資產增加3.2億元人民幣，明年一季度季度末資產管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外匯資產【答案】B47、關于β系數，以下表述錯誤的是（）。A.反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性B.β系數可以用來衡量證券承擔系統(tǒng)風險水平的大小C.β系數的絕對值越大，表明證券或組合對市場指數的敏感性越強D.β系數是對放棄即期消