證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫綜合試卷A卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫綜合試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、目前最為流行的結構化金融衍生產品主要是由（）開發(fā)的各類結構化理財產品以及在交易所市場上市交易的各類結構化票據。A.中央銀行B.商業(yè)銀行C.保險公司D.證券交易所【答案】B2、除政策性銀行外的其他金融機構，采用擔保方式發(fā)行金融債券的，應特殊提供的文件有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A3、我國金融行業(yè)已經具備開放的有利條件不包括（）。A.我國已經成為全球重要的銀行、保險和資本市場B.我國的金融監(jiān)管能力和監(jiān)管水平在不斷提升C.在保險業(yè)監(jiān)管框架方面，“償一代”監(jiān)管制度全面實施D.采取了一系列保護投資者的舉措【答案】C4、以下不屬于我國基金監(jiān)管的目標的是（）A.保護投資人及相關當事人的合法權益B.規(guī)范基金活動，保證市場的公平、效率和透明C.降低非系統(tǒng)風險D.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展【答案】C5、封閉式基金的存續(xù)期應在()以上。A.10年B.2年C.15年D.5年【答案】D6、發(fā)生下列（）情形可以申請非交易過戶。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B7、（2018年真題）證券公司接受證券買賣的委托，應當根據委托書載明的（）等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，應當符合的條件不包括（）。A.發(fā)行后股本總額不低于人民幣2000萬元B.首次公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上C.公司股本總額超過人民幣4億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上D.市值及財務指標滿足規(guī)定的標準【答案】A9、在我國，憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷，而這種資格一般是由（）每年確定的。?A.財政部和中國人民銀行B.財政部和中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和中國人民銀行D.財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會【答案】A10、李某持有乙公司5000股優(yōu)先股，因公司2017年盈利不佳，本應發(fā)放的優(yōu)先股股息暫未發(fā)放。2018年年末，公司將當年股息連同2017年股息一同發(fā)放給李某，這說明李某持有的是（）。A.強制分紅優(yōu)先股B.固定股息優(yōu)先股C.可累積優(yōu)先股D.參與優(yōu)先股【答案】C11、短期國債一般指償還期限為（）的國債。A.1年或1年以內B.3個月或3個月以內C.9個月或9個月以內D.6個月或6個月以內【答案】A12、以下關于固定利率債券和浮動利率債券，說法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D13、（）是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購及贖回的基金。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.封閉式基金D.開放式基金【答案】D14、有限售條件股份包括（）。A.②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D15、下列關于證券金融公司從事轉融通業(yè)務的說法正確的是（）A.證券金融公司通過轉融通擔保證券賬戶持有的證券計入其自有證券，證券金融公司因該賬戶內證券數量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務B.證券金融公司應當建立合規(guī)管理機制和風險控制機制，有效識別、評估、控制公司經營管理中的各類風險，保證公司的經營管理及工作人員的職業(yè)行為合法合規(guī)，可以為他人的債務提供擔保C.證券金融公司應當建立信息系統(tǒng)安全管理機制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行，妥善保存履行《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于15年D.發(fā)生影響或者可能影響公司經營管理的重大事件的，證券金融公司應當立即向中國證監(jiān)會報送臨時報告【答案】D16、下列屬于金融衍生工具特征的包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、（）年由上海金業(yè)交易所推出的標金期貨實際上已經具有了外匯期貨的性質，這是近現(xiàn)代全球首例金融期貨交易。A.1920B.1921C.1922D.1923【答案】B18、根據《證券市場禁入規(guī)定》，在禁入期間，被認定為市場禁入者的人員有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、若流通于銀行體系之外的現(xiàn)金為500億元，商業(yè)銀行吸收的活期存款為6000億元，其中600億元交存中央銀行作為存款準備金，則貨幣乘數為（）。A.4.0B.4.7C.5.3D.5.9【答案】D20、2020年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2019年12月31日。若按30/180計算，累計利息為（）元。A.0.51B.0.88C.0.90D.1.05【答案】C21、下列關于風險匯率說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C22、封閉式基金上市交易應符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、（2019年真題）根據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、K線理論、切線理論、波浪理論和循環(huán)周期理論是股票分析方法中的（）A.基本分析法B.技術分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B25、對基金投資風險進行有效管理是基金投資管理中的重要內容。在基金管理人的投資管理活動中，資金投資面臨著（）與（）。A.市場風險合規(guī)風險B.外部風險內部風險C.系統(tǒng)風險非系統(tǒng)風險D.市場風險政策風險【答案】B26、證券經紀商在受到客戶委托后，應當對下列（）內容進行審查A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A27、（2018年真題）資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動被稱為（）。A.股票融資B.債券融資C.證券融資D.金融機構融資【答案】C28、證券市場監(jiān)管的意義是()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、我國股票市場分為場內市場和場外市場。下列屬于場內市場的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、（2019年真題）下列關于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是（）A.只能采用代銷方式B.可采用公開招標方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式【答案】D31、關于個人投資者投資基金的稅收問題，以下說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D32、（2018年真題）證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C33、地方政府專項債券的規(guī)模（）。A.自行決定B.不得超過財政部確定的本地區(qū)專項債券規(guī)模C.不得超過國務院確定的本地區(qū)專項債券規(guī)模D.不得超過國務院確定的本地區(qū)債券規(guī)模【答案】C34、資產證券化自20世紀70年代在美國問世以后，短短30余年的時間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產證券化能夠為參與各方帶來好處。從投資者的角度而言，資產證券化的好處不包括（）。A.增加收入來源B.提供多樣化的投資品種C.提供更多的合規(guī)投資D.降低資本要求，擴大投資規(guī)模【答案】A35、約翰.格利和愛德華.肖在20世紀50年代提出了（），揭示了金融與實體經濟之間相互關聯(lián)、彼此滲透的關系。A.儲蓄-投資轉化機制B.利率-投資互動機制C.儲蓄-利率互動機制D.收入-投資轉化機制【答案】A36、1944年布雷頓森林會議后，（）成為世界金融中心。A.倫敦B.紐約C.東京D.華盛頓【答案】B37、遠期交易與期貨交易的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B38、以有價證券以外的金融資產為對象的發(fā)行和交易關系的總和是（）。A.證券市場B.非證券金融市場C.國際金融市場D.國內金融市場【答案】B39、證券公司申請償還次級債務，應當提交的申請文件包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D40、下列關于利率傳導機制說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B41、基金設立募集期內，投資者申請購買基金份額的行為被稱作（）。A.申購B.認購C.購買D.贖回【答案】B42、全球金融體系的主要參與者包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A43、國際經驗表明，（）和（）平衡發(fā)展是增強經濟金融結構彈性的重要舉措。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A44、下列關于風險管理相應概念，說法正確的有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B45、SETS系統(tǒng)（證券交易所電子化交易系統(tǒng)）的特點有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C46、以下不屬于國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會重點關注的問題的是（）。A.影子銀行B.互聯(lián)網金融C.反洗錢資金監(jiān)測D.資產管理行業(yè)【答案】C47、影響股價變化的其他因素包括（）。A.①②③B.②③④