2022年證券考試考點精講：證券交易所的會員、席位和交易單元

2022年證券考試考點精講：證券交易所的會員、

席位和交易單元

一、會員制度

上海、深圳證券交易所都采納會員制度。

證券交易所接納的會員分為一般會員和特殊會員。

一般會員應當是經有關部門批準設立并且有法人地位的境內證券公

司。境外證券經營機構設立的駐華代表處，經申請可以成為證券交易所的

特殊會員。

（一）會員資格

證券公司要成為會員應具備肯定的條件。一般來說，證券交易所是從

證券公司的經營范圍、擔當風險和責任的資格及力量、組織機構、人員素

養(yǎng)等方面規(guī)定入會的條件。上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規(guī)定

根本一樣，主要有：

1.經中國證監(jiān)會依法批準設立并具有法人地位的證券公司。2.

具有良好的信譽、經營業(yè)績和肯定規(guī)模的資本金或營運資金。3.

組織機構和業(yè)務人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件。4.

成認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)章，按規(guī)定繳納各項會員經費。5.

證券交易所要求的其他條件。

具備上述條件的證券公司向證券交易所提出申請，并供應必要文件，

經證券交易所理事會批準后，可成為證券交易所的會員。

（二）會員的權利與義務

1.會員的權利

會員的權利主要包括：⑴參與會員大會；⑵有選舉權和被選舉權；（3）

對證券交易所事務的提議權和表決權；（4）參與證券交易所組織的證券交易,

享受證券交易所供應的效勞；（5）對證券交易所事務和其他會員的活動進

展監(jiān)視；⑹按規(guī)定轉讓交易席位等。

2.會員的義務

會員的義務主要包括：（1）遵守國家的有關法律法規(guī)、規(guī)章和政策，

依法開展證券經營活動；（2）遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行

證券交易所決議；（3）派遣合格代表入場從事證券交易活動（深圳證券交易

所無此項規(guī)定）；（4）維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場

的穩(wěn)定進展；（5）按規(guī)定繳納各項經費和供應有關信息資料以及相關的業(yè)

務報表和賬冊；（6）承受證券交易所的監(jiān)視等。

1—12（2022年3月考題?推斷題）

派遣合格代表入場從事證券交易活動是滬深證券交易所會員的義務。

（）

【參考答案】x

【解析】在證券交易所會員擔當?shù)牧x務中，深圳證券交易所無派遣合

格代表入場從事證券交易活動此項規(guī)定。

（三）會員資格的申請與審批

證券公司應報送一系列材料，申請文件齊備的，證券交易所予以受理，

并自受理之日起20個工作日內作出是否同意接納為會員的打算。證券交

易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會員資格證書，并予以公告。

（四）日常治理

證券交易所會員應當設會員代表1名，組織、協(xié)調會員與證券交易所

的各項業(yè)務往來。會員代表由會員高級治理人員擔當。

證券交易所會員應當向證券交易所履行以下定期報告義務：每月前7

個工作日內報送上月統(tǒng)計報表及風險掌握指標監(jiān)管報表；每年4月30日

前報送上年度經審計的財務報表和證券交易所要求的年度報告材料；每年

4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行狀況報告，證券交易所規(guī)定的

其他定期報告義務。

例1—13（2022年3月考題?單項選擇題）

證券交易所會員應當設會員代表（），組織、協(xié)調會員與交易所的

各項業(yè)務往來。

A.1名

B.2名

C.3名

D.4名

【參考答案】A

【解析】在會員制度日常治理中，證券交易所會員應當設會員代表1

名，組織、協(xié)調會員與證券交易所的各項業(yè)務往來。

（五）監(jiān)視檢查和紀律處分

1.監(jiān)視檢查

證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可

以依據(jù)需要實行以下措施：⑴口頭警示；⑵書面警示；⑶要求整改；（4）約

見談話；（5）專項調查；⑹暫停受理或者辦理相關業(yè)務；⑺提請中國證監(jiān)

會處理。

2.紀律處分

證券交易所會員應擔當相應的義務，假如違反證券交易所業(yè)務規(guī)章，

證券交易所應責令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處以下紀律處分措施：

⑴在會員范圍內通報批判；（2）在中國證監(jiān)會指定媒體上公開責備；（3）暫停

或者限制交易；（4）取消交易權限；⑸取消會員資格。

會員受到上述第（3）、（4）、（5）項紀律處分的，應當自收處處分通知之

日起5個工作日內在其營業(yè)場所予以公告。

另外，依據(jù)我國《證券交易所治理方法》的規(guī)定，證券交易所打算接

納或者開除會員應當在打算后的5個工作日內向中國證監(jiān)會備案，打算接

納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續(xù)5個工作日之

前報中國證監(jiān)會備案。

例1—14（2022年3月考題?推斷題）

依據(jù)《證券交易所治理方法》的規(guī)定，證券交易所打算接納或開除正

式會員以外的其他會員，應當在履行有關手續(xù)5個工作日之后報中國證監(jiān)

會批準。()

【參考答案】x

【解析】依據(jù)我國《證券交易所治理方法》的規(guī)定，證券交易所打算

接納或者開除會員應當在打算后的5個工作日內向中國證監(jiān)會備案，打算

接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續(xù)5個工作日

之前報中國證監(jiān)會備案。

(六)特殊會員的治理

1.境外證券經營機構設立的駐華代表處可以申請成為特殊會員。

2.境外證券經營機構駐華代表處申請成為證券交易所特殊會員的條

件：

⑴依法設立且滿1年。

(2)成認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)章，承受證券交易所監(jiān)管。

(3)其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業(yè)務閱歷，且有良好

的信譽和業(yè)績。

(4)代表處及其所屬境外證券經營機構最近1年無因重大違法違規(guī)行

為而受主管*懲罰的情形。

3.特殊會員享有的權利：

(1)列席證券交易所會員大會。

(2)向證券交易所提出相關建議。

⑶承受證券交易所供應的相關效勞。

例1-15(2022年3月考題?推斷題)

境外證券經營機構駐華代表處必需依法設立且滿3年，方可申請成為

證券交易所的特殊會員。()

【參考答案】x

【解析】境外證券經營機構駐華代表處必需依法設立且滿1年，方可

申請成為證券交易所的特殊會員。

4.特殊會員應擔當?shù)牧x務：

(1)遵守我國相關法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)章及其他相

關規(guī)定。

(2)執(zhí)行證券交易所決議，承受證券交易所年度檢查和臨時檢查，提

交年度

工作報告和其他重大事項變更報告。

(3)準時協(xié)調、聯(lián)絡所屬境外證券經營機構與證券交易全部關的業(yè)務

與事務。

(4)按證券交易所規(guī)定交納特殊會員費及相關費用。

特殊會員可以申請終止會籍。特殊會員違反有關法律法規(guī)、證券交易

所章程和規(guī)章的，證券交易所可以責令其改正，并視情節(jié)輕重賜予處分,

如警告、會員范圍內通報批判、公開批判、取消會籍等。

二、交易席位和交易單元

（一）交易席位的含義在傳統(tǒng)意義上，交易席位是證券公司在證券交易

所交易大廳內進展交易的固定位置，其實質還包括了交易資格的含義，即

取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業(yè)務。從上海證券交易所和深

圳證券交易所的相關治理制度看，交易席位代表了會員在證券交易所擁有

的權益，是會員享有交易權限的根底。

例1—16（2022年3月考題?單項選擇題）

證券交易所交易席位的實質包含了（）的意義。

A.交易品種

B.交易地點

C.交易時間

D.交易資格

【參考答案】D

【解析】交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內進展交易的

固定位置，其實質還包括了交易資格的含義。

（二）交易席位的治理

1.交易席位的取得和享有的權利

證券交易所會員的權利之一是參與交易，參與交易先要取得交易席位。

依據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會員應當至少取得并持

有一個席位。證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購置席位，也可

以在證券交易所會員之間轉讓席位。

證券交易所會員取得席位后，享有以下權利(以深圳證券交易所為例)：

(1)進入證券交易所參加證券交易。

(2)每個席位自動享有一個交易單元的使用權。

⑶每個席位自動享有一個標準流速的使用權。

(4)每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各2萬筆流量的使

用權。

(5)證券交易所章程、業(yè)務規(guī)章規(guī)定享有的其他權利。

2.交易席位的轉讓

證券交易所會員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。未經證

券交易所同意，會員不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任

何方式轉給他人。交易席位可以轉讓，但轉讓席位必需根據(jù)證券交易所的

有關規(guī)定。

依據(jù)現(xiàn)行制度：席位只能在會員問轉讓；會員轉讓席位的，應當