基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)試題和答案A4可打印

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單選題（共50題）1、（）是股票投資價(jià)值分析的重要指標(biāo)在計(jì)算公司的凈資產(chǎn)收益率時(shí)有重要的作用。A.股票的票面價(jià)值B.股票的內(nèi)在價(jià)值C.股票的賬面價(jià)值D.股票的清算價(jià)值【答案】C2、影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的因素通常不包括()。A.投資者的年齡B.資產(chǎn)負(fù)債狀況C.財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況D.投資者受教育情況【答案】D3、以下關(guān)于貨銀對(duì)付原則說(shuō)法錯(cuò)的是（）。A.又稱錢貨兩清原則B.貨銀對(duì)付是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過(guò)程中，并且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金C.可以理解為一手交錢，一手交貨D.使得交易雙方無(wú)須擔(dān)心交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】D4、下列不屬于貨幣政策的工具的是（）。A.公開市場(chǎng)操作B.通貨膨脹的抑制C.利率水平的調(diào)節(jié)D.存款準(zhǔn)備金的調(diào)節(jié)【答案】B5、以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.特許金融債券是指經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)，由部分金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的，所籌集的資金專門用于償還不規(guī)范證券回購(gòu)債務(wù)的有價(jià)憑證B.政策性金融債的發(fā)行人是政策性金融機(jī)構(gòu)，即國(guó)家開發(fā)銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、中國(guó)進(jìn)出口銀行C.金融債券是甶銀行和其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券D.證券公司債和證券公司短期融資券由證券公司發(fā)行【答案】A6、（）常用于緩解私募股權(quán)投資基金緊急的資金需求。A.買殼上市B.借殼上市C.管理層回購(gòu)D.二次出售【答案】D7、外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營(yíng)（）年以上，可申請(qǐng)成為托管人，其實(shí)收資本數(shù)額條件按其境外總行的計(jì)算。A.半B.1C.2D.3【答案】D8、每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值是股票的（）。A.清算價(jià)值B.賬面價(jià)值C.票面價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】B9、下列衍生工具中，一般不在交易所進(jìn)行交易的是（）。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.權(quán)證D.期權(quán)合約【答案】A10、（）是指土地以及建筑物等土地定著物，相對(duì)動(dòng)產(chǎn)而言，強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對(duì)固定性。A.房地產(chǎn)B.不動(dòng)產(chǎn)C.固定資產(chǎn)D.流動(dòng)資產(chǎn)【答案】B11、可轉(zhuǎn)換債券面值為500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。A.15B.25C.30D.20【答案】D12、從事（）的人員或機(jī)構(gòu)被稱為“天使”投資者，這類投資者一般由各大公司的高級(jí)管理人員、退休的企業(yè)家、專業(yè)投資家等構(gòu)成，他們集資本和能力于一身，既是創(chuàng)業(yè)投資者，又是投資管理者。A.風(fēng)險(xiǎn)投資B.成長(zhǎng)權(quán)益C.并購(gòu)?fù)顿YD.危機(jī)投資【答案】A13、目前,我國(guó)證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后,一般按（）向管理人支付。A.月B.季C.日D.周【答案】A14、投資者在考察其所投資的私募股權(quán)基金時(shí)會(huì)畫出一條曲線，被稱為J曲線，以下相關(guān)表述正確的是（）。A.對(duì)投資者而言，私募股權(quán)基金在投資前期，主要是以投入資金為主B.J曲線意味著私募股權(quán)投資通?？稍谝粌赡戢@得回報(bào)C.對(duì)投資者而言，私募股權(quán)基金通常在項(xiàng)目后期，開始現(xiàn)金流出D.J曲線以風(fēng)險(xiǎn)為橫軸，以收益為縱軸【答案】A15、相關(guān)系數(shù)的大小范圍為()。A.+1和-1之間B.0和1之間C.-1和0之間D.1到正無(wú)窮【答案】A16、財(cái)務(wù)報(bào)表主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】A17、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)金流量表所表達(dá)的是在特定會(huì)計(jì)期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動(dòng)等情形B.現(xiàn)金流量表也叫財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表C.現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實(shí)現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的D.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的【答案】D18、（）是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。A.基金資產(chǎn)清算B.基金凈資產(chǎn)估值C.基金資產(chǎn)估值D.基金負(fù)債清算【答案】C19、（）機(jī)制的實(shí)施吸引了境外符合資格的機(jī)構(gòu)投資者來(lái)中國(guó)資本市場(chǎng)投資。A.QDIIB.QFIIC.基金互認(rèn)D.以上選項(xiàng)都正確【答案】B20、跨境投資風(fēng)險(xiǎn)主要分為（）六個(gè)部分。A.政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)、投資研究風(fēng)險(xiǎn)、交易和估值風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、投資研究風(fēng)險(xiǎn)、交易和估值風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C.政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、投資研究風(fēng)險(xiǎn)、交易和估值風(fēng)險(xiǎn)、債券風(fēng)險(xiǎn)D.利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)、投資研究風(fēng)險(xiǎn)、交易和估值風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A21、以下選項(xiàng)中信用風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)持有相關(guān)債券的基金和基金公司帶來(lái)的影響不正確的是（）。A.相關(guān)債券估值急劇下跌，基金凈值受損B.投資者集中贖回基金，帶來(lái)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.基金公司自有資金受到損失，遭受監(jiān)管處罰D.相關(guān)債券流動(dòng)性回暖，較易變現(xiàn)【答案】D22、按回購(gòu)期限劃分，我國(guó)在交易所掛牌的國(guó)債回購(gòu)不包括（）。A.1天B.2天C.3天D.5天【答案】D23、以下不屬于債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)是（）。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)D.匯率風(fēng)險(xiǎn)【答案】D24、如果某債券基金的久期為4年，市場(chǎng)利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。A.上升4%B.上升6%C.下降4%D.下降5%【答案】C25、投資者將選擇并持有有效的投資組合，即那些在給定的風(fēng)險(xiǎn)水平下使得期望收益最大化的投資組合，或那些在給定的期望收益率上使得風(fēng)險(xiǎn)最小化的投資組合，這種說(shuō)法（）。A.錯(cuò)誤B.正確C.部分正確D.部分錯(cuò)誤【答案】B26、（）旨在幫助投資者跟上市場(chǎng)交易量，若交易量放大則同樣放大這段時(shí)間內(nèi)的下單成交量。A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法C.跟量算法D.執(zhí)行偏差算法【答案】C27、某股票的前收盤價(jià)為10元,經(jīng)每10股分紅0.5元的現(xiàn)金紅利后,該股票的除息參考價(jià)為（）。A.9.95元B.10.5元C.10.05元D.9.5元【答案】A28、看漲期權(quán)賣方的盈利是有限的，其最大盈利為（），虧損可能是無(wú)限大的。A.執(zhí)行價(jià)格B.合約價(jià)格C.期權(quán)費(fèi)D.無(wú)窮大【答案】C29、目前,我國(guó)對(duì)基金從證券市場(chǎng)取得的收入中,暫不征收企業(yè)所得稅的項(xiàng)目不包括（）。A.存款收入B.股票的股息、紅利收入C.債券的利息收入D.買賣股票、債券的差價(jià)收入【答案】A30、下列政府債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.地方政府債包括由中央財(cái)政代理發(fā)行和地方政府自主發(fā)行的由地方政府負(fù)責(zé)償還的債券B.國(guó)債是財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的債券C.政府債券是由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券D.我國(guó)政府債券包括國(guó)債和地方政府債【答案】C31、以下屬于期貨合約的要素的是（）。A.交易時(shí)間B.每日價(jià)格最大波動(dòng)限制C.交易單位D.以上三項(xiàng)均是【答案】D32、下列關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)投資工具的說(shuō)法完全正確的是（）。A.房地產(chǎn)投資信托B.房地產(chǎn)權(quán)益基金C.房地產(chǎn)有限合伙D.以上說(shuō)法都對(duì)【答案】D33、下列關(guān)于到期收益率影響因素的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.在其他因素相同的情況下，債券市場(chǎng)價(jià)格與到期收益率呈反方向增減B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減D.在市場(chǎng)利率波動(dòng)的情況下，再投資收益率可能不會(huì)維持不變，會(huì)影響投資者實(shí)際的持有到期收益率【答案】B34、根據(jù)結(jié)算指令的處理方式，債券結(jié)算可分為（）。A.全額結(jié)算和實(shí)時(shí)處理交收B.凈額結(jié)算和批量處理交收C.實(shí)時(shí)處理交收和批量處理交收D.全額結(jié)算和凈額結(jié)算【答案】C35、分析預(yù)期收益等價(jià)值決定因素的分析方法稱為基本面分析，而公司未來(lái)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和盈利水平正是基本面分析的核心所在。對(duì)于公司前景預(yù)測(cè)來(lái)說(shuō)，“自上而下”的（）是比較適用的。A.基本分析法B.層次分析法C.技術(shù)分析法D.行為分析法【答案】B36、以下關(guān)于回購(gòu)的說(shuō)法正確的是（）。A.質(zhì)押式回購(gòu)雖然歷史很長(zhǎng)，但買斷式回購(gòu)為主要交易品種B.買斷式回購(gòu)是指出售的國(guó)債的所有權(quán)轉(zhuǎn)移給國(guó)債的受讓方（正回購(gòu)方），受讓方有權(quán)處置該國(guó)債，只需在到期日按約定價(jià)格回售先前的國(guó)債C.質(zhì)押式回購(gòu)是指質(zhì)押的國(guó)債的所有權(quán)仍屬于國(guó)債的出讓方（正回購(gòu)方），受讓方（逆回購(gòu)方）無(wú)權(quán)處置，國(guó)債被證券交易中心凍結(jié)D.按逆回購(gòu)方是否有權(quán)處置回購(gòu)標(biāo)的國(guó)債劃分，國(guó)債回購(gòu)可以分為質(zhì)押式回購(gòu)（開放式回購(gòu)）和買斷式回購(gòu)【答案】C37、某投資者預(yù)期未來(lái)一段時(shí)間銅價(jià)將會(huì)下跌，則投資者最不可能采用的策略是()。A.買入某金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的掛鉤銅期貨且看空銅價(jià)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品B.買入某銅礦公司的股票且此公司披露以將銅價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖C.將其持有的某期貨交易所的期貨銅多頭頭寸平倉(cāng)D.賣出倉(cāng)庫(kù)中的儲(chǔ)存的現(xiàn)貨銅【答案】B38、關(guān)于優(yōu)先股／普通股和債券的投票權(quán)和清順序，以下表述錯(cuò)誤的是()A.公司合并／分離／解散等需要股東投票表決通過(guò)B.普通股股東有分配盈余及剩余財(cái)產(chǎn)的權(quán)利C.公司債券持有人對(duì)公司事務(wù)沒(méi)有表決權(quán)D.優(yōu)先股股東擁有公司資產(chǎn)的最高索取權(quán)【答案】D39、不動(dòng)產(chǎn)投資不包括（）。A.酒店投資B.高速公路投資C.商業(yè)房地產(chǎn)投資D.養(yǎng)老地產(chǎn)投資【答案】B40、中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司最終交收時(shí)點(diǎn)為交收日()。A.15:30B.14:00C.16:00D.17:00【答案】C41、下列部門中不屬于基金管理公司投資管理部門的是（）。A.市場(chǎng)部B.交易部C.研究部D.投資部【答案】A42、下列不屬于貨幣政策的工具的是（）。A.公開市場(chǎng)操作B.通貨膨脹的抑制C.利率水平的調(diào)節(jié)D.存款準(zhǔn)備金的調(diào)節(jié)【答案】B43、股價(jià)指數(shù)復(fù)制方法通常不包括()。A.完全復(fù)制B.抽樣復(fù)制C.優(yōu)化復(fù)制D.分層復(fù)制【答案】D44、對(duì)于投資收益率，我們用（）來(lái)衡量它偏離期望值的程度。A.中位數(shù)B.方差或標(biāo)準(zhǔn)差C.方差D.標(biāo)準(zhǔn)差【答案】B45、如果基金的貝塔系數(shù)大于1,說(shuō)明該基金是（）A.價(jià)值型基金B(yǎng).激進(jìn)型基金C.成長(zhǎng)型基金D.防御型基金【答案】B46、關(guān)于投資風(fēng)險(xiǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指的是基金投資行為受到宏觀政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的影響而面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)B.投資風(fēng)險(xiǎn)源自于投資價(jià)值的波動(dòng)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指的是在規(guī)定時(shí)間和價(jià)格范圍內(nèi)買賣證券的難度D.投資風(fēng)險(xiǎn)的主要因素包括操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D47、關(guān)于債券的發(fā)行主體，以下表述正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D48、QDII基金可以投資于（）。A.短期政府債券B.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)C.購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭D.購(gòu)買實(shí)物商品【答案】A49、某基金的當(dāng)月實(shí)際收益率為5.34%,該基金投資組合中，股票基準(zhǔn)權(quán)重60%,月指