2013證券從業(yè)資格考試試題證券交易卷1單選題2140

2013證券從業(yè)資格考試一試題-證券交易卷1-單項選擇題21-40在我國銀行間債券市場，債券交易采納詢價交易方式，包含自主報價、格式化詢價和（）等交易步驟。清理交收市場訂價C確認(rèn)成交D審查認(rèn)定答案：C分析：在我國銀行間債券市場，債券交易采納詢價交易方式，包含自主報價、格式化詢價和確認(rèn)成交這3個交易步驟。對于可變換債券，以下表述不正確的選項是（）?？勺儞Q債券是指能夠變換成另一種證券的債券可變換債券擁有債權(quán)的性質(zhì)C可變換債券的擁有人一定將其變換成一般股票D可變換債券擁有期權(quán)的性質(zhì)答案：C分析：對于能否轉(zhuǎn)股，可轉(zhuǎn)債的擁有人有選擇權(quán)，不是一定轉(zhuǎn)股。在我國,關(guān)閉式基金交易以()為1個交易單位。A1000手B10張C100份D100股答案：C分析：關(guān)閉式基金交易以100份為1個交易單位。依據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，國債大宗交易單筆買賣的最低限額為（）。A100手B1000手C5000手D1萬手答案：D分析：上交所：國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)目應(yīng)該不低于1萬手，或許交易金額不低于1000萬元人民幣。(25)對于定向財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，以下說法中不正確的選項是（）。證券企業(yè)發(fā)現(xiàn)定向財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重要問題的，應(yīng)該實時向證券交易所報告證券企業(yè)應(yīng)該由特意的部門負(fù)責(zé)財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C證券企業(yè)應(yīng)依據(jù)自己的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控擬訂向財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模D證券企業(yè)定向財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)能夠從事場外交易、網(wǎng)下申購等特別交易答案：A分析：證券企業(yè)發(fā)現(xiàn)定向財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重要問題的，應(yīng)該實時向企業(yè)注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。證券企業(yè)從事定向財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)該自專用證券賬戶開立之日起（）個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所存案。A10B2C3D5答案：C分析：證券企業(yè)從事定向財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)該自專用證券賬戶開立之日起3個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所存案。(27)信譽(yù)交易是指投資者經(jīng)過交托保證金獲得（）信譽(yù)而進(jìn)行的交易。證券交易所經(jīng)紀(jì)商C證券登記結(jié)算企業(yè)D投資者保護(hù)基金答案：B分析：觀察信譽(yù)交易的定義。信譽(yù)交易是指投資者經(jīng)過交托保證金獲得經(jīng)紀(jì)商信譽(yù)而進(jìn)行的交易。貨銀應(yīng)付的主要目的是（）。躲避交收敵手方交收違約帶來的風(fēng)險，提升交易的安全性防備在市場風(fēng)險特別大的狀況下的風(fēng)險累積C簡化操作手續(xù)，提升清理效率D降低結(jié)算失敗率，最大限度地除去本金的風(fēng)險答案：A分析：貨銀應(yīng)付經(jīng)過實現(xiàn)資本和證券的同時劃轉(zhuǎn)，能夠有效地躲避結(jié)算參加人交收違約帶來的風(fēng)險，大大提升證券交易的安全性。對在上海證券交易所上市的股票，進(jìn)行現(xiàn)金盈利派發(fā)時，股票刊行人應(yīng)在實行權(quán)益分配通告日5個交易日前，向（）提交現(xiàn)金盈利派發(fā)有關(guān)申請資料。證監(jiān)會證券企業(yè)C中國結(jié)算企業(yè)上海分企業(yè)D交易所答案：C分析：5個交易日前，向中國結(jié)算企業(yè)上海分企業(yè)提交現(xiàn)金盈利派發(fā)有關(guān)申請資料。（）是證券企業(yè)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶，用于記錄證券企業(yè)擁有的擬向客戶融出的證券和客戶送還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。信譽(yù)交易證券交收賬戶客戶信譽(yù)交易擔(dān)保證券賬戶C融券專用證券賬戶D融資專用資本賬戶答案：C分析：融券專用證券賬戶是證券企業(yè)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶，用于記錄證券企業(yè)擁有的擬向客戶融出的證券和客戶送還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。在客戶融資融券時期，證券擁有人的權(quán)益按（）的原則辦理。客戶融資買入證券的權(quán)益、融券賣出證券的權(quán)益都?xì)w客戶全部客戶融資買入證券的權(quán)益、融券賣出證券的權(quán)益都?xì)w證券企業(yè)全部C客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券企業(yè)全部、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶全部D客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶全部、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券企業(yè)全部答案：D分析：在客戶融資融券時期，證券擁有人的權(quán)益按“客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶全部、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券企業(yè)全部”的原則辦理。對于初次公然刊行上市的股票，我國證券交易所宣布其當(dāng)天買入、賣出金額最大的（）家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。A3B5C10D20答案：B分析：對于初次公然刊行上市的股票，我國證券交易所宣布其當(dāng)天買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。證券交易所會員假如發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異樣交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易次序的，應(yīng)該予以提示，并實時向（）報告。證券登記結(jié)算企業(yè)中國證監(jiān)會C證券承銷商D證券交易所答案：D分析：證券交易所會員假如發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異樣交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易次序的，應(yīng)該予以提示，并實時向證券交易所報告。上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)天該證券()。全部交易的成交量加權(quán)均勻價最后一筆交易前1分鐘全部交易的成交量加權(quán)均勻價C最后一小時全部交易的成交量加權(quán)均勻價D收盤價經(jīng)過會合競價的方式產(chǎn)生答案：B分析：上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)天該證券最后一筆交易前1分鐘全部交易的成交量加權(quán)均勻價。某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日為8月5日，交易日是11月4日，已計息天數(shù)是92天，則交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為（）元。A1.28B1.26C1.15D1.10答案：B分析：應(yīng)計利息額為：100*5%*92/365=1.26元。上海交易所的指定交易制度于（）起實行。A1998年1月1日B1998年4月1日C1999年1月1日D1999年4月1日答案：B分析：上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起實行。依據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，開盤會合競價時間為每個交易日上午（）。A9∶00~9∶15B9∶15~9∶25C9∶25~9∶30D9∶30答案：B分析：依據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，開盤會合競價時間為每個交易日上午9∶15~9∶25。證券企業(yè)經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）。A5億元B2億元C1億元D5000萬元答案：A分析：證券企業(yè)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券財產(chǎn)管理此中的兩項及以上業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。(39)（）是指投資者開立證券賬戶時所供給的資料一定真切有效，不得有虛假隱藏。合法性同一性C一致性D真切性答案：D分析：查核開立證券賬戶的基來源則。依據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費的收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。A成交