基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫(kù)+答案（基礎(chǔ)題）收藏

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫(kù)+答案（基礎(chǔ)題）收藏

單選題（共50題）1、基金管理人應(yīng)當(dāng)在招募說(shuō)明書及基金份額發(fā)售公告中載明以下信息內(nèi)容（）。A.基金銷售費(fèi)用收取的條件、方式、用途和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)B.以簡(jiǎn)單明了的格式和舉例方式向投資人說(shuō)明基金銷售費(fèi)用水平C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他有關(guān)基金銷售費(fèi)用的信息事項(xiàng)D.以上都是【答案】D2、特別是在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的情況下，提升服務(wù)的（）將會(huì)是基金銷售機(jī)構(gòu)未來(lái)的發(fā)展重點(diǎn)。A.集中化和專業(yè)化B.分散化專業(yè)化C.層次化專業(yè)化D.加深化和專業(yè)化【答案】C3、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬(wàn)份。A.1B.10C.100D.1000【答案】C4、下列關(guān)于投資基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.對(duì)沖基金即“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過(guò)的基金”B.另類投資基金一般采用私募方式C.私募股權(quán)基金是一種承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益的投資模式D.對(duì)沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對(duì)相關(guān)聯(lián)的股票進(jìn)行買空賣空、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化解投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】C5、根據(jù)基金從業(yè)人員行為自律準(zhǔn)則要求，以下行為正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A6、（2017年真題）基金公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，體現(xiàn)了公司內(nèi)部控制的核心是（）。A.成本控制B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.效益控制D.人員控制【答案】B7、下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B8、（2017年真題）下列選項(xiàng)中，對(duì)于私募基金合格投資者表述正確的是（）。A.在私募基金管理人當(dāng)中任職，并投資于該公司所管理的私募基金，可被視為合格投資人B.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者，且基金份額轉(zhuǎn)讓后的投資人數(shù)應(yīng)不超過(guò)300人C.私募基金的合格投資者累計(jì)不得超過(guò)100人D.以合伙企業(yè)形式匯集資金間接投資私募基金可免于穿透核查【答案】A9、基金托管協(xié)議由（）簽訂的。A.基金份額持有人和基金管理人B.基金份額持有人和基金托管人C.基金管理人和基金托管人D.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人【答案】C10、下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C11、金融資產(chǎn)是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證,債權(quán)類金融資產(chǎn)不包括（）。A.票據(jù)B.債券C.契約型投資工具D.各類股票【答案】D12、關(guān)于提供ETF的申購(gòu)清單和贖回清單，以下表述正確的是（）A.在每日開(kāi)市前，基金管理人需向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購(gòu)清單和贖回清單B.在每日開(kāi)市前，基金管理人需向證券交易所、基金業(yè)協(xié)會(huì)提供ETF的申購(gòu)清單和贖回清單C.在每日開(kāi)市前，基金托管人需向證券經(jīng)營(yíng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購(gòu)清單和贖回清單D.在每日開(kāi)市前，基金托管人需向證券交易所、基金業(yè)協(xié)會(huì)提供ETF的申購(gòu)清單和贖回清單【答案】A13、（）在基金運(yùn)作中具有核心作用。A.基金管理人B.基金份額持有人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.證券交易所【答案】A14、投資基金按照運(yùn)作方式可分為（）。A.開(kāi)放式基金和封閉式基金B(yǎng).公司型基金和契約式基金C.公募基金和私募基金D.在岸基金和離岸基金【答案】A15、關(guān)于基金半年度報(bào)告的披露，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.半年度報(bào)告需要披露過(guò)去1個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率B.半年度報(bào)告的管理人報(bào)告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告C.半年度報(bào)告只需要披露當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)D.半年度報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)【答案】B16、(2016年)貨幣市場(chǎng)基金，不僅計(jì)提管理費(fèi)和托管費(fèi)，還計(jì)提（）。A.贖回費(fèi)用B.轉(zhuǎn)換費(fèi)用C.銷售服務(wù)費(fèi)用D.申購(gòu)費(fèi)用【答案】C17、基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于（）億元人民幣。A.1B.5C.2D.10【答案】C18、下列屬于QDII基金禁止性行為的是（）。A.購(gòu)買政府債券B.購(gòu)買可轉(zhuǎn)讓存單C.購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭D.購(gòu)買銀行承兌匯票【答案】C19、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善管理基金份額持有人的開(kāi)戶資料，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保持（）A.5年B.10年C.20年D.15年【答案】D20、分級(jí)基金按投資風(fēng)格分類，分為（）與（）。A.主動(dòng)投資型分級(jí)基金、被動(dòng)投資型分級(jí)基金B(yǎng).合并募集分級(jí)基金、分開(kāi)募集分級(jí)基金C.為簡(jiǎn)單融資型分級(jí)基金、復(fù)雜型分級(jí)基金D.存在母基金份額的分級(jí)基金、不存在母基金份額的分級(jí)基金?！敬鸢浮緼21、基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說(shuō)明書相符，不得有下列情形（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D22、（2017年真題）基金的招募說(shuō)明書更新的頻率是（）。A.每半年B.每季度C.每年D.依據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行更新【答案】A23、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人在管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，從事證券投資基金活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。A.合法、合理、合規(guī)B.自愿、公正、平等C.公平、公正、公開(kāi)D.自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用【答案】D24、基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特征不包括（）。A.規(guī)范性B.服務(wù)性C.綜合性D.持續(xù)性和適用性【答案】C25、（2021年真題）關(guān)于基金宣傳推介材料的內(nèi)容，以下表述合規(guī)的是（）。A.A基金只募集一天，欲購(gòu)從速B.貨幣基金主要投資銀行存款，基本沒(méi)風(fēng)險(xiǎn)C.A基金為保障持有人利益限定募集規(guī)模，不超過(guò)30億元D.A基金分紅后，凈值歸一，申購(gòu)良機(jī)【答案】B26、基金管理公司股東會(huì)的職權(quán)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、(2016年)下列哪一項(xiàng)屬于基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容（）A.培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念B.規(guī)范基金執(zhí)業(yè)行為C.學(xué)習(xí)基金職業(yè)道德準(zhǔn)則D.提升基金專業(yè)知識(shí)水平【答案】A28、已發(fā)行股票的轉(zhuǎn)讓流通市場(chǎng)叫做股票的（）。A.一級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.三級(jí)市場(chǎng)D.主板市場(chǎng)【答案】B29、(2017年)某投資者在閱讀一份公募證券投資基金信息披露報(bào)告，其中披露了近3年基金每年收益分配情況，則該投資者正在閱讀的信息披露報(bào)告是（）。A.年度報(bào)告B.半年度報(bào)告C.季度報(bào)告D.凈值公告【答案】A30、下列（）不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)尋找潛在客戶的常用方法。A.德?tīng)柗品˙.緣故法C.介紹法D.陌生拜訪法【答案】A31、下列不屬于基金業(yè)的地位和作用的是（）。A.完善金融體系和社會(huì)保障體系B.促進(jìn)了金融行業(yè)交易成本的降低C.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)D.為中小投資者拓寬投資渠道【答案】B32、關(guān)于開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率和收費(fèi)模式，下列說(shuō)法正確的是（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III【答案】B33、基金財(cái)產(chǎn)不能用于下列投資（）。A.股票B.上市交易的債券C.期貨D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種【答案】C34、基金行業(yè)要健康發(fā)展，必須以（）為本。A.客戶至上B.忠誠(chéng)盡責(zé)C.保守秘密D.誠(chéng)實(shí)守信【答案】D35、關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.認(rèn)購(gòu)的最終結(jié)果要待基金募集結(jié)束后才能確認(rèn)B.認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)無(wú)效的，認(rèn)購(gòu)資金將退回投資者資金賬戶C.投資人辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，需按照銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式部分繳款D.一般情況下，已經(jīng)正式受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷【答案】C36、按基金投資人的()來(lái)劃分，可分為保守型、穩(wěn)健型和積極型。A.期望收益率B.投資收益預(yù)期C.資產(chǎn)規(guī)模大小D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】D37、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于合規(guī)審核的程序（）A.制定合規(guī)審核機(jī)制B.合規(guī)審核調(diào)查C.合規(guī)審核評(píng)價(jià)D.合規(guī)審核處理【答案】D38、當(dāng)ETF在交易所上市交易后，以下說(shuō)法正確的是（）。A.每日開(kāi)市前披露前一日的申購(gòu)清單和贖回清單B.每日開(kāi)市前披露前一日的基金份額參考凈值（IOPV）C.每日開(kāi)市前披露當(dāng)日的申購(gòu)清單和贖回清單D.每日開(kāi)市前披露當(dāng)日的基金份額參考凈值（IOPV）【答案】C39、（2016年真題）下列關(guān)于公司型基金的表述中，正確的是（）。A.是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)B.依據(jù)基金合同營(yíng)運(yùn)基金C.基金持有者的權(quán)利相對(duì)較小D.是不具有獨(dú)立法人的機(jī)構(gòu)【答案】A40、公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)從（）中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A.管理基金的報(bào)酬B.基金財(cái)產(chǎn)C.可供分配收益D.基金的投資收益【答案】A41、基金招募說(shuō)明書中披露的事項(xiàng)中不含（）。A.基金運(yùn)作費(fèi)用的費(fèi)率水平，收取方式B.基金份額發(fā)售的日期，價(jià)格，期限C.基金效益目標(biāo)，投資范圍，投資策略D.基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，投資策略，投資限制【答案】C42、關(guān)于公募基金的中期報(bào)告和年報(bào)，以下說(shuō)法不正確的是（）。A.中期報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)B.中期報(bào)告須披露近3年每年的基金收益分配情況C.中期報(bào)告的管理人報(bào)告無(wú)需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D.年度報(bào)告應(yīng)提供最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)【答案】B43、下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益B.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)C.確定基金收益分配方案D.按規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)【答案】C44、根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在（）日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)，投資人通常在（）日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。A.T+3，T+7B.T+2，T+3C.T+1，T+2D.T，T+1【答案】C45、基金銷售機(jī)構(gòu)中必須取得基金從業(yè)資格的人員是（）。A.基金研究分析人員B.從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員C.銷售機(jī)構(gòu)的管理人員D.總部從事基金宣傳推介的人員【答案】C46、申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（）并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C.銀監(jiān)會(huì)D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D47、從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)參加（）。A.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B.行為規(guī)范培訓(xùn)C.后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)D.職業(yè)技能培訓(xùn)【答案】C48、XBRL在基金信息披露中的積極作用中