證券服務(wù)部個(gè)人自查報(bào)告2篇

第第頁(yè)證券服務(wù)部個(gè)人自查報(bào)告2篇證券服務(wù)部個(gè)人自查報(bào)告1

來到**證券這個(gè)團(tuán)隊(duì)已經(jīng)許多年了，我從一個(gè)對(duì)證券一無所知的新兵，在各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及同仁的關(guān)懷和關(guān)心下，慢慢成熟起來。但回首繼往，很少對(duì)自身進(jìn)行深化的自省。這次，市公司號(hào)召全體員工開展自查自評(píng)活動(dòng)，對(duì)于我來說，是一個(gè)很好的發(fā)覺、發(fā)掘自己，改造自身的機(jī)會(huì)，因此，我仔細(xì)的對(duì)自己進(jìn)行了反思、解剖，我覺得自身的基本狀況如下：

一、優(yōu)勢(shì)：

一是**證券三年來培育了我較強(qiáng)的敬業(yè)精神和高度的事業(yè)心、責(zé)任感以及堅(jiān)持不懈、持之以恒的務(wù)實(shí)的工作看法。在工作上我從不計(jì)較個(gè)人得失，事事以公司利益為重。為了服務(wù)部的利益，我經(jīng)常找相關(guān)部門協(xié)調(diào)關(guān)系，避開服務(wù)部利益受損而主動(dòng)去制造良好的外部環(huán)境；為了多開發(fā)客戶，我多次自費(fèi)組織從其它證券公司開發(fā)的客戶到荊門辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。在工作中不管困難有多大，盼望多渺茫，我從不輕易放棄，總是想千方設(shè)百計(jì)的努力地讓工作到達(dá)自己預(yù)期的目的。

其次個(gè)優(yōu)勢(shì)是本人具有得天獨(dú)厚的外部人文環(huán)境資源優(yōu)勢(shì)。優(yōu)良的人文環(huán)境資源也是生產(chǎn)力，能極大地推動(dòng)且便利我們工作特殊是客戶開發(fā)崗位工作的有效開展，讓各種努力起到事半功倍的效果。首先作為土生土長(zhǎng)的**人，我對(duì)**縣城及周邊鄉(xiāng)鎮(zhèn)狀況基本了解，特殊是轉(zhuǎn)型以后我對(duì)**每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的經(jīng)濟(jì)進(jìn)展?fàn)顟B(tài)做過祥細(xì)的調(diào)查，我可以運(yùn)用自己對(duì)**客觀環(huán)境的了解和把握的第一手調(diào)查資料，直接運(yùn)用到工作中去。其次，雖然我是位女同志，但在與人交往中對(duì)人坦誠(chéng)、義氣，在**我熟人和伴侶較多，尤其是我的家庭及親屬成員、同學(xué)伴侶中和縣城各大中型企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)和負(fù)責(zé)人基本都很熟識(shí)，且有肯定的影響力，因此便于我充分利用廣泛的人際關(guān)系，以及固有的親情、友誼，借助他們的力氣來幫助我開發(fā)各層次的客戶，從而形成穩(wěn)固網(wǎng)狀的證券及基金客戶銷售網(wǎng)絡(luò)，并且有利于這一客戶網(wǎng)絡(luò)不斷良性拓展壯大。

第三個(gè)優(yōu)勢(shì)是我有從事客戶開發(fā)的實(shí)踐閱歷及工作力量。三年來，我作為**客戶開發(fā)崗位上的主力隊(duì)員為**服務(wù)部的客戶開發(fā)做了一些力所能及的工作，證券和基金銷售業(yè)績(jī)?cè)诜?wù)部都名列第一。這些業(yè)績(jī)和工作力量也得到了領(lǐng)導(dǎo)和同仁們的確定、認(rèn)可和不斷鼓舞，這是我競(jìng)聘客戶開發(fā)崗的信念之源。

另外，我認(rèn)為我最大的優(yōu)勢(shì)還在于對(duì)客戶開發(fā)崗充分的、理性的熟悉。如今，現(xiàn)實(shí)中對(duì)客戶開發(fā)崗存在“三不”熟悉：即有些同仁認(rèn)為只要搞好內(nèi)部的IT崗、交易崗、客戶管理崗環(huán)境建設(shè)，客戶自然主動(dòng)找上門來，不必要干客戶開發(fā)；有些同仁認(rèn)為客戶開發(fā)崗面對(duì)的是三教九流各階層的人，魚龍混雜，做的是低聲下氣求人的活，不屑于干客戶開發(fā)；還有些同仁認(rèn)為客戶開發(fā)崗風(fēng)險(xiǎn)大、難度大，待遇低，難于出業(yè)績(jī)，不敢于干客戶開發(fā)。這些熟悉都是錯(cuò)誤的。我認(rèn)為，客戶的開發(fā)就猶如一個(gè)企業(yè)不斷地推出新的系列產(chǎn)品一樣，它是一個(gè)企業(yè)生存和進(jìn)展的關(guān)鍵所在。我們證券行業(yè)更是如此，假如一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部或者服務(wù)部不努力開發(fā)新的客戶，那么這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的資券總值就會(huì)隨著證券市場(chǎng)逐步的進(jìn)展規(guī)范而漸漸的縮水。假如不快速地實(shí)行措施，穩(wěn)住老客戶，擴(kuò)充、補(bǔ)充新奇的血液，長(zhǎng)此以往，我們苦心經(jīng)營(yíng)的證券市值就會(huì)越來越少，在沉重的本錢的壓力下，必將導(dǎo)致收不抵支，嚴(yán)峻虧損，甚至無法生存下去，所以我認(rèn)為開發(fā)客戶是我們證券服務(wù)部生存和進(jìn)展的`根本。從事客戶開發(fā)崗位工作，有風(fēng)險(xiǎn)，有難度，但越是這樣，我們應(yīng)當(dāng)越有勇挑重?fù)?dān)、舍我其誰(shuí)的士氣來為公司分憂，為公司進(jìn)展效力。我們?nèi)缃衲撤N程度上正面臨著潛在客戶萎縮的危機(jī)，客戶開發(fā)力度不大，成效不明顯，同時(shí)還有強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手萬聯(lián)證券，我做為**本地人,更由于我是**證券的一分子，理所當(dāng)然地應(yīng)英勇的站出來，為公司出力獻(xiàn)策，擊挎競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，讓我們服務(wù)部有一個(gè)良好的上升空間，使我們做大做強(qiáng)，成為品牌服務(wù)部。

二、劣勢(shì)

1、證券業(yè)務(wù)學(xué)問的學(xué)習(xí)不夠。

2、股評(píng)分析力量還有欠缺。

3、對(duì)待挫折的承受力還不強(qiáng)。

4、“沒有讓自己跑起來”。

三、機(jī)會(huì)

第一，就地開發(fā)：仔細(xì)清理服務(wù)部現(xiàn)有的客戶結(jié)構(gòu)，找出休眠戶。我想這些客戶能主動(dòng)到我部開戶，雖然如今臨時(shí)未炒股或?qū)①Y金抽出挪作它用，但至少說明他們有較強(qiáng)的投資意識(shí)，有肯定的炒股基礎(chǔ)。這些休眠戶中，通過我們?nèi)ヅ?，肯定?huì)有部分客戶重出江湖，再次決戰(zhàn)證券市場(chǎng)的。這種開發(fā)方式比我們盲目去查找客戶要便利、簡(jiǎn)單的多。

其次，開發(fā)企業(yè)投資者：**縣工業(yè)經(jīng)濟(jì)相對(duì)較強(qiáng)，目前共有各類企業(yè)1238家，其中，投資過億的企業(yè)8家，如**輕機(jī)、**化工、**紡織、**水泥等；過千萬元的38家，如**液壓、**膠輥、**米業(yè)、***米等；外資企業(yè)9家，如湖北**、**藥業(yè)、**科技電池等，上市公司1家，為**輕機(jī)。這些企業(yè)才是我們真正潛在的客戶群體。對(duì)那些有自主權(quán)的企業(yè)而言可以通過我們的社會(huì)關(guān)系逐步讓他們進(jìn)行基金投資，獲得穩(wěn)定收益，對(duì)那些自主權(quán)較大的個(gè)體企業(yè)，我們可以通過各種方式和渠道讓他們到我們服務(wù)部來投資，我想，只要我們不懈地去努力，肯定會(huì)獲得豐厚的回報(bào)。

第三，從我們的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手**證券開發(fā)覺成的客戶，盡管****服務(wù)部為非法網(wǎng)點(diǎn)

的，無證經(jīng)營(yíng)，自身?xiàng)l件又比我們差，但他們的客戶數(shù)量和資券總值都比我們服務(wù)部多，且以上市公司**輕機(jī)職工客戶為主〔達(dá)20xx余人〕。我想利用我們良好的交易環(huán)境、合法的品牌、優(yōu)良的信息資源以及我與許多輕機(jī)股民的親情、友誼關(guān)系，實(shí)行重點(diǎn)突破，以點(diǎn)帶面，最終全面出擊的策略，去動(dòng)搖萬聯(lián)的客戶，應(yīng)當(dāng)是很有盼望的，這將是我今后開發(fā)客戶的工作重點(diǎn)。

第四、加大服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)幅射力度。我們可以在**縣城周邊幾個(gè)較大的鄉(xiāng)鎮(zhèn)去拓展我們的市場(chǎng)。從中國(guó)的證券市場(chǎng)進(jìn)展來看，不久的將來鄉(xiāng)鎮(zhèn)會(huì)有不少的居民肯定向證券市場(chǎng)投資，只是目前他們對(duì)證券市場(chǎng)的熟悉還不夠，甚至可以說他們還不真正懂得證券這個(gè)概念，為了搶占市場(chǎng)，我將搶先去爭(zhēng)取尚不被受重視的**證券市場(chǎng)的盲區(qū)。當(dāng)前，突破的重點(diǎn)是可以利用企事業(yè)單位改進(jìn)大量下崗人員買斷后手中握有大量現(xiàn)金，持幣觀望，對(duì)投資實(shí)體持謹(jǐn)慎看法的心態(tài)，在其中進(jìn)展一部分有較強(qiáng)組織力量、語(yǔ)言表達(dá)力量的人員，像銷售保險(xiǎn)一樣來推銷證券基金，將基金返還提成的部分按比例做為酬勞給付銷售者，激勵(lì)銷售者更為努力的工作，然后在條件成熟時(shí)，將之?dāng)U大到證券銷售的其它領(lǐng)域。

四、威逼

1、來自同行業(yè)的威逼。

2、來自同事的威逼。

3、來自自身素養(yǎng)的威逼。

4、來自市場(chǎng)的威逼。

證券服務(wù)部個(gè)人自查報(bào)告2

來到xx證券這個(gè)團(tuán)隊(duì)已經(jīng)許多年了，我從一個(gè)對(duì)證券一無所知的新兵，在各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及同仁的關(guān)懷和關(guān)心下，慢慢成熟起來。但回首繼往，很少對(duì)自身進(jìn)行深化的自剩這次，市公司號(hào)召全體員工開展自查自評(píng)活動(dòng)，對(duì)于我來說，是一個(gè)很好的發(fā)覺、發(fā)掘自己，改造自身的機(jī)會(huì)，因此，我仔細(xì)的對(duì)自己進(jìn)行了反思、解剖，我覺得自身的基本狀況如下：s0100

一、優(yōu)勢(shì)：

一是xx證券三年來培育了我較強(qiáng)的敬業(yè)精神和高度的事業(yè)心、責(zé)任感以及堅(jiān)持不懈、持之以恒的務(wù)實(shí)的工作看法。在工作上我從不計(jì)較個(gè)人得失，事事以公司利益為重。為了服務(wù)部的利益，我經(jīng)常找相關(guān)部門協(xié)調(diào)關(guān)系，避開服務(wù)部利益受損而主動(dòng)去制造良好的外部環(huán)境；為了多開發(fā)客戶，我多次自費(fèi)組織從其它證券公司開發(fā)的客戶到荊門辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。在工作中不管困難有多大，盼望多渺茫，我從不輕易放棄，總是想千方設(shè)百計(jì)的努力地讓工作到達(dá)自己預(yù)期的目的。

其次個(gè)優(yōu)勢(shì)是本人具有得天獨(dú)厚的外部人文環(huán)境資源優(yōu)勢(shì)。優(yōu)良的人文環(huán)境資源也是生產(chǎn)力，能極大地推動(dòng)且便利我們工作特殊是客戶開發(fā)崗位工作的有效開展，讓各種努力起到事半功倍的效果。首先作為土生土長(zhǎng)的xx人，我對(duì)xx縣城及周邊鄉(xiāng)鎮(zhèn)狀況基本了解，特殊是轉(zhuǎn)型以后我對(duì)xx每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的經(jīng)濟(jì)進(jìn)展?fàn)顟B(tài)做過祥細(xì)的調(diào)查，我可以運(yùn)用自己對(duì)xx客觀環(huán)境的了解和把握的第一手調(diào)查資料，直接運(yùn)用到工作中去。其次，雖然我是位女同志，但在與人交往中對(duì)人坦誠(chéng)、義氣，在xx我熟人和伴侶較多，尤其是我的家庭及親屬成員、同學(xué)伴侶中和縣城各大中型企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)和負(fù)責(zé)人基本都很熟識(shí)，且有肯定的影響力，因此便于我充分利用廣泛的人際關(guān)系，以及固有的親情、友誼，借助他們的力氣來幫助我開發(fā)各層次的客戶，從而形成穩(wěn)固網(wǎng)狀的證券及基金客戶銷售網(wǎng)絡(luò)，并且有利于這一客戶網(wǎng)絡(luò)不斷良性拓展壯大。

第三個(gè)優(yōu)勢(shì)是我有從事客戶開發(fā)的實(shí)踐閱歷及工作力量。三年來，我作為xx客戶開發(fā)崗位上的主力隊(duì)員為xx服務(wù)部的客戶開發(fā)做了一些力所能及的工作，證券和基金銷售業(yè)績(jī)?cè)诜?wù)部都名列第一。這些業(yè)績(jī)和工作力量也得到了領(lǐng)導(dǎo)和同仁們的確定、認(rèn)可和不斷鼓舞，這是我競(jìng)聘客戶開發(fā)崗的信念之源。

另外，我認(rèn)為我最大的優(yōu)勢(shì)還在于對(duì)客戶開發(fā)崗充分的、理性的熟悉。如今，現(xiàn)實(shí)中對(duì)客戶開發(fā)崗存在“三不”熟悉：即有些同仁認(rèn)為只要搞好內(nèi)部的IT崗、交易崗、客戶管理崗環(huán)境建設(shè)，客戶自然主動(dòng)找上門來，不必要干客戶開發(fā)；有些同仁認(rèn)為客戶開發(fā)崗面對(duì)的是三教九流各階層的人，魚龍混雜，做的是低聲下氣求人的活，不屑于干客戶開發(fā)；還有些同仁認(rèn)為客戶開發(fā)崗風(fēng)險(xiǎn)大、難度大，待遇低，難于出業(yè)績(jī)，不敢于干客戶開發(fā)。這些熟悉都是錯(cuò)誤的。我認(rèn)為，客戶的開發(fā)就猶如一個(gè)企業(yè)不斷地推出新的系列產(chǎn)品一樣，它是一個(gè)企業(yè)生存和進(jìn)展的關(guān)鍵所在。我們證券行業(yè)更是如此，假如一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部或者服務(wù)部不努力開發(fā)新的客戶，那么這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的資券總值就會(huì)隨著證券市場(chǎng)逐步的進(jìn)展規(guī)范而漸漸的縮水。假如不快速地實(shí)行措施，穩(wěn)住老客戶，擴(kuò)充、補(bǔ)充新奇的血液，長(zhǎng)此以往，我們苦心經(jīng)營(yíng)的證券市值就會(huì)越來越少，在沉重的本錢的壓力下，必將導(dǎo)致收不抵支，嚴(yán)峻虧損，甚至無法生存下去，所以我認(rèn)為開發(fā)客戶是我們證券服務(wù)部生存和進(jìn)展的根本。從事客戶開發(fā)崗位工作，有風(fēng)險(xiǎn)，有難度，但越是這樣，我們應(yīng)當(dāng)越有勇挑重?fù)?dān)、舍我其誰(shuí)的士氣來為公司分憂，為公司進(jìn)展效力。我們?nèi)缃衲撤N程度上正面臨著潛在客戶萎縮的危機(jī)，客戶開發(fā)力度不大，成效不明顯，同時(shí)還有強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手萬聯(lián)證券，我做為xx本地人,更由于我是xx證券的一分子，理所當(dāng)然地應(yīng)英勇的站出來，為公司出力獻(xiàn)策，擊挎競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，讓我們服務(wù)部有一個(gè)良好的上升空間，使我們做大做強(qiáng)，成為品牌服務(wù)部。

二、劣勢(shì)

1、證券業(yè)務(wù)學(xué)問的學(xué)習(xí)不夠。

2、股評(píng)分析力量還有欠缺。

3、對(duì)待挫折的承受力還不強(qiáng)。

4、“沒有讓自己跑起來”。

三、機(jī)會(huì)

第一，就地開發(fā)：仔細(xì)清理服務(wù)部現(xiàn)有的客戶結(jié)構(gòu)，找出休眠戶。我想這些客戶能主動(dòng)到我部開戶，雖然如今臨時(shí)未炒股或?qū)①Y金抽出挪作它用，但至少說明他們有較強(qiáng)的投資意識(shí)，有肯定的炒股基矗這些休眠戶中，通過我們?nèi)ヅ?，肯定?huì)有部分客戶重出江湖，再次決戰(zhàn)證券市場(chǎng)的。這種開發(fā)方式比我們盲目去查找客戶要便利、簡(jiǎn)單的多。

其次，開發(fā)企業(yè)投資者

：xx縣工業(yè)經(jīng)濟(jì)相對(duì)較強(qiáng)，目前共有各類企業(yè)1238家，其中，投資過億的企業(yè)8家，如xx輕機(jī)、xx化工、xx紡織、xx水泥等；過千萬元的38家，如xx液壓、xx膠輥、xx米業(yè)、xxx米等；外資企業(yè)9家，如湖北xx、xx藥業(yè)、xx科技電池等，上市公司1家，為xx輕機(jī)。這些企業(yè)才是我們真正潛在的客戶群體。對(duì)那些有自主權(quán)的企業(yè)而言可以通過我們的社會(huì)關(guān)系逐步讓他們進(jìn)行基金投資，獲得穩(wěn)定收益，對(duì)那些自主權(quán)較大的個(gè)體企業(yè)，我們可以通過各種方式和渠道讓他們到我們服務(wù)部來投資，我想，只要我們不懈地去努力，肯定會(huì)獲得豐厚的回報(bào)。

第三，從我們的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手證券開發(fā)覺成的客戶，盡管xxxx服務(wù)部為非法網(wǎng)點(diǎn)，無證經(jīng)營(yíng)，自身?xiàng)l件又比我們差，但他們的客戶數(shù)量和資券總值都比我們服務(wù)部多，且以上市公司xx輕機(jī)職工客戶為主〔達(dá)20xx余人〕。我想利用我們良好的交易環(huán)境、合法的品牌、優(yōu)良的信息資源以及我與許多輕機(jī)股民的親情、友誼關(guān)系，實(shí)行重點(diǎn)突破，以點(diǎn)帶面，最終全面出擊的策略，去動(dòng)搖萬聯(lián)的客戶，應(yīng)當(dāng)是很有盼望的，這將是我今后開發(fā)客戶的工作重點(diǎn)。

第四、加大服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)幅射力度。我們可以在xx縣城周邊幾個(gè)較大的鄉(xiāng)鎮(zhèn)去拓展我們的市常從中國(guó)的證券市場(chǎng)進(jìn)展來看，不久的將來鄉(xiāng)鎮(zhèn)會(huì)有不少的居民肯定向證券市場(chǎng)投資，只是目前他們對(duì)證券市場(chǎng)的熟悉還不夠，甚至可以說他們還不真正懂得證券這個(gè)概念，為了搶占