期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫練習(xí)模擬題附答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫練習(xí)模擬題附答案

單選題（共50題）1、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.5000D.6000【答案】B2、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。A.行業(yè)背景B.執(zhí)業(yè)能力C.人脈關(guān)系D.經(jīng)濟(jì)狀況【答案】B3、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)（）。A.不少于5年B.不少于15年C.不少于20年D.不少于10年【答案】A4、下列關(guān)于客戶對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容異議的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)公司合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書面異議B.客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)C.客戶對交易結(jié)算報(bào)告未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)D.客戶有異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)【答案】C5、期貨公司不得為金融期貨投資者適當(dāng)性測試得分低于（）的投資者申請開立股指期貨交易。A.60分B.65分C.70分D.80分【答案】D6、貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)（）。A.予以公開譴責(zé)B.記入誠信檔案C.予以訓(xùn)誡D.移交中國證監(jiān)會處理【答案】C7、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請（）對期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。A.會計(jì)師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所【答案】D8、A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后來A公司經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其業(yè)務(wù)資格，此時(shí)A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系（）。A.自動終止B.由證監(jiān)會責(zé)令終止C.不受影響，仍然有效D.由雙方協(xié)商決定是否終止【答案】B9、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明。A.預(yù)計(jì)負(fù)債B.或有事項(xiàng)C.或有資產(chǎn)D.負(fù)債【答案】B10、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)（），并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。A.向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告B.向期貨交易所報(bào)告C.報(bào)告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.報(bào)告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A11、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向()報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.中國證監(jiān)會【答案】D12、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的說法中，正確的是()。A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)【答案】A13、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B14、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A15、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。A.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易B.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為長期有效C.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為平倉交易D.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按限價(jià)交易【答案】A16、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】A17、（）是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。A.股東大會B.監(jiān)事會C.會員大會D.董事會【答案】C18、從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)對本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起()個(gè)工作日內(nèi)向()報(bào)告。A.3；中國證監(jiān)會B.3；期貨業(yè)協(xié)會C.10；期貨業(yè)協(xié)會D.10；中國證監(jiān)會【答案】C19、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，下列人員中可以作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。A.期貨公司從業(yè)人員B.期貨公司董事的配偶C.期貨公司高級管理人員D.期貨公司監(jiān)事的子女【答案】D20、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新f1。A.從業(yè)人員注冊.客戶服務(wù)等信息B.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息C.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息【答案】C21、甲公司因違反證券市場規(guī)定，被處以警告和罰款，則該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C22、投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案機(jī)關(guān)是（）。A.期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.工商行政管理部門【答案】B23、王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬元，下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述，正確的是（）。A.由乙期貨公司承擔(dān)B.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)D.由王某承擔(dān)【答案】D24、行為人如實(shí)供述犯罪事實(shí)，認(rèn)罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以（）。A.從嚴(yán)處罰B.免予刑事處罰C.依法不起訴D.從輕處罰【答案】D25、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.3000萬D.1億【答案】D26、期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。A.3個(gè)月至6個(gè)月B.6個(gè)月至12個(gè)月C.1年D.2年【答案】B27、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.期貨交易B.期貨保證金C.期貨結(jié)算D.期貨準(zhǔn)備金【答案】C28、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)應(yīng)給予投資者（）24小時(shí)的冷靜期。A.至少B.至多C.正好D.以上都不對【答案】A29、首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。A.期貨公司董事會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】C30、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有()名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A.5；2B.5；1C.3；2D.3；1【答案】A31、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的，可以給予警告，并處以（）萬元以下罰款A(yù).2B.1C.5D.3【答案】D32、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。A.重大投資計(jì)劃B.風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料C.工作資料D.商業(yè)秘密和客戶信息【答案】D33、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會職權(quán)的是（）。A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為C.向股東大會會議提出提案D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作【答案】D34、按照《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷【答案】D35、中國證監(jiān)會有權(quán)依法對期貨交易所實(shí)行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（）A.分散監(jiān)督管理B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理C.主要由地方證監(jiān)會進(jìn)行管理D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行管理【答案】B36、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。A.2B.3C.5D.7【答案】B37、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％B.承擔(dān)50％的賠償責(zé)任C.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的30％D.不承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】A38、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）。A.持倉制度B.交易制度C.限倉制度D.保證金制度【答案】C39、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A.全國人民代表大會B.全國人大常委會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C40、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求高級管理人員近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。A.1B.2C.3D.5【答案】B41、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）。A.1個(gè)月至3個(gè)月B.2個(gè)月至6個(gè)月C.3個(gè)月至6個(gè)月D.6個(gè)月至12個(gè)月【答案】D42、小張于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是小張依法對其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進(jìn)一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）A.限制、阻撓了小張履行職責(zé)B.是正確的C.不信任小張D.辭退小張【答案】A43、對于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照（）繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。A.較高比例B.較低比例C.相同比例D.浮動比例【答案】A44、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A.10B.7C.5D.2【答案】D45、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。A.資信情況B.客戶情況C.資本充足情況D.成交情況【答案】A46、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)具有良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績，近（）年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近（）年長期信用均保持在高水平。A.3；3B.3；5C.5；5D.5；3【答案】A47、下列關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶B.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理C.期貨公司向客戶收取的保證金，可以根據(jù)客戶的要求支付可用資金D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，由期貨公司和客戶共同所有【答案】D48、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)B.制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度C.建立健全信息隔離機(jī)制D.保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立【答案】A49、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司B.期貨公司C.期貨交易所D.客戶【答案】B50、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則。承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任D.投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益【答案】C多選題（共20題）1、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前應(yīng)具備（）。A.專業(yè)技能B.專業(yè)知識C.投資經(jīng)驗(yàn)D.職業(yè)道德【答案】ABD2、根據(jù)規(guī)定，期貨交易實(shí)行的制度包括（）。A.客戶交易編碼制度B.套期保值審批制度C.大戶持倉報(bào)告制度D.風(fēng)險(xiǎn)警示制度【答案】ABCD3、依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的（）應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。A.格式B.內(nèi)容C.處理日期D.處理方式【答案】ABCD4、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。A.設(shè)立目的和職責(zé)、營業(yè)期限B.名稱、住所和營業(yè)場所C.管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】ABCD5、研究分析人員應(yīng)當(dāng)對研究分析報(bào)告的（）負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理。A.結(jié)構(gòu)B.內(nèi)容C.觀點(diǎn)D.結(jié)論【答案】BC6、期貨交易所辦理（）等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.修改期貨交易規(guī)則B.恢復(fù)此前中止的交易品種C.修改期貨合約D.終止期貨合約【答案】AB7、下列情形中，可以認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的有（）。A.公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，提供中介服務(wù)所訂立的期貨經(jīng)紀(jì)合同的B.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的E【答案】BCD8、對于研究分析報(bào)告，期貨公司應(yīng)（）。A.建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查B.采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益D.建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員要定期做出研究分析報(bào)告，報(bào)告期限一般為3個(gè)月或6個(gè)月【答案】ABC9、期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)包括（）。A.主持期貨交易所的日常工作B.擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃C.決定期貨交易所員工的工資和獎懲D.擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告【答案】ABCD10、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有（）等行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。A.違規(guī)收取手續(xù)費(fèi)B.違規(guī)使用收益C.限制會員實(shí)物交割總量D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員【答案】ABCD11、下列屬于期貨交易制度的有（）。A.限倉制度B.套期保值審批制度C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度D.大戶持倉報(bào)告制度【答案】ABCD12、期貨公司停業(yè)時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（）。A.停業(yè)申請書B.停業(yè)決議文件C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報(bào)告D.關(guān)于清退客戶情況的報(bào)告【答案】ABCD13、可由期貨公司住所地的中國證盟會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任取資格的人員是（）。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B.期貨公司董事長C.期貨公司監(jiān)事會主席D.除期貨公司監(jiān)事會主席外的監(jiān)事【答案】AD14、人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，可以采取下列()措施。A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格B.依法裁定轉(zhuǎn)讓該會員資格C.依法停止該會員交易席位的使用D.在執(zhí)行過程中，依法采取強(qiáng)制措施