基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫綜合模擬B卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫綜合模擬B卷附答案

單選題（共50題）1、下列不屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查事項(xiàng)的是（）。A.市場分析B.競爭地位C.客戶關(guān)系D.資產(chǎn)抵押或擔(dān)?！敬鸢浮緿2、（2018年真題）關(guān)于基金組織形式，投資者可通過（）對基金重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。A.設(shè)置有投資咨詢委員會的合伙型基金B(yǎng).設(shè)置有合伙人會議的合伙型基金C.由基金管理人受托管理的的信托（契約）型基金D.設(shè)置有股東大會（股東會）的公司型基金【答案】D3、符合（）的投資者投資股權(quán)投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C4、以下關(guān)于清算退出的流程和方法說法正確的是（）。A.在調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)時(shí)，清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報(bào)債權(quán)的同時(shí)，不應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)B.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報(bào)債權(quán)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)。根據(jù)債權(quán)人的申請和調(diào)查清理的情況編制公司資產(chǎn)負(fù)債表、財(cái)產(chǎn)清單和債權(quán)、債務(wù)目錄C.處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)，清算期間，公司可開展新的經(jīng)營活動(dòng)D.公司清償了全部公司債務(wù)后，如果公司財(cái)產(chǎn)有剩余，清算組都可以將公司剩余財(cái)產(chǎn)分配給除了股權(quán)投資基金以外的股東【答案】B5、關(guān)于投資者通過股權(quán)投資母基金間接投資股權(quán)投資基金的原因，說法錯(cuò)誤的是（）A.獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會B.避免依賴單一基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)C.彌補(bǔ)投資者基金投資經(jīng)驗(yàn)的不足D.獲得更高收益【答案】D6、1985年9月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，原國家科委出資（）元人民幣成立了“中國新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司”。A.10億B.8億C.12億D.6億【答案】A7、合伙型基金通過（）約定相關(guān)權(quán)利和責(zé)任。A.公司章程B.合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議C.基金合同D.以上都不是【答案】B8、(2017年)創(chuàng)投國十條明確指出，按照（）的原則，建立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與各類金融機(jī)構(gòu)長期性、市場化合作機(jī)制。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程，材料制作階段的主要工作不包括（）。A.召開董事會、股東大會，審議通過申請?jiān)谌珖赊D(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的相關(guān)決議和方案B.出具改制評估報(bào)告C.制作掛牌申請文件D.主辦券商內(nèi)核【答案】B10、某股極投資基金認(rèn)繳總額為5億元，于基金設(shè)立是一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計(jì)算，超額收益向管理人分配20%后再向全體投資人分配，不設(shè)追趕機(jī)制。在不考慮管理費(fèi)、托管和稅收等費(fèi)用的情況下，基金存續(xù)5年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為8億元。則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元C.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元D.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元【答案】D11、1976年（）成立以后，開始出現(xiàn)專門從事并購?fù)顿Y的并購?fù)顿Y基金。A.KKRB.黑石C.凱雷D.德太投資【答案】A12、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金應(yīng)按（）順序進(jìn)行基金清算。A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅴ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅰ、Ⅴ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、股權(quán)投資母基金是以（）為主要投資對象的基金。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).公司型基金C.合伙型基金D.政府引導(dǎo)基金【答案】A14、管理費(fèi)及托管費(fèi)的說法錯(cuò)誤的是（）A.基金管理費(fèi)是支付給基金管理人的管理報(bào)酬B.基金管理費(fèi)的數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例從基金資產(chǎn)中提取C.基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用D.基金管理人因未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失應(yīng)列入基金管理費(fèi)【答案】D15、（2020年真題）A公司原始股東持有公司77%的股權(quán)，B股權(quán)投資基金持有公司23%的股權(quán)，現(xiàn)X公司擬受讓A公司原始股東持的45%股權(quán)，根據(jù)B股權(quán)投資基金和原始股東的約定，B股權(quán)投資基金有權(quán)轉(zhuǎn)讓10.35%的股權(quán)，原始股東僅能轉(zhuǎn)讓34.65%的股權(quán)，該交易涉及的投資條款是（）A.估值條款B.保護(hù)性條款C.拖售權(quán)條款D.隨售權(quán)條款【答案】D16、（）指的是在投資協(xié)議中股權(quán)投資基金和目標(biāo)公司之間約定董事會的席位構(gòu)成和分配的條款。A.反攤薄條款B.保護(hù)性條款C.回售權(quán)條款D.董事會席位條款【答案】D17、以下不是股權(quán)投資基金投資后管理的作用的是（）。A.保證資金安全B.重估被投資企業(yè)的投資價(jià)值C.增加投資收益D.提升被投資企業(yè)自身價(jià)值【答案】B18、擬申請登記私募基金管理人存在（）情況，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將不予辦理登記。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、選用相對估值法時(shí)，如所選擇的可比公司比目標(biāo)公司的資產(chǎn)負(fù)債率高出許多時(shí)，如需剔除上述問題所帶來的影響，適用的估值法為（）A.市盈率倍數(shù)（P/E）B.市銷率倍數(shù)（P/S）C.市凈率倍數(shù)（P/B）D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤倍數(shù)（EV/EBIT）【答案】D20、股權(quán)投資基金的權(quán)益登記，是指權(quán)益登記機(jī)構(gòu)為投資者辦理因（）基金等而產(chǎn)生的權(quán)益變更登記的行為A.參與、退出B.注冊、増資C.減資、退出D.參與、増資【答案】A21、關(guān)于股權(quán)投資基金所提供的增值服務(wù)，下列表述不正確的是（）。A.增值服務(wù)可以降低投資風(fēng)險(xiǎn)B.增值服務(wù)僅對投資機(jī)構(gòu)有重要的價(jià)值C.增值服務(wù)在投資機(jī)構(gòu)的投資運(yùn)作流程中處于重要的地位D.良好的增值服務(wù)能夠增加投資機(jī)構(gòu)品牌內(nèi)涵和價(jià)值【答案】B22、基金銷售機(jī)構(gòu)是（）機(jī)構(gòu)。A.直接募集B.自行募集C.委托募集D.公開募集【答案】C23、在我國，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在（）中會有詳細(xì)約定。A.基金成立公告B.招募說明書C.基金合同D.基金份額上市交易公告書【答案】C24、下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資B.參股是指政府引導(dǎo)基金主要通過參股方式，吸引社會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)C.政府引導(dǎo)基金通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導(dǎo)社會資金進(jìn)入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域D.融資擔(dān)保是指產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向或區(qū)域?qū)蜉^強(qiáng)的政府引導(dǎo)基金，通過跟進(jìn)投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向【答案】D25、（2017年真題）下列關(guān)于投資者關(guān)系管理的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人與投資者之間充分的了解是建立良好投資者關(guān)系的前提條件B.基金管理人應(yīng)向投資者闡明其權(quán)利、義務(wù)和投資風(fēng)險(xiǎn)，明確告知投資者該項(xiàng)投資沒有任何業(yè)績承諾C.股權(quán)投資基金相對于公募基金而言，具有存續(xù)期長、投資風(fēng)險(xiǎn)高、流動(dòng)性高等特點(diǎn)，D.對于有保密需求的信息，可以告知投資者暫時(shí)無法進(jìn)行披露【答案】C26、公司成立日期是（）。A.公司章程正式啟用日期B.申請?jiān)O(shè)立登記日期C.正式對外營業(yè)日期D.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期【答案】D27、以下有關(guān)股權(quán)投資母基金主要業(yè)務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.一級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集時(shí)對基金進(jìn)行投資，成為基金投資者B.二級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集設(shè)立完成后，對存續(xù)基金或其投資組合公司進(jìn)行投資C.直接投資是指母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資D.直接投資是母基金的本源業(yè)務(wù)【答案】D28、規(guī)范及時(shí)的信息披露對基金投資者及股權(quán)投資基金市場意義重大，主要表現(xiàn)方面包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.ⅠC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A29、有關(guān)募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（）。A.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行B.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中向特定對象推介基金產(chǎn)品，則可以免除履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)C.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由基金托管人而非募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行D.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中充分履行了風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對象推介基金產(chǎn)品【答案】A30、（2021年真題）關(guān)于私募股權(quán)投資基金信息披露,以下表述錯(cuò)誤的是（）A.信息披露義務(wù)人應(yīng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況B.單只私募股權(quán)投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5000萬以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息C.基金投資范圍發(fā)生重大變更的,信息披露義務(wù)人應(yīng)按照基金合同的規(guī)定向投資者進(jìn)行披露D.信息披露義務(wù)人年度披露的信息包括投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬【答案】B31、（2018年真題）股權(quán)投資基金通過基金管理人參與被投資企業(yè)（），可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、下列不屬于我國創(chuàng)業(yè)投資基金的歸類條件的是（）。A.投資在公開市場上市的企業(yè)B.名稱鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)C.投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)D.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動(dòng)的【答案】A33、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）A.法律盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)需保證目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性B.法律盡職調(diào)查的作用是評估目標(biāo)公司的資產(chǎn)運(yùn)行情況C.法律盡職調(diào)查的主要內(nèi)容之一是對目標(biāo)公司的合法成立進(jìn)行確認(rèn)D.法律盡職調(diào)查的功能是關(guān)注目標(biāo)公司的資產(chǎn)及業(yè)務(wù)往來的合法性，以便發(fā)現(xiàn)該公司的價(jià)值【答案】C34、以下關(guān)于股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)和作用的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資的知識、人脈和資源B.母基金通常只會投資于1～2只股權(quán)投資基金，以防利益分散C.投資者可以通過投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會D.母基金可以為缺乏經(jīng)驗(yàn)的投資者提供投資股權(quán)投資基金的渠道【答案】B35、（2016年真題）除了反攤薄條款外，（）條款也可以保護(hù)投資者權(quán)益不被攤薄。A.回購條款B.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)C.競業(yè)禁止D.信息披露【答案】B36、某地證監(jiān)局在對轄區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)進(jìn)行例行檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)某股權(quán)投資基金管理人有重大違法嫌疑，決定進(jìn)一步采取措施，不符合相關(guān)規(guī)定的措施是（）。A.封存該公司所有財(cái)務(wù)資料B.查封該公司所有銀行賬戶C.暫停該公司證券交易十五個(gè)交易日D.對該公司法人代表進(jìn)行刑事拘留【答案】D37、目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括（）等。Ⅰ、商業(yè)銀行、證券公司Ⅱ、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)Ⅲ、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅳ、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、當(dāng)前我國已成為全球第（）大股權(quán)投資市場。A.一B.二C.三D.四【答案】B39、在進(jìn)行投資框架協(xié)議談判時(shí)，投融資雙方主要圍繞目標(biāo)公司（）等核心條款展開。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B40、我國主要場外交易市場包括________和_________。（）A.全國性股權(quán)交易市場；區(qū)域性股權(quán)交易市場B.全國中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)；新三板C.流通股股轉(zhuǎn)系統(tǒng)；非流通股股轉(zhuǎn)系統(tǒng)D.掛牌轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)；協(xié)議轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】A41、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的要求，以下表述正確的是（）A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年洧限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間從改制時(shí)間起計(jì)算B.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營C.具有持續(xù)經(jīng)營和盈利的能力D.業(yè)務(wù)明確，主營業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化【答案】B42、折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預(yù)測企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將企業(yè)價(jià)值定義為企業(yè)未來可自由支配現(xiàn)金流折現(xiàn)值的總和，包括（）和自由現(xiàn)金流模型等。A.盈利模型B.紅利模型C.資產(chǎn)模型D.估值模型【答案】B43、基金募集期間，不屬于在宣傳推介材料中向投資者披露的信息為（）A.基金基本信息B.基金的募集期限C.基金的申購與贖回安排D.基金管理人最近兩年的誠信情況說明【答案】D44、目前，具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A45、（）是企業(yè)經(jīng)營管理的結(jié)果和具體呈現(xiàn)。A.經(jīng)營指標(biāo)B.管理指標(biāo)C.財(cái)務(wù)指標(biāo)D.法律指標(biāo)【答案】C46、(2017年)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的合格投資者是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金應(yīng)納稅所得額的說法中，正確的是（）。A.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各類政府補(bǔ)貼、各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損的余額B.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)扣除后的余額C.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損后的余額D.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的上一年度虧損后的余額【答案】C48、（），是指中國國籍自然人或根據(jù)中國法律注冊成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)發(fā)起設(shè)立的主要以