基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識考點復(fù)習(xí)題庫

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識考點復(fù)習(xí)題庫

單選題（共50題）1、（2020年真題）關(guān)于私人股權(quán)，以下表述錯誤的是（）A.包括未上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股B.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的可轉(zhuǎn)換債券C.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的公司債D.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股【答案】C2、受托募集機構(gòu)是指（）。A.證券公司B.基金銷售機構(gòu)C.基金管理人D.基金托管機構(gòu)【答案】B3、（2016年真題）某股權(quán)投資基金正在進(jìn)行募集，A機構(gòu)為該只基金的管理人，為本只基金準(zhǔn)備了推介材料。對于推介材料中的相關(guān)內(nèi)容，以下符合相關(guān)法律法規(guī)要求的表述為（）。A.“A機構(gòu)作為全國最專業(yè)的股權(quán)投資基金管理人，具備優(yōu)秀的過往業(yè)績”B.“A機構(gòu)作為本基金之管理人，進(jìn)一步向投資者承諾本基金的年化收益率將不低于10%”C.“A機構(gòu)作為基金管理人具有卓越的運營管理能力，其管理下的該基金將是追求安全、較高收益投資的不二選擇。——B同業(yè)機構(gòu)推薦”D.“本基金作為私募股權(quán)投資基金，風(fēng)險等級較高，請投資者仔細(xì)閱讀并知悉相關(guān)投資風(fēng)險”【答案】D4、基金管理人在投資后管理階段投入大量資源的原因不包括（）。A.為被投資企業(yè)提供各種商業(yè)資源和管理支持B.幫助被投資企業(yè)更好發(fā)展C.防范被投資企業(yè)的破產(chǎn)風(fēng)險D.對被投資企業(yè)進(jìn)行有效監(jiān)管【答案】C5、有關(guān)防范利益沖突要求的說法錯誤的是（）。A.基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機制B.基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)C.基金管理人不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)D.私募證券投資基金類管理人可以兼營“投資咨詢”業(yè)務(wù)【答案】D6、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金的監(jiān)督的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A7、合伙型基金的參與主體主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、關(guān)于重組上市說法錯誤的是（）。A.重組上市的一種路徑是上市公司以公開發(fā)行方式直接向收購方發(fā)行股份購買其資產(chǎn),從而達(dá)到重組上市的目的B.重組上市是指一家非上市公司通過把資產(chǎn)注入已上市公司得到該公司一定程度的控股權(quán),利用其上市公司地位,原非上市公司間接上市C.重組上市的一種路徑是非上市公司控制上市公司后,通過上市公司收購非上市公司的資產(chǎn),將非上市公司的有關(guān)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)注入到上市公司中去,從而實現(xiàn)重組上市的目的D.在重組上市的方式中,原上市公司一般處于不景氣行業(yè)中,具有收購成本低,股本擴(kuò)張能力強等特點【答案】A9、投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人（）的一系列活動。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D10、（2021年真題）投資協(xié)議的保密條款應(yīng)列明的是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、基金業(yè)協(xié)會可以采?。ǎ┑确绞?，對私募基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D12、下列關(guān)于基金銷售協(xié)議的表述中，錯誤的是（）。A.基金銷售協(xié)議中相關(guān)內(nèi)容的說明應(yīng)當(dāng)由基金管理人負(fù)責(zé)向投資者說明B.股權(quán)投資基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)簽訂書面基金銷售協(xié)議C.基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準(zhǔn)D.基金銷售協(xié)議中關(guān)于基金管理人與基金銷售機構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分應(yīng)當(dāng)作為基金合同的附件【答案】A13、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對（）。A.私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認(rèn)可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。B.私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；但作為對基金財產(chǎn)安全的保證C.私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證D.私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認(rèn)可；但作為對基金財產(chǎn)安全的保證【答案】C14、基金管理人、基金銷售機構(gòu)宣傳推介方式說法正確的是（）。A.可以通過發(fā)送手機短信、微信、博客和電子郵件宣傳推介B.可以通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體宣傳推介C.可以通過講座、報告會、分析會和張貼布告、散發(fā)傳單宣傳推介D.不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金【答案】D15、基金及其管理人的財務(wù)信息（），既是基金管理人內(nèi)部控制的基本目標(biāo)，又是企業(yè)內(nèi)部控制基本的、非常重要的手段。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、影響我國權(quán)投資基金組織形式選擇的因素眾多，主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、普通合伙人對合伙型基金可能的債務(wù)承擔(dān)（）連帶責(zé)任;而投資人作為有限合伙人，以其（）為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。A.有限;認(rèn)繳的出資額B.有限;自身資產(chǎn)C.無限;認(rèn)繳的出資額D.無限;自身資產(chǎn)【答案】C18、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，以下說法錯誤的是（）。A.公司型基金由參與基金的投資者組成，公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任B.基金管理人通過有限責(zé)任公司形式募集設(shè)立私募投資基金的，有限責(zé)任公司的股東以其凈資產(chǎn)為限對公司承擔(dān)責(zé)任C.公司型基金是指投資者依據(jù)《公司法》，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或通過委托專門的基金管理人機構(gòu)進(jìn)行管理的私募投資基金D.基金管理人通過股份有限公司形成募集設(shè)立私募投資基金的，股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任【答案】B19、杠桿收購基金構(gòu)建財務(wù)模型是為了實現(xiàn)目標(biāo)不屬于的一項是（）。A.評估交易融資結(jié)構(gòu)B.交易C.測算投資回報D.估值【答案】B20、（2019年真題）股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制，不涉及的法律為（）。A.《證券投資基金法》）B.《合伙企業(yè)法》C.《合同法》D.《公司法》【答案】C21、相較于創(chuàng)業(yè)投資基金，并購基金更側(cè)重投資于（）。A.價值被高估的企業(yè)B.價值被低估的企業(yè)C.頻臨破產(chǎn)的企業(yè)D.大企業(yè)【答案】B22、投資框架協(xié)議也稱投資條款清單，通常由（）提出。A.基金管理人B.投資方C.投資決策委員會D.目標(biāo)公司【答案】B23、（）包括境外的股權(quán)投資基金面向境內(nèi)目標(biāo)公司的投資，以及境內(nèi)的股權(quán)投資基金面向境外目標(biāo)公司的投資。A.國外股權(quán)投資B.國際股權(quán)投資C.跨境股權(quán)投資D.邊境股權(quán)投資【答案】C24、有限合伙型私募股權(quán)投資基金中關(guān)于收益分配說法錯誤的是（）A.在收益分配順序上普通合伙人優(yōu)先于有限合伙人B.管理分紅可以接照總體利潤計算。也可以按每個項目單獨計算C.特定項目實現(xiàn)之前.所有收益歸有限合伙人D.有限合伙型私募基金與公司型私募基金收益分配存在差別【答案】A25、(2017年)股權(quán)投資基金投資后管理的增值服務(wù)不包括（）。A.規(guī)范財務(wù)管理系統(tǒng)B.跟蹤投資協(xié)議條款履行情況C.協(xié)助完善公司治理結(jié)構(gòu)D.協(xié)助進(jìn)行后續(xù)再融資工作【答案】B26、某國內(nèi)的股權(quán)投資基金使用相對估值法,對本土的A公司進(jìn)行交易估值,可比公司B在美國上市,相比之下,A公司技術(shù)更為先進(jìn),用戶規(guī)模更大,實力更為雄厚,有望很快在國內(nèi)上市,以下表述正確的是（）。A.A公司的競爭力更強,所以其交易估值高于B公司市值B.A公司具有資本市場的流動性,A公司的交易估值低于B公司市值C.A公司將在國內(nèi)上市,國內(nèi)認(rèn)知度高,所以其交易估值高于B公司市值D.A公司的競爭力更強,B公司具有資本市場的流動性,所以A公司交易估值不能直接跟B公司市值作比較【答案】D27、盡職調(diào)查之后收購方和出售方商談的核心內(nèi)容是（）。A.管理問題B.退出問題C.估值問題D.投資問題【答案】C28、2007年，KKR、黑石、凱雷、德太投資等發(fā)起設(shè)立了主要服務(wù)于并購基金管理機構(gòu)，即狹義股權(quán)投資基金管理機構(gòu)的（）。A.美國投資協(xié)會B.美國私人股權(quán)投資協(xié)會C.美國私人投資協(xié)會D.美國股權(quán)投資協(xié)會【答案】B29、下列關(guān)于基金托管的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、未來我國經(jīng)濟(jì)的增長將轉(zhuǎn)向（）。A.要素驅(qū)動B.創(chuàng)新驅(qū)動C.管理驅(qū)動D.以上都不是【答案】B31、關(guān)于股權(quán)投資基金的財產(chǎn)保管和基金托管，表述錯誤的是（）A.通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管B.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)作為基金管理人的代理人，對基金財產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任C.對基金財產(chǎn)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，基金財產(chǎn)保管機構(gòu)成為基金當(dāng)事人D.管理人和托管人對投資者同時承擔(dān)雙重受托責(zé)任【答案】C32、以下那些事為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的措施（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A33、按階段分，將基金信息披露分成（）A.募集期間的信息披露B.運作期間的定期披露C.運作期間的臨時披露D.以上都是【答案】D34、（2021年真題）甲某作為高級管理人員在加入A公司時，已簽訂了完整的競業(yè)禁止協(xié)議。以下未違反競業(yè)禁止條款的行為是（）A.甲在A公司任職期間兼職A公司競爭對手的職位B.甲離職后勸誘A公司核心技術(shù)人員乙某、丙某離職創(chuàng)業(yè)C.甲離職后加入上下游企業(yè)任職高級管理人員D.甲離職后創(chuàng)辦的新公司與A公司有競爭關(guān)系【答案】C35、以下關(guān)于公司型、合伙型和信托（契約）型基金的決策機構(gòu)說法錯誤的是（）。A.公司型基金的最高權(quán)利機構(gòu)是股東大會B.合伙型基金的投資與資產(chǎn)處置的最終決定權(quán)應(yīng)由普通合伙人作出C.普通合伙人對外不可以代表合伙企業(yè)D.信托（契約）型基金的決策權(quán)歸屬基金管理人【答案】C36、下列關(guān)于《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的說法中正確的是（）。A.以公司形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)必須自行負(fù)責(zé)投資管理業(yè)務(wù)B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存續(xù)期限最短不得短于5年C.對各類處于創(chuàng)建或重建過程中的未上市成長性企業(yè)的投資，均可歸入創(chuàng)業(yè)投資D.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與管理人之間的法律關(guān)系為債務(wù)債權(quán)關(guān)系【答案】C37、自愿鎖定是指在強制鎖定的基礎(chǔ)上，為了提升投資者信心，公司實際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事或高管自愿承諾在（）內(nèi)不對外轉(zhuǎn)讓其持有的上市公司股份。A.1個月內(nèi)B.半年內(nèi)C.幾個月內(nèi)D.一定時間【答案】D38、（2017年真題）股權(quán)投資基金主要投資于（）。A.ⅠB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C39、在股權(quán)投資基金運行期間，投資者關(guān)系管理一般包含如下內(nèi)容（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、股權(quán)投資基金的全稱為私人股權(quán)投資基金，其中私人股權(quán)的含義是（）。A.個人持有的股權(quán)B.上市公司流通股C.通過收購獲得的股權(quán)D.非公開發(fā)行和交易的股權(quán)【答案】D41、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人開展基金募集行為，以下表述正確的是（）A.需要在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格B.基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品C.基金管理人不僅可以募集自己發(fā)起設(shè)立的基金，也可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品D.不需要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為基金管理人【答案】B42、有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東經(jīng)（）以上同意。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】A43、我國主要場外交易市場包括________和_________。（）A.全國性股權(quán)交易市場；區(qū)域性股權(quán)交易市場B.全國中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)；新三板C.流通股股轉(zhuǎn)系統(tǒng)；非流通股股轉(zhuǎn)系統(tǒng)D.掛牌轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)；協(xié)議轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】A44、下列不屬于股權(quán)投資基金分類方式的是（）。A.按投資領(lǐng)域分類B.按組織形式分類C.按資金性質(zhì)分類D.按投資者類型分類【答案】D45、對于有限責(zé)任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓可分為（）。A.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓C.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓D.份額轉(zhuǎn)讓和委托轉(zhuǎn)讓【答案】C46、（）即合格境外有限合伙是指境外機構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將（）資本兌換為人民幣資金，投資于（）的基金。A.QFLP,境外,境外B.QFLP,境內(nèi),境內(nèi)C.QFLP,境外,境內(nèi)D.QFLP,境內(nèi),境外【答案】C47、關(guān)于估值調(diào)整條款，表述錯誤的是（）。A.估值調(diào)整條款的觸發(fā)條件是目標(biāo)公司的實際業(yè)績未達(dá)到事先約定的業(yè)績目標(biāo)B.估值調(diào)整條款通常約定，在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標(biāo)，將對投資者按規(guī)則進(jìn)行補償C.估值調(diào)整條款的主要目的是用來彌補投資者因企業(yè)實際價值降低而蒙受的損失D.估值主要依據(jù)公司當(dāng)時的經(jīng)營業(yè)績以及對未來經(jīng)營業(yè)績的預(yù)