證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)復習資料打印版

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單選題（共50題）1、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法中，錯誤的是（）。A.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役B.單位犯罪的，對單位判處罰金C.并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金D.只對其直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以罰金【答案】D2、(2018年真題)下列關于非法集資類犯罪構成的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、證券期貨經營機構應當于每年（）之前，向中國證券業(yè)協(xié)會有關派出機構報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。A.3月30日B.4月30日C.5月30日D.6月30日【答案】B4、應記入處罰處分信息的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、（）是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人A.實際控制人B.關聯(lián)關系人員C.高級管理人員D.控股股東【答案】A6、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以30萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可。A.50B.60C.80D.100【答案】B7、參證券從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場秩序的，在()年內不得參加資格考試。A.3B.5C.2D.1【答案】C8、下列有關股份有限公司股份發(fā)行的說法，錯誤的是（）。A.股份的發(fā)行，同種類的每一股份應當具有同等權利B.股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過或者低于票面金額C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同【答案】B9、證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B10、《證券經紀人管理暫行規(guī)定》對證券經紀人與證券公司之間的委托關系作出了相關規(guī)定包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A11、證券公司自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于（）個月。A.6B.5C.4D.3【答案】A12、(2019年真題)非公開發(fā)行的公司債券僅限于在（）范圍內轉讓A.機構投資者B.中小投資者C.合格投資者D.專業(yè)投資者【答案】C13、下列關于公司法的規(guī)定中，說法錯誤的是（）。A.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款B.股東大會是股份有限責任公司的最高權力機關C.以募集方式設立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應當向公司登記機關報送中國證券業(yè)協(xié)會的核準文件D.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權【答案】C14、按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務管理辦法》的辨定，保薦代表人在2個自然年度內被采取監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可（）個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。A.3B.6C.9D.12【答案】B15、證券公司分支機構包括（）。A.①③④B.①②C.②③④D.①②③④【答案】B16、證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立的賬戶有（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】A17、證券行業(yè)文化建設的實現(xiàn)機制是（）。A.行為作用B.組織作用C.觀念作用D.制度作用【答案】B18、金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應于每年（）前向投資者披露年度報告。A.1月1日B.4月1日C.4月30日D.5月1日【答案】C19、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，屬于犯罪主體的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A20、按照《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，下列可以立案追訴的情形有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D21、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定,公司因欺詐發(fā)行股票、債券,哪一選項中的情形應予立案追溯（）。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D22、國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求（），在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。A.①②③B.①②③④C.①④D.②③④【答案】B23、按照《證券公司治理準則》的要求，關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方之間開展業(yè)務競爭和關聯(lián)交易的說法錯誤的是（）。A.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務，以競爭的形式促進雙方發(fā)展B.證券公司的關聯(lián)方不可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯(lián)交易不可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行D.證券公司章程應當對重大關聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定【答案】A24、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券人員不得從事的活動包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立的賬戶有（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】A26、下列關于證券公司合規(guī)負責人的說法，不正確的是()。A.合規(guī)負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查B.可由財務負責人擔任C.合規(guī)負責人經董事會決定聘任后立即生效D.證券公司解聘合規(guī)負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】C27、（）包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。A.證券賬戶管理B.證券委托買賣C.證券業(yè)務監(jiān)督D.證券運營管理【答案】A28、基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處（）。A.1萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上30萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上30萬元以下罰款【答案】D29、《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括（）。A.公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用B.公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途C.經紀業(yè)務中的禁止性規(guī)定D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料【答案】C30、發(fā)行人首次公開發(fā)行股票申請文件受理后，發(fā)行人能夠預先披露招股說明書的網(wǎng)點包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、證券公司申請保薦業(yè)務資格，應當具備的條件不包括（）。A.保薦代表人不少于4人B.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬元C.最近3年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰D.具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員不少于20人【答案】B32、根據(jù)《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，下列關于證券公司從事私募資產管理業(yè)務的投資經理應具備的條件，錯誤的是（）。A.最近二年未被監(jiān)管機構采取行政監(jiān)管措施B.具備從事私募資產管理業(yè)務所需的專業(yè)能力C.具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守D.具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業(yè)務經驗【答案】A33、中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的申請，自受理之日起（）個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。A.15B.20C.30D.45【答案】B34、全國股份轉讓公司的基礎層、創(chuàng)新層股票可以采?。ǎ┓绞竭M行交易。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B35、下列關于有限責任公司股東用于出資的非貨幣財產的說法中，正確的有（?）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）的職責包括：審議批準公司的風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額；審議公司定期風險評估報告。A.監(jiān)事會B.經理層C.董事會D.風險管理部門【答案】C37、設立證券登記結算機構應當具備的條件有（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】C38、證券經紀人可以從事的活動包括（）。A.①②③B.②③C.①②③④D.③④【答案】C39、融資融券業(yè)務合同應當約定融資融券特定的（）關系。A.財產擔保B.財產質押C.財產托管D.財產信托【答案】D40、金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者（）年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者可以申請轉化成為專業(yè)投資者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】A41、《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券市場禁入規(guī)定》分別屬于（）層級的規(guī)定。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】B42、證券期貨經營機構應當制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強從業(yè)人員廉潔培訓和教育，培育廉潔從業(yè)文化，（）開展覆蓋全體工作人員的連接培訓與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關規(guī)定。A.每周B.每月C.每個季度D.每年【答案】D43、證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布的證券研究報告，應當載明的事項有（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D44、(2019年真題)（）是防范經紀業(yè)務技術風險的重要基礎和根本保障。A.根據(jù)業(yè)務需求建立完善的信息技術系統(tǒng)及相應的容錯備份系統(tǒng)和災難備份系統(tǒng)B.制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務應急處理預案C.證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設和管理D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護保養(yǎng)，定期按應急處理預案進行演練【答案】C45、依據(jù)《證券經紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司與證券經紀人簽訂委托合同，應當遵循（）的原則，公平地確定雙方的權利和義務。A.平等、自愿、誠實信用B.互利、自愿、公平公正C.平等、自愿、公平公正D.互利、自愿、誠實信用【答案】A46、（）負責債券融資工具交易的日常監(jiān)測。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結算有限責任公司【答案】C47、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，應當對證券分析師署名的證券研究報告內容和觀點負責的是（）。A.證券分析師本人B.證券分析師所在證券公司研究部