證券從業(yè)之金融市場基礎知識強化訓練模擬卷帶答案打印

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單選題（共50題）1、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（）。A.金融互換B.金融期貨C.金融期權D.金融遠期合約【答案】A2、按照發(fā)行和募集方式不同，資本市場可以分為（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、下列關于混合資本債券的說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B4、（2019年真題）下列影響股價的因素中，屬于宏觀經(jīng)濟與政策因素的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、以下關于股份變動中增發(fā)和定向增發(fā)的說法錯誤的是（）。A.增發(fā)是股份公司向不特定對象公開募集股份的行為B.定向增發(fā)是股份公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行股票的行為C.增發(fā)或定向增發(fā)之后，公司注冊資本和股份相應增加D.若增發(fā)價格低于增發(fā)前每股凈資產(chǎn)，則增發(fā)后可能會導致公司每股凈資產(chǎn)提升，有利于股價上漲【答案】D6、證券交易所監(jiān)事會的職能有（）。A.①③④B.②③④C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D7、通過分散化投資組合在一定程度上可以規(guī)避的風險是（）?A.非系統(tǒng)性風險B.系統(tǒng)性風險C.純粹風險D.投機風險【答案】A8、（）是金融機構開展風險管理的基礎前提。A.風險偏好B.風險限額C.風險緩釋D.風險應對【答案】A9、2010年6月25日的G20多倫多峰會首次明確了國際監(jiān)管的四大支柱，下列關于四大支柱的說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D10、下面關于證券投資者保護基金的使用，表述不正確的是（）。A.證券公司被撤銷、被關閉時，按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付B.證券公司被中國證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，投資者保護基金公司按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付C.為處置證券公司風險需要動用保護基金的，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司的風險情況制訂風險處置方案D.保護基金公司制訂保護基金使用方案，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，由保護基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜【答案】D11、根據(jù)分類監(jiān)管原則，中國證監(jiān)會對不同類別證券公司規(guī)定不同的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、下列關于金融工具期貨交易與現(xiàn)貨交易的交易方式的說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D13、除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，合格境內(nèi)機構投資者經(jīng)營證券投資基金、經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃允許的行為包括（）。A.購買不動產(chǎn)B.投資于銀行存款等貨幣市場工具C.購買房地產(chǎn)抵押按揭D.購買實物商品【答案】B14、目前，我國的基金主要投資于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、《證券期貨投資者適當性管理辦法》從根本上體現(xiàn)經(jīng)營機構與投資者利益的辯證統(tǒng)一。從經(jīng)營機構角度來看，《證券期貨投資者適當性管理辦法》作出的要求不包括（）。A.對投資進行分類評估和分類管理B.對投資提供同質化服務C.監(jiān)管底線要求、自律組織規(guī)定產(chǎn)品名錄指引D.經(jīng)營機構制定具體分級標準的層層把關、嚴格風險的產(chǎn)品分級機制【答案】B16、以下關于存款準備金制度說法錯誤的是（）。A.準備金比例與銀行可用貸款資金是正向相關關系B.存款派生能力與存款準備金比例是負向變動關系C.存款準備金的高低影響貨幣的供應量D.存款準備金制度是銀行創(chuàng)造信用貨幣的基本前提條件【答案】A17、證券公司戰(zhàn)略風險管理的基本做法包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A18、在維護普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當性管理辦法》做出了（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D19、下列關于做市商收入來源的說法，正確的有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D20、股票是一種資本證券，它屬于()。A.實物資本B.真實資本C.虛擬資本D.風險資本【答案】C21、下列不是國際債券主要計價貨幣的是()A.日元B.美元C.英鎊D.港幣【答案】D22、地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通常可以分為（）。A.①②③④B.①④C.①③D.②④【答案】C23、典型的間接融資形式便是與（）發(fā)生信用關系。A.銀行B.金融機構C.信托中心D.信貸機構【答案】A24、下列選項中屬于基金運作信息披露文件的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸被稱為()。A.風險期望B.風險頭寸C.風險暴露D.風險預算【答案】C26、在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利，重點揭示私募基金風險，并與投資者簽署（）。A.《證券交易委托代理協(xié)議書》B.《證券風險客戶提示書》C.《風險揭示書》D.《證券客戶須知》【答案】C27、按照《中華人民共和國商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機構在中國境內(nèi)不得從事的業(yè)務有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】A28、我國第一只開放式基金是（）。A.寶元債券基金B(yǎng).興華基金C.華安創(chuàng)新D.華安現(xiàn)金富利【答案】C29、關于開放式基金的利潤分配規(guī)定，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②④【答案】D30、資產(chǎn)證券化可以提升資產(chǎn)負債管理能力，優(yōu)化財務狀況。其對發(fā)起人的資產(chǎn)負債管理的提升作用體現(xiàn)在它可以解決資產(chǎn)和負債的不匹配性。這種“不匹配性”主要表現(xiàn)在（）。A.③④B.①②C.①③D.②③【答案】B31、關于企業(yè)組織方式、控制機制、利益分配的所有法律、機構、文化和制度安排是企業(yè)的（）。A.管理層質量B.公司治理C.公司競爭力D.財務狀況【答案】B32、按照我國相關證券業(yè)法律的規(guī)定，下列屬于證券自律管理機構的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A33、2008年10月24日，紐交所對做市商制度進行了重大改革，將專家制度變革為指定做市商制度（DMM）。與之前的專家制度相比，指定做市商（DMM）制度的變動不包括（）。A.取消了“優(yōu)先看單權”B.撤銷了正面義務清單C.將專家制下的“退讓（Yield）”原則修改成為“對等（Parity）”原則D.增加“資本承諾清單”（CCS）【答案】B34、（）是指參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認即可成交的報價。A.對話報價B.公開報價C.雙邊報價D.單邊報價【答案】A35、我國自20世紀90年代就開始探索資產(chǎn)債券化業(yè)務。目前，我國資產(chǎn)證券化根據(jù)監(jiān)管機構的不同可以分為（）。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C36、對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機構負責托管和結算，關于債券的托管，以下說法正確的是（）。A.銀行間市場對應中央國債登記公司B.上海證券交易所對應中央國債登記公司C.深圳證券交易所對應中央國債登記公司D.銀行間市場對應中國證券登記結算總公司【答案】A37、根據(jù)有關規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計不得超過（）人。A.100B.150C.185D.200【答案】D38、結構化金融衍生產(chǎn)品是（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B39、芝加哥商業(yè)交易所上市的外匯期貨品種包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A40、衍生證券投資基金包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C41、以下哪項是風險偏好、風險限額以及日常風險管理得以有效實施的重要保障（）。A.風險預警B.風險監(jiān)測C.風險控制D.風險報告【答案】B42、私募基金管理人應當在名稱中注明（）字樣。A.①②B.②③C.①②③D.①③【答案】C43、以下各項中，不屬于系統(tǒng)風險的是（）。A.信用風險B.利率風險C.經(jīng)濟周期波動風險D.政策風險【答案】A44、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當性管理工作包括以下（）內(nèi)容。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D45、非公開發(fā)行公司債券，不可以申請在（）轉讓。A.證券交易所B.銀行間債券市場C.證券公司柜臺D.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)【答案】B46、（）也被稱為“看漲期權”。A.歐式期權B.美式期權C.認購期權D.認沽期權【答案】C47、傘形基金又稱為（），是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作并直接可以相互轉換的一種基金結構形式。A.分級基金B(yǎng).混合型基金C.結構型基金D.系列基金【答案】D48、只能在期權到期日執(zhí)行的期權是（）A.歐式期權B.美式期權C.修正的美式期權D.認沽期權【答案】A49、（2021年真題）證券服務機構應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（??）進行核查和驗證。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、