證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)高分通關題庫附解析答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)高分通關題庫附解析答案

單選題（共50題）1、下列關于證券公司客戶交易安全監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司確認盜買盜賣等異常交易行為，應立即采取措施監(jiān)控資產B.客戶開戶時，證券公司應代替客戶設置安全度較高的密碼C.證券公司應提醒客戶密碼的保護D.證券公司確認盜買盜賣等異常交易行為，應協(xié)助客戶向公安機關報案【答案】B2、下列關于證券公司董事會、監(jiān)事會、經理人員等各層級的內部控制職責的說法正確的是（）A.董事會負責對經理人員履行職責的情況進行監(jiān)督，并對督促檢查不力等情況承擔相應責任B.經理人員負責建立健全責任明確、程序清晰的組織結構，對內部控制不力及不及時糾正內部控制缺陷等承擔相應責任C.監(jiān)事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內部控制的有效性負最終責任D.經理人員負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內部控制的有效性負最終責任【答案】B3、A期貨公司違規(guī)從事期貨自營業(yè)務的，被責令改正，給予警告，沒收違法所得10萬元，并處罰款（）萬元。A.3B.5C.20D.100【答案】C4、下列關于副董事長的產生辦法，說法錯誤的有（）。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】D5、在對融資融券客戶的選擇過程中，主要標準包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、證券公司應建立健全相對集中，權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制，則（）是證券公司自營業(yè)務的最高管理機構。A.投資決策機構B.自營業(yè)務部門C.董事會D.分支機構【答案】A7、有限責任公司的成立時間為（）。A.申請設立登記日期B.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期C.章程制定日期D.足額繳納出資額日期【答案】B8、中國證監(jiān)會頒布的（）正式打破了此前只有商業(yè)銀行擔任托管人的市場格局。A.《證券投資基金法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》D.《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》【答案】D9、在投資下列產品前，投資者應當以書面承諾其符合合格投資者標準的是（）。A.私募基金B(yǎng).私募基金和公募基金C.債券D.證券交易所上市交易的證券【答案】A10、財務顧問的法律責任包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A11、保薦機構應當指定（）名保薦代表人負責1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員的有效分工合作。此夕卜，還可以指定1名項目協(xié)辦人。A.1B.2C.3D.5【答案】B12、下面關于證券公司代銷金融產品的基本原則說法正確的是（）。A.①③B.①②C.②③④D.①③④【答案】A13、(2019年真題)證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過（）。A.一家B.四家C.兩家D.三家【答案】C14、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經營規(guī)則或者出現(xiàn)經營風險的，下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取監(jiān)管措施的是（）。A.談話B.記入信用記錄C.暫停從業(yè)資格D.提示【答案】C15、(2019年真題)下列關于證券公司于客戶簽訂融資融券業(yè)務合同的說法，正確的是（）。A.客戶為機構投資者時，只能由其法定代表人簽署B(yǎng).客戶應當確認，其已充分理解合同內容，自行承擔風險和既定額度范圍內的投資損失C.客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限等事項應當于證券公司在合同中進行約定D.客戶為個人投資者時，可以由其委托他人代為簽署【答案】C16、本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定。經中國人民銀行核準發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應于每期金融債券發(fā)行前3個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。A.1月1日B.4月1日C.4月30日D.5月1日【答案】C17、下列關于場外衍生品的說法錯誤的是（）。A.具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事金融衍生品交易B.不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司一律不準從事金融衍生品交易C.關于場外衍生品業(yè)務備案，備案機構應當于首次開展業(yè)務之日起1個月內報送相關材料，完成該項業(yè)務首次備案D.關于場外衍生品業(yè)務備案，備案機構應于每月10日前報送上一月場外衍生品業(yè)務開展規(guī)模、業(yè)務列表及基本信息【答案】B18、證券公司治理基本要求有（）。A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④【答案】B19、按照《證券法》第一百二十七條、第一百二十八條的規(guī)定，證券公司必須將其證券資產管理業(yè)務和（）業(yè)務分開辦理，不得混合操作。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D20、客戶變更證券賬戶信息的辦理方式不包括（）。A.臨柜B.見證C.網絡D.電話【答案】C21、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D22、對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應根據(jù)其風險程度設置相應的重新審核期限，實現(xiàn)對風險的動態(tài)追蹤。原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過（），低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的（）。A.半年；2倍B.半年；3倍C.1年；2倍D.1年；3倍【答案】A23、下列尚未公開的信息中，不屬于內幕信息的是（）。A.公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次達到該資產的20%B.公司股權結構的重大變化C.公司分配股利或者增資計劃D.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任【答案】A24、下列屬于信用風險的業(yè)務類型的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C25、下列不屬于證券自營業(yè)務特點的是（）。A.風險性B.收益性C.保密性D.安全性【答案】D26、下列關于股份有限公司股東會、董事會和監(jiān)事會會議記錄的說法，錯誤的是（）。A.股東大會,主持人、已經出席會議的董事應當在會議記錄上簽名B.董事會,出席會議的董事應當在會議記錄上簽名C.監(jiān)事會,出席會議的監(jiān)事應當在會議記錄上簽名D.股東大會,出席會議的股東應當在會議記錄上簽名【答案】D27、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂（），并對協(xié)議實行編號管理。A.證券投資顧問服務協(xié)議B.資產托管協(xié)議C.推廣代理協(xié)議D.保本保底補充協(xié)議【答案】A28、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款A.百分之二以上百分之十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之五以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】C29、以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在()日內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。A.3B.5C.10D.15【答案】A30、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于禁止同業(yè)競爭的說法。錯誤的是()A.特定情況下一個集團可以控股兩家以上證券公司B.某集團可以控股一家證券公司，還可以參股另外一家證券公司C.一般情況一個集團可以控股兩家證券公司D.證券公司可以設立專業(yè)證券子公司【答案】C31、金融衍生品到期終止或者非到期中止的，證券公司應在終止交易確認書或同等效力文件簽訂后（）個工作日內報送終止交易備案明細，同時提交終止交易確認書或同等效力文件，以及其他需要報送的材料。A.2B.5C.7D.10【答案】D32、關于非金融機構開展基金托管業(yè)務的條件規(guī)定中，在從業(yè)人員方面規(guī)定基金托管部門擬任高級管理人員符合法律規(guī)定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格不低于部門員工人數(shù)的（）。A.50％B.60％C.75％D.80％【答案】A33、下列（）不屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》將為防范經營中遇到的風險而作為立法宗旨的。A.經營風險B.信用風險C.市場風險D.流動性風險【答案】A34、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B35、（2016年真題）持續(xù)督導工作結束后，保薦機構應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結報告書。保薦總結報告書應當包括的內容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、關于辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構，以下說法錯誤的是（）。A.機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持基金管理人利益優(yōu)先原則B.任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關業(yè)務C.應當向中國證監(jiān)會派出機構進行注冊或者經中國證監(jiān)會認定D.未經注冊并取得基金銷售業(yè)務資格或者未經中國證監(jiān)會認定的機構，不得辦理基金的銷售或者相關業(yè)務【答案】A37、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責。下列關于合規(guī)管理職責歸屬表述正確的有（）①董事會負責在日常經營中培育公司合規(guī)文化A.①②③④B.①②③C.②③D.①④【答案】C38、證券公司向客戶融資，應當使用()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.、Ⅳ【答案】D39、基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。A.10B.7C.5D.3【答案】C40、申請股票上市交易，應當向證券交易所報送依法經會計師事務所審計的公司最近（）年的財務會計報告。?A.1B.2C.3D.5【答案】C41、下列關于進行內幕交易應承擔的法律責任的表述中，說法正確的有（）。A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】B42、下列選項中，不符合有限責任公司應當具備條件的是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額B.股東符合法定人數(shù)。應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內有住所C.股東共同制定公司章程D.有公司住所【答案】B43、證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的產品包括但不限于以下私募產品（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C44、基金財產的債務，由（）。A.基金財產和基金管理人固有資產共同承擔B.基金管理人固有資產承擔C.基金財產本身承擔D.基金托管人固有資產承擔【答案】C45、期貨交易所不能從事的業(yè)務有（）。A.①④B.①②C.②④D.①②③④【答案】B46、以下沒有資格由普通投資者申請轉化為專業(yè)投資者的是（）。A.最近一年末凈資產2000萬元，最近1年末金融資產800萬元，且具有3年黃金投資經驗的王某B.最近一年末凈資產800萬元，最近1年末金融資產300萬元的張三C.金融資產500萬元，且具有2年外匯投資經歷的趙某D.最近3年個人年均收入50萬元，且具有2年金融產品設計工作經歷的李四【答案】B47、在證券、期貨市場上，操縱市場的行為方式主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、股份有限公司設監(jiān)事會，其成員不得少于（）人。監(jiān)事會設主席1人，可以設副主席。A.3B.4C.5D.6【答案】A49、在依法從事證券業(yè)務的機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員，應當按照規(guī)定取得從業(yè)資格。取得從業(yè)資格的條件中，要求參加資格考試的人員，應當年滿（）周歲，具有（）以上文化程度和完全民事行為能力。A.16；初中B.18；初中C.16；高中D.