證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)高分通關(guān)題庫(kù)附解析答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)高分通關(guān)題庫(kù)附解析答案

單選題（共50題）1、下列關(guān)于證券公司客戶交易安全監(jiān)控的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為，應(yīng)立即采取措施監(jiān)控資產(chǎn)B.客戶開(kāi)戶時(shí)，證券公司應(yīng)代替客戶設(shè)置安全度較高的密碼C.證券公司應(yīng)提醒客戶密碼的保護(hù)D.證券公司確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為，應(yīng)協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案【答案】B2、下列關(guān)于證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理人員等各層級(jí)的內(nèi)部控制職責(zé)的說(shuō)法正確的是（）A.董事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，并對(duì)督促檢查不力等情況承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任B.經(jīng)理人員負(fù)責(zé)建立健全責(zé)任明確、程序清晰的組織結(jié)構(gòu)，對(duì)內(nèi)部控制不力及不及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷等承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任C.監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任D.經(jīng)理人員負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任【答案】B3、A期貨公司違規(guī)從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的，被責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得10萬(wàn)元，并處罰款（）萬(wàn)元。A.3B.5C.20D.100【答案】C4、下列關(guān)于副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法，說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】D5、在對(duì)融資融券客戶的選擇過(guò)程中，主要標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制，則（）是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)。A.投資決策機(jī)構(gòu)B.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門C.董事會(huì)D.分支機(jī)構(gòu)【答案】A7、有限責(zé)任公司的成立時(shí)間為（）。A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記日期B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期C.章程制定日期D.足額繳納出資額日期【答案】B8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的（）正式打破了此前只有商業(yè)銀行擔(dān)任托管人的市場(chǎng)格局。A.《證券投資基金法》B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》C.《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》D.《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》【答案】D9、在投資下列產(chǎn)品前，投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.私募基金B(yǎng).私募基金和公募基金C.債券D.證券交易所上市交易的證券【答案】A10、財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法律責(zé)任包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A11、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）名保薦代表人負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書(shū)，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作。此夕卜，還可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。A.1B.2C.3D.5【答案】B12、下面關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則說(shuō)法正確的是（）。A.①③B.①②C.②③④D.①③④【答案】A13、(2019年真題)證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)（）。A.一家B.四家C.兩家D.三家【答案】C14、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取監(jiān)管措施的是（）。A.談話B.記入信用記錄C.暫停從業(yè)資格D.提示【答案】C15、(2019年真題)下列關(guān)于證券公司于客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同的說(shuō)法，正確的是（）。A.客戶為機(jī)構(gòu)投資者時(shí)，只能由其法定代表人簽署B(yǎng).客戶應(yīng)當(dāng)確認(rèn)，其已充分理解合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和既定額度范圍內(nèi)的投資損失C.客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)于證券公司在合同中進(jìn)行約定D.客戶為個(gè)人投資者時(shí)，可以由其委托他人代為簽署【答案】C16、本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前3個(gè)工作日披露募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行公告。A.1月1日B.4月1日C.4月30日D.5月1日【答案】C17、下列關(guān)于場(chǎng)外衍生品的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易B.不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司一律不準(zhǔn)從事金融衍生品交易C.關(guān)于場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開(kāi)展業(yè)務(wù)之日起1個(gè)月內(nèi)報(bào)送相關(guān)材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案D.關(guān)于場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月10日前報(bào)送上一月場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)開(kāi)展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息【答案】B18、證券公司治理基本要求有（）。A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④【答案】B19、按照《證券法》第一百二十七條、第一百二十八條的規(guī)定，證券公司必須將其證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和（）業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，不得混合操作。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D20、客戶變更證券賬戶信息的辦理方式不包括（）。A.臨柜B.見(jiàn)證C.網(wǎng)絡(luò)D.電話【答案】C21、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D22、對(duì)于已確立過(guò)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不得超過(guò)（），低一等級(jí)客戶的審核期限不得超出上一級(jí)客戶審核期限時(shí)長(zhǎng)的（）。A.半年；2倍B.半年；3倍C.1年；2倍D.1年；3倍【答案】A23、下列尚未公開(kāi)的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的20%B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C.公司分配股利或者增資計(jì)劃D.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任【答案】A24、下列屬于信用風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)類型的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C25、下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)性B.收益性C.保密性D.安全性【答案】D26、下列關(guān)于股份有限公司股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.股東大會(huì),主持人、已經(jīng)出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名B.董事會(huì),出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名C.監(jiān)事會(huì),出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名D.股東大會(huì),出席會(huì)議的股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名【答案】D27、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂（），并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。A.證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議B.資產(chǎn)托管協(xié)議C.推廣代理協(xié)議D.保本保底補(bǔ)充協(xié)議【答案】A28、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款A(yù).百分之二以上百分之十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之五以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】C29、以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在()日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予公告。A.3B.5C.10D.15【答案】A30、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的說(shuō)法。錯(cuò)誤的是()A.特定情況下一個(gè)集團(tuán)可以控股兩家以上證券公司B.某集團(tuán)可以控股一家證券公司，還可以參股另外一家證券公司C.一般情況一個(gè)集團(tuán)可以控股兩家證券公司D.證券公司可以設(shè)立專業(yè)證券子公司【答案】C31、金融衍生品到期終止或者非到期中止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認(rèn)書(shū)或同等效力文件簽訂后（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送終止交易備案明細(xì)，同時(shí)提交終止交易確認(rèn)書(shū)或同等效力文件，以及其他需要報(bào)送的材料。A.2B.5C.7D.10【答案】D32、關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件規(guī)定中，在從業(yè)人員方面規(guī)定基金托管部門擬任高級(jí)管理人員符合法律規(guī)定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格不低于部門員工人數(shù)的（）。A.50％B.60％C.75％D.80％【答案】A33、下列（）不屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》將為防范經(jīng)營(yíng)中遇到的風(fēng)險(xiǎn)而作為立法宗旨的。A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A34、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B35、（2016年真題）持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、關(guān)于辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開(kāi)戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金管理人利益優(yōu)先原則B.任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)C.應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定D.未經(jīng)注冊(cè)并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或者未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)【答案】A37、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。下列關(guān)于合規(guī)管理職責(zé)歸屬表述正確的有（）①董事會(huì)負(fù)責(zé)在日常經(jīng)營(yíng)中培育公司合規(guī)文化A.①②③④B.①②③C.②③D.①④【答案】C38、證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.、Ⅳ【答案】D39、基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處（）萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。A.10B.7C.5D.3【答案】C40、申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近（）年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。?A.1B.2C.3D.5【答案】C41、下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說(shuō)法正確的有（）。A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】B42、下列選項(xiàng)中，不符合有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備條件的是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額B.股東符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所C.股東共同制定公司章程D.有公司住所【答案】B43、證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C44、基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)，由（）。A.基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人固有資產(chǎn)共同承擔(dān)B.基金管理人固有資產(chǎn)承擔(dān)C.基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)D.基金托管人固有資產(chǎn)承擔(dān)【答案】C45、期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①④B.①②C.②④D.①②③④【答案】B46、以下沒(méi)有資格由普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）。A.最近一年末凈資產(chǎn)2000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)800萬(wàn)元，且具有3年黃金投資經(jīng)驗(yàn)的王某B.最近一年末凈資產(chǎn)800萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)300萬(wàn)元的張三C.金融資產(chǎn)500萬(wàn)元，且具有2年外匯投資經(jīng)歷的趙某D.最近3年個(gè)人年均收入50萬(wàn)元，且具有2年金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)工作經(jīng)歷的李四【答案】B47、在證券、期貨市場(chǎng)上，操縱市場(chǎng)的行為方式主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于（）人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席。A.3B.4C.5D.6【答案】A49、在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定取得從業(yè)資格。取得從業(yè)資格的條件中，要求參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿（）周歲，具有（）以上文化程度和完全民事行為能力。A.16；初中B.18；初中C.16；高中D.