證券公司柜臺年終工作總結(jié)

第證券公司柜臺年終工作總結(jié)

證券公司柜臺年終工作總結(jié)我們是非緊急救助中心自來水分中心朝陽搶修站的客戶服務代表。分中心派發(fā)的具體任務是通過我們的工作落實到搶修人員中的。進行現(xiàn)場搶修、維修、調(diào)查工作，并通過我們的工作及時地將搶修、維修和調(diào)查處理的結(jié)果快速的通過網(wǎng)絡進行反饋。我們的工作好與壞、及時與否，關(guān)系到百姓的困難和需求及時得到解決和落實，代表著政府形象，這項工作既平凡又艱巨。

柜臺是服務的窗口，要為百姓提供優(yōu)質(zhì)服務。因此我都會用心的去做每一件事。在以后的日子里我將繼續(xù)加強學習，努力工作！為此我付出了大量時間，分析客戶報修的原因，并做了不少的筆記。工作中努力做到以下幾點：

一、努力提高服務質(zhì)量。

及時檢查、整理當月臺賬，并做好回訪工作。認真接聽每一個電話，并且詳記每個電話內(nèi)容，嚴格接照公司的要求為每一位來訪客人打電話并聯(lián)系派遣人員。對來訪的客人我將時刻注重保持良好的服務態(tài)度，將熱情的接待。巧妙回答客戶提出的問題。做到笑臉相迎、耐心細致、溫馨提示等。二、努力打造良好的柜臺環(huán)境。要保持好公司的門面形象，不僅要注意自身的形象，還要保持良好的環(huán)境衛(wèi)生，讓來訪客人有種賞心悅目的感覺。

三、以大局為重，不計較個人得失。

不管是工作時間還是休假時間，如果公司有臨時任務分配，我將服從安排，積極去配合，不找理由推脫。作為維修項目部的一員，我將奉獻自己的一份力量為公司效力。平時積極參加公司組織的活動，加強同事之間的感情和部門之間的溝通。

四、努力提高服務質(zhì)量，做事麻利，有效率，不出差錯。

服務態(tài)度要良好，接待客人要不斷積累經(jīng)驗，要給客人留下良好印象。接電話時，也要不斷提高用語技巧；巧妙的問答客人。盡量讓每一個客戶滿意。

五、加強與公司各部門的溝通。

了解公司的發(fā)展狀況和各部門的工作內(nèi)容，有了這些知識儲備，一方面能及時準確地回答客戶的問題，準確地轉(zhuǎn)接電話。另一方面也能在力所能及的范圍內(nèi)，簡要的回答客戶的問題，為了往后能更好的工作不斷的打下基礎(chǔ)。

工作中每天都會遇到不同的客戶，不同的客戶有不同的脾氣，針對不同的客戶我們應提供不同的服務，因為這一行業(yè)不變的宗旨是：客戶至上，即使在服務工作中遇到一些不愉快的事情，如果我們?nèi)匀灰孕δ樝嘤?，那么再無理的客戶也沒有理由發(fā)脾氣，所謂相逢一笑，百事消，這樣一來客戶開心自己也舒心。

以下是自己的一些工作體會：一、工作中要和睦的和同事相處，幫助同事解決在工作中遇到的困難。

二、提高服務水平并在對外服務過程中還要做到三到：口到，眼到，神到，一項都不能少。對于客戶的要求，要盡全力去滿足，盡管有些不是我們職責范圍的事情，也要盡力幫其轉(zhuǎn)達；盡管有些要求不合理的不能辦到，都要用委婉的語氣拒絕，幫他尋求其他解決方法。

三、溝通不是一個單獨的行為，因此在對外服務或接聽電話過程中，你的每個眼神和表情、每一個動作和行為、每一句話甚至玩笑都是你處好人際關(guān)系的關(guān)鍵。

對于柜臺服務窗口，除了業(yè)務知識以外，還要學會站在用戶的角度想問題，凡事要替用戶考慮，真正把用戶當成親人一樣的對待。不管用戶情緒激動的，咄咄逼人的、嘮叨的、還是語無倫次的，只要知道他們需要什么，再難溝通的問題也就迎刃而解。

耐心、細心、善于捕捉重點是柜臺人員必須具備的素質(zhì)，凡事站在用戶的角度，多考慮用戶需求才能真正做好柜臺服務工作。

回想這一年來的工作，自己也有不足的地方，如工作時集中力不夠，會犯迷糊；有時候解決問題還有所欠缺，我會努力改正自身的不足，從而提高工作質(zhì)量、效率。

展望新的一年，我會做到同事間相互尊重，相互配合，相互支持，相互關(guān)心，加強維修人員之間溝通，努力做好柜臺督導及信息傳達工作。

證券公司柜臺年終工作總結(jié)

轉(zhuǎn)眼之間，我在_證券_營業(yè)部已經(jīng)工作近一年了，可以說，過去的一年，是我不斷成長進步的一年，是我人生中最難忘卻的一段時光。我在_營業(yè)部擔任出納兼行政的工作，在平時的工作中，我嚴格遵守公司的各項規(guī)章制度，身體力行，能夠較好的完成領(lǐng)導交辦的各項任務。首先作為出納，我在收付、反映、監(jiān)督、管理四個方面盡到了應盡的職責;其次作為行政，我在采購、會務、員工福利、文檔管理等方面盡到了應盡的職責。過去的幾個月里在不斷改善工作方式方法的同時，順利完成如下工作：

一、出納工作

1、嚴格執(zhí)行現(xiàn)金管理和結(jié)算制度，定期向會計核對現(xiàn)金與帳目，發(fā)現(xiàn)金額不符，做到及時匯報，及時處理。負責保管現(xiàn)金和會計重要空白憑證，按規(guī)定辦理領(lǐng)用簽發(fā);及時收回公司各項收入，開出收據(jù)，及時收回現(xiàn)金存入銀行。

2、根據(jù)會計提供的依據(jù)，與銀行相關(guān)部門聯(lián)系，井然有序地完成了職工工資和其它應發(fā)放的經(jīng)費發(fā)放工作。負責催取銀行存款對賬單;保管有關(guān)印章，空白收據(jù)和空白支票。

3、按國家財經(jīng)紀律、會計法規(guī)和公司財務管理規(guī)定，辦理現(xiàn)金、銀行存款、內(nèi)部往來的資金收付、劃轉(zhuǎn)，檢查有關(guān)原始憑證;堅持財務手續(xù)，嚴格審核(憑證上必須有經(jīng)手人及相關(guān)領(lǐng)導的簽字才能給予支付)，對不符手續(xù)的憑證不付款。財務主管臨時離崗的情況下，負責每天早上核對編制清算憑證。

4、協(xié)助財務主管做好日常會計核算和財務管理工作，參與財務預算、決算和財務分析等，已經(jīng)完成了20__年度財務決算和20__年度財務預算。

5、上級主管交辦的其他工作。

二、行政工作

1、負責辦公用品采購管理和收發(fā)登記管理。每季度收集各個部門的辦公用品計劃，進行歸納匯總，集中采購辦公用品;日常負責公司各部門辦公用品的領(lǐng)用和分發(fā)工作，監(jiān)督指導填寫辦公用品登記簿，保證辦公用品賬實相符。

2、負責會議及活動的后勤保障。會前準備好會議材料，認真做好會場布置，安排食宿工作;會后及時清理會場。20__年4月28日圓滿完成了_營業(yè)部開業(yè)典禮，20__年5月4日組織召開了_證券_營業(yè)部與工商銀行聯(lián)合營銷會議，20__年6月23日組織召開了大福證券港股投資報告會。

3、負責員工社保和住房公積金的辦理和轉(zhuǎn)移。按公司規(guī)定，為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金，協(xié)助做好社保和住房公積金的轉(zhuǎn)移，對離職的員工及時停止繳納社保和住房公積金。

4、負責文檔管理，負責公司有關(guān)文件的收發(fā)和上傳下達。做好各種文件的收發(fā)，復印及謄印工作;分清主次，分清文件的輕重緩急，及時請領(lǐng)導閱辦，將相關(guān)文件交到有關(guān)部門手中;對公司各種文件和檔案進行整理、歸檔。

5、負責訂閱報刊雜志，訂購飲用水，繳納電話費、網(wǎng)費。每年根據(jù)報刊訂閱計劃辦理相關(guān)報刊的訂閱，管理日常報刊的收發(fā);每天收集飲用水使用情況，及時訂購飲用水，負責飲用水的收發(fā)保管;每月及時收取費用賬單，準時繳納電話費和網(wǎng)費，保證工作場所的正常運行。

6、其他工作。20__年5月24日協(xié)助湖南證券業(yè)協(xié)會召開經(jīng)紀業(yè)務培訓會議;20__年10月14日接待_市人力資源和社會保障局社會保險稽核檢查，提供相關(guān)財務數(shù)據(jù);20__年10月18日接待公司總部經(jīng)紀業(yè)務檢查;提供相關(guān)會議培訓資料;20__年11月14日接待人行_支行反洗錢現(xiàn)場檢查，提供反洗錢相關(guān)資料。以上相關(guān)工作都順利完成，得到了相關(guān)部門的表揚。

在工作中，我通過自己的發(fā)覺和領(lǐng)導的指正，也發(fā)現(xiàn)了自身許多需要改正的缺點和不足：

1、出納工作中我要多用心，多請示，及時匯報，在工作中如遇到自己無法解決的問題，應請示領(lǐng)導給予提示或是解決問題的方法，在工作中掌握財務人員應該掌握的原則。

2、行政的工作特點就是多、繁、雜，為其它各部門提供服務，以保證不影響我分內(nèi)工作的順利完成，并且不耽誤其它部門的正常工作。

3、對于領(lǐng)導分配的發(fā)展客戶任務完成情況：開戶數(shù)65戶，資產(chǎn)61萬元。完成情況不是很好，特別是資產(chǎn)情況，開戶數(shù)基本完成。

4、在工作中和同事之間的溝通不夠，容易產(chǎn)生誤會，導致不必要的矛盾。

改進措施：

1、證券業(yè)務還有待深入全面了解。在以后的工作和學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的不斷更新。

2、在本職工作中學習和努力提高業(yè)務技能，使自身的工作能力和工作效率得到提高，在以后的工作和學習中我還將不懈的努力和拼搏，做好自己的本職工作

3、在做好本職工作之外，還要不斷尋找新客源，不斷發(fā)展新客戶，盡量發(fā)展有效戶，增加客戶資產(chǎn)。

4、另外，我還要不斷的調(diào)整自己的心態(tài)，讓自己更加的寬容，忍讓、大度、不計較一時的得失，加強溝通能力，向其他優(yōu)秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經(jīng)驗，共同進步。

慶幸的是我能夠認識到自己的種.種不足，同時我也感謝領(lǐng)導對我的缺點進行指正，在今后的工作中我將牢記領(lǐng)導的教誨，認真對待領(lǐng)導交辦的每一件事。20__年的工作已經(jīng)開始，通過對去年的工作進行總結(jié)，我想我能夠吸取教訓，各方面都能更進一個臺階，以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰(zhàn)。

證券公司柜臺年終工作總結(jié)

____年是不尋常的一年，這一年，大學畢業(yè)后，我來到了中銀國際，憑借著我對證券行業(yè)的熱愛，以及對證券知識的渴望，我順利通過了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有3個月有余，在公司各級領(lǐng)導的正確領(lǐng)導及同事的幫助下，我對公司的具體運作流程，公司的規(guī)章制度有了一定的了解，對前臺以及電話回訪業(yè)務有了一定的認識和掌握。雖然來公司時間不長，但在這3個月的時間里，我學會很多，收獲很多，現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下：

一、思想品德及自身素質(zhì)方面

剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟，經(jīng)過在公司3個多月的學習和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時上下班，不遲到不早退，要求加班的時候能夠準時到崗，充分利用工作時間，有效地完成公司分配的任務。

在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自身業(yè)務水平。本人本著多學習、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則，不斷提升自己，超越自己。多學習，學習先進的證券業(yè)務理論，學習同事的寶貴工作經(jīng)驗，學習專業(yè)知識。多琢磨，學習到的業(yè)務知識反復的琢磨，實際業(yè)務中，遇到難點盡可能運用自己的業(yè)務知識解決，如有超越自己知識范圍不能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務素質(zhì)的基本途徑，對于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。

二、工作能力及相關(guān)業(yè)務方面

通過3個多月的學習及實踐，我對公司的工作流程有了一定的了解，對各個崗位業(yè)務有一定的認識。本人主要負責電話回訪的業(yè)務。工作上，我本著積極努力，扎實肯干，求真務實的.精神，把電話回訪工作做到最好，做到最細。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶后對其是否親臨現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)，開戶資料的填寫是否真實完整，客戶對客戶經(jīng)理的權(quán)限揭示書的內(nèi)容是否了解，客戶對客戶經(jīng)理以及營業(yè)部服務人員的日常服務是否滿意，客戶的交易賬戶平時是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子；對老客戶提出的問題給予解答，并相應做記錄。同時，在前臺領(lǐng)導及各同事的幫助下，我對前臺的各項業(yè)務也有所掌握，現(xiàn)就這幾個月來工作中的主要成績作如下總結(jié)：

（一）電話回訪業(yè)務：進入年終第四季度，隨著開戶量的增加，電話回訪業(yè)務也進入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務量累計達到1599個，重要通知類回訪113個，定期回訪758個。在眾多電話回訪中，本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題，沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定。

（二）前臺業(yè)務：為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺學習相關(guān)業(yè)務。

在學習前臺具體崗位業(yè)務前，先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務資料。各項資料可以說是所有業(yè)務中最基礎(chǔ)的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務的鋪墊。只有掌握好各項業(yè)務相應的資料才能準確而有效的為客戶提供資料，辦理業(yè)務。

1、開戶崗業(yè)務：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶；為轉(zhuǎn)戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務時，為客戶補辦股東卡。在客戶轉(zhuǎn)戶時，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結(jié)，為客戶辦理激活業(yè)務。每天在結(jié)束當天業(yè)務后，負責把當天每個開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。

2、復核崗業(yè)務：對開戶業(yè)務以及特殊業(yè)務審核后給予復核，負責每天閉市后把做完的業(yè)務歸檔。

3、特殊業(yè)務崗業(yè)務：主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標志、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進行相應操作業(yè)務。對股票下跌到三板的客戶進行三板業(yè)務。對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更新資料的給予補資料業(yè)務，身份證升位，變更身份證有效期等?？蛻粲H屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務的，給予相應的繼承業(yè)務操作。

（三）積極配合IT部門做好系統(tǒng)測試工作。

三、工作中存在的不足

1、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿意，放心。

2、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待于提高。

3、業(yè)務方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。

4、應變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關(guān)