基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范題庫綜合高能A卷帶答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范題庫綜合高能A卷帶答案

單選題（共50題）1、（2016年真題）目前國際上各證券監(jiān)管機構、交易所、會計師事務所和金融服務與信息供應商等已采用或準備采用（）標準和技術。A.QDIIB.XBRLC.RQDIID.ETF【答案】B2、（2017年真題）下列不屬于基金注冊登記機構的職責或業(yè)務范圍的是（）。A.負責基金份額登記，確認基金交易B.確定并發(fā)放基金紅利C.建立并管理投資者基金份額賬戶D.建立并保管基金投資者名冊【答案】B3、建立科學的投資管理業(yè)績評價體系不包括（）。A.是否符合基金產品特征和決策程序B.投資決策記錄C.投資組合情況D.基金績效分析【答案】B4、基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法不包括（）。A.深刻領會基金職業(yè)道德規(guī)范B.正確樹立基金職業(yè)道德觀念C.堅決維護基金職業(yè)道德規(guī)范D.積極參加基金職業(yè)道德實踐【答案】C5、(2017年)關于私募基金的托管事項，下列表述正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A6、基金管理人應當設立監(jiān)察稽核部門，對（）負責，開展監(jiān)察稽核工作。A.董事會B.公司經營層C.股東大會D.總經理【答案】B7、下列關于基金與銀行儲蓄的不同，說法錯誤的是（）A.性質不同B.收益與風險特性不同C.目的不同D.信息披露程度不同【答案】C8、以下說法中，正確的是（）。A.專業(yè)審慎是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范B.基金行業(yè)的本質是銷售行業(yè)C.誠實守信是贏得基金投資人信心和信任的基本要素D.基金經理盈利水平是基金市場存續(xù)和基金行業(yè)發(fā)展的基礎【答案】C9、某資產管理有限公司為在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募證券基金管理人，旗下管理一只契約型基金。中國證監(jiān)會在20X8年9月對該公司進行了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)以下事實:A.6名合伙人的有限合伙企業(yè)B.15名股東的有限責任公司C.3名自然人投資者D.10名自然人投資者成立的契約型基金【答案】B10、目前，我國股票型基金的認購費率最高一般不超過（）。A.1%B.2%C.3%D.1.5%【答案】D11、下列各項中，（）不屬于基金宣傳推介材料在語言表述方面應當特別注意的問題。A.在缺乏足夠證據支持的情況下，不得使用“業(yè)繢穩(wěn)健”、“業(yè)績優(yōu)良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最強”、“唯一”等表述。B.不得使用“坐享財富増長”、“安心享受成長”、“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風險的表述。C.不得使用“欲購從速”、“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的表述。D.注重對行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳?！敬鸢浮緿12、基金從業(yè)人員提出離職時，未按聘用合同的約定期限提前向公司提出申請且未完成工作移交便擅自決定離開公司這違反了基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中的（）））要求。A.忠誠盡責B.保守秘密C.守法合規(guī)D.專業(yè)審慎【答案】A13、下列事項中，不屬于開放式基金注冊登記機構主要職責的是（）。A.管理基金投資者基金份額賬戶B.基金資產估值C.對基金投資者的申購、贖回進行確認D.保管基金投資者名冊【答案】B14、(2016年)4Ps不包括（）。A.項目（project）B.價格（price）C.促銷（promotion）D.渠道（place）【答案】A15、基金的募集一般要經過（）等四個步驟。A.注冊、申請、認購、基金合同生效B.發(fā)售、注冊、認購、基金合同生效C.申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效D.申請、發(fā)售、認購、基金合同生效【答案】C16、股東有權查閱信息利資料，包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A17、貨幣市場基金以（）為投資對象。A.股票B.債券C.貨幣市場工具D.金融衍生工具【答案】C18、（2016年真題）對社?；鹳Y產進行投資管理屬于基金管理公司的（）。A.受托管理業(yè)務B.基金銷售業(yè)務C.基金管理業(yè)務D.募集資金活動【答案】A19、下列哪一項不屬于后臺部門?（）A.注冊登記部門B.信息技術部門C.產品研發(fā)部門D.資金清算部門【答案】C20、(2017年)關于基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，應當遵守下列規(guī)定（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、基金管理人既應當載明收取銷售費用的項目、條件和方式，又應當載明費率標準及費用計算方法的是（）。A.基金合同、招募說明書B.基金合同、公告C.招募說明書、公告D.基金合同、招募說明書、公告【答案】C22、(2017年)基金管理人對基金代銷機構進行審慎調查的內容應包括代銷機構的（）情況。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、（）是基金投資運作的支撐部門，主要從事宏觀經濟分析、行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司投資價值分析。A.投資者B.交易部C.研究部D.風控部【答案】C24、關于股票基金的特點，以下表述錯誤的是（）。A.應對通貨膨脹有效的手段B.風險較高，但預期收益也較高C.以追求長期的資本增值為目標D.適合短期波段操作，通過買賣價差盈利【答案】D25、下列屬于監(jiān)管基金活動的部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是()。A.《基金經理注冊登記規(guī)則》B.《證券投資基金管理公司管理辦法》C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》【答案】B26、(2016年)基金監(jiān)管的目標通常不包括（）。A.保護投資人及相關當事人的合法權益B.規(guī)范證券投資基金活動C.對基金監(jiān)管機構出現(xiàn)的違法行為的監(jiān)督糾正D.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展【答案】C27、關于我國基金信息披露法規(guī)體系，以下描述錯誤的是（）。A.我國基金信息披露制度體系可分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律性規(guī)則四個層次B.國家法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在《證券投資基金法》C.基金信息披露的規(guī)范性文件主要包括“證券投資基金信息披露管理辦法”和“基金信息披露編報規(guī)則”D.在證券交易所上市交易的基金信息披露還應遵守證券交易所的業(yè)務規(guī)則【答案】C28、（2016年真題）基金持有人與基金管理人之間是（）關系。A.投資B.中介服務C.信托D.控股【答案】C29、基金信息披露的（）原則要求公開披露的信息易為一般公眾投資者所獲取。A.規(guī)范性B.易解性C.易得性D.真實性【答案】C30、基金信息披露內容上的特點不包括（）。A.及時性B.全面性C.易得性D.準確性【答案】C31、基金管理人應當在每個季度結束之日起（）工作日內，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網站上。A.5個B.10個C.15個D.30個【答案】C32、(2017年)下列關于基金管理人反洗錢合規(guī)性風險管理的主要措施的說法中，錯誤的是（）。A.基金管理人應以監(jiān)控現(xiàn)金支付為主，監(jiān)控銀行轉賬支付為輔B.基金管理人應對客戶的身份證明材料予以保存C.基金管理人應規(guī)范對客戶的身份認證和授權資格的認定D.基金管理人應從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉【答案】A33、假設某投資者在某ETF基金募集期內認購了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產凈值為3127000230.95元，折算前的基金份額總額為3013057000份，當日標的指數收盤值為966.45元，則該投資者折算后的基金份額為（）份。A.5000B.3013C.5396.22D.5369.22【答案】D34、下列哪一項不屬于基金銷售機構的職責規(guī)范?（）A.簽訂銷售協(xié)議，明確權利與義務B.制定完善的章程C.建立相關制度D.嚴格賬戶管理【答案】B35、關于基金銷售從業(yè)人員管理，以下表述錯誤的是（）。A.銷售人員培訓情況應當記錄并存檔B.銷售機構應記錄銷售人員的行為、誠信、獎懲情況C.銷售人員應個人進行執(zhí)業(yè)注冊登記D.銷售人員的流動情況應納入銷售機構的日常管理【答案】C36、下列對私募股權基金的表述中，正確的是()。A.基于投資理論和極其復雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產品的杠桿效用充分利用各種金融衍生產品的杠桿效用，承擔高風險，追求高收益的投資模式B.依照利益共享、風險共擔的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機構進行證券投資C.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融資產和實物資產D.在實施過程中附帶了考慮將來的退出機制【答案】D37、申請開展基金銷售業(yè)務資格的機構，其技術系統(tǒng)應與基金管理人、（）相應的技術系統(tǒng)進行聯(lián)網測試。A.中國證券登記結算公司B.中國人民銀行清算中心C.商業(yè)銀行電子銀行部D.第三方支付公司【答案】A38、下列不屬于衍生金融工具的是（）。A.遠期合約B.期貨合約C.企業(yè)債券D.互換協(xié)議【答案】C39、基金募集失敗，（）應當以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.中國證監(jiān)會【答案】A40、（2017年真題）確認基金交易是（）的職責之一。A.中央結算公司B.基金托管人C.基金注冊登記機構D.銷售機構【答案】C41、ETF在二級市場上每（）提供一個基金參考凈值（IOPV）報價。A.1秒B.15秒C.30秒D.60秒【答案】B42、（）中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會（以下簡稱“基金業(yè)委員會”）成立，承接了原基金公會的職能和任務，在中國證券業(yè)協(xié)會的領導下開展工作。A.2002年7月4日B.2002年12月4日C.2004年12月4日D.2002年8月4日【答案】C43、封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為（）元人民幣。A.0.01B.0.05C.0.1D.0.001【答案】D44、（2017年真題）托管人召集基金份額持有人大會后，應將持有人大會決定的事項報（）核準或備案，并予以公告。A.中國銀保監(jiān)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【答案】B45、我國基金交易傭金不得高于（），起點（）,由證券公司向投資者收取。A.3%；5元B.0.5%；5元C.3%；15元D.0.3%；15元【答案】B46、某投資者通過互聯(lián)網基金代銷平臺看到某基金10月24日單位凈值為1.020元，且10月25日為開放日，遂投資1萬元申購該基金，該基金招募說明列明申購費率1.5%，互聯(lián)網基金代銷平臺為促進銷售，四折申購，開放日單位凈值為1.025元，則可得到的基金份額是（）。A.9789.24B.9659.04C.9611.92D.9697.91【答案】D47、以下不屬于基金信息披露禁止行為的是（）。A.基金信息披露義務人應當確保應予披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內披露B.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏C.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金