第九章一般均衡論和福利經(jīng)濟學(xué)

第九章一般均衡論和福利經(jīng)濟學(xué)復(fù)習(xí)：在經(jīng)濟學(xué)中，均衡（Equilibrium）是指經(jīng)濟中各種對立的、變動著的力量處于一種力量相當(dāng)、相對靜止、不再變動的狀態(tài)。均衡是經(jīng)濟事物中有關(guān)變量在一定條件的相互作用下，所達到的一種相對靜止的狀態(tài)。第一節(jié)一般均衡局部均衡（PartialEquilibrium）局部均衡分析研究的是單個市場（要素市場，產(chǎn)品市場）。研究方法：把所考慮的某個市場從相互聯(lián)系的構(gòu)成整個經(jīng)濟體系的市場全體中抽取出來，單獨加以研究。一、局部均衡與一般均衡方法特點：某一市場商品的需求和供給僅僅被看成是其自身價格的函數(shù)，其他商品的價格則被假定為不變。結(jié)論：該市場的需求和供給曲線共同決定了市場的均衡價格和均衡數(shù)量。注意：這些不變價格的大小影響著所研究商品的供求曲線的位置。局部均衡分析一般均衡分析是將所有相互聯(lián)系的各個市場看成是一個整體來加以研究。在一般均衡理論中，每一種商品的需求與供給不僅取決于該商品自身的價格，而且也取決于所有其他商品（如替代品、補充品）的價格。結(jié)論：每一種商品的價格都不能單獨地決定，而必須和其他商品聯(lián)合著決定。當(dāng)整個經(jīng)濟的價格體系恰好使所有的商品都供求相等時，市場就達到了一般均衡。一般均衡分析（GeneralEquilibriumAnalysis）（1）不同市場之間的相互作用、相互影響關(guān)系。（2）簡化的市場經(jīng)濟情況分析舉例。兩個要素市場：石油市場，煤市場（石油的替代品市場）兩個產(chǎn)品市場：汽油市場（以石油為投入品），汽車市場（汽油的互補品市場）問題及分析QDP0P1PSP0S′P1P0PP0Q0P1P2D′a原油市場b汽油市場d煤市場c汽車市場PPP1SSSS′QQQQ1Q0Q1Q0Q1Q2Q1Q0OOOODDD′DD′需求變化需求變化需求變化是否存在一組均衡價格，在該價格體系上，所有商品的供求均衡？也就是說，供求相等不但可以存在于單個市場，而且存在于所有市場中。法國經(jīng)濟學(xué)家瓦爾拉斯（WalrasL），邊際效用學(xué)派的先驅(qū)，1874年最先提出一般均衡理論。二、一般均衡的存在性瓦爾拉斯的一般均衡體系：首先，集中考察了交換的一般均衡其次，討論了生產(chǎn)的一般均衡，生產(chǎn)與交換的一般均衡還進一步提出了“資本積累”的一般均衡最后提出了貨幣和流通理論。但他關(guān)于一般均衡存在的證明是錯誤的：獨立的方程數(shù)目與變量數(shù)目相等，一般均衡的存在是有保證的。20世紀(jì)20~30年代經(jīng)濟學(xué)家利用集合論、拓?fù)鋵W(xué)等數(shù)學(xué)方法，在嚴(yán)格的假定條件下證明了：一般均衡體系存在均衡解，且均衡處于穩(wěn)定狀態(tài)，并滿足經(jīng)濟效率的要求。假設(shè)條件：都不存在規(guī)模報酬遞增；生產(chǎn)至少使用一種原始要素；原始要素的提供都不大于初始量；每個消費者都可以提供所有的原始要素；序數(shù)效用函數(shù)都是連續(xù)的；消費者的欲望是無限的；無差異曲線凸向原點等。三、實現(xiàn)一般均衡的“試探過程”問題：實際的經(jīng)濟體系是否會達到一般均衡狀態(tài)？模型的基本假定：市場中存在一位“拍賣人”，報出一組價格：家戶的行為：商品需求和要素供給廠商的行為：商品供給和要素需求能夠成交，形成均衡；不能成交，再報出一組新的價格，直到均衡。實證經(jīng)濟學(xué)（PositiveEconomics）研究實際經(jīng)濟體系是怎樣運行的。它對經(jīng)濟行為作出有關(guān)的假設(shè)，根據(jù)假設(shè)分析和陳述經(jīng)濟行為及其后果，并試圖對結(jié)論進行檢驗。它試圖回答“是什么”（thewaythingsare）的問題。第二節(jié)經(jīng)濟效率一、實證經(jīng)濟學(xué)和規(guī)范經(jīng)濟學(xué)規(guī)范經(jīng)濟學(xué)（NormativeEconomics）試圖從一定的社會價值判斷標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)，根據(jù)這些標(biāo)準(zhǔn)，對一個經(jīng)濟體系的運行進行評價，并進一步說明一個經(jīng)濟體系應(yīng)當(dāng)怎樣運行，以及為此提出相應(yīng)的經(jīng)濟政策。它試圖回答“應(yīng)該是什么”（whatoughttobe）的問題。實證經(jīng)濟學(xué)與規(guī)范經(jīng)濟學(xué)的比較實證經(jīng)濟學(xué)是手段事實現(xiàn)實描述規(guī)范經(jīng)濟學(xué)應(yīng)該目的價值理想規(guī)定實證經(jīng)濟學(xué)真或假解釋分析精神的問題規(guī)范經(jīng)濟學(xué)好或壞評價政策心靈的問題福利經(jīng)濟學(xué)研究整個經(jīng)濟的資源配置和個人福利的關(guān)系，特別是市場經(jīng)濟體系的資源配置與福利的關(guān)系，以及與此有關(guān)的各種政策。福利經(jīng)濟學(xué)研究的是生產(chǎn)要素在不同廠商之間的最優(yōu)分配，以及產(chǎn)品在不同家戶之間的分配問題。福利經(jīng)濟學(xué)是一種規(guī)范經(jīng)濟學(xué)。二、判斷經(jīng)濟效率的標(biāo)準(zhǔn)問題：（1）如何判斷各種不同的資源配置（方案，狀態(tài)）的優(yōu)劣？（2）如何確定所有可能的資源配置中的最優(yōu)資源配置呢？1．整個社會只有兩個人：甲和乙；2．只有兩種資源配置狀態(tài)：A和B；3．每個人都能夠在兩種資源配置狀態(tài)中作出明確地選擇：

（1）A優(yōu)于B；（2）A與B無差異；（3）A劣于B。假定甲的選擇：那么，從全社會的角度來看呢？甲和乙持有相同觀點的情況并不普遍。乙的選擇：甲和乙可能持有的觀點。就A、B兩種資源配置狀態(tài)，共有9種組合：這可以分為3個類型：

1．甲和乙的意見完全相反（2）；

2．甲和乙的意見完全相同（3）；

3．甲和乙的意見基本一致（4）。1、A優(yōu)于B:如果甲和乙中至少有一人認(rèn)為A優(yōu)于B，而沒有人認(rèn)為A劣于B，則從社會的觀點看，A優(yōu)于B2、A與B無差異：如果甲和乙都認(rèn)為A和B無差異，則從社會的觀點看，A與B也無差異。3、A劣于B：如果甲和乙中至少有一個人認(rèn)為A劣于B，而沒有人認(rèn)為A優(yōu)于B，則從社會的觀點看，A劣于B。帕累托最優(yōu)狀態(tài)標(biāo)準(zhǔn)（帕累托標(biāo)準(zhǔn)）如果至少有一人認(rèn)為A優(yōu)于B，而沒有人認(rèn)為A劣于B，則認(rèn)為從社會的觀點看亦有A優(yōu)于B。以帕累托標(biāo)準(zhǔn)來衡量的“好”的狀態(tài)改變被稱為帕累托改進。帕累托（ParetoV），意大利經(jīng)濟學(xué)家和社會學(xué)家，1896年因研究一般經(jīng)濟均衡導(dǎo)出了Pareto最優(yōu)條件。帕累托最優(yōu)狀態(tài)如果對于某種既定的資源分配狀態(tài)，所有的帕累托改進均不存在，即在該狀態(tài)上，任意改變都不能使至少一個人的狀況更好而又不使其他人的狀況變壞。帕累托最優(yōu)狀態(tài)又稱為經(jīng)濟效率。第三節(jié)交換的帕累托最優(yōu)條件問題：如果有兩種既定數(shù)量的產(chǎn)品在兩個單個消費者之間進行分配，如何求得帕累托最優(yōu)狀態(tài)？（合理的產(chǎn)品分配使得消費最有效率）工具：埃奇渥斯盒狀圖。埃奇渥斯（EdgeworthFY），英國經(jīng)濟學(xué)家，邊際效用學(xué)派，1881年提出Edgeworth-box。已知的初始條件：兩種產(chǎn)品：X，Y兩個獨立的消費者：A，B可利用的手段：無差異曲線。OBOAXAXBYBYAaEdgeworthBoxIIAIIIAIAOAXAYAOBXBYB消費者A的無差異曲線OAXAYAOBXBYB消費者B的無差異曲線IIBIIIBIBIIAIIIAIAOAXAYAOBXBYBEdgeworthBox分析IIBIIIBIBecbadf結(jié)論在交換的埃奇渥斯盒狀圖中，任意一點，如果它處于消費者A和B的無差異曲線的交點上，則它就不是帕累托最優(yōu)狀態(tài)，因為在此情況下，總存在著帕累托改進的余地。任意一點，如果它處于消費者A和B的無差異曲線的切點上，則它就是帕累托最優(yōu)狀態(tài)，稱為交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)，不存在著帕累托改進的余地。IIAIIIAIAOAXAYAOBXBYB交換的契約曲線（效率曲線，合同曲線）IIBIIIBIBVW

交換的契約曲線是所有切點的軌跡。該曲線表示兩種產(chǎn)品在兩個消費者之間的所有最優(yōu)分配（帕累托最優(yōu)狀態(tài)）。

分析1：曲線VW上有沒有哪一點比其他點更好一些？（存在帕累托改進？）分析2：如果社會有明顯的關(guān)于福利分配的偏好，社會將沿曲線VW移動分配狀態(tài)。交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)條件交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)是無差異曲線的切點。只要兩個消費者的邊際替代率不相等，則重新分配就總是可能的，存在帕累托改進的余地。如：4第四節(jié)生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件問題：如果有兩種既定數(shù)量的生產(chǎn)要素在兩個單個生產(chǎn)者之間進行分配，如何求得帕累托最優(yōu)狀態(tài)？（合理的資源配置使得生產(chǎn)最有效率）工具：埃奇渥斯盒狀圖。已知的初始條件兩種要素：L，K兩個獨立的廠商：C，D可利用的手段：等產(chǎn)量曲線。IICIIICICOCLCKCODKDKDEdgeworthBox分析IIDIIIDIDecbadgWV2、生產(chǎn)契約曲線：所有等產(chǎn)量線的切點的軌跡構(gòu)成的曲線。表示兩種要素在兩個生產(chǎn)者之間的所有最優(yōu)分配狀態(tài)的集合。3、條件:只要兩個生產(chǎn)者的邊際技術(shù)替代率不相等，則重新分配就總是可能的，存在帕累托改進的余地。如：4一、問題和假定：（1）兩個消費者：A，B；兩種商品：X，Y（2）兩個生產(chǎn)者：C，D；兩種要素：L，K（3）C生產(chǎn)X；D生產(chǎn)Y;（4）消費者的效用函數(shù)、生產(chǎn)者的生產(chǎn)函數(shù)不變第五節(jié)交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件二、生產(chǎn)可能性曲線：1、推導(dǎo)：由生產(chǎn)契約曲線導(dǎo)出。由生產(chǎn)契約曲線qq’得出最優(yōu)產(chǎn)出(X，Y)曲線上每一點都可以得到對應(yīng)的最優(yōu)產(chǎn)出組合。將這些組合點連線就是生產(chǎn)可能性曲線。生產(chǎn)契約曲線假定：C、D選擇L、K，生產(chǎn)X、Y根據(jù)生產(chǎn)的埃奇渥斯盒狀圖線上的均代表兩種要素的最優(yōu)分配線上的點還代表生產(chǎn)的一對最優(yōu)的產(chǎn)出（Xi，Yi）所有最優(yōu)產(chǎn)出的集合的幾何表示就是生產(chǎn)可能性曲線XYPP’Y1Y2X1X2OG’e”c”FSTOCLCKCODKDKDecbagG2、生產(chǎn)可能性曲線的特點：A.向右下方傾斜：因為X與Y的變動相反。反方向變化說明兩種最優(yōu)產(chǎn)出間的轉(zhuǎn)換。故生產(chǎn)可能性曲線又稱產(chǎn)品轉(zhuǎn)換曲線。產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率就是生產(chǎn)可能性曲線的斜率的絕對值。因為：第一，在c”點減少一單位X所釋放出來的要素(L+K)要比在e”點上同樣減少一單位X所釋放的要多；第二，在c”點上釋放的每一單位(L+K)所生產(chǎn)的產(chǎn)量Y要比在e”點上釋放的每一單位要素生產(chǎn)的Y多；B.凸向右上方：因為邊際轉(zhuǎn)換率遞增。遞增的原因在于要素的邊際報酬遞減。即產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率MRT增加，生產(chǎn)可能性曲線凸向右上方XYPP’Y1Y2X1X2OG’e”c”FST3、生產(chǎn)不可能區(qū)域和生產(chǎn)無效率區(qū)域：最大產(chǎn)出組合生產(chǎn)不可能區(qū)域生產(chǎn)無效區(qū)域4、生產(chǎn)可能性曲線的變動：位置高低取決于投入要素的數(shù)量和技術(shù)狀況。資源數(shù)量增加或技術(shù)進步，生產(chǎn)可能性曲線向右上方移動。c”XX1YX2Y1Y2c’OPPP’P”三、生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件：MRSXY=MRTXY

YPP’XOBSYXTT’ecⅡAⅡBMRSXY=1（減少X，增加Y）MRTXY=2（減少X，增加Y）MRSXY=2（減少Y，增加X）MRTXY=1（減少Y，增加X）四、總結(jié)給定兩種生產(chǎn)要素L和K構(gòu)造生產(chǎn)的埃奇渥斯盒狀圖加入等產(chǎn)量線生產(chǎn)的契約曲線最優(yōu)的產(chǎn)出組合生產(chǎn)可能性曲線選擇一點給定最優(yōu)的產(chǎn)出組合構(gòu)成交換的埃奇渥斯盒狀圖加入無差異曲線交換的契約曲線第六節(jié)完全競爭和帕累托最優(yōu)條件競爭的均衡與帕累托最優(yōu)狀態(tài)的關(guān)系：任何競爭均衡都是帕累托最優(yōu)狀態(tài)任何帕累托最優(yōu)狀態(tài)都可由一套競爭價格來實現(xiàn)。斯密的“看不見的手”原理：給定一些理想的條件，單個消費者和廠商在完全競爭經(jīng)濟中的最優(yōu)化行為將導(dǎo)致帕累托最優(yōu)狀態(tài)。1、交換的最優(yōu)條件：任何兩種產(chǎn)品的邊際替代率對所有的消費者都相等。MRSAXY=MRSBXY2、生產(chǎn)的最優(yōu)條件：任何兩個要素的邊際技術(shù)替代率對所有生產(chǎn)者都相等。MRTSCLK=MRTSDLK3、生產(chǎn)和交換的最優(yōu)條件：任意兩個產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率等于它們的邊際替代率。MRSXY=MRTXY完全競爭下，帕累托最優(yōu)狀態(tài)的實現(xiàn)：假定條件：存在一組均衡價格體系：PX，PY，…，PL，PK，…對所有消費者和生產(chǎn)者均是相同。消費者A根據(jù)效用最大化條件，有：MRSAXY=PX/PY消費者B根據(jù)效用最大化條件，有：MRSBXY=PX/PY則有：MRSAXY=MRSBXY——交換的帕累托最優(yōu)完全競爭下，生產(chǎn)者C根據(jù)利潤最大化條件，有：MRTSCLK=PL/PK生產(chǎn)者D根據(jù)利潤最大化條件，有：MRTSDLK=PL/PK則有：MRTSCLK=MRTSDLK——生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)。在完全競爭下，X產(chǎn)品對Y產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率為：MRTXY=|?Y/?X|?Y可看作X的邊際成本，?X可看作Y的邊際成本，如果用MCX和MCY分別代表產(chǎn)品X和Y的邊際成本，則有：MRTXY=|?Y/?X|=|MCX/MCY|完全競爭下，生產(chǎn)者利潤最大化的條件是產(chǎn)品的價格等于其邊際成本。即：PX=MCX，PY=MCY則：MRTXY=|MCX/MCY|=PX/PY=MRSXY第七節(jié)社會福利函數(shù)一、效用可能性曲線問題的提出：在完全競爭下可以實現(xiàn)帕累托最優(yōu)，但帕累托最優(yōu)的三個條件并不是對資源配置的完整描述，沒有考慮收入分配問題。即：帕累托最優(yōu)狀態(tài)中可能存在收入分配極端不平等的情況。IIAIIIAIAOAXAYAOBXBYBIIBIIIBIBVWIICIIICICOCLCKCODKDKDIIDIIIDIDecbadgWVYPP’XOBSYXTT’ecⅡAⅡB存在無數(shù)個最優(yōu)的效用水平組合兩條無差異曲線的切點兩條無差異曲線代表兩個消費者的效用水平對應(yīng)一對最優(yōu)的效用水平組合（UA，UB）在滿足全部帕累托最優(yōu)條件下，消費者A的效用水平與消費者B的效用水平的變化方向相反。由于在最優(yōu)的效用水平組合中，兩個消費者的效用水平反方向變動，效用可能性曲線向右下方傾斜。但曲線的位置和凹凸性是隨意的。效用可能性曲線將整個效用空間劃分為三個互不相交的組成部分：效用不可能區(qū)域、無效率區(qū)域、最優(yōu)效用組合。OUeAUDAUDBUeBU’UAUBUDe社會福利在效用可能性曲線上哪一點達到？二、社會福利函數(shù)社會福利函數(shù)是社會所有個人的效用水平的函數(shù)：W=W（UA，UB）若令W=W1（常數(shù)），則社會福利函數(shù)為：W1=W（UA，UB），W2=W（UA，UB），W3=W（UA，UB）。W1、W2、W3可稱為社會無差異曲線。其特點和個人無差異曲線相同。OS’W3W2W1U’UAUBUSe效用可能性曲線與社會無差異曲線相結(jié)合兩條線的切點e社會福利最大，該點稱為“限制條件下的最大滿足點”。因為，受既定的生產(chǎn)資源、生產(chǎn)技術(shù)條件等的限制。社會福利函數(shù)存在嗎？？三、不可能性定理阿羅在1951年提出了“不可能定理”，證明了不可能做到。三個人：1、2、3代表在三種社會狀態(tài)a、b、c間選擇假定偏好是嚴(yán)格（差異）的，具有傳遞性個人特定的偏好次序記為（a，b，c）i即：（a，b）i、（a，c）i、（b，c）i特定的社會偏好次序為[a，b，c]即：[a，b][a，c][b，c]假定單個人的偏好次序分別為：(a，b，c)1、(b，c，a)2、(c，a，b)3社會的偏好次序按“大多數(shù)規(guī)則”首先對a和b投票，根據(jù)個人偏好，有：(a，b)1、(b，a)2、(a，b)3即：[a，b]其次對b和c投票，有：(b，c)1、(b，c)2、(c，b)3即[b，c]最后對a和c投票，有：(a，c)1、(c，a)2、(c，a)3即：[c，a]結(jié)論：[a，b]、[b，c]、[c，a]存在著社會偏好次序的矛盾，即不符合“傳遞性”。因此，在非獨裁下，不存在社會福利函數(shù)。舉例是相互沖突的偏好類型，按照多數(shù)原則不能形成社會偏好次序。但是，如果改變原則，如“獨裁規(guī)則”，則獨裁者的偏好就是社會偏好。如果舉例是完全一致的偏好類型，也可形成社會偏好次序。但上述兩種情況存在局限性。四、慣性和均衡的多樣性1、慣性經(jīng)濟主體充分認(rèn)識到與當(dāng)前的狀態(tài)相比是有利，或者不利，或者無差異，但在復(fù)雜的經(jīng)濟中無法對不同的經(jīng)濟狀態(tài)比較、無法對某項改變的結(jié)果做出準(zhǔn)確的估計，即使預(yù)期某項改變是好的，但也不知道這種預(yù)期是有風(fēng)險的，即不能完全排除出現(xiàn)相反結(jié)果的可能性。經(jīng)濟主體就會“維持現(xiàn)狀”，這就是所謂的初始狀態(tài)的“慣性”，即使初始狀態(tài)是低效率的，由于改變的結(jié)果具有不確定性，也會長期持續(xù)下去。2、均衡的多樣性只要存在社會福利函數(shù)，就可以確定“社會”的最優(yōu)狀態(tài)——社會無差異曲線與效用可能性曲線的切點。但社會福利函數(shù)取決于諸多因素，影響因素不同，社會福利函數(shù)就可能不同，社會的最優(yōu)狀態(tài)也可能不同。（1）加法型社會福利函數(shù)社會福利函數(shù)是所有成員的效用總和：W(x)=UA(x)+UB(x),也叫功利主義的社會福利函數(shù)。是直線型社會無差異曲線，意味著社會福利的大小只取決于社會成員的效用總和，與分配無關(guān)。無論是窮人還是富人，其效用的增加對社會福利的貢獻是一樣的。（2）乘法型社會福利函數(shù)如果更重視收入分配和平等問題，社會福利函數(shù)為：W(x)=UA(x)·UB(x)，也叫貝努利-納什社會福利函數(shù)，是一條雙曲線型社會無差異曲線，意味著社會成員的效用總量給定時，分配越是平等，社會福利就越大；分配越不平等，社會福利就越小。設(shè)UA+UB=10，當(dāng)UA=5，UB=5時，W=5*5=25當(dāng)UA=6，UB=4時，W=6*4=24當(dāng)UA=10，UB=0時，W=10*0=0（3）羅爾斯社會福利函數(shù)更重視提高社會上狀況最差的那些人的生活水平，社會福利函數(shù)為：W=min(UA,UB),直角L型社會無差異曲線。當(dāng)UA<UB，W=UA當(dāng)UA=UB，W=UA=UB當(dāng)UA>UB，W=UBUBUBUBUAUAUAUbAUaAW2W1W3W3W2W1cabhgfUU1第八節(jié)效率與公平一、效率與公平的矛盾認(rèn)為：效率與公平互相促進。認(rèn)為：效率與公平相互矛盾。矛盾有兩個方面：效率的提高并不一定意味著公平的增進；公平的增進也不一定有利于效率的提高。1、缺乏公平的效率提高假定只有兩個人的社會，社會生產(chǎn)的最大產(chǎn)量為Q，在兩個社會成員之間進行分配。分配可能平等，也可能不平等。QQ曲線上的點最有效率的，區(qū)別在于收入的分配狀況。OQ1CQ2450Q12QABFGDE·······A點的特點：（1）Q1>Q2（2）Q1+Q2<QA——B，CA——D，F(xiàn)A——E，G隨效率提高，收入分配的變化：點A向點B移動：分配隨效率的提高而改善；點A向點C移動：分配隨效率的提高而不變；點A向點D或點E移動：分配隨效率的提高而惡化。點A向點F或點G移動：分配隨效率的提高而先改善后惡化。如圖：2、缺