新版三體系程序文件(完整版)資料

新版三體系程序文件（完整版）資料(可以直接使用，可編輯優(yōu)秀版資料，歡迎下載）

新版三體系程序文件（完整版）資料(可以直接使用，可編輯優(yōu)秀版資料，歡迎下載）XXXXX科技服務(wù)QES/LX-CX-2021程序文件（依據(jù)ISO9001：2021、ISO14001：2021、GB/T28001-2021標(biāo)準(zhǔn)編制）辦公室XXXXXX現(xiàn)行版本：A/0受控狀態(tài)：受控2021年1月1日發(fā)布 2021年1月1實(shí)施XXXXX科技服務(wù)程序文件目錄文件管理程序………………（3）記錄管理程序………………（6）法律法規(guī)和其他要求獲取識(shí)別程序………（8）信息交流程序………………（11）管理評(píng)審程序………………（12）人力資源控制程序…………（18）內(nèi)部審核程序………………（22）糾正與預(yù)防措施程序………（26）運(yùn)行控制程序………………（30）相關(guān)方管理控制程序……………………（32）應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序………（34）績(jī)效監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序………（40）事件、不符合控制程序……………………（43）飛防和服務(wù)提供的管理程序………………（47）顧客滿意率評(píng)價(jià)程序………（51）環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)程序…………………（53）法律法規(guī)和其他要求合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序………………（57）危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)程序……………………（59）文件管理程序QES/LX-CX-01-2021目的有效控制XXXXQES管理體系有關(guān)文件、資料，確保所使用文件的正確性、有效性。2適用范圍適用于QES管理體系有關(guān)的文件、資料控制。3術(shù)語和定義受控文件：指文件的發(fā)放、更改、回收和作廢都按規(guī)定進(jìn)行控制，以確保文件持有人持有效版本的文件。非受控文件：指文件的更改、作廢不通知文件持有人的文件。4職責(zé)4.1最高管理者負(fù)責(zé)批準(zhǔn)發(fā)布QES管理手冊(cè)。4.2管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)發(fā)布QES程序文件。負(fù)責(zé)組織對(duì)現(xiàn)有體系文件的定期評(píng)審。4.3辦公室負(fù)責(zé)公司管理手冊(cè)、程序文件、管理制度、記錄的發(fā)放、登記。負(fù)責(zé)收集和管理與體系有關(guān)的文件、資料。負(fù)責(zé)QES文件管理體系有關(guān)文件、資料的編制。4.4各部門、各負(fù)責(zé)與本部門、本單位QES管理體系文件的編制、使用和保管并收集、整理和管理QES管理體系的文件、資料等。5工作程序5.1文件分類、編號(hào)QES管理體系文件、資料包括管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄等。管理手冊(cè):QES/LX-SC-2021程序文件：QES/LX-CX-2021管理文件匯編代表字母為GL-00技術(shù)文件匯編代表字母為JS-005.2文件的編寫、審核、發(fā)布、發(fā)放公司程序文件由辦公室組織編寫，管理者代表批準(zhǔn)。作業(yè)文件包括管理類文件、技術(shù)類文件、工作程序類文件和崗位工作類文件。記錄由所屬根據(jù)實(shí)際情況自行編制。原版文件（含批準(zhǔn)依據(jù)）應(yīng)交辦公室統(tǒng)一保管，各部門使用的均為“副本”。5.3文件的受控狀況“受控”章和按分發(fā)號(hào)進(jìn)行控制。凡蓋受控章的文件必須跟蹤修改狀態(tài)，而非受控文件（不蓋受控章）不再跟蹤修改?！笆芸亍闭?，有統(tǒng)一的編號(hào)即可。法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)不加蓋“受控”章，由歸口管理部門定期進(jìn)行審核，并出具《××××年有效外來文件清單》。凡過期的作廢文件應(yīng)隔離存放并作失效標(biāo)識(shí)，以保證在使用現(xiàn)場(chǎng)為有效版本。5.4文件的更改公司《質(zhì)量環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊(cè)》的更改由辦公室負(fù)責(zé)，相關(guān)部門提出《文件更改申請(qǐng)單》，說明更改的原因，管理者代表負(fù)責(zé)組織有關(guān)人員更改，最高管理者批準(zhǔn)。5.5文件的發(fā)放與接收文件的使用者應(yīng)填寫《文件發(fā)放、回收記錄》，經(jīng)相應(yīng)主管部門負(fù)責(zé)人審批方可領(lǐng)用。文件的接收部門應(yīng)填寫“受控文件接收清單”，接收人簽章。5.6文件的保存5.7文件的作廢與銷毀“作廢”印章。5.8外來文件見公司文件《行政公文處理暫行規(guī)定》。6記錄6.1受控文件清單6.2文件發(fā)放/回收記錄6.3文件更改（申請(qǐng)）通知單記錄管理程序QES/LX-CX-02-2021目的對(duì)QES記錄予以管理，為QES體系的有效運(yùn)行提供可追溯性證據(jù)。適用范圍適用于XXXXQES體系運(yùn)行記錄的控制和管理。術(shù)語和定義職責(zé)辦公室負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)各部門QES記錄的控制、管理工作。各部門負(fù)責(zé)建立、完善、收集、整理、保管本單位的QES記錄。工作程序各部門根據(jù)業(yè)務(wù)工作需要，編制QES體系運(yùn)行有關(guān)的各種記錄。記錄的填寫要求用工整、規(guī)范的文字符號(hào)和標(biāo)準(zhǔn)單位書寫。5.3記錄的收集和保存將各職能部門所有與QES體系運(yùn)行有關(guān)的記錄匯總，并編制QES體系《記錄清單》。的體系主管部門負(fù)責(zé)本單位所有與QES體系運(yùn)行有關(guān)的記錄的匯總，編制QES體系《記錄清單》。體系《記錄清單》，并保存本部門的記錄表格樣本。體系主管部門備案。新設(shè)計(jì)的記錄表格按《文件管理程序》執(zhí)行，批準(zhǔn)后按本程序使用和管理。5.4記錄的查閱、借閱5.5文件處置相關(guān)文件法律法規(guī)和其他要求獲取識(shí)別程序QES/LX-CX-03-20211目的為了獲取、識(shí)別并及時(shí)更新適用于本公司活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)過程中的QES的法律、法規(guī)和其他要求，建立獲取的渠道，獲取與識(shí)別出適用于本公司環(huán)保法律、法規(guī)和其他要求，并保持最新，特制定本程序。2范圍本程序適用于與本公司QES管理體系有關(guān)的國(guó)家、地方、行業(yè)頒布的有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的獲取、識(shí)別、更新、管理及發(fā)放。3術(shù)語和定義4職責(zé)4.1辦公室是QES法律法規(guī)和其他要求及其他要求的主管部門，負(fù)責(zé)收集、評(píng)價(jià)、更新、并傳達(dá)到相關(guān)部門4．2各有關(guān)職能部門、獲取和確定與其業(yè)務(wù)相關(guān)的QES法律、法規(guī)及其它要求，并上報(bào)辦公室備案。5工作程序5.1獲取內(nèi)容5.2獲取渠道省、市、縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫局、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局、環(huán)保局、衛(wèi)生局、司法局等地方行政主管部門；5.3各有關(guān)職能部門與省、市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫局、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局、環(huán)保局、衛(wèi)生局、司法局和上一級(jí)行業(yè)主管部門建立經(jīng)常性的聯(lián)系，以便獲取有關(guān)質(zhì)量、環(huán)保和安全方面最新法律、法規(guī)和其它要求。5.4適用性識(shí)別辦公室負(fù)責(zé)將獲取的最新法律、法規(guī)和其他要求所涉及到本公司環(huán)境和職業(yè)健康安全因素的及時(shí)傳達(dá)到有關(guān)部門，各有關(guān)部門傳達(dá)到相關(guān)崗位。辦公室保持適用于本公司的QES法律、法規(guī)和其它要求處于最新狀態(tài)。并依據(jù)《文件控制程序》對(duì)有關(guān)文件進(jìn)行更新。6相關(guān)文件信息交流程序QES/LX-CX-04-2021目的為規(guī)范XXXX內(nèi)、外部協(xié)商與信息交流，及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞、處理和反饋有關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的QES信息。范圍適用于XXXX內(nèi)部及與相關(guān)方進(jìn)行的協(xié)商與交流及相關(guān)信息的傳遞與處理。術(shù)語和定義內(nèi)部信息交流：指XXXX各部門、各層次之間關(guān)于QES信息的交流。外部信息交流：指XXXX與外部相關(guān)方、與之間關(guān)于QES信息的交流。職責(zé) 4.1管理者代表負(fù)責(zé)公司重大QES信息處理。4.2辦公室負(fù)責(zé)組織公司QES內(nèi)、外協(xié)商與信息收集、處理。4.3辦公室負(fù)責(zé)收集員工在QES方面的意見和建議，并根據(jù)需要進(jìn)行反饋。4.4相關(guān)部門負(fù)責(zé)本部門內(nèi)、外部QES信息交流，收集業(yè)務(wù)范圍內(nèi)相關(guān)QES信息，并根據(jù)需向辦公室傳遞。4.5負(fù)責(zé)本單位的內(nèi)、外部QES信息交流.工作程序信息分類外部信息國(guó)家的QES方針。國(guó)際公約及國(guó)家、地方和行業(yè)的QES的政策、法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。上級(jí)主管部門有關(guān)QES工作的指示?？赏┘佑绊懙南嚓P(guān)方反映。與相關(guān)方簽訂的QES協(xié)議。相關(guān)方的觀點(diǎn)、抱怨、投訴。售后物品有關(guān)的信息。其他外部信息。內(nèi)部信息XXXXQES方針、目標(biāo)及方案、職責(zé)。最高管理者、管理者代表有關(guān)QES管理工作的指示和要求。XXXXQES體系建立情況和運(yùn)行績(jī)效（如：內(nèi)部審核報(bào)告、管理評(píng)審報(bào)告、不符合信息、糾正與預(yù)防措施實(shí)施情況、目標(biāo)完成情況）。培訓(xùn)信息。重大危險(xiǎn)源及重要環(huán)境因素信息。監(jiān)測(cè)與測(cè)量結(jié)果。事故報(bào)告。緊急事態(tài)及應(yīng)急的相應(yīng)信息。員工在QES方面的意見和建議。其他內(nèi)部信息。協(xié)商與交流的形式協(xié)商和交流可采用口頭、書面文件、電子媒體等方式進(jìn)行。協(xié)商與交流的實(shí)施外部協(xié)商與交流的實(shí)施公司各部門在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從外部獲取的政策、法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)類信息，按《法律法規(guī)和其他要求獲取識(shí)別程序》執(zhí)行。辦公室通過會(huì)議、文件等形式獲取上級(jí)主管部門有關(guān)QES方面的信息。對(duì)外部相關(guān)方提出的有關(guān)QES觀點(diǎn)、抱怨、投訴，由辦公室會(huì)同相關(guān)部門提出處理意見或建議，經(jīng)管理者代表審核批準(zhǔn)后，形成處理決定正式向該相關(guān)方予以答復(fù)。負(fù)責(zé)本單位的外部協(xié)商與交流，按其有關(guān)管理程序進(jìn)行。內(nèi)部協(xié)商與交流的實(shí)施日常QES信息的處理：各部門依據(jù)相關(guān)文件的規(guī)定直接收集并傳遞日常信息；辦公室按照程序文件規(guī)定傳遞QES方針、目標(biāo)、方案、內(nèi)部審核及管理評(píng)審結(jié)果、更新的法規(guī)等信息。辦公室以會(huì)議或文件方式將最高管理者、管理者代表對(duì)QES體系的指示或要求傳達(dá)到相關(guān)單位。辦公室和相關(guān)部門收集監(jiān)測(cè)和測(cè)量結(jié)果等反饋信息，并將其傳遞到有關(guān)部門。當(dāng)反饋信息出現(xiàn)不符合時(shí)，按《事件、不符合控制程序》執(zhí)行。辦公室負(fù)責(zé)收集員工對(duì)QES體系的建議或意見，提出處理意見或建議，根據(jù)需要及時(shí)反饋。公司在QES方針制定和評(píng)審過程中要征求員工的意見和建議。緊急信息按《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序》執(zhí)行。負(fù)責(zé)本單位的協(xié)商與交流的實(shí)施信息交流記錄的管理管理評(píng)審程序QES/LX-CX-05-2021目的定期組織管理評(píng)審，以確保QES體系運(yùn)行的適宜性、充分性和有效性。適用范圍本程序適用于XXXXQES管理體系年度管理評(píng)審和臨時(shí)性管理評(píng)審。術(shù)語和定義職責(zé)4.1最高管理者。主持管理評(píng)審。審批《管理評(píng)審計(jì)劃》和《管理評(píng)審報(bào)告》。4.2管理者代表審核《管理評(píng)審計(jì)劃》、管理評(píng)審方案和《管理評(píng)審報(bào)告》。組織管理評(píng)審前的準(zhǔn)備工作。向最高管理者報(bào)告QES體系內(nèi)部審核情況、運(yùn)行情況和改進(jìn)需求。4.3辦公室負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)管理評(píng)審工作。負(fù)責(zé)編制年度《管理評(píng)審計(jì)劃》和《管理評(píng)審報(bào)告》。負(fù)責(zé)收集、整理、提供管理評(píng)審所需的資料，編制管理評(píng)審方案。組織、協(xié)調(diào)管理評(píng)審中提出的糾正、預(yù)防措施的跟蹤驗(yàn)證，以及管理評(píng)審會(huì)議記錄的歸檔、保存。4.4各部門、在本單位管理評(píng)審的基礎(chǔ)上，提交需公司解決的問題相關(guān)資料，根據(jù)安排參加管理評(píng)審會(huì)議，匯報(bào)本單位QES管理體系實(shí)施情況，糾正、預(yù)防措施的制定和實(shí)施工作。工作程序管理評(píng)審計(jì)劃公司的組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大改變與調(diào)整；管理評(píng)審的輸入內(nèi)外部審核和第三方審核結(jié)果及其不符合項(xiàng)采取糾正和預(yù)防措施的實(shí)施及其有效性的結(jié)果；QES方針的充分性和適宜性；以往管理評(píng)審所確定跟蹤措施的實(shí)施及其有效性；管理體系目標(biāo)和方案、工作計(jì)劃的完成情況；法律、法規(guī)和其他要求的遵循情況；管理體系總體運(yùn)行狀況及體系需改善的方面和努力的方向；顧客及相關(guān)方的觀點(diǎn)管理評(píng)審準(zhǔn)備辦公室收集各部門、的有關(guān)材料，籌備管理評(píng)審方案有關(guān)文件，報(bào)管理者代表審查。管理評(píng)審由最高管理者主持。管理者代表在管理評(píng)審前，確定本次管理評(píng)審的目的、內(nèi)容、議題、時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員以及需提交的報(bào)告，由辦公室填寫《管理評(píng)審?fù)ㄖ穲?bào)最高管理者批準(zhǔn)，并及時(shí)將通知送達(dá)每位參加人員。參加管理評(píng)審的人員在評(píng)審前十天，應(yīng)按《管理評(píng)審?fù)ㄖ返囊?，在評(píng)審前準(zhǔn)備書面報(bào)告提交辦公室，臨時(shí)管理評(píng)審可根據(jù)具體評(píng)審的內(nèi)容進(jìn)行準(zhǔn)備。管理評(píng)審會(huì)議管理評(píng)審的形式一般采用會(huì)議形式。最高管理者負(fù)責(zé)會(huì)議的安排。最高管理者主持評(píng)審，明確評(píng)審的目的、內(nèi)容、議程和要求。各部門負(fù)責(zé)人按要求進(jìn)行匯報(bào)。最高管理者對(duì)所涉及的評(píng)審內(nèi)容做出結(jié)論性評(píng)價(jià)，提出要求和決策。管理評(píng)審輸出管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括以下內(nèi)容:本年度QES體系運(yùn)行總體概述，包括：公司產(chǎn)品質(zhì)量狀況、環(huán)境因素識(shí)別評(píng)估、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、事故事件、職業(yè)病、相關(guān)方投訴及抱怨等情況的介紹；對(duì)QES管理體系的適宜性、充分性和有效性的總體評(píng)價(jià)；方針充分性、適宜性評(píng)價(jià)；目標(biāo)和方案、工作計(jì)劃的完成情況總結(jié)；法律、法規(guī)和其他要求的遵循情況總結(jié)；內(nèi)審、外審審核的結(jié)果及其不符合項(xiàng)整改情況總結(jié)；管理體系的各項(xiàng)要求，配備的資源（包括人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施等）是否適宜；下一步的工作要求和需要解決的問題。評(píng)審結(jié)束后，辦公室協(xié)助管理者代表根據(jù)管理評(píng)審輸出的要求進(jìn)行總結(jié)，編寫《管理評(píng)審報(bào)告》；評(píng)審報(bào)告的內(nèi)容包括：評(píng)審目的、評(píng)審日期、參加評(píng)審人員、評(píng)審的內(nèi)容及結(jié)論、采取的改進(jìn)措施等?！豆芾碓u(píng)審報(bào)告》經(jīng)最高管理者審批后，發(fā)至相關(guān)部門執(zhí)行。改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的實(shí)施和驗(yàn)證根據(jù)《管理評(píng)審報(bào)告》提出的要求，相關(guān)部門制訂、實(shí)施改進(jìn)措施，辦公室根據(jù)管理體系文件的有關(guān)要求，對(duì)管理評(píng)審提出的改進(jìn)措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證并做好相應(yīng)記錄。辦公室對(duì)各部門的驗(yàn)證情況匯總后報(bào)管理者代表，作為下次管理評(píng)審的輸入資料。管理評(píng)審過程中形成的各種記錄、資料由辦公室保存.管理評(píng)審的結(jié)果涉及到文件更改時(shí)，由辦公室（安全環(huán)保部組織，按照《文件、資料控制程序》的要求，進(jìn)行修訂、整理和歸檔保管。相關(guān)文件人力資源控制程序QES/LX-CX-06-20211目的為貫徹公司QES方針，保證其管理體系有效運(yùn)行，通過培訓(xùn)計(jì)劃的制訂和組織實(shí)施，使崗位工作人員具備相應(yīng)的知識(shí)和技能，不斷提高全體員工的QES意識(shí)和操作技能。2范圍適用于本公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的所有人員的培訓(xùn)及管理（包括臨時(shí)用工）。3術(shù)語和定義4職責(zé)4.1辦公室4.2各部門根據(jù)崗位要求，編制年度培訓(xùn)需求計(jì)劃報(bào)辦公室。5工作程序5.1人員能力的確定5.2人員意識(shí)通過培訓(xùn)，確保提高企業(yè)全體員工QES管理意識(shí)。5.3培訓(xùn)目標(biāo)5.4培訓(xùn)對(duì)象各級(jí)管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、特殊工種（崗位）人員、崗位變動(dòng)人員。5.5培訓(xùn)內(nèi)容5.6培訓(xùn)分類及形式培訓(xùn)分為崗位職（執(zhí)）業(yè)資格培訓(xùn)與崗位操作業(yè)務(wù)培訓(xùn)。培訓(xùn)形式按時(shí)間分為業(yè)余、半脫產(chǎn)、脫產(chǎn)培訓(xùn)：按培訓(xùn)地點(diǎn)分為內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)；按性質(zhì)分為委托培訓(xùn)、集中辦班、崗位練兵，技術(shù)比武，師徒合同等培訓(xùn)。5.7培訓(xùn)計(jì)劃的編制XXXX人力資源需求，制訂公司總體年度培訓(xùn)計(jì)劃，報(bào)經(jīng)公司職代會(huì)或經(jīng)理辦公會(huì)審定后執(zhí)行。5.8培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施5.9培訓(xùn)效果的確認(rèn)5.10培訓(xùn)記錄6支持性文件內(nèi)部審核程序QES/LX-CX-07-20211目的驗(yàn)證XXXX建立的QES管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)和其他要求的要求，確保體系的符合性和有效性。適用范圍本程序適用于XXXX的QES管理體系內(nèi)部審核。術(shù)語和定義為獲得證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，以確定準(zhǔn)則是否滿足系統(tǒng)的、獨(dú)立的和文件化的驗(yàn)證過程。職責(zé)管理者代表全面負(fù)責(zé)QES管理體系審核工作；提供內(nèi)部審核策劃、組織、協(xié)調(diào)內(nèi)部審核及所需的資源，審批審核計(jì)劃和方案，任命審核組組長(zhǎng)及審核員，并向最高管理者匯報(bào)體系運(yùn)行狀況。辦公室負(fù)責(zé)編制年度內(nèi)部審核方案，提出審核計(jì)劃，提議審核組長(zhǎng)及審核員人選，報(bào)管理者代表審批后組織實(shí)施；負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查體系日常運(yùn)行狀況。審核組負(fù)責(zé)編制審核計(jì)劃，組織現(xiàn)場(chǎng)審核，主持審核會(huì)議，審查審核結(jié)果，編制審核報(bào)告。審核員負(fù)責(zé)編寫內(nèi)部審核檢查表，實(shí)施審核，填寫不符合項(xiàng)報(bào)告及審核后糾正和預(yù)防措施實(shí)施效果的跟蹤驗(yàn)證。QES管理體系涉及的各部門負(fù)責(zé)配合審核工作，制定、實(shí)施糾正與預(yù)防措施。工作程序制訂年度內(nèi)審方案XXXX內(nèi)外部環(huán)境條件發(fā)生重大變化時(shí)，應(yīng)組織內(nèi)部審核或?qū)δ承┎块T進(jìn)行重點(diǎn)審核。審核準(zhǔn)備成立審核組：管理者代表任命審核組長(zhǎng)，審核組長(zhǎng)協(xié)助確定審核員，組成內(nèi)審審核組，報(bào)管理者代表或其授權(quán)人批準(zhǔn)。審核員必須經(jīng)過培訓(xùn)并取得國(guó)家注冊(cè)審核員或內(nèi)審員資格證書，審核員任務(wù)分配必須保證與被審核部門無直接關(guān)系。編制審核計(jì)劃：審核組長(zhǎng)依據(jù)審核的活動(dòng)和過程、以往的審核結(jié)果組織審核組編制當(dāng)次審核計(jì)劃，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后組織實(shí)施。審核計(jì)劃包括：審核的目的、審核的范圍、審核的依據(jù)、審核組組成、審核時(shí)間、內(nèi)容及日程安排。審核計(jì)劃批準(zhǔn)后應(yīng)由辦公室于審核十日前將審核計(jì)劃及審核通知發(fā)至被審核單位（包括各部門、）和審核員。被審核單位如有調(diào)整意見于審核實(shí)施的五日前反饋到安全環(huán)保部，以便進(jìn)行協(xié)調(diào)。審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織內(nèi)審核員編寫《檢查表》。內(nèi)審的實(shí)施首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持；由審核組長(zhǎng)介紹內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、審核方案、內(nèi)審組成員和內(nèi)審日程等?，F(xiàn)場(chǎng)審核審核方式：通過交談，檢查文件和記錄，對(duì)受審部門體系的運(yùn)行情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)隨機(jī)抽樣檢查，收集客觀證據(jù)。審核記錄：審核員將受審部門體系運(yùn)行效果及不符合項(xiàng)實(shí)事求是地記錄在《檢查表》中，《檢查表》中所記錄的事實(shí)須交被審核方所涉及部門的負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。內(nèi)審組審核完成后召開內(nèi)部會(huì)議，對(duì)審核中的不符合事實(shí)進(jìn)行研究，并確定不符合項(xiàng)，對(duì)照審核依據(jù)判定不符合項(xiàng)，形成《不符合項(xiàng)報(bào)告》及審核結(jié)果。不符合項(xiàng)報(bào)告不符合根據(jù)嚴(yán)重程度可分為嚴(yán)重不符合和一般不符合，為便于整改可進(jìn)一步判定策劃性不符合、實(shí)施性不符合和有效性不符合。不符合項(xiàng)報(bào)告編寫的依據(jù)為《檢查表》中的記錄。所有不符合項(xiàng)，應(yīng)按《不符合項(xiàng)報(bào)告》所列內(nèi)容填報(bào)，并形成《不符合項(xiàng)分布表》。對(duì)嚴(yán)重不符合項(xiàng)，由審核組下發(fā)整改通知，要求責(zé)任單位制定糾正措施并實(shí)施，跟蹤驗(yàn)證其實(shí)施效果，辦公室作為主管部門也要關(guān)注。一般不符合項(xiàng)，由內(nèi)審組下發(fā)不符合項(xiàng)報(bào)告，要求責(zé)任單位制定糾正措施并實(shí)施，跟蹤驗(yàn)證其實(shí)施效果。審核組應(yīng)對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行分析，對(duì)QES管理體系運(yùn)行情況作出評(píng)價(jià)末次會(huì)議末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持。參加會(huì)議人員：審核組成員及相關(guān)人員、被審核單位領(lǐng)導(dǎo).會(huì)議內(nèi)容：審核組長(zhǎng)總結(jié)審核情況，宣布《不符合項(xiàng)報(bào)告》和審核結(jié)果，提出完成糾正措施的要求及期限。被審核方代表簽字確認(rèn)不符合（觀察）項(xiàng)報(bào)告和審核結(jié)果，并對(duì)體系的改進(jìn)作出承諾。內(nèi)審報(bào)告由審核組長(zhǎng)或其授權(quán)的審核員編寫內(nèi)審報(bào)告并由審核組長(zhǎng)簽字批準(zhǔn)。內(nèi)審報(bào)告的內(nèi)容：審核的目的、范圍、依據(jù)、時(shí)間、地點(diǎn)、審核組成員；審核綜述及結(jié)論包括：審核中發(fā)現(xiàn)的主要問題；不符合項(xiàng)報(bào)告及不符合項(xiàng)的分布情況；審核的結(jié)論，對(duì)公司體系有效性、符合性的結(jié)論。糾正存在問題的具體要求。審核的后續(xù)活動(dòng)《內(nèi)部審核報(bào)告》經(jīng)管理者代表審批后，提交管理評(píng)審，并發(fā)放到高級(jí)管理層和各被審核單位。不符合項(xiàng)責(zé)任單位按規(guī)定的時(shí)間完成原因分析和糾正措施的制訂和整改工作。審核組長(zhǎng)接到責(zé)任單位完成不符合項(xiàng)糾正措施后，根據(jù)《不符合項(xiàng)報(bào)告》的糾正措施驗(yàn)證其有效性，確認(rèn)有效后，關(guān)閉不符合項(xiàng)。對(duì)不能及時(shí)完成糾正措施的不符合項(xiàng)，由審核組、辦公室報(bào)告管理者代表，辦公室負(fù)責(zé)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。審核組匯總有關(guān)體系內(nèi)部審核的記錄后，由辦公室負(fù)責(zé)保存。6相關(guān)文件糾正與預(yù)防措施程序QES/LX-CX-08-20211目的對(duì)XXXXQES管理體系運(yùn)行過程中實(shí)際存在的或潛在的不符合及由此產(chǎn)生的不利影響，采取有效的糾正與預(yù)防措施，防止不符合的重復(fù)發(fā)生，減少或消除由此產(chǎn)生的不利影響。適用范圍本程序適用于XXXXQES管理活動(dòng)中出現(xiàn)的不符合所采取的糾正和預(yù)防措施的制定、實(shí)施與驗(yàn)證的管理。術(shù)語和定義不符合：任何與標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、規(guī)章或管理體系績(jī)效等的偏離，其結(jié)果能夠直接或間接導(dǎo)致人員傷亡、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況的組合。嚴(yán)重不符合：不符合的性質(zhì)較為嚴(yán)重，已經(jīng)造成或可能導(dǎo)致嚴(yán)重的事件或體系問題，必須制定糾正或預(yù)防措施的不符合。一般不符合：對(duì)QES影響一般的必須制定糾正或預(yù)防措施的不符合。糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合或其他不期望情況的原因所采取的措施。預(yù)防措施：為消除潛在不符合或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施。職責(zé)管理者代表組織體系的持續(xù)改進(jìn)策劃。辦公室協(xié)助管理者代表組織體系的持續(xù)改進(jìn)策劃，負(fù)責(zé)組織體系運(yùn)行過程中糾正與預(yù)防措施的制定、審核、實(shí)施和跟蹤驗(yàn)證。公司各部門負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)不符合的原因分析以及糾正與預(yù)防措施的制定和實(shí)施。各負(fù)責(zé)本單位范圍內(nèi)不符合的原因分析以及糾正與預(yù)防措施的制定和實(shí)施并跟蹤驗(yàn)證。工作程序不符合的識(shí)別和原因分析：公司各部門和各對(duì)體系過程輸出的各種信息進(jìn)行收集、分析，識(shí)別出不符合或潛在的不符合，并分析原因。不符合的來源：違背法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其它要求或法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其它要求變更；對(duì)公司體系運(yùn)行的監(jiān)督管理；日常生產(chǎn)（活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)）的監(jiān)督管理及各項(xiàng)檢查；體系的內(nèi)部審核、外部審核；體系的管理評(píng)審；數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)和測(cè)量結(jié)果；事件、事故的調(diào)查分析；相關(guān)方的合理要求。不符合的分類按照不符合項(xiàng)性質(zhì)劃分為：文件性不符合：管理體系文件及現(xiàn)場(chǎng)與體系標(biāo)準(zhǔn)不符。實(shí)施性不符合：未按管理體系文件及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定實(shí)施。效果性不符合：實(shí)施后未達(dá)到規(guī)定的目標(biāo)或要求。按照性質(zhì)嚴(yán)重程度和不符合項(xiàng)造成的后果劃分為：嚴(yán)重不符合：出現(xiàn)下列情況之一的，可判定為嚴(yán)重不符合：體系出現(xiàn)系統(tǒng)失效。體系運(yùn)行區(qū)域性失效。已經(jīng)造成或可能導(dǎo)致嚴(yán)重的事件，必須立即整改的危險(xiǎn)源和環(huán)境因素。違反法律、法規(guī)或其他要求的行為。一般不符合項(xiàng)未按期糾正且沒有正當(dāng)理由。目標(biāo)未實(shí)現(xiàn)，且沒有通過管理評(píng)審采取必要的措施。一般不符合：對(duì)QES影響一般的必須制定糾正或預(yù)防措施的不符合。觀察項(xiàng)：影響輕微，采取糾正措施可立即整改的不符合。糾正與預(yù)防措施的制定與實(shí)施各責(zé)任部門針對(duì)體系和生產(chǎn)過程不符合的原因制定糾正與預(yù)防措施及完成期限，按要求實(shí)施，責(zé)任到人，并記錄整個(gè)實(shí)施過程（包括原因、內(nèi)容）和結(jié)果。對(duì)觀察項(xiàng)，能夠立即整改和糾正的，可口頭安排采取措施及時(shí)糾正，不開具不符合的書面材料；公司內(nèi)部審核時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，內(nèi)部審核組以書面形式通知有關(guān)單位，責(zé)任部門根據(jù)不符合項(xiàng)的內(nèi)容，制定糾正與預(yù)防措施及完成期限，并組織實(shí)施；公司QES管理體系管理評(píng)審、外部審核時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng),辦公室以書面形式通知責(zé)任部門，責(zé)任部門根據(jù)不符合項(xiàng)的內(nèi)容，制定糾正與預(yù)防措施及完成期限，并組織實(shí)施；在日常管理及本單位內(nèi)部審核、管理評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，按本單位規(guī)定處理。辦公室對(duì)重大不符合項(xiàng)的糾正與預(yù)防措施實(shí)施監(jiān)督；公司各部門和定期將發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重不符合和一般不符合整理、呈報(bào)給公司辦公室。辦公室在每年管理評(píng)審前，對(duì)體系中的不符合信息進(jìn)行綜合分析，報(bào)管理者代表并提交“管理評(píng)審”，必要時(shí)采取系統(tǒng)的整改措施。糾正與預(yù)防措施的驗(yàn)證當(dāng)糾正措施實(shí)施完成后，責(zé)任部門應(yīng)向發(fā)出不符合項(xiàng)的單位報(bào)告，并由其對(duì)措施實(shí)施的有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，主要包括：是否按照規(guī)定時(shí)間完成；完成后的效果如何；資料、記錄是否完整。糾正或預(yù)防措施按時(shí)完成并達(dá)到預(yù)期效果的，由負(fù)責(zé)驗(yàn)證的單位對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行關(guān)閉。對(duì)糾正或預(yù)防措施未能完成或?qū)嵤┬Ч催_(dá)到預(yù)期目標(biāo)的，若無正當(dāng)理由或不能提出可接受的修改期限的，責(zé)任單位要限期整改。公司QES管理體系外審中不符合項(xiàng)的糾正或預(yù)防措施，由辦公室負(fù)責(zé)檢查實(shí)施效果，外審單位進(jìn)行驗(yàn)證。糾正或預(yù)防措施的實(shí)施引起體系文件的修改與變動(dòng)的，按《文件管理程序》的有關(guān)要求執(zhí)行。有關(guān)信息的收集，不符合原因分析，糾正與預(yù)防措施的制訂、審核、實(shí)施、驗(yàn)證等按《記錄管理程序》記錄、歸檔。《不符合項(xiàng)報(bào)告》按《信息交流程序》傳遞，并按《文件管理程序》進(jìn)行管理。有關(guān)信息的收集，不符合原因分析，糾正與預(yù)防措施的制訂、審核、實(shí)施、驗(yàn)證等按《記錄控制程序》記錄、歸檔。6相關(guān)文件《安全生產(chǎn)管理制度》《環(huán)境保護(hù)工作制度》運(yùn)行控制程序QES/LX-CX-09-20211目的使與重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)因素有關(guān)的活動(dòng)、飛防和服務(wù)得到有效控制，確保公司環(huán)境與職業(yè)健康安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，且不偏離公司環(huán)境與職業(yè)健康安全管理方針。2適用范圍本程序適用于與重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源有關(guān)的活動(dòng)、飛防和服務(wù)。3術(shù)語和定義4職責(zé)4.1辦公室負(fù)責(zé)建立、保持本程序并組織實(shí)施。4.2各部門負(fù)責(zé)《運(yùn)行控制程序》的貫徹執(zhí)行。5工作程序5.1控制要求5.2運(yùn)行控制程序的實(shí)施機(jī)動(dòng)車輛管理執(zhí)行《機(jī)動(dòng)車輛管理規(guī)定》。相關(guān)方的管理執(zhí)行《相關(guān)方管理控制程序》。6相關(guān)文件《危險(xiǎn)物品管理制度》《環(huán)境保護(hù)工作制度》《安全生產(chǎn)管理制度》《環(huán)境保護(hù)考核辦法》《機(jī)動(dòng)車輛管理規(guī)定》相關(guān)方管理控制程序QES/LX-CX-10-2021目的對(duì)相關(guān)方施加影響,對(duì)環(huán)境/職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制，增強(qiáng)相關(guān)方的環(huán)境/職業(yè)健康安全意識(shí)，增進(jìn)交流，持續(xù)改進(jìn)本公司環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系。2、適用范圍本程序適用于相關(guān)方的控制。職責(zé)3.1辦公室負(fù)責(zé)向材料供方施加環(huán)境/職業(yè)健康安全方面的影響，及供方的資質(zhì)認(rèn)可，信息交流。3.2飛行部負(fù)責(zé)設(shè)備及配件供方的資質(zhì)認(rèn)可、信息交流，及向外來人員對(duì)機(jī)電設(shè)備安裝的環(huán)境/職業(yè)健康安全的監(jiān)督管理。3.3飛行部負(fù)責(zé)對(duì)施工單位環(huán)境/職業(yè)健康安全施加影響及監(jiān)督管理。4工作程序4.1公司各單位負(fù)責(zé)向其職責(zé)范圍內(nèi)相關(guān)方宣傳本公司環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系方針和目標(biāo)及活動(dòng)情況。4.2辦公室負(fù)責(zé)調(diào)查其相關(guān)方的環(huán)境/職業(yè)健康安全的信息，確定是否符合本公司環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的要求。4.3對(duì)供方的控制4.4對(duì)本公司來訪者要由綜合管理部、飛行部負(fù)責(zé)環(huán)境/職業(yè)健康安全培訓(xùn)，按有關(guān)規(guī)定佩帶防護(hù)用品，必須遵守本公司環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)規(guī)定，接受我公司檢查，對(duì)不符合環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系規(guī)定的行為,陪同人員負(fù)責(zé)提醒及勸告。應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序QES/LX-CX-11-2021目的預(yù)防控制公司潛在的事故、事件和緊急情況；做出應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)，減少可能產(chǎn)生的影響。范圍適用于公司區(qū)域內(nèi)環(huán)境/職業(yè)健康安全體系內(nèi)潛在事故和緊急情況的處理。職責(zé)3.1飛行部制定防汛、火、危險(xiǎn)藥品及其它事故的應(yīng)急預(yù)案；3.2綜合管理部負(fù)責(zé)對(duì)搶救工作的各項(xiàng)安全措施實(shí)行有效監(jiān)督；3.3飛行部負(fù)責(zé)處理重大安全和環(huán)境事故的調(diào)查并將調(diào)查報(bào)告上報(bào)相關(guān)部門；3.4飛行部負(fù)責(zé)公司環(huán)境管理及發(fā)生重大環(huán)境事故后的環(huán)境影響調(diào)查；3.5各單位負(fù)責(zé)本單位潛在安全與環(huán)境事故的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的管理。工作程序4.1潛在事故或緊急情況的識(shí)別a、低空失速、與障礙物相撞、空中停車；b、火災(zāi)事故；c、其它事故。4.2應(yīng)急指揮4.3應(yīng)急保障潛在事故或緊急情況的應(yīng)急救援預(yù)案根據(jù)確定的潛在事故或緊急情況由飛行部組織編制應(yīng)急救援預(yù)案。應(yīng)急救援預(yù)案的編制必須貫徹預(yù)防為主的方針，應(yīng)能起到防止事故發(fā)生，并在一旦發(fā)生事故時(shí)，能有效地防止事故擴(kuò)大和迅速搶救受災(zāi)遇難人員的目的。應(yīng)急救援預(yù)案內(nèi)容包括：a、列舉發(fā)生緊急情況的預(yù)兆；b、提出預(yù)防各種重大災(zāi)害事故的組織措施、技術(shù)措施和必要的物資準(zhǔn)備；c、一旦發(fā)生事故后，組織災(zāi)區(qū)人員自救和安全撤離災(zāi)區(qū)以及搶救人員的措施；d、處理各種事故的指導(dǎo)原則以及為縮小事故范圍，迅速而安全地消除事故危害所必須的工程、設(shè)備、器材、工具的數(shù)量、使用地點(diǎn)、使用方法和管理辦法等；e、處理事故的組織領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)單位、部門及其領(lǐng)導(dǎo)人的任務(wù)、職責(zé)、通知方法和順序；f、確定聯(lián)絡(luò)計(jì)劃，包括公安、消防、醫(yī)療急救機(jī)構(gòu)；g、有關(guān)處理各種事故必備的技術(shù)資料。4.5潛在安全、環(huán)境事故或緊急情況的信息傳遞發(fā)生其它緊急情況時(shí)，發(fā)現(xiàn)人應(yīng)當(dāng)立即向保衛(wèi)科匯報(bào)事故發(fā)生地點(diǎn)、性質(zhì)及遇險(xiǎn)人員情況。保衛(wèi)科接到后，立即向值班領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并起動(dòng)相應(yīng)的應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃。4.6潛在安全、環(huán)境事故或緊急情況的控制4.7應(yīng)急救援預(yù)案、措施培訓(xùn)各單位針對(duì)可能發(fā)生的緊急情況所制定的應(yīng)急救援預(yù)案、措施必須及時(shí)傳遞到相關(guān)崗位和人員，并對(duì)工作場(chǎng)所存在緊急情況的人員建立和保持培訓(xùn)計(jì)劃。4.8演習(xí)4.9潛在安全/環(huán)境事故或緊急情況發(fā)生后的處置成立調(diào)查組，規(guī)定職責(zé)與權(quán)限；事故調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)處理、收集證據(jù)材料、綜合分析、確定原因、制定防范措施；對(duì)防范措施在實(shí)施前進(jìn)行評(píng)審，確保與問題的嚴(yán)重性和伴隨的風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)。若擬定的糾正和預(yù)防措施可能帶來新的風(fēng)險(xiǎn)，則應(yīng)對(duì)新的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，必要時(shí)制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施；寫出事故報(bào)告和處理結(jié)果；事故報(bào)告的內(nèi)容包括事故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、單位、簡(jiǎn)要經(jīng)過、傷亡人數(shù)和采取的應(yīng)急措施等?！拔宀环胚^”的原則，對(duì)事故進(jìn)行調(diào)查，總結(jié)事故教訓(xùn)，制訂防范措施，防止同類事故的重復(fù)發(fā)生。“五不放過”是指事故原因追查不清不放過，事故責(zé)任者受不到處理不放過，事故當(dāng)事人受不到教育不放過，未制定防范措施不放過，防范措施沒有經(jīng)過評(píng)審不放過。5記錄5.1應(yīng)急救援預(yù)案演習(xí)記錄5.2應(yīng)急物資檢查記錄5.3事故調(diào)查記錄績(jī)效監(jiān)測(cè)與測(cè)量程序QES/LX-CX-12-20211 目的為了取得真實(shí)可靠的測(cè)量數(shù)據(jù)，判斷環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)的落實(shí)情況，檢驗(yàn)其是否符合有關(guān)法律、法規(guī)的要求，實(shí)現(xiàn)環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的持續(xù)改進(jìn)，特制定本程序。2 范圍本程序適用于公司環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系所涉及的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的測(cè)量與監(jiān)測(cè)控制。3 術(shù)語和定義3.1績(jī)效：基于環(huán)境和職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，與公司的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)控制和環(huán)境污染防治有關(guān)的環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的可測(cè)量的結(jié)果。3.2主動(dòng)測(cè)量：根據(jù)確定的標(biāo)準(zhǔn)，檢查危害和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與控制措施及環(huán)境設(shè)施，以及為實(shí)施環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行的活動(dòng)。3.3被動(dòng)測(cè)量：對(duì)危險(xiǎn)源和環(huán)境因素的預(yù)防與控制措施及環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系中的不足，如傷亡、疾病和事件等進(jìn)行檢查、識(shí)別的過程。3.4環(huán)境監(jiān)測(cè)：包括污染源監(jiān)測(cè)、環(huán)境監(jiān)測(cè)兩個(gè)方面，就是對(duì)組織排放的有害物濃度及量進(jìn)行自動(dòng)或定期取樣分析；對(duì)環(huán)境污染物質(zhì)以及由于環(huán)境污染而造成的污染現(xiàn)象等進(jìn)行分析、監(jiān)測(cè)，明確其趨勢(shì)、數(shù)值、污染的實(shí)際狀態(tài)。3.5目標(biāo)：指公司在環(huán)境和職業(yè)健康安全績(jī)效方面所要達(dá)到的目的。4 職責(zé)4.1管理者代表負(fù)責(zé)公司績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)控制的組織領(lǐng)導(dǎo)工作。4.2辦公室4.3各部門、負(fù)責(zé)本單位、本部門作業(yè)范圍內(nèi)的績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)控制工作，并填寫相關(guān)記錄。5 工作程序5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量的內(nèi)容檢查電氣線路、管道、特種設(shè)備、設(shè)施及其安全防護(hù)設(shè)備等的安全狀況；檢查各種環(huán)保設(shè)施運(yùn)行及污染物排放情況；檢查各項(xiàng)安全環(huán)保管理制度及其記錄、臺(tái)帳的建立健全與執(zhí)行情況等。根據(jù)監(jiān)測(cè)計(jì)劃，對(duì)環(huán)保設(shè)施及污染物排放情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)。5.2監(jiān)測(cè)實(shí)施5.3不符合、糾正與預(yù)防措施在監(jiān)測(cè)和測(cè)量過程中，發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)，下發(fā)整改通知，限期整改。5.4事故報(bào)告5.5記錄5.6運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)6相關(guān)文件《安全檢查管理制度》《消防安全管理制度》《安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》《環(huán)境監(jiān)測(cè)管理辦法》《職工傷亡事故管理規(guī)定》《安全生產(chǎn)管理辦法（試行）》《環(huán)境保護(hù)工作條例》事件、不符合控制程序QES/LX-CX-13-2021目的為了有效處理公司環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行過程中發(fā)生的不符合，采取糾正和預(yù)防措施，確保體系有效運(yùn)行，特制定本程序。范圍本程序適用于公司所屬各部門或部門業(yè)務(wù)范圍活動(dòng)中所有的環(huán)境、職業(yè)健康安全不符合、糾正與預(yù)防措施的管理。術(shù)語與定義不符合：任何與工作規(guī)程、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績(jī)效的偏離，其結(jié)果能夠直接或間接導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況的組合。體系文件中的不符合實(shí)際就是公司日常工作中所指的“事故隱患”，（事故隱患即導(dǎo)致事故發(fā)生的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為及管理上的缺陷）和“環(huán)境缺陷”。糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合或?qū)е缕渌黄谕闆r的原因所采取的措施。預(yù)防措施：為消除潛在不符合或?qū)е缕渌麧撛诓黄谕闆r的原因所采取的措施。三定四不推：“三定”是指“定時(shí)間、定人員、定措施”；“四不推”是指“個(gè)人不推給班組、班組不推給車間、車間不推給廠、廠不推給公司”。職責(zé)管理者代表負(fù)責(zé)審批各部門提出的重大不符合、糾正與預(yù)防措施。飛行部負(fù)責(zé)本程序的編制及其實(shí)施的監(jiān)督和管理，負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)責(zé)任單位制定的糾正或預(yù)防措施的實(shí)施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。各部門或部門負(fù)責(zé)對(duì)本單位或部門發(fā)生的不符合分析原因，制定和實(shí)施糾正與預(yù)防措施。工作程序不符合的判定依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系要求。環(huán)境管理體系—規(guī)范及使用指南。公司適用的法律法規(guī)和其他要求及其他要求。公司發(fā)布的環(huán)境和職業(yè)健康安全體系文件。不符合的來源數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)和測(cè)量發(fā)現(xiàn)的不符合；體系運(yùn)行監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)的不符合；日常生產(chǎn)（活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)）的監(jiān)督管理及各項(xiàng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合；公司環(huán)境和職業(yè)健康安全檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合；法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的變更引起的不符合；相關(guān)方的合理抱怨；職工在生產(chǎn)實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)的不符合；內(nèi)部審核及外部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合；事故調(diào)查時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合；管理評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的不符合；環(huán)境投訴；不符合的分類嚴(yán)重不符合：不符合的性質(zhì)較為嚴(yán)重，已經(jīng)造成或可能導(dǎo)致嚴(yán)重的環(huán)境和職業(yè)健康安全事件或環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的問題，必須制定糾正或預(yù)防措施的不符合。下列情形之一可判定為嚴(yán)重不符合：目標(biāo)，且未意識(shí)到；一般不符合：嚴(yán)重不符合之外的其他必須制定糾正或預(yù)防措施的不符合；輕微不符合（或稱觀察項(xiàng)）：影響輕微，采取糾正措施就地立即進(jìn)行糾正；不符合的原因調(diào)查與處理對(duì)于內(nèi)審過程中所發(fā)現(xiàn)的不符合，內(nèi)審員應(yīng)根據(jù)環(huán)境和職業(yè)健康安全不符合項(xiàng)的判定依據(jù)，對(duì)收集的客觀證據(jù)、各種資料進(jìn)行對(duì)照、篩選、整理，判定不符合項(xiàng)及其影響程度，確定出一般不符合和嚴(yán)重不符合、整改完成期限，并填入《不符合項(xiàng)報(bào)告》中；對(duì)于其他在各類監(jiān)測(cè)和測(cè)量、檢查和巡檢中發(fā)現(xiàn)的不符合，檢查人員要督促責(zé)任單位或部門及時(shí)進(jìn)行處理。對(duì)于嚴(yán)重不符合和一般不符合應(yīng)由發(fā)現(xiàn)部門開據(jù)整改指令；對(duì)相關(guān)方投訴、管理評(píng)審、員工在實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)的不符合以及事故調(diào)查等發(fā)現(xiàn)的不符合按“內(nèi)審中不符合項(xiàng)的責(zé)任單位應(yīng)分析原因并制訂相應(yīng)的糾正預(yù)防措施，填入《不符合項(xiàng)報(bào)告》，并組織實(shí)施；辦公室及其他部門在每年管理評(píng)審前，應(yīng)對(duì)QES管理體系中的不符合信息進(jìn)行綜合分析、研究、歸納，報(bào)管理者代表并提交“管理評(píng)審”，必要時(shí)采取系統(tǒng)的整改措施。不符合的驗(yàn)證內(nèi)審不符合內(nèi)審員負(fù)責(zé)對(duì)糾正或預(yù)防措施的實(shí)施過程、效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。對(duì)糾正或預(yù)防措施達(dá)到預(yù)期效果的填寫驗(yàn)證結(jié)果，對(duì)不符合進(jìn)行關(guān)閉，驗(yàn)證記錄要有充分的事實(shí)和根據(jù)。其他不符合對(duì)于采取糾正或預(yù)防措施而實(shí)施無效的，由不符合發(fā)現(xiàn)部門組織相關(guān)責(zé)任單位分析原因，制定有效的糾正或預(yù)防措施，并由責(zé)任單位實(shí)施；責(zé)任單位或部門未能完成糾正預(yù)防措施或措施的實(shí)施未達(dá)到預(yù)期效果，如無正當(dāng)理由或未能提出可接受的修正期限，由原不符合發(fā)現(xiàn)部門重新開出整改指令；糾正或預(yù)防措施的實(shí)施引起環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件的修改與變動(dòng)，主管部門負(fù)責(zé)按環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的《文件管理控制程序》進(jìn)行修改和變動(dòng)；不符合、糾正與預(yù)防措施的制定與實(shí)施對(duì)潛在的事件的預(yù)防措施在實(shí)施前，應(yīng)進(jìn)行評(píng)審，以防止由于糾正與預(yù)防措施行動(dòng)而帶來新的風(fēng)險(xiǎn)；糾正預(yù)防措施由不符合的責(zé)任單位制訂、實(shí)施并保證效果；對(duì)潛在的事件應(yīng)進(jìn)行全方位的認(rèn)真分析，找出其潛在的引發(fā)原因，從各個(gè)原因入手，制訂阻止發(fā)生不符合及事件的有效措施。相關(guān)文件飛防和服務(wù)提供的管理程序QES/LX-CX-14-20211目的對(duì)飛防和服務(wù)提供過程進(jìn)行有效控制，以確保滿足顧客的需求和期望。2適用范圍適用于公司對(duì)產(chǎn)品的形成、過程的確認(rèn)、標(biāo)識(shí)和可追溯性、顧客財(cái)產(chǎn)、產(chǎn)品防護(hù)及交付后活動(dòng)的控制。3術(shù)語和定義4職責(zé)4.1飛行部4.2飛行部5工作程序5.1飛防和服務(wù)提供的控制a)及時(shí)獲得表述產(chǎn)品特性的信息，如具體的質(zhì)量要求、技術(shù)要求、圖紙、服務(wù)規(guī)范；b)過程操作要以相應(yīng)的操作規(guī)程、規(guī)范、工藝標(biāo)準(zhǔn)、特定的合同要求等作為指導(dǎo)，必要時(shí)編制作業(yè)指導(dǎo)書、服務(wù)規(guī)范；c)按過程控制要求配備適宜的設(shè)備，無論公司自行配置，還是租用或供方自帶設(shè)備，均應(yīng)同時(shí)滿足QES要求；d)按產(chǎn)品過程或質(zhì)量特性的要求，配備、使用適宜的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備，按要求實(shí)施監(jiān)測(cè)和測(cè)量并對(duì)設(shè)備進(jìn)行適當(dāng)?shù)木S護(hù)，以保證過程能力；e)生產(chǎn)各階段產(chǎn)品未經(jīng)檢驗(yàn)合格不得放行，以確保生產(chǎn)或服務(wù)過程處于受控狀態(tài)；f)產(chǎn)品或服務(wù)交付及交付后活動(dòng)由各分別組織實(shí)施。g)根據(jù)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程策劃的輸出和顧客要求評(píng)審的輸出等獲得必要的生產(chǎn)制造和服務(wù)信息。h)對(duì)關(guān)鍵過程應(yīng)編制《作業(yè)指導(dǎo)書》，其它情況下如必要時(shí)也應(yīng)編制《作業(yè)指導(dǎo)書》；i)生產(chǎn)安排執(zhí)行顧客要求、技術(shù)和生產(chǎn)作業(yè)文件的規(guī)定。過程的控制接到合同及有關(guān)文件后，理解并掌握產(chǎn)品質(zhì)量的有關(guān)要求，針對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的特性予以重點(diǎn)關(guān)注和控制；根據(jù)產(chǎn)品的重要性、作業(yè)的復(fù)雜性以及人員的技能情況，必要時(shí)編制作業(yè)指導(dǎo)書；提供能滿足需要的生產(chǎn)和檢測(cè)設(shè)備能力，并對(duì)這些設(shè)備、設(shè)施進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，對(duì)過程和產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，并保存相關(guān)記錄；飛防從始自終，實(shí)行全過程控制。5.2過程確認(rèn)5.2.2各負(fù)責(zé)特殊過程的確認(rèn)及控制方案的審批。5.4標(biāo)識(shí)和可追溯性控制5.5顧客財(cái)產(chǎn)1）各對(duì)顧客提供財(cái)產(chǎn)的管理做出規(guī)定并實(shí)施。2)公司使用或控制的顧客財(cái)產(chǎn)：圖紙、技術(shù)資料、樣件、設(shè)施等；3)各按照采購物資驗(yàn)證要求，對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)的種類、質(zhì)量、數(shù)量、規(guī)格及其它事項(xiàng)，根據(jù)合同（或協(xié)議）文件的規(guī)定接收。4)對(duì)顧客提供的物資a)進(jìn)行驗(yàn)證，按規(guī)定做檢驗(yàn)和試驗(yàn)，確保隨貨文件正確齊全，并做好標(biāo)識(shí)；b)單獨(dú)存放，建立單獨(dú)的帳目；c)定期檢查貯存狀況，防止變質(zhì)損壞；d)有丟失、損壞或不適用的情況及不合格品，物資保管人員應(yīng)加以記錄，并書面報(bào)告給顧客，協(xié)商解決。5)顧客提供的圖紙、技術(shù)資料等予以保密控制。5.6產(chǎn)品防護(hù)產(chǎn)品所在現(xiàn)場(chǎng)的負(fù)責(zé)人根據(jù)產(chǎn)品的特點(diǎn)，配置適宜的搬運(yùn)工具，規(guī)定合理的搬運(yùn)方法，應(yīng)考慮；不得破壞包裝，防止跌落，磕碰、擠壓；應(yīng)按照包裝標(biāo)識(shí)的要求進(jìn)行搬運(yùn)，保持搬運(yùn)通道暢通，搬運(yùn)過程中注意保護(hù)好產(chǎn)品，防止丟失或損壞。5.6.5包裝控制搬運(yùn)過程中要保證物資原有的質(zhì)量狀態(tài)和包裝的清潔、完整，及保證外包裝上的正確標(biāo)識(shí)。各部門要明確對(duì)產(chǎn)品、原材料、配件的存放倉庫的管理。對(duì)貯存物品的環(huán)境及安全要有明確要求；應(yīng)配置適當(dāng)?shù)脑O(shè)施（消防設(shè)備等），以保持安全適宜的貯存環(huán)境；所有貯存物品應(yīng)建立相應(yīng)的出入庫帳，倉管員要經(jīng)常查看庫存物品，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)通知相關(guān)部門確認(rèn)、處理。5.7產(chǎn)品交付后的活動(dòng)負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)產(chǎn)品的售后服務(wù)及技術(shù)服務(wù)工作；負(fù)責(zé)與顧客聯(lián)絡(luò)，妥善處理顧客投訴，負(fù)責(zé)保存相關(guān)服務(wù)記錄；負(fù)責(zé)對(duì)顧客滿意率進(jìn)行測(cè)量，確定顧客的需求和潛在需求，執(zhí)行《顧客滿意率測(cè)量控制程序》；建立顧客檔案，詳細(xì)記錄其名稱、地址、、聯(lián)系人及每批產(chǎn)品的型號(hào)、規(guī)格和數(shù)量；整理了解顧客的定貨傾向，及時(shí)做好準(zhǔn)備；利用與顧客的交往，主動(dòng)向顧客介紹公司的產(chǎn)品，提供宣傳資料，解答顧客提問，及時(shí)掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和顧客需求的動(dòng)向。對(duì)顧客面談、信函、、等方式的咨詢，各由專人解答、記錄，暫時(shí)未能解答的，應(yīng)詳細(xì)記錄并會(huì)同相關(guān)部門研究后予以答復(fù)。6相關(guān)文件《飛防任務(wù)書》顧客滿意率評(píng)價(jià)程序QES/LX-CX-15-20211目的目的是通過對(duì)顧客滿意率的調(diào)查，測(cè)量和分析公司管理體系的業(yè)績(jī),與顧客或市場(chǎng)需求量的差距，根據(jù)調(diào)查結(jié)果改進(jìn)質(zhì)量管理體系，不斷滿足顧客當(dāng)前和未來的需求和期望。2范圍本程序規(guī)定了對(duì)顧客滿意率信息的收集要求、信息評(píng)價(jià)方法和改進(jìn)措施的要求。3術(shù)語和定義4職責(zé)4.1業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)組織各貫徹實(shí)施，定期收集、分析和利用顧客滿意或不滿意的信息，進(jìn)行顧客滿意率測(cè)評(píng)，評(píng)價(jià)公司管理體系當(dāng)前的業(yè)績(jī)、與顧客或市場(chǎng)需求的差距、在競(jìng)爭(zhēng)中所處的位置等，作為管理體系持續(xù)改進(jìn)的主導(dǎo)性依據(jù)。負(fù)責(zé)針對(duì)調(diào)查的結(jié)果及顧客滿意率的信息進(jìn)行綜合分析，確定責(zé)任部門采取相應(yīng)的改進(jìn)措施。對(duì)公司的總體顧客滿意率進(jìn)行分析匯總。4.2業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)的顧客滿意率的評(píng)價(jià)，主要內(nèi)容為產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量、價(jià)格、交貨時(shí)間，在與顧客的各種洽談會(huì)、日常工作接觸、往來函件中獲取顧客滿意信息，做出應(yīng)有的質(zhì)量改進(jìn)。4.3業(yè)務(wù)部從工作的不同渠道獲取的顧客滿意信息，應(yīng)及時(shí)傳遞給業(yè)務(wù)部。4.4收集信息的方式可以是口頭進(jìn)行或通過書面進(jìn)行。例如：a)對(duì)顧客或市場(chǎng)的專題調(diào)查、問卷調(diào)查、意見征詢、顧客回訪；b)顧客做出的投訴，包括抱怨或表揚(yáng)；c)媒體、市場(chǎng)、消費(fèi)者組織或其他相關(guān)單位的報(bào)告或報(bào)道。5工作程序5.1顧客滿意率信息的收集5.1.2各每年定期進(jìn)行顧客滿意率問卷調(diào)查，發(fā)出“顧客滿意率調(diào)查表”，爭(zhēng)取調(diào)查表的回收率達(dá)到90%以上，必要時(shí)也可采用調(diào)查的方式，記錄顧客的各項(xiàng)滿意情況。5.1.3“顧客滿意率調(diào)查表”調(diào)查的主要內(nèi)容包括對(duì)產(chǎn)品（工程）質(zhì)量、顧客的改進(jìn)要求和建議等。5.2顧客滿意程度信息分析評(píng)價(jià)5.2.1顧客滿意程度的評(píng)價(jià)方法采用五級(jí)標(biāo)度法，分為：很滿意（100-90分）、滿意（90-80分）、一般（60-40分）、不滿意（60-40分）、很不滿意（40以下分）。由顧客在相應(yīng)欄目中選擇，并由顧客在改進(jìn)要求和建議中提出意見。5.3改進(jìn)措施要求對(duì)于顧客的質(zhì)量投訴按《糾正與預(yù)防措施程序》的規(guī)定采用相應(yīng)的糾正措施。5.3.3按《糾正和預(yù)防措施控制程序》的要求確定責(zé)任部門，進(jìn)行原因分析并及時(shí)實(shí)施。5.3.4“顧客滿意率調(diào)查表”中的調(diào)查項(xiàng)目可根據(jù)需要由各進(jìn)行必要的調(diào)整。5.4有關(guān)的記錄按《記錄控制程序》的規(guī)定進(jìn)行控制。6相關(guān)文件環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)程序QES/LX-CX-16-2021目的為識(shí)別公司活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)，能夠控制或可望施加影響的環(huán)境因素，并評(píng)價(jià)出對(duì)環(huán)境具有或可能具有重大環(huán)境影響的因素。適用范圍本程序適用于公司活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)。術(shù)語和定義環(huán)境因素：一個(gè)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素?；顒?dòng)：指人類的生產(chǎn)、生活、管理、經(jīng)營(yíng)、銷售等的活動(dòng)。產(chǎn)品：過程/活動(dòng)的結(jié)果。服務(wù)：組織為滿足顧客需要的活動(dòng)或組織為顧客提供的服務(wù)，通常發(fā)生在與顧客接觸面上。能夠控制：組織自身可以管理、改變、處理、處置的環(huán)境因素，如：組織自行設(shè)計(jì)的產(chǎn)品、生產(chǎn)加工過程、設(shè)備的維護(hù)、辦公活動(dòng)、后勤生活等?？赏┘佑绊懀航M織不能通過行政管理或其他技術(shù)手段來加以改變的環(huán)境因素，如：產(chǎn)品設(shè)計(jì)單位、原材料供應(yīng)商、負(fù)責(zé)運(yùn)輸貯存的合同方、建筑施工承包方、批發(fā)零售商、消費(fèi)者、廢物處理機(jī)構(gòu)、技術(shù)服務(wù)單位等。職責(zé)管理者代表負(fù)責(zé)環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)和組織工作，并審批公司重要環(huán)境因素。辦公室負(fù)責(zé)公司環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)的培訓(xùn)和策劃。負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)、監(jiān)督所屬各部門環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)工作。匯總公司重要環(huán)境因素，建立《重要環(huán)境因素控制清單》。公司各部門負(fù)責(zé)本單位活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)中環(huán)境因素的識(shí)別評(píng)價(jià)，填寫環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)表，并將重要環(huán)境因報(bào)送辦公室審核、備案。負(fù)責(zé)環(huán)境因素更新時(shí)及時(shí)上報(bào)有關(guān)信息。工作程序環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)的依據(jù)法律、法規(guī)和其它要求。過去、現(xiàn)在和將來對(duì)環(huán)境有積極或負(fù)面影響。在正常、異常及緊急情況下，可能對(duì)環(huán)境有積極或負(fù)面影響。相關(guān)方的要求和對(duì)相關(guān)方的要求。環(huán)境價(jià)值觀。環(huán)境因素識(shí)別識(shí)別范圍公司的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)中的環(huán)境因素和可望施加影響的環(huán)境因素。識(shí)別時(shí)應(yīng)考慮的內(nèi)容三種時(shí)態(tài)過去－以往遺留的環(huán)境問題。現(xiàn)在－現(xiàn)有的環(huán)境污染和環(huán)境問題。將來－將來可能產(chǎn)生的環(huán)境因素。三種狀態(tài)正常－正常生產(chǎn)及運(yùn)行狀態(tài)。異常－設(shè)備開機(jī)、停機(jī)、檢修、停電等狀態(tài)。緊急－意外泄漏、爆炸、雷擊、火災(zāi)、環(huán)境設(shè)備的故障。類型大氣排放－污染因子的形式有粉塵、煙塵、氣溶膠、有毒有害及其他對(duì)環(huán)境有害的氣體。水體排放－生活污水與工業(yè)廢水各類因子的產(chǎn)生和排放。廢物排放－固體廢物、危險(xiǎn)和有害廢物的產(chǎn)生、收集、運(yùn)輸、處理。生活、辦公廢物的產(chǎn)生與排出。土地污染－各種化學(xué)物質(zhì)、有害物質(zhì)等對(duì)土壤的污染。污染物質(zhì)的進(jìn)一步積累、擴(kuò)散、轉(zhuǎn)移。土地的占用。噪聲危害－對(duì)廠界以外環(huán)境的影響。對(duì)社區(qū)的影響。原材料與自然資源的使用－能源、原材料的使用、消費(fèi)和浪費(fèi)。不可再生的物質(zhì)的耗竭。其他環(huán)境問題－其他當(dāng)?shù)睾蛥^(qū)域性環(huán)境問題及公眾關(guān)注的環(huán)境問題如全球變暖、臭氧層破壞、酸雨、電磁輻射、光熱輻射、惡臭等。識(shí)別方法對(duì)活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)的輸入、輸出進(jìn)行分析，填寫環(huán)境因素識(shí)別調(diào)查表。環(huán)境因素評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)方法采用直接判定法或采用多因子評(píng)價(jià)法。直接定性判定法（Ai）符合下列條件之一者，可確認(rèn)為重要環(huán)境因素。已違反或接近違反法律及標(biāo)準(zhǔn)要求的環(huán)境因素。（A1）當(dāng)?shù)卣叨汝P(guān)注或強(qiáng)制監(jiān)測(cè)的環(huán)境因素。（A2）政府或法律明令禁止使用、限制使用或限期替代物質(zhì)的使用。（A3）政府或法律有明文規(guī)定但無定量指標(biāo)的環(huán)境因素。（A4）未加合理處置的危險(xiǎn)廢棄物。有利用價(jià)值而沒有回收利用的固體廢棄物。未進(jìn)行必要的分類，處于不合理混放狀態(tài)的固體廢棄物。與使用有毒有害藥品相關(guān)的環(huán)境因素。有較大節(jié)約潛能的能源資源消耗。異?；蚓o急狀態(tài)下預(yù)計(jì)產(chǎn)生嚴(yán)重環(huán)境影響的環(huán)境因素：如火災(zāi)、危險(xiǎn)品泄露事故、環(huán)保設(shè)施故障或人為事故將造成嚴(yán)重環(huán)境影響或超標(biāo)排放、有較大環(huán)境影響的自然災(zāi)害。（A5）相關(guān)方高度關(guān)注或有明確要求的環(huán)境因素。（A6）最近三年內(nèi)曾引起污染事故的環(huán)境因素。（A7）屬國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄范圍內(nèi)的廢物。（A8）有利于(不利于)提高員工環(huán)境意識(shí)的行為的環(huán)境因素。（A9）能夠控制并期望控制的環(huán)境因素，如：與國(guó)際先進(jìn)水平對(duì)比，能耗物耗相對(duì)較高的環(huán)境因素。（經(jīng)高層管理者或內(nèi)部相關(guān)部門評(píng)審決定）。（A10）多因子評(píng)價(jià)法(評(píng)估基準(zhǔn)見附件，各可參照?qǐng)?zhí)行)。評(píng)價(jià)實(shí)施公司各部門負(fù)責(zé)本部門環(huán)境因素評(píng)價(jià)工作，并填寫環(huán)境因素評(píng)價(jià)表，交飛行部。各部門負(fù)責(zé)本單位環(huán)境因素評(píng)價(jià)工作，確定本單位的重要環(huán)境因素并編制《重要環(huán)境因素控制清單》，由本單位負(fù)責(zé)人審批蓋章后報(bào)飛行部。飛行部對(duì)各部門上報(bào)的“環(huán)境因素評(píng)價(jià)表”進(jìn)行審核、登記、存檔，確定公司的重要環(huán)境因素并編制《重要環(huán)境因素控制清單》，報(bào)管理者代表審批。環(huán)境因素的更新每年管理評(píng)審會(huì)議前，飛行部組織對(duì)環(huán)境因素更新識(shí)別和評(píng)價(jià)。在生產(chǎn)活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)過程中發(fā)生變化時(shí)，按程序要求進(jìn)行識(shí)別評(píng)價(jià)。新建、擴(kuò)建、改建項(xiàng)目試運(yùn)行兩個(gè)月內(nèi)，由項(xiàng)目所在單位組織對(duì)環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別評(píng)價(jià)。相關(guān)文件附件多因子評(píng)價(jià)法評(píng)估基準(zhǔn)法律法規(guī)和其他要求合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序QES/LX-CX-17-2021目的為確保公司的環(huán)境因素的管理和控制符合環(huán)境適用的法律、法規(guī)要求和其他要求，以保證履行遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾。2適用范圍適用于公司定期評(píng)價(jià)對(duì)適用的環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求的遵循情況。3術(shù)語和定義4職責(zé)4.1辦公室負(fù)責(zé)組織定期對(duì)公司遵循環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求符合性的評(píng)價(jià)。4.2各部門負(fù)責(zé)與本部門、本單位環(huán)境法律法規(guī)和其他要求符合性的評(píng)價(jià)后相應(yīng)問題的整改。5工作程序5.1評(píng)價(jià)依據(jù)：5.2評(píng)價(jià)時(shí)機(jī)辦公室應(yīng)針對(duì)所有適用之法規(guī)進(jìn)行全面性評(píng)價(jià)。5.3評(píng)價(jià)處理5.4評(píng)價(jià)結(jié)果和相應(yīng)措施的記錄由辦公室保存.6相關(guān)文件《法律法規(guī)和其他要求控制程序》《不符合控制程序》7記錄《合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄》《合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告》 危險(xiǎn)源辯識(shí)與評(píng)價(jià)程序QES/LX-CX-18-2021目的為了對(duì)XXXX生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)及管理活動(dòng)過程中的各類危險(xiǎn)源進(jìn)行全面辨識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，判定出不可承受風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)，為建立和保持XXXX的管理體系提供依據(jù)，特制定本程序。適用范圍本程序適用于生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理、服務(wù)及其他相關(guān)活動(dòng)等所有業(yè)務(wù)范圍活動(dòng)中的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。術(shù)語和定義危險(xiǎn)源：可能造成人員傷亡、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。危險(xiǎn)源辨識(shí)：識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程。風(fēng)險(xiǎn):某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià):評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過程?？扇菰S風(fēng)險(xiǎn)(可承受的風(fēng)險(xiǎn)):根據(jù)組織的法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針，已降至組織可接受程度的風(fēng)險(xiǎn)。事故隱患：可導(dǎo)致事故發(fā)生的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為和管理缺陷。重大風(fēng)險(xiǎn)：評(píng)價(jià)為重大危險(xiǎn)源和五級(jí)以上的危險(xiǎn)源或需要特別關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)。職責(zé)最高管理者負(fù)責(zé)提供重大風(fēng)險(xiǎn)控制所需的資源。管理者代表4.3飛行部4.4財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源治理費(fèi)用預(yù)算計(jì)劃，并保障專項(xiàng)安全整改費(fèi)用的支付。4.5各部門、各負(fù)責(zé)本單位業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)控制工作，并填寫相關(guān)表格。同時(shí)，將《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制計(jì)劃清單》報(bào)公司辦公室。工作程序危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作應(yīng)按照以下步驟開展工作：策劃與準(zhǔn)備劃分作業(yè)活動(dòng)以及信息的收集；辨識(shí)作業(yè)活動(dòng)中的危險(xiǎn)源；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；確定風(fēng)險(xiǎn)是否可承受，確定重大風(fēng)險(xiǎn)；制定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃；危險(xiǎn)源辨識(shí)的策劃與準(zhǔn)備公司成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組，對(duì)各部門、各的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行指導(dǎo)，并對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)及其控制計(jì)劃進(jìn)行評(píng)價(jià)，制定對(duì)策。各成立相應(yīng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組參加辨識(shí)評(píng)價(jià)的人員應(yīng)接受有關(guān)培訓(xùn)。評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)本單位危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)工作；工作小組負(fù)責(zé)本單位危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)策劃的具體工作。收集危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)所需信息。劃分作業(yè)活動(dòng)以及信息的收集：劃分作業(yè)活動(dòng)原則：劃分作業(yè)活動(dòng)是充分辨識(shí)危險(xiǎn)源的基礎(chǔ)，因此作業(yè)活動(dòng)的劃分一定要覆蓋本單位的全部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。一個(gè)單位通常有多種作業(yè)活動(dòng)，對(duì)作業(yè)活動(dòng)劃分的總要求是：所劃分出的每種作業(yè)活動(dòng)既不能太復(fù)雜，如包括多達(dá)幾十個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容；也不能太簡(jiǎn)單，如僅由一二個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成，以能充分、準(zhǔn)確、清楚地辨識(shí)危害因素為宜。由于各管理活動(dòng)復(fù)雜，要求以車間為單位進(jìn)行作業(yè)活動(dòng)劃分。作業(yè)活動(dòng)應(yīng)包含以下方面：常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員（包括合同方人員和訪問者）的活動(dòng)；工作場(chǎng)所的設(shè)施（無論是本企業(yè)還是外界提供）。一般情況下，可按如下方法劃分作業(yè)活動(dòng)：按生產(chǎn)（工作）流程的階段分；按設(shè)備設(shè)備分；按作業(yè)任務(wù)分；上述幾種方法的結(jié)合。作業(yè)活動(dòng)收集相關(guān)信息包括：任務(wù)：實(shí)施的地點(diǎn)，持續(xù)時(shí)間，人員，實(shí)施頻率等；設(shè)備：可能用到的機(jī)械、設(shè)備、工具及其使用說明；物資:用到或遇到的物質(zhì)及其物理形態(tài)（煙氣、蒸汽、液體、粉末、固體）和化學(xué)性質(zhì)等有關(guān)資料；現(xiàn)場(chǎng)控制方法：操作規(guī)程、安全規(guī)程、作業(yè)程序和作業(yè)指導(dǎo)書，員工的能力及已接受的相關(guān)培訓(xùn)，現(xiàn)場(chǎng)安全控制設(shè)施；手工操作：可能要手工搬運(yùn)得物料的尺寸、形狀、重量、表面特征，要用手移動(dòng)物料的距離和高度；數(shù)據(jù)：作業(yè)活動(dòng)及作業(yè)環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)；事故：與該工作活動(dòng)有關(guān)的事故經(jīng)歷；現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境（條件）：空間、高度、溫度、濕度、安全防護(hù)設(shè)施等情況。辨識(shí)作業(yè)活動(dòng)中的危險(xiǎn)源危險(xiǎn)源分類原則:本程序只是原則上規(guī)定危險(xiǎn)源分類方法,但是對(duì)每一個(gè)危險(xiǎn)源的描述應(yīng)該盡可能結(jié)合每一個(gè)作業(yè)活動(dòng)的特點(diǎn)和實(shí)際情況使用通俗準(zhǔn)確的語言進(jìn)行。參照GB/T13816－92《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和危害因素分類與代碼》將危險(xiǎn)危害因素分為6大類共37種：物理性危險(xiǎn)、有害因素；化學(xué)性危險(xiǎn)和有害因素；生物性危險(xiǎn)和有害因素；心理、生理性危險(xiǎn)和有害因素；行為性危險(xiǎn)、有害因素；其他危險(xiǎn)、有害因素。參照GB6441-86《企業(yè)職工傷亡事故分類》中人的不安全行為分為13大類55種、物的不安全狀態(tài)分為4大類61種；參照衛(wèi)生部、原勞動(dòng)部、總頒發(fā)的《職業(yè)病范圍和職業(yè)病患者處理辦法的規(guī)定》分為7種，即：生產(chǎn)性粉塵、毒物、噪聲和振動(dòng)、高溫、低溫、輻射（電離輻射、非電離輻射）、其他有害因素；參照常見習(xí)慣性違章行為進(jìn)行描述。危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)覆蓋以下情況：人的不安全行為；物的不安全狀態(tài)；不良的作業(yè)環(huán)境；管理上的缺陷。危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的事故或后果，按照以下原則進(jìn)行確定：導(dǎo)致的直接的傷害事故，參照GB6441-86《企業(yè)職工傷亡事故分類》的事故類別分類，可以分為20類。可能導(dǎo)致的職業(yè)病事故，參照《職業(yè)病目錄》（衛(wèi)法監(jiān)發(fā)[2002]108號(hào)）的職業(yè)病分類進(jìn)行描述，具體分為10大類115種。危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法：經(jīng)驗(yàn)判斷法；現(xiàn)場(chǎng)詢問和交流；現(xiàn)場(chǎng)觀察；查閱有關(guān)記錄；安全檢查表；作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法；直接觀察法；預(yù)先危險(xiǎn)分析法、類比分析法。危險(xiǎn)源辨識(shí)過程中常規(guī)和非常規(guī)的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)考慮以下具體內(nèi)容：（具體辨識(shí)時(shí)，可采用一種或多種方法）危險(xiǎn)源存在的“正常、異常、緊急”等三種狀態(tài)。正常：是指大多數(shù)情況下經(jīng)常處于的狀態(tài)。異常：是指定期的可預(yù)見出現(xiàn)的非正常的情況。緊急狀態(tài)：是指不定期出現(xiàn)，不可預(yù)見或預(yù)見但發(fā)生頻率極低的情況。危險(xiǎn)源辨識(shí)潛在的“過去、現(xiàn)在、將來”等三種時(shí)態(tài)。過去時(shí)：以往發(fā)生的，已經(jīng)造成職業(yè)健康安全危害的因素?，F(xiàn)在時(shí)：現(xiàn)存在的正在產(chǎn)生的危險(xiǎn)、危害的因素。將來時(shí)：將來可能發(fā)生的潛在危險(xiǎn)、危害因素。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：推薦使用半定量作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC法）、矩陣法、直接觀察定性平價(jià)法等（也可以使用其他評(píng)價(jià)方法）。對(duì)危害因素（危險(xiǎn)源點(diǎn)）按“四級(jí)管理”原則進(jìn)行分級(jí)管理，分為公司、部門、車間、班組四級(jí)管理。針對(duì)LEC法確定的危險(xiǎn)性分值（D）原則上分別為：五級(jí)≥320，四級(jí)160-320，三級(jí)70-160，二級(jí)20-70，一級(jí)0-20。各控制分級(jí)可以具體規(guī)定。不可承受風(fēng)險(xiǎn)的確定由各自行確定。重大風(fēng)險(xiǎn)的確定按照以下原則：違反職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求及其他要求的；符合國(guó)家《重大危險(xiǎn)源》（GB18218——2000）規(guī)定場(chǎng)所的危險(xiǎn)危害因素；LEC法確定在四級(jí)及以上的危險(xiǎn)源。風(fēng)險(xiǎn)控制策劃：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制主要通過運(yùn)行控制、應(yīng)急預(yù)案、目標(biāo)方案監(jiān)測(cè)以及對(duì)培訓(xùn)提高員工操作技能等方式。對(duì)于與可承受風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)運(yùn)行和活動(dòng)，通過對(duì)有效措施以保障其處于有效控制狀態(tài)。在不可容許風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)姆椒ê痛胧┙档推滹L(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，最終使其變成可承受的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于潛在的、事故發(fā)生后后果極為嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，要實(shí)施運(yùn)行控制程序或制定應(yīng)急救援管理程序或相應(yīng)的作業(yè)文件。一般情況下，控制某項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)涉及到多類控制措施。對(duì)非重大風(fēng)險(xiǎn)，各負(fù)責(zé)制定、落實(shí)控制措施，并評(píng)價(jià)現(xiàn)有控制措施的充分性。危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作的管理和更新：各每年應(yīng)按照上述程序，依據(jù)當(dāng)時(shí)的內(nèi)、外部條件，至少進(jìn)行一次危險(xiǎn)源辨識(shí)、危險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作；并將結(jié)果上報(bào)公司辦公室。當(dāng)發(fā)生下列情況之一時(shí)，各應(yīng)重新進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作：當(dāng)法律、法規(guī)更新時(shí)；當(dāng)各生產(chǎn)活動(dòng)內(nèi)容或工藝發(fā)生重大變化時(shí)；當(dāng)危險(xiǎn)源辨識(shí)與危險(xiǎn)評(píng)價(jià)知識(shí)或方法有所進(jìn)步認(rèn)為必要時(shí)；當(dāng)安全檢查中發(fā)現(xiàn)重大事故隱患時(shí)；當(dāng)有新設(shè)備、新技術(shù)、新工藝、新材料引入時(shí)。技術(shù)開發(fā)部門、裝備能源部門及使用單位負(fù)責(zé)辨識(shí)引入項(xiàng)目可能產(chǎn)生的新的職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并制定相應(yīng)的控制措施，并實(shí)施有效監(jiān)督。危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)果的統(tǒng)計(jì)、匯總以及報(bào)告：各進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)填寫《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基礎(chǔ)調(diào)查評(píng)價(jià)表》（表一）、《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)匯總表》（表二，列入風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別在二級(jí)以上的風(fēng)險(xiǎn)）、《不可容許風(fēng)險(xiǎn)匯總表》（表三，列入風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別在三級(jí)以上的風(fēng)險(xiǎn)）和《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制計(jì)劃清單》（表四，列入風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別在四級(jí)以上的風(fēng)險(xiǎn)），其中表一、表二、表三各建檔，表四上交公司辦公室。相關(guān)文件附件作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC法）是一種簡(jiǎn)單易行的評(píng)價(jià)操作人員在具有潛在危險(xiǎn)性環(huán)境中作業(yè)時(shí)的危險(xiǎn)性的評(píng)價(jià)方法，危險(xiǎn)性可以用以下公式表示：D＝L×E×C其中：L——事故發(fā)生的可能性大??；E——人員暴露于這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度；C——一旦發(fā)生事故可能造成的損失后果；D——危險(xiǎn)性L、E、C值的確定。危險(xiǎn)性的確定，首先要評(píng)價(jià)或確定L、E、C等三個(gè)要素的取值，其取值如下表所示：表1事故發(fā)生的可能性——L分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可能預(yù)料6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設(shè)想0.2極不可能0.1實(shí)際不可能表2人員暴露于這種危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度——E分?jǐn)?shù)值人員暴露于這種危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露3每周一次暴露，或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露表3發(fā)生事故可能造成的后果（C）分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故可能造成的損失后果100大災(zāi)難，1許多人死亡，或造成重大財(cái)產(chǎn)損失40災(zāi)難，數(shù)人死亡，或造成很大財(cái)產(chǎn)損失15非常嚴(yán)重，一人死亡，或造成一定的財(cái)產(chǎn)損失7嚴(yán)重，重傷，或較小的財(cái)產(chǎn)損失3重大，輕傷，或很小的財(cái)產(chǎn)損失1輕微傷害、引人注目，不利于基本的安全要求危險(xiǎn)性等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，即危險(xiǎn)性分值（D）根據(jù)公式就可以計(jì)算作業(yè)的危險(xiǎn)程度。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，總分在20以下被認(rèn)為是低危險(xiǎn)的；如果危險(xiǎn)性分值到達(dá)70一160之間，那就有顯著的危險(xiǎn)性，需要及時(shí)整改；如果危險(xiǎn)性分值在160－320之間，那么這是一種必須立即采取措施進(jìn)行整改的高度危險(xiǎn)環(huán)境；分值在320以上的高分值表示環(huán)境非常危險(xiǎn)，應(yīng)立即停止生產(chǎn)直到環(huán)境得到改善為止。危險(xiǎn)等級(jí)的劃分是憑經(jīng)驗(yàn)判斷，難免帶有局限性，不能認(rèn)為是普遍適用的，應(yīng)用時(shí)需要根據(jù)實(shí)際情況予以修正。危險(xiǎn)性等級(jí)劃分如表4所示表4危險(xiǎn)等級(jí)劃分（D）分?jǐn)?shù)值危險(xiǎn)程度＞320極其危險(xiǎn)，需要高度關(guān)注>160～≤320高度危險(xiǎn)，要立即整改>70～≤160顯著危險(xiǎn)，需要整改>20～≤70一般危險(xiǎn)，需要注意≤20稍有危險(xiǎn)，可以接受天馬行空官方博客：://t.qq/tmxk_docin；QQ:1318241189；QQ群：175569632本文件僅供參考ISO14001:1996和ISO14001:2004的比較中國(guó)國(guó)家認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可委員會(huì)2005年2月1日譯者按：ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)（以下簡(jiǎn)稱2004版標(biāo)準(zhǔn)）已經(jīng)于2004年11月15日正式發(fā)布。為了配合2004版標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施和應(yīng)用，尤其是依據(jù)2004版標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證，國(guó)際認(rèn)可合作組織（IAF）在2004年12月20日發(fā)布《IAF關(guān)于獲得認(rèn)可的認(rèn)證從ISO14001：1996到ISO14001：2004的轉(zhuǎn)換計(jì)劃》。該計(jì)劃要求IAF成員認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)該在2004年11月15日至2006年5月15日期間將已經(jīng)發(fā)布的依據(jù)ISO14001：1996版標(biāo)準(zhǔn)（以下簡(jiǎn)稱1996版標(biāo)準(zhǔn)）認(rèn)證的認(rèn)證證書轉(zhuǎn)換為依據(jù)2004版標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的認(rèn)證證書。其中建議2004年11月15日至2005年5月15日為轉(zhuǎn)換準(zhǔn)備期，2005年5月15日至2006年5月15日為轉(zhuǎn)換實(shí)施期。CNAB作為IAF多邊互認(rèn)協(xié)議（MLA）成員，要求獲得CNAB認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照IAF的轉(zhuǎn)換計(jì)劃對(duì)其發(fā)布的依據(jù)ISO14001：1996版標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的認(rèn)證證書實(shí)施轉(zhuǎn)換，即在2006年5月15日之前，轉(zhuǎn)換為依據(jù)2004版標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的認(rèn)證證書?？紤]到目前2004版標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)還未正式發(fā)布，為了幫助獲得CNAB認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證的組織能夠盡早地為認(rèn)證證書的轉(zhuǎn)換做出安排，CNAB秘書處經(jīng)征得有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)專家的同意，將2004版標(biāo)準(zhǔn)的中文譯稿和“ISO14001:1996和ISO14001:2004的比較”提供給有關(guān)各方。同時(shí)，CNAB邀請(qǐng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)可評(píng)審員與CNAB共同對(duì)2004版標(biāo)準(zhǔn)的中文譯稿和“ISO14001:1996和ISO14001:2004的比較”進(jìn)行了校譯。感謝中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院的范與華、華夏認(rèn)證中心的王順琪和寇欣、中國(guó)船級(jí)社質(zhì)量認(rèn)證公司的劉秀敏、中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心的燕航、中環(huán)聯(lián)合（北京）認(rèn)證中心的鄒蘭、CNAB認(rèn)可評(píng)審員周璐、薛兵、馮顯富以及CNAB李燕、劉曉紅、周文權(quán)、夏清為上述工作做出的努力。另外，希望有關(guān)各方對(duì)2004版標(biāo)準(zhǔn)的中文譯稿提出寶貴意見或建議，CNAB將把這些意見或建議反饋到2004版標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的制定部門。請(qǐng)將有關(guān)意見或建議以E-MAIL的形式發(fā)到zhouwq@。2004版標(biāo)準(zhǔn)的中文譯稿不能作為認(rèn)證依據(jù)。CNAB秘書處2005年2月1日1、標(biāo)準(zhǔn)名稱的變化ISO14001:1996ISO14001:2004環(huán)境管理環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南環(huán)境管理環(huán)境管理體系要求及使用指南這一修改是為了和ISO9001:2000取得一致2、體系要素的變化目標(biāo)和指標(biāo)與環(huán)境管理方案合并法律法規(guī)符合性評(píng)價(jià)從監(jiān)視和測(cè)量中分解出來在提法上的變化4.3規(guī)劃（策劃）4.3.1環(huán)境因素4.3.2法律和其他要求4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)4.3.4環(huán)境管理方案4.4實(shí)施與運(yùn)行4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力4.4.3信息交流4.4.4環(huán)境管理體系文件4.4.5文件控制4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.5檢查和糾正措施4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量4.5.2不符合，糾正和預(yù)防措施4.5.3記錄4.5.4環(huán)境管理體系審核4.6管理評(píng)審附錄附錄A（提示的附錄）規(guī)范使用指南附錄B（提示的附錄）GB/T24001與GB/T19001之間的聯(lián)系附錄C（提示的附錄）文獻(xiàn)4.3規(guī)劃（策劃）4.3.1環(huán)境因素4.3.2法律、法規(guī)和其他環(huán)境要求4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案4.4實(shí)施與運(yùn)行4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)(強(qiáng)調(diào)能力)4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.5檢查4.5.1監(jiān)視和測(cè)量4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)(其它要求)4.5.3不符合，糾正和預(yù)防措施4.5.4記錄4.5.5內(nèi)部審核4.6管理評(píng)審附錄附錄A（資料性附錄）本標(biāo)準(zhǔn)使用指南附錄B（資料性附錄）GB/T24001與GB/T19001之間的聯(lián)系文獻(xiàn)引言現(xiàn)在，各種類型的組織都越來越重視通過依照環(huán)境方針和目標(biāo)來控制其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)環(huán)境的影響，以實(shí)現(xiàn)并證實(shí)良好的環(huán)境表現(xiàn)（行為）。這是由于有關(guān)的立法更趨嚴(yán)格，促進(jìn)環(huán)境保護(hù)的經(jīng)濟(jì)政策和其他措施都在陸續(xù)出臺(tái)，相關(guān)方對(duì)環(huán)境問題包括可持續(xù)發(fā)展的關(guān)注也在普遍增長(zhǎng)。許多組織已經(jīng)推行了環(huán)境“評(píng)審”或“審核”，以評(píng)定自身的環(huán)境表現(xiàn)（行為）。但僅靠這種“評(píng)審”和“審核”本身，可能還不足以為一個(gè)組織提供保證，使之確信自己的環(huán)境表現(xiàn)（行為）不僅現(xiàn)在滿足，并將持續(xù)滿足法律與方針要求。要使評(píng)審或?qū)徍诵兄行?，須在一個(gè)結(jié)構(gòu)化的管理體系內(nèi)予以實(shí)施，并將其納入全部管理活動(dòng)的整體。環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)旨在為組織規(guī)定有效的環(huán)境管理體系要素，它們可與其他管理要求相結(jié)合，幫助組織實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)與經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。如同其他國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)一樣，這些標(biāo)準(zhǔn)不是用來制造非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，也不增加或改變一個(gè)組織的法律責(zé)任。本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了對(duì)環(huán)境管理體系的要求，該體系擬適用于任何類型與規(guī)模的組織，并適用于各種地理、文化和社會(huì)條件。其運(yùn)行模式如圖1所示。體系的成功實(shí)施有賴于各個(gè)層次與職能，特別是最高管理者的承諾。這樣一個(gè)體系可供組織據(jù)以建立一套程序，用來設(shè)立環(huán)境方針和目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)對(duì)它們的符合，并向外界展示這種符合性；同時(shí)這一體系還可用來評(píng)定程序的有效性。本標(biāo)準(zhǔn)的總目的是支持環(huán)境保護(hù)和污染預(yù)防，協(xié)調(diào)它們與社會(huì)需求和經(jīng)濟(jì)需求的關(guān)系。應(yīng)當(dāng)指出的是，其中許多要求是可以同時(shí)或重復(fù)涉及的。本規(guī)范提出了對(duì)組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行認(rèn)證/注冊(cè)和(或)自我聲明的要求，它和用來為組織實(shí)施或改進(jìn)環(huán)境管理體系提供一般性幫助的非認(rèn)證性指南有重要差別。環(huán)境管理包容了全方位的內(nèi)涵，其中有些還具有戰(zhàn)略性與競(jìng)爭(zhēng)性含義。一個(gè)組織可以通過展示對(duì)本標(biāo)準(zhǔn)的成功實(shí)施，使相關(guān)方確信它已建立了妥善的環(huán)境管理體系。關(guān)于環(huán)境管理支持技術(shù)的指南見其他標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)僅包含那些用于認(rèn)證、注冊(cè)和(或)自我聲明目的，可以進(jìn)行客觀審核的要求。需要得到對(duì)環(huán)境管理體系中諸多問