2023年整理期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫(kù)附答案（典型題）

2023年整理期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫(kù)附答案（典型題）

單選題（共50題）1、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。A.300萬(wàn)元B.400萬(wàn)元C.500萬(wàn)元D.600萬(wàn)元【答案】B2、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進(jìn)玉米期貨50手。由于玉米價(jià)位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬(wàn)元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒(méi)有繳納，于是乙期貨公司強(qiáng)制平倉(cāng)，并要求甲某承擔(dān)賬款，保證金無(wú)法補(bǔ)足的17萬(wàn)元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時(shí)，乙期貨公司可以向（）起訴。A.A市所在地中級(jí)人民法院B.B市所在地高級(jí)人民法院C.B市所在地中級(jí)人民法院D.A市所在地任一基層人民法院【答案】C3、取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)（）向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。A.其所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)D.其本人【答案】A4、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的個(gè)人股東為法人或者其他組織的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B5、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是（）編制的反映各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算過(guò)程及計(jì)算結(jié)果的報(bào)表。A.期貨交易所B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所C.期貨公司D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C6、期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒后，享有()權(quán)利。A.上訴B.抗辯C.申訴D.申請(qǐng)行政復(fù)議【答案】C7、下列機(jī)構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)D.期貨公司【答案】D8、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其（），并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A.就地解散B.繳納罰款C.停業(yè)整頓D.限期改正【答案】D9、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。A.財(cái)政部B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D10、期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于()。A.繳納國(guó)家稅款B.發(fā)放工作人員的工資和福利C.擴(kuò)大期貨交易所的營(yíng)業(yè)規(guī)模D.保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善【答案】D11、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其進(jìn)行調(diào)查時(shí)，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。A.3個(gè)月至6個(gè)月B.6個(gè)月至12個(gè)月C.1年D.2年【答案】B12、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬(wàn)元的法人或者其他組織B.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司C.慈善基金D.社會(huì)保障基金【答案】A13、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.報(bào)告期貨交易所B.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B14、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由（）從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成。A.基金管理公司B.證券交易所C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D15、期貨公司會(huì)員不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于（）分的投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼。A.95B.90C.85D.80【答案】D16、證券公司的下列（）行為，不會(huì)受到處罰。A.協(xié)助開戶，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)?！敬鸢浮緼17、期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)D.所在地法院【答案】A18、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】A19、（2018年真題）下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。A.合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于規(guī)定的價(jià)格，但可以低于規(guī)定的價(jià)格B.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效C.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價(jià)格不能擅自撤銷D.期貨交易者所持有合約在1個(gè)交易日中的持倉(cāng)不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額【答案】B20、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。A.會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度C.保證金結(jié)算制度D.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度【答案】B21、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。A.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改B.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)C.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)D.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)【答案】D22、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時(shí)未對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進(jìn)行約定，A期貨公司認(rèn)為小李默認(rèn)當(dāng)前自動(dòng)查詢電腦對(duì)賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬(wàn)元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，要求期貨公司承擔(dān)賠償損失。期貨公司是否應(yīng)當(dāng)賠償這100萬(wàn)元（）。A.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯(cuò)在期貨公司，應(yīng)全額賠償B.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％C.不應(yīng)當(dāng)賠償。雖然期貨公司和客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進(jìn)行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無(wú)責(zé)任D.不應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對(duì)當(dāng)日電腦中的對(duì)賬單未提出異議，視為對(duì)當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔(dān)【答案】B23、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上由低到高劃分為五級(jí)，分別為（）級(jí)。A.A1、A2、A3、A4、A5B.B1、B2、B3、B4、B5C.C1、C2、C3、C4、C5D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】D24、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】C25、下列有關(guān)申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯(cuò)誤的是（）。A.具有本科以上學(xué)歷B.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力C.良好的職業(yè)道德D.誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)【答案】A26、根據(jù)《證券期資經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止（）.A.托營(yíng)人被依法撤銷基會(huì)托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接B.集合資戶管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的【答案】C27、監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知（），由其登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。A.結(jié)算機(jī)構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.客戶管理中心D.期貨公司【答案】D28、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。A.30%B.25%C.20%D.10%【答案】A29、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過(guò)五筆小麥期貨合約交易，2013年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，但未由其簽字確認(rèn)。2013年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2013年8月，王某在期貨交易中虧損20萬(wàn)元。對(duì)于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬(wàn)元損失，下列關(guān)于責(zé)任A.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)C.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得了介紹費(fèi)D.由乙期貨公司承擔(dān)【答案】A30、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.理事會(huì)會(huì)議一般應(yīng)當(dāng)由理事本人出席B.理事因故不能出席會(huì)議的，應(yīng)以書面形式委托其他理事或者親友代為出席C.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席D.理事委托他人出席會(huì)議的，委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍【答案】B31、（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨公司【答案】A32、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入（）。A.凈資產(chǎn)B.凈資本C.負(fù)債D.流動(dòng)負(fù)債【答案】B33、甲是某期貨公司的客戶。期貨公司在為甲下達(dá)交易指令時(shí)，與其他客戶混碼交易，如果甲的指令已經(jīng)入場(chǎng)成交，則對(duì)交易損失的說(shuō)法正確的是（）。A.期貨交易所承擔(dān)一部分B.甲與期貨公司各承擔(dān)一部分C.完全由期貨公司承擔(dān)D.完全由甲承擔(dān)【答案】C34、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5B.15C.20D.10【答案】D35、某期貨公司接受客戶甲方委托為其進(jìn)行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的損失由該客戶承擔(dān)。大豆具有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，擅自做主沒(méi)有為甲下達(dá)交易指令。在該安全中該期貨公司屬于（）違規(guī)行為。A.隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令B.違背客戶，故意損害客戶利益C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所D.向客戶提供虛假成交回報(bào)【答案】C36、下列選項(xiàng)中，不屬于公司制期貨交易所會(huì)員義務(wù)的有（）。A.遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議C.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定【答案】B37、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于過(guò)度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會(huì)提出申請(qǐng)。A.10B.15C.30D.60【答案】C38、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收?。ǎ?。A.結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C.結(jié)算準(zhǔn)備金D.風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金【答案】A39、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。A.交易所B.客戶C.國(guó)家D.公司【答案】B40、某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬(wàn)元，其余的保證金缺口期貨公司無(wú)法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）。A.901萬(wàn)元B.990萬(wàn)元C.802萬(wàn)元D.1000萬(wàn)元【答案】C41、據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，有權(quán)任免期貨交易所的負(fù)責(zé)人的是（）A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)【答案】C42、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前（）個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的條件。A.1B.2C.3D.5【答案】C43、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。A.半年B.一年C.三年D.七年【答案】C44、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，在計(jì)算凈資本時(shí)，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)（）。A.全額扣減B.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例扣減C.全額加回D.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本【答案】D45、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬(wàn)元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬(wàn)元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B46、期貨交易所在期貨公司沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為（）。A.透支交易B.違法交易C.內(nèi)幕交易D.特許交易【答案】A47、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。客戶根據(jù)他的建議買了某期貨，結(jié)果損失慘重。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)甲給予3萬(wàn)元以下罰款C.撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰【答案】C48、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】B49、下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)行定期監(jiān)督檢查B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息【答案】A50、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時(shí)負(fù)責(zé)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。A.期貨公司B.期貨交易所C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A多選題（共30題）1、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法為期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的情形有（）。A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷B.主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)C.成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)2個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)2個(gè)月以上D.符合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形【答案】ABD2、興德期貨是一家剛成立的期貨公司，則該公司不得有下列（）行為和活動(dòng)。A.從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外B.從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)C.為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資D.對(duì)外擔(dān)?！敬鸢浮緼BCD3、客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有（）的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。A.品種B.數(shù)量C.買賣方向D.價(jià)格【答案】ABC4、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核時(shí)應(yīng)滿足的標(biāo)準(zhǔn)有（）。A.客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性B.個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性C.一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性D.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性，以及其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容【答案】ABCD5、對(duì)于研究分析報(bào)告，期貨公司應(yīng)（）。A.建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查B.采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益D.建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員要定期做出研究分析報(bào)告，報(bào)告期限一般為3個(gè)月或6個(gè)月E【答案】ABC6、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會(huì)以有價(jià)證券作為保證金。第二天，有價(jià)證券未能如期支付，王某要求公司暫時(shí)保留持倉(cāng)，公司與王某簽訂了書面保倉(cāng)協(xié)議。由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有（）。A.責(zé)令停業(yè)整頓B.罰款C.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證D.沒(méi)收違法所得【答案】ABCD7、期貨公司的（）應(yīng)該每?jī)赡陞⒓右淮斡勺C監(jiān)會(huì)認(rèn)可，自律協(xié)會(huì)組織舉辦的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.獨(dú)立董事B.董事長(zhǎng)C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.總經(jīng)理【答案】ABCD8、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核的內(nèi)容有（）。A.對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶B.核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶C.確?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致D.個(gè)人身份證為中華人民共和國(guó)身份證【答案】ABC9、申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的期貨公司，應(yīng)具備的條件包括（）。A.凈資本不低于人民幣5億元B.申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求C.最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)均不低于B類BB級(jí)D.具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案E【答案】ABD10、下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)的表述，正確的有（）。A.建立并執(zhí)行當(dāng)日負(fù)債結(jié)算制度B.根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報(bào)告C.對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有科目的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致D.確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整【答案】BD11、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)公共媒體開展行情分析的，應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)B.在開展期貨信息傳播活動(dòng)后，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案C.期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)公共媒體開展期貨行情分析的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格D.期貨公司及其從業(yè)人員不得通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等開展期貨信息傳播活動(dòng)【答案】BD12、《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)，包括（）。A.期貨公司B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員C.期貨交易所D.從事外匯掉期交易的商業(yè)銀行【答案】AB13、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將（）等事項(xiàng)記入首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施B.首席風(fēng)險(xiǎn)官所在期貨公司在其任職期間的經(jīng)營(yíng)狀況C.首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況D.首席風(fēng)險(xiǎn)官的考試成績(jī)E【答案】ACD14、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)，包括（）。A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷B.成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上C.主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形【答案】ABCD15、人民法院在保全或者執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，下列表述正確的有（）。A.在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，同時(shí)停止該會(huì)員交易席位的使用B.在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用C.在執(zhí)行階段，不得停止該會(huì)員交易席位的使用D.在執(zhí)行階段，可以停止該會(huì)員交易席位的使用，并依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位【答案】BD16、期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。A.合并.分立或者解散B.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C.上市.修改或者終止合約D.制定或者修改章程.交易規(guī)則【答案】ABCD17、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。A.經(jīng)營(yíng)計(jì)劃B.公司章程草案C.設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書D.律師事務(wù)所出具的法律意見書【答案】ABCD18、關(guān)于期貨公司客戶保證金管理的表述，正確的是（）。A.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立.分別管理B.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費(fèi)、稅款C.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金D.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的期貨保證金賬戶【答案】ACD19、依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的（）應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。A.格式B.內(nèi)容C.處理日期D.處理方式【答案】ABCD20、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，其行為構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的有（）。A.虛構(gòu)信息，夸大自己業(yè)務(wù)能力，同時(shí)聲稱其他同業(yè)者都是徒有其名B.謊稱另一期貨公司正在面臨破產(chǎn)，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務(wù)C.通過(guò)其在證監(jiān)會(huì)的同學(xué)排斥其他從業(yè)人員在其“勢(shì)力范圍”內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)D.與劉某約定，每介紹一個(gè)客戶，劉某可以拿到30%的提成【答案】ABCD21、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式D.客戶開戶和交易流程、出入金流程【答案】ABCD22、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)及期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力，可以在征求行業(yè)意見基礎(chǔ)上對(duì)期貨公司（）進(jìn)行調(diào)整。A.凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)及最低要求B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)【答案】ABC23、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會(huì)以有價(jià)證券作為保證金。第二天，有價(jià)證券未能如期支付，王某要求公司暫時(shí)保留持倉(cāng)，公司與王某簽訂了書面保倉(cāng)協(xié)議。由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有（）。A.責(zé)令停業(yè)整頓B.罰款C.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證D.沒(méi)收違法所得【答案】ABCD24、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列()情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。A.未按規(guī)定履行職責(zé)B.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)C.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況D.未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況【答