建設工程合同管理（招投標與合同管理）

項目六建設工程合同管理【教學目標】1.熟悉建設工程合同管理的主要任務與合同管理組織機構(gòu)的設置；2.掌握建設工程施工合同的訂立過程及合同文件的內(nèi)容；3.掌握施工階段的合同管理；4.熟悉工程勘察設計合同與委托監(jiān)理合同的管理；5.解工程合同的風險管理；6.掌握工期和費用索賠的計算方法。任務一概述一、建設工程合同管理的概念(一)建設工程合同管理的主要任務1.建立合同實施的保證體系2.對合同實施情況進行跟蹤3.進行合同變更管理4.日常的索賠與反索賠工作(二)建設工程合同管理各方的主要工作1.業(yè)主方的主要工作(１)應該按照合同規(guī)定履行自己的合同義務；(２)對承包商合同履行的情況進行監(jiān)督和檢查，做好合同的變更管理、文檔資料管理、索賠管理以及工程風險管理工作。2.承包方的主要工作承包方在施工階段建設工程合同管理的基本目標是：保證全面完成合同責任，按合同規(guī)定的工期、質(zhì)量、價格要求完成工程。主要任務是建立實施、監(jiān)督、追蹤和反饋信息等保證體系，全面落實合同標的、實現(xiàn)各項合同目標。二、合同管理組織機構(gòu)的設置合同管理的組織，是指為實現(xiàn)有序的合同管理而進行的組織系統(tǒng)的設計、建立、運行和調(diào)整。包括機構(gòu)及職責的確定、人員及權(quán)利的確定、工作的劃分、工作程序的確定、合同的分析、目標的確定、檢查及反饋、組織的運用等。合同管理組織的形式通常有如下幾種情況：1.工程企業(yè)設置合同管理部門2.設立專門的項目合同管理小組3.聘請合同管理專家4.設合同管理員

任務二建設工程施工合同的訂立一、訂立建設工程施工合同的過程工程合同的訂立有兩種方法，一種是遵循合同的一般訂立程序(即要約一承諾)訂立工程合同；另一種是通過特殊的方式，即招標投標的方式訂立合同，通過招標公告或招標邀請(要約邀請)、投標(要約)、中標通知書(承諾)、簽訂書面工程合同4個階段訂立工程合同。訂立建設工程施工合同應當具備條件:(１)初步設計已經(jīng)批準；(２)工程項目已列入年度建設計劃；(３)有能夠滿足施工需要的設計文件和有關(guān)技術(shù)資料；(４)建設資金和主要建筑材料設備來源已經(jīng)落實；(５)招投標工程項目，中標通知已經(jīng)下達。二、合同訂立應注意的問題(一)避免締約過失行為締約過失責任是指在合同訂立過程中，一方因違反誠實信用原則所產(chǎn)生的義務，而致另一方的信賴利益損失，所應承擔的損害賠償責任。招標人的締約過失行為主要有以下形式：招標人變更或者修改招標文件后未履行通知義務；招標人采用不公正、不合理的招標方式進行招標；招標人違反公平、公正和誠實信用原則拒絕所有投標；業(yè)主借故不與中標人簽訂工程合同等。

投標人的締約過失責任主要有以下形式：投標人串通投標，如哄抬標價、壓低標價；投標人以虛假手段騙取中標(如投標人不如實填寫資格預審文件，虛報企業(yè)資質(zhì)等級，以他人名義投標等)；中標人借故不與招標人簽訂工程合同等。(二)避免簽訂無效施工合同,下列情形認定無效：(１)承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級的；(２)沒有資質(zhì)的實際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義的；(３)建設工程必須進行招標而未招標或者中標無效的；(４)承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包。工程轉(zhuǎn)包是指不行使承包人的管理職能，不承擔技術(shù)經(jīng)濟責任，將所承包的工程倒手轉(zhuǎn)給他人承包的行為。轉(zhuǎn)包情形：

①將承包的工程全部包給其他施工單位；②將工程的部分或群體工程中半數(shù)以上包給其他施工單位；③分包單位將承包的工程再次分包給其他施工單位。(三)合理確定風險分擔工程施工發(fā)包是一種期貨交易行為，工程建設本身又具有單件性和建設周期長的特點，工程合同風險應根據(jù)一定的風險分配原則在工程合同當事人雙方之間公平合理地分配。

三、合同的訂立(一)合同文件的組成及優(yōu)先解釋次序

“合同”是指構(gòu)成對發(fā)包人和承包人履行約定義務過程中，有約束力的全部文件體系的總稱。標準施工合同的通用條款中規(guī)定，合同的組成文件包括:(１)合同協(xié)議書；(２)中標通知書；(３)投標函及投標函附錄；(４)專用合同條款及其附件；(５)通用合同條款；(６)技術(shù)標準和要求；(７)圖紙；(８)已標價的工程量清單；(９)其他合同文件（經(jīng)合同當事人雙方確認的其他文件）。組成合同的各文件中出現(xiàn)含義或內(nèi)容的矛盾時，以上合同文件序號為優(yōu)先解釋的順序。(二)訂立合同時需要明確的內(nèi)容1.施工現(xiàn)場范圍和施工臨時占地2.發(fā)包人提供圖紙的期限和數(shù)量3.發(fā)包人提供的材料和工程設備4.異常惡劣的氣候條件范圍“異常惡劣的氣候條件”屬于發(fā)包人的責任，“不利氣候條件”對施工的影響則屬于承包人應承擔的風險。5.物價浮動的合同價格調(diào)整(１)基準日期：指投標截止日前第28天。規(guī)定基準日期的作用是劃分該日后由于政策法規(guī)的變化或市場物價浮動對合同價格影響的責任。(２)調(diào)價條款：

①簡明施工合同規(guī)定：工期在12個月以內(nèi)，沒有調(diào)價條款；

②標準施工合同規(guī)定：工期12個月以上，由于承包人在投標階段不可能合理預測1年以后的市場價格變化，應設有調(diào)價條款。任務三施工階段的合同管理一、發(fā)包人的責任及義務①辦理土地征用、拆遷補償、平整施工場地等工作；②將施工所需水、電、電訊線路從施工場地外部接至專用條款約定地點；③開通施工場地與城鄉(xiāng)公共道路的通道，以及專用條款約定的施工場地內(nèi)的主要道路；④向承包人提供施工場地的工程地質(zhì)和地下管線資料，對資料的真實準確性負責；⑤辦理施工許可證及其他施工所需證件、批件和臨時用地、停水、停電、中斷道路交通、爆破作業(yè)等的申請批準手續(xù)（證明承包人自身資質(zhì)的證件除外）；⑥確定水準點與坐標控制點，以書面形式交給承包人，進行現(xiàn)場交驗；⑦組織承包人和設計單位進行圖紙會審和設計交底；⑧協(xié)調(diào)處理施工場地周圍地下管線和鄰近建（構(gòu)）筑物（包括文物保護建筑）、古樹名木的保護工作，承擔有關(guān)費用；⑨發(fā)包人應做的其他工作，雙方在專用條款內(nèi)約定。二、承發(fā)包人的責任及義務①根據(jù)發(fā)包人委托，在其范圍內(nèi)，完成施工圖設計或與工程配套的設計；②向工程師提供工程進度計劃及相應進度統(tǒng)計報表；③根據(jù)工程需要，提供和維修夜間施工使用的照明、圍欄設施，并負責安全保衛(wèi)；④按專用條款約定，向發(fā)包人提供施工場地辦公和生活的房屋及設施；⑤遵守政府有關(guān)主管部門對施工場地交通、施工噪音以及環(huán)境保護和安全生產(chǎn)等的管理規(guī)定，按規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)；⑥已竣工工程未交付發(fā)包人之前，承包人按專用條款約定負責已完工程的保護工作；發(fā)包人要求承包人采取特殊措施保護工作，雙方在專用條款內(nèi)約定；⑦按專用條款約定做好施工場地地下管線和鄰近建筑物、構(gòu)筑物（包括文物保護建筑）、古樹名木的保護工作；⑧保證施工場地清潔符合環(huán)境衛(wèi)生管理的有關(guān)規(guī)定，承擔因自身原因違反有關(guān)規(guī)定造成的損失和罰款；⑨承包人應做的其他工作，雙方在專用條款內(nèi)約定。建設工程施工合同對施工過程的控制管理控制管理工程質(zhì)量工程進度投資控制管理三、合同履行涉及的時間期限(一)合同工期：指承包人在投標函內(nèi)承諾完成合同工程的時間期限，以及按照合同條款通過變更和索賠程序應給予順延工期的時間之和。合同工期作用是用于判定承包人是否按期竣工的標準。(二)施工期：從監(jiān)理人發(fā)出的開工通知中寫明的開工日起算,至工程接收證書中寫明的實際竣工日止。以此期限與合同工期比較，判定是提前竣工還是延誤竣工。延誤竣工承包人承擔拖期賠償責任，提前竣工是否應獲得獎勵，須視專條款中是否有約定。(三)缺陷責任期：從工程接收證書中寫明的竣工日開始起算，期限視具體工程的性質(zhì)和使用條件的不同，在專用條款內(nèi)約定，一般為1年。(四)保修期：自實際竣工日起算，發(fā)包人和承包人按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，在專用條款內(nèi)約定工程質(zhì)量保修范圍、期限和責任。四、施工進度管理(一)合同進度計劃的動態(tài)管理一般情況下，工程師每月檢查一次承包人的進度計劃執(zhí)行情況，由承包人提交一份上月進度計劃實際執(zhí)行情況和本月的施工計劃。同時，工程師還應進行必要的現(xiàn)場實地檢查。工程實際進度與進度計劃不符時，承包人應當按照工程師的要求提出改進措施，經(jīng)工程師確認后執(zhí)行。但是，這種確認并不是工程師對工程延期的批準，而僅僅是要求承包人在合理的狀態(tài)下施工。因此，如果修改后的進度計劃不能按期完工，承包人仍應承擔相應的違約責任。(二)可以順延合同工期的情況1.發(fā)包人原因延長合同工期由于發(fā)包人原因?qū)е碌难诱`，承包人有權(quán)獲得工期順延和(或)費用加利潤補償?shù)那闆r包括:(１)增加合同工作內(nèi)容；(２)改變合同中任何一項工作的質(zhì)量要求或其他特性；(３)發(fā)包人遲延提供材料、工程設備或變更交貨地點；(４)因發(fā)包人原因?qū)е碌臅和Ｊ┕ぃ?５)提供圖紙延誤；(６)未按合同約定及時支付預付款、進度款；(７)發(fā)包人造成工期延誤的其他原因。2.異常惡劣的氣候條件出現(xiàn)專用合同條款約定的異常惡劣氣候條件導致工期延誤，

承包人有權(quán)要求發(fā)包人延長工期。監(jiān)理人處理氣候條件對施工進度造成不利影響的事件時，應注意兩條基本原則：(１)正確區(qū)分氣候條件對施工進度影響的責任判明因氣候條件對施工進度產(chǎn)生影響的持續(xù)期間內(nèi)，屬于異常惡劣氣候條件有多少天。(２)異常惡劣氣候條件的停工是否影響總工期異常惡劣氣候條件導致的停工是進度計劃中的關(guān)鍵工作，則承包人有權(quán)獲得合同工期的順延。如果被迫暫停施工的工作不在關(guān)鍵線路上且總時差多于停工天數(shù)，則不必順延合同工期，但對施工成本的增加可以獲得補償。(三)承包人原因的延誤未能按合同進度計劃完成工作時，承包人應采取措施加快進度，并承擔加快進度所增加的費用。由于承包人原因造成工期延誤，承包人應支付逾期竣工違約金。(四)暫停施工1.暫停施工的責任施工過程中發(fā)生被迫暫停施工的原因，可能源于發(fā)包人的責任，也可能屬于承包人的責任。

承包人責任引起的暫停施工，增加的費用和工期由承包人承擔；發(fā)包人暫停施工的責任，承包人有權(quán)要求發(fā)包人延長工期和(或)增加費用，并支付合理利潤。2.暫停施工程序：(１)停工(２)復工3.緊急情況下的暫停施工五、工程款支付管理(一)概念簽約合同價：指簽訂合同時合同協(xié)議書中寫明的，包括了暫列金額、暫估價的合同總金額，即中標價。合同價格：指承包人按合同約定完成了包括缺陷責任期內(nèi)的全部承包工作后，發(fā)包人應付給承包人的金額，包括履行合同過程中進行的變更、價款調(diào)整、通過索賠應予補償?shù)慕痤~。質(zhì)量保證金(保留金)：

是將承包人的部分應得款扣留在發(fā)包人手中，用于因施工原因修復缺陷工程的開支項目。（二）工程預付款預付款是在工程開工前發(fā)包人預先支付給承包人用來進行工程準備的一筆款項。雙方應當在專用條款內(nèi)約定。（三）工程進度款的支付工程量的確認，包括對承包人已完成工程量進行計量、核實與確認，是發(fā)包人支付工程款的前提。

工程進度款結(jié)算可采用：①按月結(jié)算；②按形象進度分段結(jié)算；③竣工后一次結(jié)算；④其他結(jié)算方式。（四）變更價款的確定承包人在工程變更確定后14天內(nèi)，提出變更價款的報告，經(jīng)工程師確認后調(diào)整合同價款。變更價款的確定方法：①合同中已有適用于變更工程的價格，按合同已有的價格計算、變更合同價款；②合同中只有類似于變更工程的價格，可以參照此價格確定變更價格，變更合同價款；③合同中沒有適用或類似于變更工程的價格，由承包人提出適當?shù)淖兏鼉r格，經(jīng)工程師確認后執(zhí)行。六、不可抗力1.概念：是指合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的自然災害和社會性突發(fā)事件。2.費用及延誤的工期由雙方按以下方法分別承擔：（1）工程本身的損害、第三方人員傷亡和財產(chǎn)損失以及運至施工場地用于施工的材料和待安裝的設備的損害，由發(fā)包人承擔；（2）承發(fā)包雙方人員傷亡由其所在單位負責，并承擔相應費用；（3）承包人機械設備損壞及停工損失，由承包人承擔；（4）停工期間，承包人應工程師要求留在施工場地的必要的管理人員及保衛(wèi)人員的費用由發(fā)包人承擔；（5）工程所需清理、修復費用，由發(fā)包人承擔；（6）延誤的工期相應順延。

因合同一方遲延履行合同后發(fā)生不可抗力的，不能免除遲延履行方的相應責任。七、竣工驗收竣工驗收是發(fā)包人對工程的全面考核，檢查是否符合設計要求和工程質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。工程未經(jīng)竣工驗收或者竣工驗收沒有通過的，發(fā)包人不得使用。發(fā)包人強行使用的，由此發(fā)生的質(zhì)量問題及其他問題，由發(fā)包人承擔責任?？⒐を炇展こ虘邆涞臈l件：①完成工程設計和合同中規(guī)定的各項工作內(nèi)容。②工程質(zhì)量應符合國家現(xiàn)行有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準、設計文件及合同規(guī)定的要求。③工程所用的設備和主要建筑材料、構(gòu)件應具有產(chǎn)品質(zhì)量出廠檢驗合格證明和技術(shù)標準規(guī)定必要的進場試驗報告。④具有完整的工程技術(shù)檔案和施工管理資料。⑤施工單位已簽署工程保修證書。⑥監(jiān)理單位提交了質(zhì)量評估報告，總監(jiān)理工程師已簽字。⑦消防、環(huán)保等部門出具了準許使用文件。

八、質(zhì)量保修承包人應按法律、行政法規(guī)或國家關(guān)于工程質(zhì)量保修的有關(guān)規(guī)定，對交付發(fā)包人使用的工程在質(zhì)量保修期內(nèi)承擔質(zhì)量保修責任。房屋建筑工程的最低保修期限分別規(guī)定為：①地基基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)工程：設計文件規(guī)定的合理使用年限；②屋面防水、防水要求衛(wèi)生間、房間和外墻面防滲漏：5年；③供熱和供冷系統(tǒng)：2個采暖期和供冷期；④電氣管線的給排水管道、設備安裝和裝修工程：2年。工程質(zhì)保金：一般不超過施工合同價款的5%。任務四工程勘察設計合同與委托監(jiān)理合同的管理一、發(fā)包人對勘察、設計合同的管理1.發(fā)包人對勘察、設計合同的管理⑴發(fā)包人應提供各種依據(jù)、資料和文件，并對質(zhì)量和準確性負責；⑵發(fā)包人有權(quán)在承包人不能按期、按質(zhì)、按量完成勘察設計任務時，向其提出索賠。⑶發(fā)包人也可以委托監(jiān)理單位進行監(jiān)督和管理。2.設計階段監(jiān)理工作職責范圍(１)編制“設計要求文件”或“方案競賽文件；(２)組織設計方案競賽，并參與評選設計方案或評標；(３)協(xié)助選擇勘察、設計單位或提出中標單位候選名單；(４)起草勘察、設計合同條款及協(xié)議書；(５)監(jiān)督勘察、設計合同的履行情況；(６)審查勘察、設計階段的方案和勘察設計結(jié)果；(７)向建設單位提出支付合同價款的意見；(８)審查項目概預算。3.發(fā)包人對勘察、設計合同管理的重要依據(jù)(１)建設項目設計階段委托監(jiān)理合同；(２)批準的可行性研究報告及設計任務書；(３)建設工程勘察、設計合同；(４)經(jīng)批準的選址報告及規(guī)劃部門批文；(５)工程地質(zhì)、水文地質(zhì)資料及地形圖；(６)其他資料。二、承包人(勘察、設計單位)對合同的管理1.建立專門的合同管理機構(gòu)2.承包人對合同的管理(１)合同訂立時的管理承包人設立專門的合同管理機構(gòu)對建設工程勘察、設計合同的訂立全面負責，實施監(jiān)督、控制。(２)合同履行時專門的合同管理機構(gòu)需要經(jīng)常檢查合同履行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時協(xié)商解決，避免不必要的損失。三、國家有關(guān)行政部門對建設工程勘察、設計合同的管理四、建設工程委托監(jiān)理合同的管理(一)監(jiān)理人應當完成的工作：正常工作、附加工作和額外工作。1.工程監(jiān)理的正常工作雙方在專用條件中約定工程監(jiān)理的正常工作以及委托人委托的監(jiān)理工作范圍和內(nèi)容。2.工程監(jiān)理的附加工作是指委托人委托監(jiān)理范圍以外通過雙方書面協(xié)議另外增加的工作或由于委托人或承包人的原因使監(jiān)理工作受到阻礙或延誤，

因增加工作量或持續(xù)時間而增加的工作。3.工程監(jiān)理的額外工作是指正常工作和附加工作以外或非監(jiān)理人自己的原因而暫?；蚪K止監(jiān)理業(yè)務，其善后工作及恢復監(jiān)理業(yè)務的工作。如發(fā)生不可抗力事件，承包人的施工被迫中斷，監(jiān)理工程師應確認災害發(fā)生前承包人已經(jīng)完成工程的部分、指示承包人采取應急措施等，以及災害消失后恢復施工前必要的監(jiān)理準備工作。(二)雙方的義務1.委托人的義務(１)委托人在監(jiān)理人開展監(jiān)理業(yè)務之前應向監(jiān)理人支付預付款；(２)委托人應當負責工程建設的所有外部關(guān)系的協(xié)調(diào)；(３)委托人應當免費向監(jiān)理人提供與工程有關(guān)的工程資料；(４)委托人應當再授權(quán)一名常駐代表，負責與監(jiān)理人聯(lián)系；(５)委托人應當將授予監(jiān)理人的監(jiān)理權(quán)利，并予以明確；(６)委托人應免費向監(jiān)理人提供辦公用房及設施，對監(jiān)理人自備的設施給予合理的經(jīng)濟補償；

(７)根據(jù)情況需要，由委托人免費向監(jiān)理人提供的其他人員予以明確。2.監(jiān)理人的義務(１)監(jiān)理人需要派出監(jiān)理工作需要的監(jiān)理機構(gòu)及監(jiān)理人員。監(jiān)理人應向委托人報送委派的總監(jiān)理工程師及監(jiān)理機構(gòu)主要成員名單、監(jiān)理規(guī)劃，完成監(jiān)理工程范圍內(nèi)的監(jiān)理業(yè)務。在履行合同期間，定期向委托人報告監(jiān)理工作。(２)監(jiān)理人應認真、勤奮地工作，為委托人提供與其水平相適應的咨詢意見，公正地維護各方面的合法權(quán)益；(３)監(jiān)理人使用委托人提供的設施和物品屬于委托人的財產(chǎn)，在監(jiān)理工作完成或中止時，應將其設施和剩余物品按合同約定時間和方式移交給委托人；(４)在合同期內(nèi)或合同終止后，未征得有關(guān)方同意，監(jiān)理人不得泄露與本工程、本合同業(yè)務有關(guān)的保密資料。(三)雙方的責任(四)監(jiān)理報酬的計算和支付任務五工程合同風險管理一、風險的概念及其構(gòu)成要素(一)風險的概念風險指可以通過分析，預測其發(fā)生概率、后果很可能造成損失的未來不確定性因素。(二)風險的構(gòu)成要素從風險的發(fā)生機理分析，構(gòu)成風險的主要要素有三個：風險因素、風險事件、風險損失。風險因素是風險事件發(fā)生的潛在原因，是造成風險損失的內(nèi)在原因。風險事件是引起損失發(fā)生的直接原因，是風險因素引發(fā)的客觀事實。風險損失則是指非計劃、非預期的經(jīng)濟價值減少的事實。二、建設工程合同風險分類1.客觀性合同風險客觀性合同風險是由自然原因、法律法規(guī)、合同條件及國際慣例的規(guī)定等原因造成的，通常是無法回避的，經(jīng)過人們努力也是無法得到控制的。2.主觀性合同風險主觀性合同風險是人為原因造成的，是可以進行控制的，通過采取一定的方法控制風險事故的發(fā)生，能有效避免風險損失。三、合同風險的分配原則1.效率原則2.公平合理，責權(quán)利平衡3.在風險分配中要考慮現(xiàn)代工程管理理念和理論的應用4.符合工程慣例，即符合通常的工程處理方法四、建設工程合同風險管理的主要內(nèi)容1.風險識別：目前常用的方法有專家調(diào)查法、因果分析法、模擬分析法、經(jīng)驗數(shù)據(jù)法。2.風險分析與評價：風險評價是在風險識別基礎(chǔ)上運用各種方法評價項目面臨的風險的嚴重程度，以及這些風險對項目可能造成的影響。風險分析是對風險事件可能產(chǎn)生的后果進行評價，并確定其嚴重程度。3.風險處置(１)風險回避：是一種比較消極的風險處置方法(２)風險控制：是一種主動、積極的風險對策(３)風險轉(zhuǎn)移：是一種十分有效的選擇(４)風險自留：留給自己承擔，不予轉(zhuǎn)移4.風險監(jiān)控：就是要跟蹤識別的風險，識別剩余風險和新出現(xiàn)的風險，修改風險管理計劃，保證風險計劃的實施，并評估消減風險的效果。任務六工程施工索賠一、索賠的概念建設工程索賠通常是指在工程合同履行過程中，合同當事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同或者由于其他非自身原因而受到經(jīng)濟損失或權(quán)利損害，通過合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟或時間補償要求的行為。三點說明：①索賠是雙向的：合同當事人一方都可以向?qū)Ψ教岢鏊髻r。②索賠是實際損失型的：只有實際發(fā)生了經(jīng)濟損失或權(quán)利損害的一方才能向另一方索賠。③索賠時未經(jīng)確認的：索賠時一種未經(jīng)確認的單方行為。區(qū)分：工程簽證是在施工過程中承發(fā)包雙方就額外費用或工期延長等達成一致的書面證明材料和補充協(xié)議，它可以直接作為工程款結(jié)算或最終增減工程造價的依據(jù)。如果索賠成功，就可以形成工程簽證。

索賠特征：①有經(jīng)濟損失或權(quán)利損害；②索賠是單方面的行為，提出索賠要求，對方尚未形成約束力，要通過確認。二、工程索賠原因原因釋義當事人違約常常表現(xiàn)為沒有按照合同約定履行自己的義務。工程師未能按照合同約定完成工作，如未能及時發(fā)出圖紙、指令等也視為發(fā)包人違約。不可抗力事件又可以分為自然事件和社會事件。自然事件主要是不利的自然條件和客觀障礙，如在施工過程中遇到了經(jīng)現(xiàn)場調(diào)查無法發(fā)現(xiàn)、業(yè)主提供的資料中也未提到的、無法預料的情況，如地下水、地質(zhì)斷層等。社會事件則包括國家政策、法律、法令的變更，戰(zhàn)爭、罷工等。合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴謹甚至矛盾、合同中的遺漏或錯誤。在這種情況下，工程師應當給予解釋，如果這種解釋將導致成本增加或工期延長，發(fā)包人應當給予補償。合同變更表現(xiàn)為設計變更、施工方法變更、追加或者取消某項工作、合同其他規(guī)定的變更等。工程師指令工程師指令承包人加速施工、進行某項工作、更換某些材料、采取某些措施等。其他第三方原因常常表現(xiàn)為與工程有關(guān)的第三方的問題而引起的對本工程的不利影響。施工索賠發(fā)生的必然性：據(jù)資料統(tǒng)計，施工索賠無論在數(shù)量或金額上，都在穩(wěn)步增長。施工索賠發(fā)生的必然性大致有以下幾方面原因：(1)建筑過程的難度和復雜性增大。(2)合同文件前后矛盾和用詞不嚴謹。(3)投標制度的競爭性。(4)參與工程建設主體的多元化。(5)工程項目外部環(huán)境的多變性以及不可預見事件的影響。因此,索賠的發(fā)生,不僅是一個索賠意識或合同觀念問題,從本質(zhì)上講,索賠也是一種客觀存在。不論施工合同擬定的多么詳細，合同管理工作做的如何細致，承包人向業(yè)主提出索賠是不可避免的。

三、索賠的分類(一)按索賠主體分類①施工合同中承包人同業(yè)主之間的索賠最常見的是承包人向業(yè)主提出的工期索賠和經(jīng)濟索賠；有時,業(yè)主也向承包人提出經(jīng)濟賠償?shù)囊?把業(yè)主向承包人提出的索賠稱為“反索賠”。②分包合同中總承包人和分包商之間的索賠③采購合同中承包人同供貨商之間的索賠④采購合同中業(yè)主與供貨商之間的索賠在施工階段索賠較為常見，而且情況最為復雜，所以工程領(lǐng)域所說的索賠通常是指施工索賠。

(二)按索賠的對象分類：索賠與反索賠。(三)按索賠的目的分類：工期索賠和費用索賠。(四)按索賠事件的性質(zhì)分類1）工程延誤索賠。主要表現(xiàn)在由于發(fā)包人原因不能按原定計劃的時間進行施工所引起的索賠。①由于材料和設備價格的上漲②建筑法規(guī)的改變最容易造成延期。③設計者不能及時提交審查或批準圖紙2）工程變更索賠。

3）施工加速索賠，有時也被稱為“趕工索賠”。

4）意外風險和不可預見因素索賠，是一個有經(jīng)驗的承包商無法預料的。

5）合同被迫終止的索賠。6）其他索賠。(五)按索賠的合同依據(jù)分類①合同內(nèi)索賠（合同中明示的索賠）。②合同外索賠（合同中默示的索賠）。③道義索賠，這種索賠只有在遇到通情達理的業(yè)主時才有希望成功。(六)按索賠處理方式不同分類①單項索賠：是指在工程實施過程中，出現(xiàn)了干擾原合同的索賠事件，承包商為此事件提出的索賠②總索賠，又稱一攬子索賠，是指承包商在工程竣工前后，將施工過程中已提出但未解決的索賠匯總在一起，向業(yè)主提出一份總索賠報告的索賠。

四、索賠的依據(jù)（1）構(gòu)成合同的原始文件（招標文件、施工合同文本及附件、工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等）。這是索賠的主要依據(jù)。（2）訂立合同所依據(jù)的法律法規(guī)。（3）相關(guān)證據(jù)。對于索賠證據(jù)，有下列要求：①真實性②全面性③及時性④關(guān)聯(lián)性⑤有效性。常見的索賠證據(jù)主要有：①招標文件、合同文本及附件；②來往信函、簽證及變更通知等；③施工進度計劃和實際施工進度表；④施工會議記錄、施工現(xiàn)場記錄、氣象記錄；⑤各類財務憑證；⑥工程師發(fā)布的各種書面指令；⑦工程照片；⑧建筑材料和設備采購、訂貨運輸使用記錄等；⑨市場行情記錄；⑩國家法律、法令、政策文件等。

五、索賠成立的前提條件(1)與合同相對照，事件已造成了承包人施工成本的額外支出或總工期延誤；(2)造成費用增加或工期延誤的原因，按合同約定不屬于承包人應承擔的責任，包括行為責任或風險責任；(3)承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報告。

六、索賠程序承包人的索賠索賠程序：索賠事件發(fā)生后索賠意向通知書14天內(nèi)索賠報告28天內(nèi)遞交延續(xù)索賠通知監(jiān)理收到索賠報告報送發(fā)包