委托加工管理辦法

海南椰島（集團）股份有限企業(yè)委托加工管理方法文件編號：椰島－審計－第5號編制：審核：同意：公布日期：實施日期：海南椰島（集團）股份有限企業(yè)委托加工管理方法版本控制DOCPROPERTY"Comments"此文件為集團審計部受控文件。復印此文件應作為參考副本。用戶應對核查此文件是否為最新版本負責。如此文檔任何一部分需要修改，則此文件應全部重新發(fā)表。修改請求應傳遞給文檔擁有者。（見下文）版本日期修訂內容編制人目錄第一章 總則 1第二章 委托加工決定、變更、中止管理 1第三章 OEM廠家選擇 1第四章 詢價與估價 2第五章 招投標與定價 2第六章 委外加工協(xié)議主要內容 3第七章 生產過程管理 4第八章 OEM廠家現(xiàn)場監(jiān)督 5第九章 OEM加工產品檢驗規(guī)程 5第十章 OEM廠家后續(xù)評價 6第十一章 專利權和保密 7第十二章 附則 7第一章HYPERLINK總則第二章HYPERLINK關于委托加工決定、變更、中止管理第三章HYPERLINKOEM廠家選擇第四章HYPERLINK詢價與估價第五章HYPERLINK委外加工協(xié)議主要內容第六章HYPERLINK生產過程管理第七章HYPERLINKOEM廠家現(xiàn)場監(jiān)督第八章HYPERLINKOEM加工產品檢驗規(guī)程第九章HYPERLINKOEM廠家后續(xù)評價第十章HYPERLINK專利權和保密第十一章HYPERLINK附則總則第一條：為規(guī)范委外加工管理，降低成本，符合實現(xiàn)集團利益最大化，特制訂本方法。第二條：本方法適適用于集團及所屬企業(yè)用于生產原材料、半成品委外加工業(yè)務。第三條：委外加工業(yè)務適用集團《招投標管理方法》，應按照招投標程序執(zhí)行。第四條：所屬企業(yè)以本方法為依據(jù)，結合本身實際情況制訂詳細實施細則。關于委托加工決定、變更、中止管理第四第五條：所屬單位企業(yè)具備對應生產能力及條件，不得對外進行委托加工。第五第六條：所屬企業(yè)不具備對應生產能力及條件需要進行委托加工，應經總經理辦公會決定是否進行委托加工，并將會議決定及會議紀要報集團審計部立案。第六第七條：委托加工事項發(fā)生變更，應將變更事項及時通知受托單位（OEM廠家），并將資料與書面統(tǒng)計存檔備查。第七第八條：所屬企業(yè)因生產能力及條件發(fā)生改變或其余原因，經所屬企業(yè)領導決定中止委托加工，應報總經理辦公會審批后，與受托單位協(xié)商并簽署中止委托加工協(xié)議，并將關于情況統(tǒng)計存檔。OEM廠家選擇第八第九條：OEM廠家選擇流程以下：搜集加工廠信息→篩選、初步考查→建立備選廠家目錄→提交初步調查匯報及相關資料→實地考查→確定合格備選廠家名單第九第十條：流程說明1、制訂OEM廠家調查標準和合格供給商標準；2、集團及所屬各單位企業(yè)（下簡稱委托單位，）應經過公開渠道搜集相關加工廠信息，索要加工廠相關資質，初步判斷加工廠加工實力，篩選符合條件加工廠進行實地考查。3、委托單位生產、采購、成本及技術等專業(yè)人員組成廠商調查小組，現(xiàn)場考查加工廠生產環(huán)境，代工條件等，按照制訂OEM廠家調查標準和合格供給商標準，對OEM廠家進行調查評核。4、調查評核合格之廠商列入合格廠商名列，同類型OEM廠家應開發(fā)三家以上（含三家），方便招投標及詢價、比價及緊急訂單之需要,詳細操作參考《海南椰島（集團）股份有限企業(yè)招投標管理方法》執(zhí)行。5、確定備選廠家目錄，提交初步考查匯報及相關資料。6、委托單位組織關于部門對代工廠進行實地考查審核，確定備選廠家。7、委托單位完成考查匯報并會簽，填寫《項目招標預審匯報審核表》并按要求報批。對考查匯報及《項目招標預審匯報審核表》結論持不一樣意見者應闡述其不一樣意見及理由。詢價與估價第十一條：委托單位成本部或成本管理人員依照市場價格走勢、現(xiàn)在該產品價格（或同類產品價格）以及現(xiàn)在市場同類產品代工價格，對技術部門所提供樣品和相關資料進行代工詢價，經過對比分析確定“招標估價”（下簡稱“估價”），該估價作為比價、議價、定價參考，但在代工廠商報價前，該估價除成本部關于人員及分管領導外，必須保密。招投標與定價第十一第十二條：委托單位經過考查確定合格備選OEM廠家名單后，按《招投標管理方法》關于要求進行委外加工業(yè)務招投標。第十二第十三條：委托單位采購部門應將樣品和相關資料發(fā)給備選合格代工廠商，由代工廠按關于要求提出書面報價（加工費、付款方式、運輸費），參加投標報價OEM廠家應有三家以上，特殊情況應報單位責任人同意。投標報價資料送達所屬單位成本部或成本專員。第十三第十四條：委托單位成本部對全部OEM廠家投標報價資料進行比較、分析，填寫“投標報價一覽表”。第十四第十五條：委托單位成本部與報價排名前2名報價廠商議價，采購部幫助，議價后填寫“價格比較表”、“議價比較表”和定價意見，按要求報批。第十五第十六條：如議價后OEM廠家報價仍高于成本部估價，成本部可組織關于部門進行市場調查，經調查證實代工廠商報價不合理，應重新尋找合格OEM廠家并進行招投標，流程同前。第十六第十七條：委托單位責任人同意定價及代工廠商后，采購部門組織關于技術部門、成本部門與代工廠家進行協(xié)議談判。委外加工協(xié)議主要內容第十七第十八條：協(xié)議中應約定主要內容（一）委外加工產品及數(shù)量；（二）加工單價與總價；（三）交期；（四）品質要求及驗收標準；（五）原材料、物料及產品倉管責任（含數(shù)量及質量）及負擔方式；（六）加工產品質量責任及負擔方式；（七）違約責任及賠償方式；（八）付款方式；（九）保密工作；（十）其余雙方認為必須約束之事項。第十八第十九條：委外加工協(xié)議訂立時，應向代工廠商提供以下資料，并列為協(xié)議主要內容或主要附件：（一）產品藍圖；（二）工藝流程圖；（三）原材料及物料規(guī)格、編號、數(shù)量及產品倉管要求等；（四）操作標準；（五）檢驗標準；（六）檢驗規(guī)范。生產過程管理第十九第二十條：提供生產工藝委托加工（一）生產部依照銷售計劃制訂出生產計劃，并依照協(xié)議約定給OEM廠家下達生產任務，OEM廠家接到委托單位生產計劃后應生產進度安排反饋給委托單位，方便委托單位進行現(xiàn)場生產人員安排。（二）生產時委托單位依照需要派遣駐場品控人員現(xiàn)場監(jiān)控生產情況，駐廠品控人員隨時對產品凈含量、外包裝情況以及標識內容等進行檢驗，同時對每批次生產產品進行抽樣，全部現(xiàn)場監(jiān)控統(tǒng)計均需保留在案。1、駐廠品控人員應1-2年進行一次崗位輪換，所屬單位可按不低于此標準進行駐廠品控員崗位輪換。2、每批次生產產品，OEM廠家應進行抽樣檢驗，OEM廠家抽樣檢驗合格，委托單位駐場品控人員抽樣檢驗也合格，OEM廠家出具該批產品檢驗匯報并經委托單位駐場品控人員審查后方可發(fā)貨。3、抽樣檢驗樣品抽取標準：小于1000件時，按1/1000—3/1000抽?。粯藴什簧儆?件，大于1000件時，抽取0.5/1000作為抽檢留樣。第二十一條：不提供生產工藝委托加工（一）由生產部按銷售計劃制訂生產計劃單，并給OEM廠家下達生產任務；（二）OEM廠家需按月將產計劃通知委托單位，委托單位依照生產計劃組織關于部門對OEM廠家生產現(xiàn)場情況進行不定時檢驗，檢驗結果記入《委托加工生產現(xiàn)場統(tǒng)計》；（三）每批次生產產品，OEM廠家應進行抽樣檢驗，經檢驗合格并出具該批產品檢驗匯報后方可發(fā)貨；抽樣檢驗樣品抽取標準：小于1000件時，按1/1000—3/1000抽??；標準不少于3件，大于1000件時，抽取0.5/1000作為抽檢留樣。（四）委托單位應按產品相關標準不定時到OEM廠家對產品進行抽檢，同時應在市場對產品進行隨機抽查。（五）委托單位應每年對OEM廠家進行考評并形成《OEM廠家信用檔案統(tǒng)計》。OEM廠家現(xiàn)場監(jiān)督第二十一第二十二條：委托單位應對OEM廠家進行不定時突擊檢驗，檢驗內容包含：生產統(tǒng)計、人員衛(wèi)生、場地衛(wèi)生、作業(yè)規(guī)范等。第二十二第二十三條：原輔料出入庫檢驗。原輔料入庫時應索要廠家證照并經檢驗合格方可入庫，倉管員依照原輔料性質進行分類存放并開具入庫單，入庫單據(jù)應包含品名、供給商、數(shù)量及用途等；原輔料出庫應依照當日生產領料單進行，生產一周期后應依照實際情況辦理退料手續(xù)。每個月定時對庫存原輔料進行盤點并雙方簽字確認。全部單據(jù)經雙方簽字確認，并于盤點工作完成后1工作日內將盤點統(tǒng)計復印件寄回委托單位。第二十三第二十四條：成品出入庫檢驗。天天生產產品入庫數(shù)量、品種，發(fā)貨產品數(shù)量、品種、何時發(fā)往何地都應如實統(tǒng)計。每個月定時將相關統(tǒng)計復印件寄回委托單位總部。第二十四第二十五條：委托單位應對OEM廠家現(xiàn)場監(jiān)控以《OEM現(xiàn)場衛(wèi)生考評》作為標準，現(xiàn)場衛(wèi)生考評每個月進行一次。第二十五第二十六條：對OEM廠家管理、人員進行檢驗后，對存在問題提出意見，OEM廠家應對提出問題在5個工作日內進行整改，同時應將整改情況反饋給委托單位。第二十六第二十七條：行業(yè)主管部門有檢驗要求從其要求。第二十七第二十八條：對委托加工廠家現(xiàn)場檢驗人員均需經培訓，培訓內容包含產品工藝流程及質量體系審核基本知識，并經考評后上崗。OEM加工產品檢驗規(guī)程第二十八第二十九條：提供生產工藝委托加工產品檢驗（一）委托單位應派遣駐點人員監(jiān)督OEM廠家全部生產過程，并做好對應統(tǒng)計。（二）生產時駐廠品控人員現(xiàn)場監(jiān)控生產情況，隨時對生產過程、產品凈含量、外包裝情況以及標識內容等進行檢驗，同時對每批次生產產品進行抽樣，全部現(xiàn)場監(jiān)控統(tǒng)計均需保留在案。（三）每批產品生產完成后由委托加工廠家按出廠檢驗項目檢驗合格后并出具檢驗匯報，經駐廠人員允可后放行出廠。（四）生產部對委托加工廠家檢驗匯報按抽檢計劃進行驗證。第二十九第三十條：不提供生產工藝委托加工（一）生產部每季度將產產品送地方技術監(jiān)督局進行檢驗，檢驗結果應符合國家相關質量要求。（二）每批產品生產完成委托單位應對該批產品進行抽樣檢驗，同時對每批次生產產品進行抽樣，全部現(xiàn)場監(jiān)控統(tǒng)計均需保留在案，并出具對應匯報提供委托單位立案。（三）委托單位應每季度最少二次對市場上產品進行隨機抽查檢驗，驗證產品質量。（四）除年度考評外，關于部門應依照OEM廠家生產計劃對委托單位每年最少兩次對生產過程進行抽查，抽查內容包含質量體系、產品抽檢等內容。OEM廠家后續(xù)評價第二十九第三十一條：對全部委托加工廠家均需進行年度考評，年度考評項目包含：每次現(xiàn)場統(tǒng)計、客戶投訴情況、付款條件、自行檢驗情況、年度現(xiàn)場審查。第三十一二條：OEM廠家后續(xù)評價（一）OEM廠家后續(xù)評價流程建立《OEM廠家信用檔案統(tǒng)計》綜合評定上一年生產訂單完成情況匯總建立《OEM廠家信用檔案統(tǒng)計》綜合評定上一年生產訂單完成情況匯總審核審核歸檔歸檔流程說明：1、生產部整理上一年度生產訂單完成情況。2、委托單位應成立評價小組，小組組員包含生產、采購、成本、財務等關于專業(yè)人員。評價小組對上一年度生產情況進行綜合評定，評價內容包含OEM廠家完成生產訂單情況、OEM廠家生產設備設施衛(wèi)生情況、生產產品質量（產品質量投訴）情況、成本控制、付款條件等。3、評價小組對評價結果進行信用等級評分并由生產部建立《OEM廠家信用檔案統(tǒng)計表》報企業(yè)領導審核同意后存檔。（二）年度考評達標（80分以上）廠家方可簽署下一年度委托加工協(xié)議。專利權和保密第三十一第三十三二條：委外加工工程中，如包含有集團及所屬單位企業(yè)保有專利權時，僅對集團及所屬單位企業(yè)委外加工品同意其實施權利。第三十二第三十三四條：對代工廠商保有專利權，包含于委外工程中，如與第三者發(fā)生紛爭而使集團及所屬單位企業(yè)蒙受損失時