期貨從業(yè)人員考試試卷(法律法規(guī)部分)(往年考卷-僅供參考)

期貨從業(yè)人員考試試卷(法律法規(guī)部分)(往年考卷，僅供參考)了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經紀公司()。A:不承擔責任B:承擔次要賠償責任D:全部承擔賠償責任題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自()施行。題干:中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行()制度。A:配額B:依法征稅C:許可證D:審核題干:期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留()。題干:()對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A:中國期貨業(yè)協(xié)會B:中國證監(jiān)會C:中國證券業(yè)協(xié)會D:期貨交易所題干:期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是()。A:與客戶簽訂經紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書B任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C客戶保證金D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險題干:期貨經紀公司因()情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。A:營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)B:股東大會決定解散C:破產D:因合并或者分立需要解散題干:直接進入期貨交易所交易大廳進行期貨交易的，必須是()。A:自然人B:國有企業(yè)C投機客戶D期貨交易所會員題干:期貨交易所會員應當委派()進入交易所場進行期貨交易。A:客戶代表B:公司的交易部經理C司的運作部經理D:出市代表題干:我國的期貨交易必須在()進行。A:期貨交易所B:商品交易市場C:商品產地D:買賣雙方約定的場所題干:我國期貨交易所會員必須是()。A:自然人B:事業(yè)單位C境企業(yè)法人D:境外企業(yè)法人行期貨業(yè)務中的行為的行政處罰，由()A:國家工商行政管理局B:中國證監(jiān)會C:中國人民銀行D:中國期貨業(yè)協(xié)會題干:在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行()管理。A:監(jiān)督B:自律C:市場D:計劃題干:在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時()。A:理事會B:董事會C:會員大會D:職工代表大會題干:在我國，期貨交易所會員大會由()召集，一般情況下每年召開一次。A:董事會B:理事會C:總經理D:理事長題干:《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由()主持。A:中國證監(jiān)會B:理事長C:總經理D:會員代表題干:投資者對交易結算報告的容有異議的，應當在()向期貨經紀公司提出書面異議。C到結算報告的當天D期貨經紀合同約定的時間題干:期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后()向中國證監(jiān)會派出機構報C:一周D:一個月發(fā)生的費用由()支付。A:期貨經紀公司B:中國證監(jiān)會派出機構C:中國證監(jiān)會D期貨經紀公司股東:期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會()。CD:公開通報批評題干:我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自()起施行。題干:期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是()。A:復印件并加蓋推薦公司公章B:學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章D人事部門的鑒定材料題干:中國證監(jiān)會派出機構對申請期貨經紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有()。A:錄音記錄B:錄像記錄C:書面記錄D:五人以上參與題干:持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)根據(jù)生產、經營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報()備案。A:中國證監(jiān)會B:上級主管部門C貨交易所D:國務院A:國務院B:上級主管部門C:中國期貨業(yè)協(xié)會D:國家外匯管理局題干:每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務年度風險額度登記確認函》的部門是()。A:中國證監(jiān)會B:國家商務部C業(yè)開立相關的銀行D:國家外匯管理局期貨交易所的相關規(guī)定提供相應的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由()承擔責任。A:投資者所在的經紀公司B:投資者C和所在的經紀公司共同D:期貨交易所題干:期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有()位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會A:3B:2C:5D:1題干:期貨經紀公司()，是指期貨經紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防出現(xiàn)A:部控制制度B:部控制文本制度C部監(jiān)督體系D:部控制模式導原則》，期貨經紀公司機構和崗位的設置在確保崗位()的A:相互制約B:相對獨立C齊全完備D:分工負責題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是()對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。A:中國期貨業(yè)協(xié)會B:中國證監(jiān)會派出機構C:中國證監(jiān)會期貨部D:期貨交易所題干:()是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)。題干:審查期貨公司是否透支交易，應當以()為標準。A:期貨交易所規(guī)定的保證金比例B期貨經紀公司規(guī)定的保證金比例C實際交納的保證金D:中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例題干:期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，由()進行處理。A:所在地期貨交易所B:期貨業(yè)協(xié)會C所在機構D證監(jiān)會規(guī)定的機構易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的A:百分之六十B:百分之八十C:百分之二十D:百分之四十題干:我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結束后()日，每一年度結束后()A:5；10B:10；20C:15；30D:7；14題干:期貨交易所中層管理人員的任免應報()備案。A:中國期貨業(yè)協(xié)會B:本交易所會員大會C交易所理事會D:中國證監(jiān)會題干:投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應由期貨經紀會員對其提交材料審核后報()審批。A:中國期貨業(yè)協(xié)會B:期貨交易所C:中國證監(jiān)會D期貨交易所會員大會題干:我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是()。A:非盈利企業(yè)法人B:非盈利民間團體C:官方機構D按其章程實行自律性管理的法人組織題干:在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是()。A:企業(yè)法人B:自然人C:會員D:國有企業(yè)題干:以下期貨經紀公司的分支機構中，被我國法律明令禁止的形式有()。A:營業(yè)部形式B:分公司形式C作經營的營業(yè)部D:中國證監(jiān)會許可的其他分支機構形式題干:期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是()。A:服務周到B:技能熟練C誠實信用D:小心謹慎題干:下列關于期貨經紀公司高級管理人員的說法，正確的有()。A:高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效C對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構備案D貨經紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款()。題干:境外期貨業(yè)務許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結算單、交易月結單等業(yè)務記錄應保存()年。A:1B:2C:3D:5題干:持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)年檢合格，由()在其境外期貨業(yè)務許可證上加貼年檢標識并加蓋A:國務院B:中國證監(jiān)會C:中國期貨業(yè)協(xié)會D:國家外匯管理局題干:企業(yè)從事境外期貨業(yè)務須經()批準。A:中國證監(jiān)會B:國務院C:商務部D:國家外匯管理局題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的()原則，維護期貨交易各方的合法權益。A:公開、公平、公證B:公平、公證、公信C正、公開、公信D:公開、公平、公正題干:提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為不包括()。A:采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶D開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系A:程序化B:系列化C:化D:精細化題干:為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應當每年組織()。A:崗位培訓B:后續(xù)職業(yè)培訓C分析師培訓D:學歷教育題干:期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違規(guī)的行為時，應()。A:及時向主管部門報告B:公平對待該投資者C所在期貨經營機構報告，注意防投資者的信用風險D:了解投資者的投資目標時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的()。A:雙方違約行為B:違背誠實信用原則的行為C惡意進行磋商D:單方違約行為題干:非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的()條件的，期A:無權代理B:職務代理C越權代理D:表見代理知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額()。題干:期貨交易所的非期貨經紀公司會員是指()。A:資金大戶B:國外企業(yè)法人C貨中介機構D:國非期貨經紀企業(yè)法人題干:期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于()收取手續(xù)費。A:交易所規(guī)定標準B經營成本或行業(yè)自律標準C會規(guī)定的標準D期貨經紀公司規(guī)定的標準職權私自為其他公司做經濟擔保，而使公司遭受嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機關起訴，根據(jù)我國刑法，該總經理可能被處以的最高刑期為()。A:半年B:一年C:三年D:七年資格時，在向相關管理機構報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人()提供。A:所在期貨經紀公司人事部門B:原工作單位保衛(wèi)部門C作單位人事部門D戶籍所在地派出所A:健全性原則B:合理性原則C度先行原則D:相互制約原則題干:保證金可以以()方式支付。A:現(xiàn)金B(yǎng):本票C:匯票D:支票題干:期貨交易所會員享有的權利包括()。A:參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權C議召開會員大會D按照規(guī)定轉讓會員資格題干:境外期貨業(yè)務許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應當()。A:交易活躍B交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性C:管理規(guī)D:上市品種齊全題干:期貨經紀公司建立和完善部控制機制的原則包括()。A:健全性原則B:有效性原則C合理性原則D:相互制約原則題干:下列屬于期貨從業(yè)人員的有()。A:期貨公司總經理B期貨交易所的電腦管理人員C公司后勤服務人員D期貨公司投資咨詢顧問題干:在我國，交割倉庫不得有()行為。A:出具虛假倉單B違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C與期貨交易有關的商業(yè)秘密D:參與期貨交易題干:期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與()有利害關系的情形時，應當回避。A:本人B:父母C:配偶D:子女題干:在我國，期貨經紀公司應當保證期貨()資料的完整和安全。A:交易B:結算C:交割D:價格題干:人民法院審理()案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之A:期貨合同糾紛B:期貨侵權糾紛C貨違約糾紛D無效的期貨交易合同糾紛題干:在我國，任何單位或者個人不得使用()進行期貨交易。A:信貸資金B(yǎng):財政資金C:自有資金D:銀行資金A:國有企業(yè)B:國有控股企業(yè)C金融機構D:事業(yè)單位A:未經批準，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易B從事境外期貨交易須經中國證監(jiān)會批準C外期貨交易需報國務院批準D期貨經紀公司禁止從事境外期貨交易題干:期貨交易所章程中應當載明的事項包括()。A:設立目的和職能B:名稱、住所和營業(yè)場所C冊資本及其構成D對會員的紀律處分題干:期貨交易所會員管理辦法的容應當包括()。A:會員資格的取得條件和程序B:會員資格的變更條件和程序C員的監(jiān)督管理D會員違規(guī)、違約行為處理辦法題干:下列關于“居間人”的相關表述正確的是()。A:居間人可以是公民也可以是法人B:只能接受客戶的委托C司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬D間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任題干:關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是()。A:經紀公司不得混碼交易B期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果C紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案D紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼題干:期貨交易所應當就其市場的交易情況編制()，并及時公布。A:周報表B:月報表C季度報表D:年報表題干:下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的是()。A:依法對期貨經紀公司進行監(jiān)督管理B依法對期貨經紀公司分支機構進行監(jiān)督管理C會派出機構依法經中國證監(jiān)會授權對期貨經紀公司及其分支機構進行監(jiān)督管理D中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨經紀公司的分支機構進行監(jiān)督管理A:期貨經紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會B期貨經紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C期貨業(yè)協(xié)會對期貨經紀公司進行監(jiān)督管理D中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經紀公司進行自律性管理題干:我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨()業(yè)務。A:投資基金B(yǎng):經紀業(yè)務C:咨詢、培訓D:自營題干:期貨經紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備()條件。A:申請人前三年沒有重大違規(guī)行為B擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格C業(yè)部有符合經紀業(yè)務需要的經營場所和設施D期貨經紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度事項包括()。A:聘用具有資格的從業(yè)人員B:從業(yè)人員死亡C人員被解聘D聘用的從業(yè)人員辭職題干:屬于從事期貨業(yè)務的機構有()。A:期貨交易所B:期貨經紀公司C外期貨交易的機構D期貨投資咨詢機構題干:期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的職責有()。A:遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程C全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和部控制制度D配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管題干:期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括()。A:身體狀況良好B誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德C的經濟或者管理工作經驗D取得證券從業(yè)人員資格題干:境外期貨業(yè)務年度風險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶()。A:上年底保留的余額B:年度累計追加的保證金額C賠付款的最高限額D年度累計期貨賠付款總額題干:國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務時，對其進出口權方面的要求有()。A:必須具有進出口權才能申請境外期貨業(yè)務B:申請時不必具有進出口權，在境外期貨業(yè)務得到批準后自行取得進出口權C割時，可通過有關部門指定的專業(yè)國有國際貿易機構運作D:沒有明確說法信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列()拘役，并處或者單處所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重A:散布虛假信息B:買入或者賣出該證券C該幕信息有關的期貨交易D:泄露該信息題干:期貨經紀公司高管人員任職資格審核程序包括()。A:中國證監(jiān)會派出機構審核申請人報送的材料B派出機構對擬任高管人員進行考察談話C國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核D:中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定題干:當發(fā)生()情形時，經紀公司有權通過平倉或執(zhí)行質押物對投資者賬戶進行清算并解除與投資者的A:投資者為限制民事行為能力的自然人B經查實，投資者為期貨交易所的工作人員C，投資者為金融機構、事業(yè)單位和國家機關D經查實，該投資者為本公司工作人員的配偶題干:期貨經紀公司要加強部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設,做到()。A:部稽核崗位要實行對總經理負責B部稽核崗位要實行對董事會負責C崗位要建立、健全制度D核人員的配備在數(shù)量、質量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要時,要()。A:完善信息發(fā)布和信息管理制度B建立、完善檔案管理制度C客戶管理制度D制訂有效的應急應變措施題干:期貨從業(yè)人員應當遵守原則，但()的，可以公開相關信息。A:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權益而必須公開B:有關規(guī)章要求公布C易所按照有關規(guī)定進行檢查D期貨從業(yè)人員對投資者服務結束后監(jiān)管機構立案查處的境外期貨業(yè)務持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務持證企業(yè)，中國證監(jiān)會可視情節(jié)責令()。A:暫停其境外期貨業(yè)務B:注銷其境外期貨業(yè)務許可證C停業(yè)整頓D永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務A:情節(jié)嚴重B:情節(jié)較輕C造成嚴重后果D:未造成嚴重后果題干:期貨公司超出客戶指令價位的圍，將()的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院A:高于客戶指令價格賣出B:高于客戶指令價格買入C客戶指令價格賣出D低于客戶指令價格買入題干:客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為()。A:對當日所有持倉的確認題干:期貨交易所不得從事()。B:對該日之前所有持倉的確認C交易結算結果的確認D對該日之前交易結算結果的確認題干:以下違規(guī)行為中，應沒收所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有()。A:期貨交易所擅自上市合約B期貨經紀公司向客戶提供虛假成交回報C紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易D期貨交易所違反規(guī)定使用收益A:將受托業(yè)務進行轉委托，或者接受轉委托業(yè)務B允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易C定收取保證金，或者挪用保證金D從事期貨自營業(yè)務題干:下列關于期貨交易所會員的表述中，正確的有()。A:經紀公司會員只能接受客戶委托B:非經紀公司會員只能從事自營C代表只能接受本會員單位的交易指令D所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易A:信托投資B:股票交易C自用不動產投資D:間接參與期貨交易題干:出現(xiàn)下列()情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A:發(fā)生自然災害等不可抗力B交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全C同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險D某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大。A:會員資格的取得條件和程序B:會員資格的變更條件和程序C員的監(jiān)督管理D會員違規(guī)、違約行為處理辦法題干:關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是()。A:中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險B:中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告D國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用題干:期貨交易所、期貨經紀公司應當按照()的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A:中國證監(jiān)會B:期貨業(yè)協(xié)會C:中國人民銀行D:財政部A:在投資者的授權圍為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向B嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業(yè)務C知投資者有關期貨業(yè)務的情況D對投資者了解交易情況等要求在職權圍盡快給予答復A:客戶有權不予認可B:客戶可以予以追認C人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任D期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任題干:以下說法錯誤的有()。A:不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則B期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還C業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還D期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律題干:期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的，應()。A:責令改正，給予警告，沒收所得B:處所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有所得或者所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；C:對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款D責令退還多收取的交易手續(xù)費題干:建立完善的部控制制度，就要求期貨經紀公司設立()。A:部風險控制委員會B:風險控制小組C的稽核監(jiān)督崗位D:監(jiān)事會或監(jiān)事題干:關于侵權行為責任的正確描述是()。D貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任題干:在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要容有()。A:與會員資格相應的會員資格費B:與會員資格相應的會員交易席位C法裁定不得轉讓該會員資格D不得停止該會員交易席位的使用A:競業(yè)準則B:專業(yè)勝任能力C職業(yè)道德D:職業(yè)創(chuàng)新能力)。題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當()。A:誠實守信B:恪盡職守C公開、公平、公正原則D對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益題干:以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有()。A:證券投資基金中分析國期貨市場的研究員B期貨交易廳的高級管理人員C事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員D期貨投資咨詢機構中的期貨咨詢人員題干:以下屬于期貨經紀公司按照有關規(guī)定必須做到的事項有()。A:每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機構名稱及要求的其他信息C執(zhí)行嚴格的風險管理制度D必須建立合規(guī)審查部門，達不到部門規(guī)模的要設立合規(guī)審查崗位題干:關于期貨經紀公司分支機構負責人的任職資格說確的是()。A:由中國證監(jiān)會比照對期貨公司總經理的規(guī)定進行審核B:由中國證監(jiān)會派出機構核準C證監(jiān)會派出機構的核準意見要報中國證監(jiān)會備案D核準條件依據(jù)按照《中國證監(jiān)會和派出機構期貨監(jiān)管業(yè)務部工作程序指引》的有關規(guī)定執(zhí)行題干:某企業(yè)經批準從事境外期貨套期保值業(yè)務，以下說確的是()。C業(yè)務相關的境外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握D與期貨業(yè)務相關的境外戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握題干:關于境國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務中對套期保值額度的描述，正確的是()。A:持證企業(yè)在特定時期所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制B該額度由中國證監(jiān)會會同相關部門制定C受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進出口配額的限制當經過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收。則。行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結算報告容的確處理期間，特別處理工作組認為需要對期貨經紀公司進行清算，可核材料、考察談話、調查從業(yè)經歷等方式，對期貨經紀公司推薦擬資格由中國證監(jiān)會派出機構比照期貨經紀公司總經理、副總經理的期貨經紀公司部控制的指導