證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)高分題型打印

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)高分題型打印

單選題（共100題）1、下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D2、為發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)或者重組上市提供服務(wù)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員違反行業(yè)規(guī)范的，交易所可以視情節(jié)輕重對(duì)其單獨(dú)或合并采取下列監(jiān)管措施或紀(jì)律處分（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D3、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A4、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，除特別規(guī)定之外，對(duì)因保密側(cè)業(yè)務(wù)列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的業(yè)務(wù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、證券公司從事發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)向（）申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。A.中國(guó)人民銀行B.財(cái)政部C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】C6、（2017年真題）與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立（）機(jī)制。A.監(jiān)督B.管理C.制衡D.審核【答案】C7、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條的規(guī)定，目前中國(guó)境內(nèi)的期貨交易所中，我國(guó)第一家期貨交易所是（）。A.上海期貨交易所B.大連商品交易所C.鄭州商品交易所D.中國(guó)金融期貨交易所【答案】C8、下列文件中，屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所涉及的法律是（）。A.《客戶(hù)交易結(jié)算資金管理辦法》B.《證券法》C.《證券登記結(jié)算管理辦法》D.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》【答案】B9、關(guān)于對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的理解錯(cuò)誤的有（）。A.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的C.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬(wàn)元的D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬(wàn)元以上【答案】C10、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條的規(guī)定，下列哪種情況下，證券公司可以動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金或者委托資金（）。A.客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的證券或者資金與其債務(wù)的比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例B.證券公司通知客戶(hù)在一定的期限內(nèi)補(bǔ)齊差額但客戶(hù)未能按期交足差額C.到期未償還融資融券債務(wù)D.客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款【答案】D11、收購(gòu)耍約約定的收購(gòu)期限不得少于（），并不得超過(guò)（）,A.30日；60日B.15日；30日C.30日；45日D.15日;60日【答案】A12、根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)（）個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)（）以上的，應(yīng)予立案追訴。A.12；40%B.6；40%C.12；50%D.6；50%【答案】C13、證券公司應(yīng)當(dāng)正確收集和使用評(píng)級(jí)信息，對(duì)收集的資料信息進(jìn)行評(píng)估和歸檔，以保證其（）。A.及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性B.及時(shí)性、相關(guān)性、完整性C.及時(shí)性、準(zhǔn)確性、獨(dú)立性D.準(zhǔn)確性、完整性、獨(dú)立性【答案】A14、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，正確的有（）。A.I、II、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】D15、組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)禁人措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】D16、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的犯罪主體。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】B17、下列關(guān)于科創(chuàng)板的說(shuō)法，正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A18、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓公司的基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層股票可以采?。ǎ┓绞竭M(jìn)行交易。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B19、根據(jù)合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任不同，合伙企業(yè)可分為（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.②④【答案】D20、證券交易具有（）的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買(mǎi)賣(mài)證券交易過(guò)程。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A21、任職資格方面，《證券法》規(guī)定的有關(guān)證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的說(shuō)法正確的是（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A22、對(duì)于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A.提交大額交易報(bào)告B.提交可疑交易報(bào)告C.分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告D.不予理踩【答案】C23、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事基金投資的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，處以罰款。沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，處以（）罰款。A.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下【答案】D24、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形不包括（）。A.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分C.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查D.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查【答案】D25、下列屬于證券公司可以在區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)開(kāi)展的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D26、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以（）方式向公職人員、客戶(hù)、正在洽談的潛在客戶(hù)或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D27、下列有關(guān)監(jiān)事會(huì)說(shuō)法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B29、證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列（）文件。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B30、下列（）是資產(chǎn)管理合同必備內(nèi)容。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、客戶(hù)的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的委托資產(chǎn)屬于客戶(hù)，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)（）A.混合管理B.相互獨(dú)立、分別管理C.適當(dāng)獨(dú)立D.共同管理【答案】B32、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.投資者以其出資為限對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，但資產(chǎn)管理合同依照《證券投資基金法》另有約定的，從其約定B.投資者參與分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃的，管理人應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露資產(chǎn)管理計(jì)劃的分級(jí)設(shè)計(jì)、收益分配、風(fēng)險(xiǎn)控制等信息，保障投資者按合同約定獲得預(yù)期收益C.投資者應(yīng)當(dāng)以真實(shí)身份和自有資金參與資產(chǎn)管理計(jì)劃，并承諾委托資金的來(lái)系符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定D.投資者參與資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身能力審慎決策，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】B33、下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶(hù)的是（）。A.申請(qǐng)人填寫(xiě)“股份非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)表”B.申請(qǐng)人提交繼承公證書(shū)、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件C.申請(qǐng)人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件D.申請(qǐng)人填寫(xiě)“股份非交易過(guò)戶(hù)登記表”【答案】D34、融資融券的標(biāo)的證券為債券的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C35、下列關(guān)于詢(xún)價(jià)制度的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、上市公司向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的年度報(bào)告的內(nèi)容有（）。A.①②③B.①③④C.②④D.①②③④【答案】D37、私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的原則，且只能投資于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、發(fā)起人設(shè)立股份有限公司的，發(fā)行股份的股款繳足后，必須經(jīng)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起（）內(nèi)主持召開(kāi)公司創(chuàng)立大會(huì)。A.二十日B.三十日C.四十日D.五十日【答案】B39、（2017年真題）證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶(hù)合法權(quán)益。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C41、證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C42、以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法，不正確的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)商是接受客戶(hù)委托，代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人B.與客戶(hù)是委托代理關(guān)系C.必須遵照客戶(hù)發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)D.承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)【答案】D43、為防范敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，證券公司可以根據(jù)公司實(shí)際需要，在公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)之間或保密側(cè)業(yè)務(wù)之間采?。ǎ┐胧.①②③④B.②④C.①③④D.①②③【答案】A44、參與制作證券研究報(bào)告，但尚未注冊(cè)為證券分析師的研究部門(mén)或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過(guò)證券投資部門(mén)或研究子公司同意，可以用（）等名義在證券研究報(bào)告中列示。A.研究助理B.證券研究員C.證券分析師D.投資顧問(wèn)【答案】A45、證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)登記為從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須具備的條件包括（）。A.②③④B.①②③④C.①③④D.①②【答案】B46、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料,同時(shí)抄報(bào)住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D47、證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過(guò)20％的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況和變化原因A.3B.5C.7D.10【答案】A48、關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人不得開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)的描述中，說(shuō)法正確的是（）。A.控股占比5％以下的小股東可以開(kāi)展同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)B.控股股東的關(guān)聯(lián)方有義務(wù)采取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)C.控股股東應(yīng)當(dāng)采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益【答案】B49、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B50、證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù)，下列做法符合投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.③④【答案】B51、因證券發(fā)行品種及上市板塊不同，持續(xù)督導(dǎo)的期間有所差異，具體規(guī)定有（）。A.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度C.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度D.創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度【答案】D52、融資融券的標(biāo)的證券為債券的，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C53、證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的業(yè)務(wù)資格為（）。A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格C.證券保薦與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格【答案】C54、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D55、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人士進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D56、公司為（）提供擔(dān)保的,必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③【答案】B57、以下關(guān)于薪酬與提名委員會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.薪酬與提名委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由董事會(huì)成員擔(dān)任B.應(yīng)當(dāng)搜尋合格的董事和高級(jí)管理人員人選C.對(duì)董事和高級(jí)管理人員的考核和薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見(jiàn)D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行考核并提出建議【答案】A58、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運(yùn)行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并與重大事件發(fā)生后（）個(gè)工作日內(nèi)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)提交報(bào)告。A.2B.5C.7D.10【答案】A59、基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記系統(tǒng)進(jìn)行備案。A.20B.5C.15D.10【答案】A60、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D61、托管人應(yīng)持續(xù)滿(mǎn)足的條件包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①②⑤【答案】A62、下列選項(xiàng)中，無(wú)需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A.證券公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)B.證券公司現(xiàn)金分配利潤(rùn)C(jī).證券公司撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)D.證券公司減少注冊(cè)資本【答案】B63、公司合并的種類(lèi)包括（）A.①③B.①②C.①②④D.③④【答案】C64、在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢⅣD.ⅢⅣ【答案】C65、公司的經(jīng)營(yíng)范圍由（）規(guī)定。A.公司章程B.發(fā)起人協(xié)議C.股東大會(huì)協(xié)議D.董事會(huì)決議【答案】A66、非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《基金法》的規(guī)定向（）報(bào)送申請(qǐng)材料。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券交易所【答案】C67、(2019年真題)證券賬戶(hù)管理包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B68、財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D69、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。A.5B.10C.15D.20【答案】B70、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，欺詐客戶(hù)行為是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券（）活動(dòng)中從事欺詐客戶(hù)、虛假陳述等行為。A.①③④B.①③C.①②③D.②④【答案】B71、根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非公開(kāi)募集基金管理人登記的說(shuō)法，正確的是()A.未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng)B.未經(jīng)登記，任何個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng)，單位使用的除外C.未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外D.任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外【答案】C72、下列選項(xiàng)中，不屬于能源期貨的是（）。A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油【答案】A73、根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有的資格是（）。A.應(yīng)當(dāng)具有證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)資格B.應(yīng)當(dāng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格C.應(yīng)當(dāng)具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格D.應(yīng)當(dāng)具有代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格【答案】A74、某證券公司2018年2月25日舉行了本年第一次董事會(huì)會(huì)議，以下關(guān)于董事會(huì)會(huì)議的設(shè)置和議事規(guī)則正確的是（）。A.①②③B.①③⑤C.②③⑤D.③④⑤【答案】B75、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司由（）個(gè)以下股東出資設(shè)立A.一百B.二百C.五十D.二十【答案】C76、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D77、根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)指南》，特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶(hù)可由申請(qǐng)主體到中國(guó)結(jié)算北京、上?；蛏钲诜止救我庖坏嘏R柜提交申請(qǐng)，也可以通過(guò)中國(guó)結(jié)算證券賬戶(hù)在線業(yè)務(wù)平臺(tái)提交賬戶(hù)開(kāi)立申請(qǐng)。下列機(jī)構(gòu)中不屬于“特殊機(jī)構(gòu)”的是（）。A.證券公司及其資管子公司B.基金管理公司及其子公司C.保險(xiǎn)公司D.上市公司【答案】D78、下列對(duì)于中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護(hù)機(jī)制的說(shuō)法中，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D79、證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D80、客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)。應(yīng)由客戶(hù)本人向()提出申請(qǐng)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.證券登記結(jié)算公司D.證券公司營(yíng)業(yè)部【答案】D81、下列選項(xiàng)中，不屬于能源期貨的是（）。A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油【答案】A82、上市公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，其職責(zé)不包括（）。A.負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管B.決定聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所C.負(fù)責(zé)辦理信息披露事務(wù)D.負(fù)責(zé)公司股東資料的管理【答案】B83、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪，理解正確的是（）。A.因?yàn)閭€(gè)人缺乏公信力，所以自然人不會(huì)成為欺詐發(fā)行股票、債券罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的主體B.因公司發(fā)布了虛假招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法，造成市場(chǎng)異常波動(dòng)，構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪C.對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締D.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，向社會(huì)發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的，構(gòu)成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪【答案】C84、違反《公司法》規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的，可對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額（）的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)公司登記或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。A.百分之五以上百分之十以下B.百分之五以上百分之十五以下C.百分之十以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】B85、欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B86、我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（）的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)A.1億元B.5000萬(wàn)元C.2億元D.5億元【答案】B87、A公司未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司，違法獲利90萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)被證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒(méi)收違法所得，并處（）萬(wàn)元罰款。A.9B.60C.130D.180【答案】B88、資產(chǎn)支持證券者享有的權(quán)利為（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C89、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，要求最近（）年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形。A.1B.2C.3D.4【答案】C90、按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條的規(guī)定，公開(kāi)募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。有上述行為的，將（），并處（）罰款。A.責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B.給予警告；10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下C.暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格；3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D.責(zé)令改正，沒(méi)收違所得；10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下【答案】A91、以下行為中，認(rèn)定為不予行政處罰考慮的情形有（）。A.當(dāng)事人對(duì)認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會(huì)