期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)?？假Y料附答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模考資料附答案

單選題（共100題）1、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循客戶（）的原則予以處理：不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。A.利益優(yōu)先B.利潤優(yōu)先C.分成優(yōu)先D.提成優(yōu)先【答案】A2、期貨公司計算凈資本時，應當按照企韭會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。A.資產減值準備B.風險準備金C.保證金D.負債總額【答案】A3、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）個工作日內反饋A.3B.5C.7D.10【答案】B4、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產（）。A.相互混合、分別管理B.相互獨立、共同管理C.相互獨立、分別管理D.相互混合、共同管理【答案】C5、資產管理計劃的募集方式是（）。A.以公開方式向特定投資者募集B.以非公開方式向特定投資者募集C.以公開方式向合格投資者募集D.以非公開方式向合格投資者募集【答案】D6、機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請，應符合的條件不包括（）。A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德B.已被本機構聘用C.最近三年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D.有三年以上金融業(yè)務經驗【答案】D7、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務應（）了解客戶身份、財務狀況等。A.事前B.事后C.事中D.無需【答案】A8、期貨投資者保障基金管理機構應當以（）設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A.期貨交易所名義B.保障基金名義C.期貨公司名義D.期貨投資者名義【答案】B9、投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失由（）負擔。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金C.投資者D.中國證監(jiān)會【答案】C10、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經理。張經理也同時指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務資格的梁某負責某企業(yè)的套期保值咨詢服務工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場主力空頭因各種原因，交割可能會發(fā)生困難，市場上注冊倉單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬元進行期貨投機交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個個人賬戶并打入20萬元資金，交梁某做老鼠倉盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領導匯報真實交易情況，反而謊稱盈利。后來副總經理在查詢賬單時發(fā)現了真實情況，便向梁某質問，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。A.1B.2C.3D.4【答案】B11、首席風險官發(fā)現期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應及時向（）提出整改意見。A.董事長B.監(jiān)事會C.總經理或者相關負責人D.期貨公司【答案】C12、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，（）負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會和財政部C.期貨交易所D.財政部【答案】D13、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A.3B.5C.10D.20【答案】B14、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的，應當在（）個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。A.5B.3C.2D.10【答案】C15、證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有()名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。A.5；2B.5；1C.3；2D.3；1【答案】A16、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起()工作日內，作出批準或者不予批準的決定。A.7個B.10個C.15個D.20個【答案】D17、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當（）申請從業(yè)資格。A.向其所在機構B.向中國證監(jiān)會及其派出機構C.直接向協會D.事先通過其所在機構向協會【答案】D18、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應當取得期貨從業(yè)人員資格的是（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員B.中國證監(jiān)會工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構工作人員D.中國期貨業(yè)協會工作人員【答案】A19、境外機構設立外商投資期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并向（）提出申請。A.中國證監(jiān)會B.期貨業(yè)協會C.國家外匯管理部門D.財政部【答案】A20、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起（）個工作日內向協議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機構報告。A.1B.3C.5D.10【答案】B21、（）依法對境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易及相關業(yè)務活動實施監(jiān)測監(jiān)控。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨市場監(jiān)控中心D.期貨業(yè)協會【答案】C22、某期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結果由（）承擔。A.甲客戶B.該期貨公司C.甲和期貨公司D.都不承擔【答案】A23、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.中國金融期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D.中國期貨業(yè)協會【答案】C24、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的施行時間是（）。A.2007年4月19日B.2007年7月4日C.2008年3月27日D.2008年6月1日【答案】A25、證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續(xù)的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結算機構D.期貨公司【答案】D26、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.3C.1D.2【答案】D27、經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產品或者提供相關服務。A.可以B.不可以C.由經營機構決定D.以上都不對【答案】A28、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》,以下選項中屬于期貨公司風險監(jiān)管指標的是（）。A.負債與資產的比例B.流動資產與流動負債的比例C.注冊資本與凈資產的比例D.凈資產【答案】B29、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據是（）。A.《中華人民共和國證券法》B.《中華人民共和國民法通則》C.《期貨交易管理條例》D.《期貨公司管理辦法》【答案】C30、下列關于期貨公司申請股權變更的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司與股東之間不得交叉持股B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持C.擬變更的股權不存在被查封、凍結情形D.受讓方應當符合持有相應股權的法定條件【答案】B31、下列哪類普通投資者可以轉化為專業(yè)投資者（）。A.重慶某公司最近1年末凈資產1000萬元，金融資產300萬元，1年證券投資經驗B.北京某公司最近1年末凈資產800萬元，金融資產600萬元，2年證券投資經驗C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經歷D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經歷【答案】C32、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當（）申請從業(yè)資格。A.向其所在機構B.向中國證監(jiān)會及其派出機構C.直接向協會D.事先通過其所在機構向協會【答案】D33、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司應當協助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數據傳送的（）和獨立。A.安全B.公正C.公平D.公開【答案】A34、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司（）。A.重新進行預計負債確認B.核減凈資本金額C.增加凈資本總額D.增加風險準備金【答案】B35、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是（）。A.B商定的方案處理B.由C期貨交易所繼承C.根據D.由人民法院根據公平原則確定償還方案【答案】B36、中國期貨業(yè)協會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會派出機構C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.中國證監(jiān)會【答案】D37、（）是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。A.標準倉單B.持倉證明C.交易許可證D.標準化合約【答案】A38、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。A.中國期貨協會B.期貨交易所C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.財政部【答案】C39、申請設立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產不低于人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B40、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】D41、期貨業(yè)協會工作人員不按規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予（）處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政【答案】B42、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實施統(tǒng)一管理B.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】B43、2015年，甲期貨交易所的手續(xù)費首日為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B44、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。A.最低額度保證金B(yǎng).凈資本與凈資產的比例C.負債與凈資產的比例D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求【答案】A45、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。A.1/3以上理事聯名提議B.中國證監(jiān)會提議C.理事長提議D.期貨交易所章程規(guī)定的情形【答案】C46、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B47、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格【答案】C48、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的（）為標準。A.結算準備金最低余額B.透支額度C.風險準備金D.保證金比例【答案】D49、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】D50、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C51、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，期貨交易所公布風險控制措施，第二天強麥期貨價梏果然暴跌，朱某平倉獲利20萬元。在該案例中，朱某違反了下列（）規(guī)定。A.《期貨交易管理條例》第七十二條B.《期貨交易管理條例》第六十九條C.《期貨交易管理條例》第八十條D.《期貨交易管理條例》第八十一條【答案】B52、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。A.直接開除的處分B.降級直至判刑的處罰C.降級的紀律處分D.降級直至開除的紀律處分【答案】D53、某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產額與流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產的12%，凈資本占凈資產的75%,2015年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產的9%。2015年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務資格。如果你是證券公司申請介紹業(yè)務資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。A.不能通過B.可以通過C.可以通過，但必須補充一些材料D.不能確定，應當交由審核委員會集體討論【答案】A54、期貨糾紛案件由（）管轄。A.地市人民法院B.中級人民法院C.高級人民法院D.省級人民法院【答案】B55、某期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時，申請日在下半年的，還應當提供（）。A.前3個會計年度的財務報告B.從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書C.經審計的半年度財務報告D.經具有證券.期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的資產負債表【答案】C56、期貨業(yè)協會的性質是（）。A.企業(yè)法人B.事業(yè)單位C.國家機關D.社會團體法人【答案】D57、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護（）的合法權益。A.國家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所【答案】B58、風險監(jiān)管指標設置預警標準，“不得低于”的預警標準是規(guī)定標準的（）。A.80％B.90％C.120％D.150％【答案】C59、隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A.1B.5C.3D.10【答案】B60、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。A.資產減值準備B.風險準備金C.凈資產減值損失D.資產折舊【答案】A61、會員制期貨交易所會員大會的常設機構是（）．A.監(jiān)事會B.理事會C.董事會D.專業(yè)委員會【答案】B62、根據《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》，直接入場交易的境外交易者應當向（）辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼。A.期貨交易所B.境外經紀商C.登記結算機構D.期貨業(yè)協會【答案】A63、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.2名推薦人的書面推薦意見D.期貨從業(yè)人員資格【答案】D64、期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.為客戶設計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證B.代理客戶從事期貨交易C.以本人或者他人名義從事期貨交易D.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險【答案】D65、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零三條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A66、因違法違規(guī)行為或者出現重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.6年B.3年C.4年D.5年【答案】B67、境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上5倍以下【答案】D68、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立交易編碼。A.85B.90C.80D.95【答案】C69、客戶下達的交易指令沒有品種.數量.買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由（）。A.期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外B.客戶自己承擔C.期貨公司與客戶平均分擔D.期貨公司與客戶自行協商【答案】A70、證券公司開展期貨介紹業(yè)務，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。A.25％B.50％C.10％D.100％【答案】C71、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。A.可以隨時免除其職務B.應當提前30日將免除決定通知本人C.無正當理由不得免除其職務D.免除其職務須經監(jiān)管部門批準【答案】C72、中國證監(jiān)會派出機構應當在（）工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。A.5個B.7個C.10個D.15個【答案】A73、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（）簽字確認。A.法定代表人B.結算負責人C.經營管理主要負責人D.財務負責人【答案】A74、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備（）。A.期貨投資咨詢資格B.證券銷售人員資格C.期貨從業(yè)人員資格D.證券投資咨詢資格【答案】C75、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的準則是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得以他人名義參與期貨交易C.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】C76、從事期貨經營的機構對本機構期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應當自作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起()個工作日內向()報告。A.3；中國證監(jiān)會B.3；期貨業(yè)協會C.10；期貨業(yè)協會D.10；中國證監(jiān)會【答案】C77、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定，管理及撤銷的機構是（）。A.中國期貨業(yè)協會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨公司【答案】A78、下列關于期貨公司營業(yè)部負責人的表述,正確的是（）。A.應當具有期貨從業(yè)人員資格B.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，應當重新申請任職資格C.應當通過中國證監(jiān)會認可的資質測試D.期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務的，應當在做出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構報告?！敬鸢浮緼79、期貨公司應當在（）結算后為客戶提供交易結算報告。A.每周B.每年C.每月D.每日【答案】D80、（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國期貨業(yè)協會C.中國證監(jiān)會D.各期貨公司【答案】A81、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。A.具有高中以上學歷B.具有大學?？埔陨蠈W歷C.具有大學本科以上學歷D.具有研究生以上學歷【答案】B82、下列關于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口B.先以期貨公司自有資金和變現資產彌補保證金缺口C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產并變現處置【答案】A83、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司C.期貨公司D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】B84、因實物交割發(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交倉所在地D.客戶住所地【答案】B85、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于（）的聲明。A.自有資產B.合法性C.公正性D.獨立性【答案】D86、證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。A.25％B.50％C.10％D.100％【答案】C87、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。A.20%B.30%C.10%D.25%【答案】B88、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。A.應當由期貨經紀商承擔責任B.應當由客戶承擔責任C.應當由交易的對手方承擔責任D.應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔【答案】D89、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）承擔。A.客戶B.經營機構C.客戶和經營機構共同承擔D.經紀人【答案】A90、經營機構在銷售產品或者提供服務的過程中，應當（），全面了解投資者情況，深入調查分析產品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險。A.勤勉盡責，審慎履職B.誠實信用，勤勉盡責C.公平對待，審慎履職D.以上都不對【答案】A91、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.期貨交易B.期貨保證金C.期貨結算D.期貨準備金【答案】C92、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10％B.結算準備金的20％C.手續(xù)費收入的20％D.經營利潤的30％【答案】C93、期貨公司的風險監(jiān)管指標標準規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】C94、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.期貨交易B.期貨保證金C.期貨結算D.期貨準備金【答案】C95、期貨公司進入預警期后，期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生（）以上變化的業(yè)務，稱為重大業(yè)務A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B96、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業(yè)部經理推薦下，將交易全權委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。A.營業(yè)部住所地中級人民法院B.期貨交易所住所地中級人民法院C.期貨公司住所地中級人民法院D.期貨交易所住所地高級人民法院【答案】A97、設立期貨公司，應由（）批準。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構C.中國期貨業(yè)協會D.期貨交易所【答案】A98、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是（）。A.B商定的方案處理B.由C期貨交易所繼承C.根據D.由人民法院根據公平原則確定償還方案【答案】B99、期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，每月向（）報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。A.中國證監(jiān)會B.住所地中國證監(jiān)會派出機構C.中國期貨業(yè)協會D.期貨交易所【答案】B100、投資者張某是某期貨公司客戶經理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經理。某天行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當日平倉，獲利6000元。交易結束后，因為交易指令單上沒有指令下達人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當天交易進行確認，但胡某卻要求李某將賬戶的當天交易結算到另一個賬戶。李某為了拉成胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列（）規(guī)定。A.向客戶提供虛假成交回報B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金D.以上都不是【答案】B多選題（共40題）1、對于經過整改風險監(jiān)管指標仍不符合標準的期貨公司，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行，損害客戶合法權益的．中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取的監(jiān)管措施有（）。A.停止批準新增業(yè)務或者分支機構B.限制或者暫停部分期貨業(yè)務C.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分【答案】ABC2、期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A.利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益B.代理客戶從事期貨交易C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為D.為非結算會員提供結算服務【答案】ABC3、期貨公司欺詐客戶的行為有（）.A.向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示《期貨交易風險說明書》B.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶C.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易D.挪用客戶保證金【答案】ABD4、某期貨公司由于經營不善，資不抵債，現經公司股東大會討論，準備申請破產，關于該公司的破產申請，下列說法中正確的是（）。A.該公司申請破產，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準B.該公司申請破產，可以直接向人民法院申請，不必經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準C.該公司應該先行處理客戶資產.結清期貨業(yè)務D.該公司應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告其破產【答案】ACD5、總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向（）報告，必要時向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告。A.期貨公司董事長B.董事會常設的風險管理委員會C.監(jiān)事會D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】ABC6、期貨公司應當按照（）等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。A.流動性B.分類C.賬齡D.可回收性【答案】ABCD7、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）為主要依據。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關行業(yè)信息資料D.公司尚未公開發(fā)布的相關信息【答案】ABC8、未依法經期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司控股股東、實際控制人不得任免期貨公司的（）或者非法干預期貨公司經營管理活動。A.董事B.監(jiān)事C.高級管理人員D.財務人員【答案】ABC9、?不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，若某機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續(xù)費B.稅金C.利潤D.利息【答案】ABD10、制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的宗旨包括（）。A.促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德B.維護期貨市場秩序C.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為D.促使期貨從業(yè)人員提高業(yè)務素質【答案】ABCD11、下列各項屬于期貨公司營業(yè)部內部控制制度的有（）。A.營業(yè)部崗位職責及人員管理制度B.營業(yè)部投資者回訪制度C.反洗錢制度D.營業(yè)部市場營銷管理制度E【答案】ABCD12、出現下列任意（）情況，資產管理計劃終止。A.證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在六個月內沒有新的管理人承接B.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在六個月內沒有新的托管人承接C.集合資產管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人D.資產管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期【答案】ABCD13、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》制定目的是（）。A.完善期貨公司治理結構B.加強內部控制和風險管理C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經營D.維護期貨公司投資者合法權益【答案】ABCD14、期貨交易所章程應當載明的事項有（）。A.設立目的和職責、營業(yè)期限B.名稱、住所和營業(yè)場所C.管理人員的產生、任免及其職責D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】ABCD15、劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員．因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，中國期貨業(yè)協會對劉某采取了訓誡、對王某采取了公開譴責、對張某采取了撤銷從業(yè)資格、對李某采取了暫停從業(yè)資格的措施，則上述4人中應當參加中國期貨業(yè)協會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的有（）。A.王某B.張某C.劉某D.李某【答案】ACD16、從事期貨交易活動，應當遵循的原則有（）。A.公平原則B.公正原則C.公開原則D.誠實信用原則【答案】ABCD17、期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.責令限期整改B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.責令停業(yè)整頓【答案】ABC18、下列選項中，應當認定期貨經紀合同無效的是（）。A.違反法律.法規(guī)禁止性規(guī)定B.沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務的C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D.不以真實身份從事期貨交易的【答案】ABC19、期貨公司應當建立、健全并嚴格執(zhí)行（），遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。A.業(yè)務管理規(guī)則B.人事管理制度C.財務管理制度D.風險管理制度【答案】AD20、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守（）。A.行業(yè)規(guī)范B.公司章程C.自律規(guī)則D.中國證監(jiān)會的規(guī)定【答案】ABCD21、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（）。A.金融期貨結算業(yè)務資格申請書B.從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書C.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經紀業(yè)務資格證明文件D.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件E【答案】ABCD22、期貨交易所應當以適當方式發(fā)布的信息有（）A.即時行情B.持倉量、成交量排名情況C.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布標準倉單數量D.期貨交易涉及商品實物交割的，不可發(fā)布可用庫容情況【答案】ABC23、中國期貨業(yè)協會的主要機構有（）。A.理事會B.監(jiān)事會C.會員大會D.董事會【答案】AC24、王某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應當具備的職業(yè)操守有（）。A.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密B.依法辦事C.公正廉潔D.不可利用職務便利牟取不正當的利益【答案】ABCD25、期貨公司的風險監(jiān)管指標出現下列情形時，進入風險預警期的有（）A.凈資本與風險資本準備的比例為150%B.負債與凈資產的比例為130%C.凈資本與風險資本準備的比例為110%D.負債與凈資產的比例為50%【答案】BC26、期貨公司開展資產管理業(yè)務時，與客戶約定按委托資產額的2％收取管理費，資產管理業(yè)績收益率超過30％的，超出部分的收益，按50％的比例收取業(yè)績報酬。對于上述做法，下列說法正確的是（）。A.不符合資產管理業(yè)務的管理規(guī)定B.違反禁止共擔風險、共享收益的規(guī)定C.符合規(guī)定，約定有效D.不構成保本保底的約定【答案】CD27、甲是A期貨公司的客戶，經常委托A期貨公司期貨從業(yè)人員乙下單。某日甲臨時出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10％時賣出，并和乙簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買入了6手7月份合約。誰料到，剛買入后該合約就一直下跌，乙只好按市價賣出止損，但還是虧損了10萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求乙賠償損失。如果A期貨公司不具有從事期貨經紀業(yè)務的資格，則該期貨公司應當承擔的責任是（）。A.A期貨公司未按客戶的交易指令人市交易，應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失B.賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金、利息C.甲對乙有直接追索權D.A期貨公司可以向乙追償【答案】AB28、下列情況被中國期貨保證金監(jiān)控中心在復核中發(fā)現，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司的有（）。A.客戶資料不符合實名制要求B.客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名一致C.客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整.格式不正確D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形【答案】ACD