基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫(kù)收藏

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單選題（共100題）1、下列與基金相關(guān)的費(fèi)用中，逐日計(jì)提按月支付的是（）A.銷售服務(wù)費(fèi)B.過(guò)戶費(fèi)C.證管費(fèi)D.經(jīng)手費(fèi)【答案】A2、股票投資組合構(gòu)建通常有自上而下和自下而上兩種策略。關(guān)于自下而上策略，下列表述正確的是（）。A.在實(shí)施中有固定模式B.從行業(yè)配置入手C.關(guān)注個(gè)股表現(xiàn)D.從風(fēng)格配置入手【答案】C3、關(guān)于債券組合構(gòu)建，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.債券組合構(gòu)建需要選擇個(gè)券B.債券組合構(gòu)建需要決定不同信用等級(jí)、行業(yè)類別上的配置比例C.債券組合構(gòu)建不需要考慮杠桿率D.債券組合構(gòu)建需要考慮市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】C4、下列屬于流動(dòng)資產(chǎn)的是（）。A.應(yīng)收賬款B.應(yīng)付票據(jù)C.短期借款D.應(yīng)付賬款【答案】A5、投資政策說(shuō)明書(shū)的制定，主要依據(jù)投資者的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B6、下列關(guān)于結(jié)算成員在銀行間債券市場(chǎng)參與債券的交易結(jié)算時(shí)的幾個(gè)重要日期，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.中央政府債券、政策性金融債券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日是為該只債券的債權(quán)債務(wù)登記日后的第二個(gè)工作日B.一般情況下各類債券的交易流通終止日為債券兌付目前的第三個(gè)工作日C.目前，銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易的結(jié)算日有T+0和T+1兩種，其中T為交易達(dá)成日D.截止過(guò)戶日日終后，債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)不再辦理該債券的交易結(jié)算業(yè)務(wù)【答案】A7、凈資產(chǎn)收益率是杜邦分析法的核心指標(biāo)，以下與該指標(biāo)無(wú)關(guān)的比率是（）。A.權(quán)益乘數(shù)B.銷售利潤(rùn)率C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率D.存貨周轉(zhuǎn)率【答案】D8、某3年期債券的面值為1000元，票面利率為8%，每年付息一次，現(xiàn)在市場(chǎng)收益率為10%，其市場(chǎng)價(jià)格為950.25元，則其久期為（）。A.2.78年B.3.21年C.1.95年D.1.5年【答案】A9、私募股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行清算的情況不包括（）。A.由于企業(yè)所屬的行業(yè)前景不好，或是企業(yè)不具備技術(shù)優(yōu)勢(shì)，私募股權(quán)投資基金決定放棄該投資企業(yè)B.所投資企業(yè)有大量債務(wù)無(wú)力償還，又無(wú)法得到新的融資，債權(quán)人起訴該企業(yè)要求其破產(chǎn)C.所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)太差，達(dá)不到IP0的條件，且沒(méi)有買家愿意接受私募股權(quán)投資基金持有的企業(yè)的權(quán)益、而且繼續(xù)經(jīng)營(yíng)只能使企業(yè)的價(jià)值變小，只得進(jìn)行破產(chǎn)清算D.企業(yè)所屬的行業(yè)前景良好，企業(yè)具備技術(shù)優(yōu)勢(shì)，具有良好的發(fā)展?jié)摿Α敬鸢浮緿10、下列不屬于期貨市場(chǎng)基本功能的是（）A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.政府宏觀調(diào)控的工具C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.投機(jī)【答案】B11、假設(shè)某基金持有的股票總市值為2000萬(wàn)元，持有的債券總市值為1000萬(wàn)元，應(yīng)收債券利息280萬(wàn)元，銀行存款余額50萬(wàn)元，對(duì)托管人和管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為11萬(wàn)元，應(yīng)付稅費(fèi)為19萬(wàn)元，基金總份額為2000萬(wàn)份，當(dāng)日基金份額凈值為（）元。A.1.64B.1.68C.1.65D.1.5【答案】C12、滬港通及深港通的開(kāi)展，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁，極大地活躍了人民幣資本市場(chǎng)，其重要意義不包括（）。A.刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量B.推動(dòng)人民幣跨境資本流動(dòng)C.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展D.構(gòu)建良好的人民幣回流機(jī)制【答案】C13、基金管理公司必須以（）為基金會(huì)計(jì)核算主體，A.戶斤管理的全部基金總體B.所管理的不同基金類別C.基金管理公司D.所管理的每只基金【答案】D14、下列關(guān)于另類投資的局限性，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.流動(dòng)性較差B.杠桿率偏低C.估值難度大D.缺乏監(jiān)管【答案】B15、關(guān)于全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）收益率的相關(guān)規(guī)定，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.所有的收益計(jì)算必須扣除期內(nèi)的實(shí)際買賣開(kāi)支，如果無(wú)法得出實(shí)際買賣開(kāi)支，可以使用估計(jì)的買賣開(kāi)支B.投資組合的收益必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)計(jì)算，或采用其他能夠反映期初價(jià)值及對(duì)外現(xiàn)金流的方法C.若實(shí)際的直接買賣開(kāi)支無(wú)法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來(lái)，則在計(jì)算未扣除費(fèi)用收益時(shí)，從收益中減去全部綜合費(fèi)用或綜合費(fèi)用中包含直接買賣開(kāi)支的部分，而不得使用估計(jì)出的買賣開(kāi)支D.若實(shí)際的直接買賣開(kāi)支無(wú)法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來(lái)，計(jì)算已扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去全部綜合費(fèi)用或綜合費(fèi)用中包含直接買賣開(kāi)支及投資管理費(fèi)用的部分，而不得使用估計(jì)的買賣開(kāi)支【答案】A16、上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日的（）。A.9:15-11:30、13:00-15:00B.9:15-11:30、13:00-15:30C.9:00-11:30、13:00-15:00D.9:30-11:30、13:00-15:30【答案】D17、下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件是（）。A.投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間關(guān)聯(lián)行具有完全相同的預(yù)期B.資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦C.投資者都依據(jù)期望收益評(píng)價(jià)證券組合的收益條件D.投資者是追求收益的，同時(shí)也是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的?！敬鸢浮緿18、某企業(yè)稅后凈利潤(rùn)為67萬(wàn)元，所得稅率33%，利息費(fèi)用為50萬(wàn)元，則該企業(yè)利息倍數(shù)為（）A.1.3B.1.73C.2.78D.3【答案】D19、關(guān)于企業(yè)盈利能力比率，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.銷售利潤(rùn)率低，說(shuō)明企業(yè)的凈利潤(rùn)總額較低B.凈資產(chǎn)收益率強(qiáng)調(diào)每單位的所有者權(quán)益能夠帶來(lái)的利潤(rùn)C(jī).企業(yè)的資產(chǎn)收益率越高,說(shuō)明企業(yè)有較強(qiáng)的利用資產(chǎn)創(chuàng)造利潤(rùn)的能力D.計(jì)算銷售利潤(rùn)率和資產(chǎn)收益率都需要使用凈利潤(rùn)總額這個(gè)指標(biāo)【答案】A20、UCITS五號(hào)令中補(bǔ)充和更新的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C21、關(guān)于基金估值，以下說(shuō)法正確的是（）。A.復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布B.開(kāi)放式基金每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估值C.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值D.開(kāi)放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值【答案】D22、下列選項(xiàng)中，不屬于中期票據(jù)的優(yōu)點(diǎn)的是()。A.彌補(bǔ)企業(yè)直接融資中等期限(1～10年)產(chǎn)品的空缺B.中期票據(jù)幫助企業(yè)更加靈活地管理資產(chǎn)負(fù)債表C.違約風(fēng)險(xiǎn)小，由國(guó)家信用和財(cái)政收入作保證D.節(jié)約融資成本，提高融資效率【答案】C23、通常采用（）來(lái)確定不同債券的違約風(fēng)險(xiǎn)大小。A.收益率差B.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)C.信用評(píng)級(jí)D.信用利差【答案】C24、某國(guó)債A麥考利久期為1.25年，某國(guó)債B麥考利久期為1.5年，其他條件相同時(shí)，市場(chǎng)利率上漲3%，則國(guó)債A與國(guó)債B的理論市場(chǎng)價(jià)格關(guān)系為（）。A.國(guó)債A的理論市場(chǎng)價(jià)格比國(guó)債B的下跌得少B.國(guó)債A的理論市場(chǎng)價(jià)格比國(guó)債B的上漲得多C.國(guó)債A的理論市場(chǎng)價(jià)格比國(guó)債B的上漲得少D.國(guó)債A的理論市場(chǎng)價(jià)格比國(guó)債B的下跌得多【答案】A25、李先生擬在5年后用200000元購(gòu)買一輛車，銀行年復(fù)利率為12％，李先生現(xiàn)在應(yīng)存入銀行（）元。A.120000B.134320C.150000D.113485【答案】D26、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述正確的是（）。A.我國(guó)開(kāi)放式基金于每個(gè)交易日估值，并于次日公告基金份額凈值B.基金持有的證券全部采用市場(chǎng)交易價(jià)格估值C.我國(guó)的封閉式基金每周估值一次D.海外的基金都是每個(gè)交易日估值【答案】A27、假設(shè)某封閉式基金3月10日的基金凈資產(chǎn)為55000萬(wàn)元人民幣，3月11日的基金凈資產(chǎn)為55157萬(wàn)元人民幣，該股票基金的托管費(fèi)率為0.2%，該年實(shí)際天數(shù)為366天，則3月11日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi)為（）。A.0.3005萬(wàn)元B.0.3013萬(wàn)元C.0.3022萬(wàn)元D.0.3014萬(wàn)元【答案】A28、當(dāng)投資組合中包含的資產(chǎn)數(shù)量增加時(shí)，該組合的（）可以分散化。A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)性基金C.結(jié)構(gòu)型基金D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A29、關(guān)于基金利潤(rùn)分配，以下說(shuō)法中正確的是（）。A.對(duì)基金份額凈值和投資者利益沒(méi)有實(shí)際影響B(tài).會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值和投資者利益的下降C.對(duì)基金份額凈值沒(méi)有實(shí)際影響，但會(huì)導(dǎo)致投資者利益下降D.會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的下降，但對(duì)投資者利益沒(méi)有實(shí)際影響【答案】D30、假設(shè)資本資產(chǎn)定價(jià)模型成立，某股票的預(yù)期收益率為16%,貝塔系數(shù)（β)為2。如果市場(chǎng)預(yù)期收益率為12%,市場(chǎng)的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為（）。A.8%B.7%C.6%D.5%【答案】A31、我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供的服務(wù)包括（）。A.登記、存管、結(jié)算、組織和監(jiān)督B.登記、存管、結(jié)算、交易C.登記、結(jié)算D.登記、存管、結(jié)算【答案】D32、隨機(jī)變量它是對(duì)X所有可能取值按照其發(fā)生概率大小加權(quán)后得到的（）。A.平均值B.最大值C.最小值D.中間值【答案】A33、可以在銀行間債券交易市場(chǎng)開(kāi)展結(jié)算代理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)法人需經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國(guó)國(guó)務(wù)院B.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)【答案】C34、下列關(guān)于制定投資政策說(shuō)明書(shū)的好處，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.能夠幫助投資者制定切合實(shí)際的投資目標(biāo)B.能夠幫助投資者將其需求真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地傳遞給投資管理人C.有助于合理評(píng)估投資管理人的投資業(yè)績(jī)D.有助于管理人合理的承諾收益保障【答案】D35、下列有關(guān)私募股權(quán)投資的退出機(jī)制的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型基本假設(shè)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.不同投資者對(duì)各種資產(chǎn)的預(yù)期收益率、風(fēng)險(xiǎn)及資產(chǎn)間的相關(guān)性具有不同判斷B.所有的投資都可以無(wú)限分割，投資數(shù)量隨意C.所有投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對(duì)投資組合做動(dòng)態(tài)調(diào)整D.投資者的投資范圍僅限于公開(kāi)市場(chǎng)上可以交易的資產(chǎn)【答案】A37、2014年7月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，其中規(guī)定了基金的分類標(biāo)準(zhǔn)。以下說(shuō)法不正確的是（）。A.60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金B(yǎng).80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金C.僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的，為貨幣市場(chǎng)基金D.80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金【答案】A38、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單是銀行發(fā)行的具有固定期限和一定利率的，且可以在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓的金融工具。大額可轉(zhuǎn)讓定期存單特征不包括（）。A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單不記名可轉(zhuǎn)讓，可轉(zhuǎn)讓是其最大的特點(diǎn)B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單一般面額較大，且為整數(shù)C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的投資者一般為機(jī)構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)D.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限較短，一般在1年以內(nèi)，最短的是7天，以3個(gè)月、6個(gè)月為主【答案】D39、根據(jù)全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于收益率計(jì)算的具體條款，自2006年1月1日起，公司必須至少（）一次計(jì)算組合群的收益，并使用個(gè)別投資組合的收益以資產(chǎn)加權(quán)計(jì)算。A.每周B.每月C.每季度D.每年【答案】C40、下列選項(xiàng)中，屬于債券按發(fā)行主體分類的是()。A.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等B.息票債券和貼現(xiàn)債券C.人民幣債券和外幣債券D.政府債券、金融債券、公司債券等【答案】D41、股票的市場(chǎng)價(jià)格由（）決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響。其中，供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過(guò)作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的。A.市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)B.股票的價(jià)值C.公司的盈利D.分析方法【答案】B42、以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.上市公司股份回購(gòu)，只能使用自有資金B(yǎng).上市公司增發(fā)新股，不可以面向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人C.上市公司配股，原股東可以放棄配股權(quán)D.上市公司股票拆分對(duì)公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益不會(huì)產(chǎn)生任何影響【答案】B43、任何一家市場(chǎng)參與者在進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易時(shí)單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（），任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)托管的自營(yíng)債券總量的200％。A.5%B.10%C.20%D.15%【答案】C44、利率互換的兩種形式是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力取決于投資者的境況，不包括（）。A.資產(chǎn)負(fù)債狀況B.現(xiàn)金流入情況C.投資期限D(zhuǎn).收入狀況【答案】B46、如果某債券基金的久期是3年，當(dāng)市場(chǎng)利率下降1%時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）,當(dāng)市場(chǎng)利率上升1%時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）A.減少3%,減少3%B.減少3%,增加3%C.增加3%,減少3%D.增加3%,增加3%【答案】C47、下列關(guān)于投資者需求關(guān)鍵因素的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.通常情況下，投資期限越長(zhǎng)，則投資者對(duì)流動(dòng)性的要求越高B.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿則取決于投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力取決于投資者的境況，包括其資產(chǎn)負(fù)債狀況、現(xiàn)金流入情況和投資期限D(zhuǎn).投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿【答案】A48、國(guó)際慣例將利差用基點(diǎn)（basispoint）表示,l個(gè)基點(diǎn)（lbps）等于（）。A.10%B.1%C.0.1%D.0.01％【答案】D49、下列各類金融資產(chǎn)中，貨幣市場(chǎng)工具不包括（）。A.銀行承兌匯票B.中央銀行票據(jù)C.3年期國(guó)債D.回購(gòu)協(xié)議【答案】C50、()也稱權(quán)益報(bào)酬率。A.資產(chǎn)收益率B.銷售利潤(rùn)率C.權(quán)益乘數(shù)D.凈資產(chǎn)收益率【答案】D51、一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于擴(kuò)張期，信用利差（）。A.變小B.時(shí)而擴(kuò)大，時(shí)而減小C.擴(kuò)大D.不變【答案】A52、某投資人贖回某基金1萬(wàn)份份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為（）。A.10447.5元B.10227.5元C.10347.5元D.10497.5元【答案】A53、投資交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)主要指由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素造成的（）。A.交易量大能波動(dòng)B.交易未實(shí)現(xiàn)C.交易失誤D.交易價(jià)格大幅波動(dòng)【答案】C54、下列UCITS三號(hào)指令對(duì)基金管理公司提出的最低資本要求中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.管理公司的起始資本不能低于12.5萬(wàn)歐元B.資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營(yíng)成本”C.管理資產(chǎn)超過(guò)2.5億歐元時(shí)，管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本D.ABC選項(xiàng)都有錯(cuò)誤【答案】D55、下列屬于內(nèi)在價(jià)值法的估值模型的是()。A.市盈率模型B.市凈率模型C.零增長(zhǎng)模型D.市銷率模型【答案】C56、私募股權(quán)投資基金中一般被認(rèn)為是最佳退出渠道的是（）。A.首次公開(kāi)發(fā)行B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購(gòu)D.破產(chǎn)清算【答案】A57、下列關(guān)于股票的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.股票本身就具有價(jià)值B.按照股東權(quán)利分類，股票可以分為普通股和優(yōu)先股C.股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定D.股票的市場(chǎng)價(jià)格呈現(xiàn)出高低起伏的波動(dòng)性特征【答案】A58、目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過(guò)（）。A.10%B.20%C.49%D.51%【答案】C59、（）是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A.基金資產(chǎn)總值B.基金份額凈值C.基金資產(chǎn)凈值D.基金總份額【答案】B60、下列關(guān)于零息債券的說(shuō)法，不正確的是()。A.零息債券和固定利率債券一樣有一定的償還期限B.零息債券在存續(xù)期間不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值為債券面值C.零息債券以面值為價(jià)格發(fā)行，到期日支付的面值和發(fā)行時(shí)價(jià)格的差額即為投資者的收益D.許多償還期是1年或1年以下的債券以零息債券的方式發(fā)行，償還期在1年以上的零息債券風(fēng)險(xiǎn)較大，投資者通常不愿意購(gòu)買，發(fā)行人的借款成本也會(huì)上升【答案】C61、目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)不包括（）。A.參數(shù)法B.歷史模擬法C.蒙特卡洛法D.算術(shù)平均法【答案】D62、某公司現(xiàn)有股本1億股（每股面值l0元），資本公積2億元，留存收益7億元，股票市價(jià)為30元／股，現(xiàn)按10股送10股發(fā)放股票股利，則公司每股面值變?yōu)椋ǎ┰?。A.1B.5C.10D.20【答案】C63、中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D64、在成員國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，基金投資于國(guó)際組織擔(dān)保的證券，應(yīng)投資于不少于（）個(gè)主體發(fā)行的證券，對(duì)每個(gè)主休發(fā)行證券的投資比例不得超過(guò)（）。A.5；20%B.5；30%C.6；25%D.6；30%【答案】D65、跟蹤誤差產(chǎn)生的原因，不包括（）。A.復(fù)制誤差B.指數(shù)調(diào)整C.各項(xiàng)費(fèi)用D.現(xiàn)金留存【答案】B66、股票投資組合構(gòu)建通常有自上而下和自下而上兩種策略。關(guān)于自下而上策略，下列表述正確的是（）。A.在實(shí)施中有固定模式B.從行業(yè)配置入手C.關(guān)注個(gè)股表現(xiàn)D.從風(fēng)格配置入手【答案】C67、以下關(guān)于估值責(zé)任的表述，錯(cuò)誤的是（）A.我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人B.基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。C.基金管理公司和托管人在進(jìn)行基金估值、計(jì)算基金份額凈值及相關(guān)復(fù)核工作時(shí)，可參考工作小組的意見(jiàn)，能免除各自的估值責(zé)任。D.當(dāng)對(duì)估值原則或程序有異議時(shí)，托管人有義務(wù)要求基金管理公司做出合理解釋，通過(guò)積極商討達(dá)成一致意見(jiàn)?！敬鸢浮緾68、2014年4月l0日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式批復(fù)上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開(kāi)展滬港股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，簡(jiǎn)稱滬港通。滬港通分為滬股通和港股通兩個(gè)部分。所謂滬股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)（買賣盤(pán)傳遞），買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票。而港股通就是投資者委托內(nèi)地證券服務(wù)公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)（買賣盤(pán)傳遞），買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。上述說(shuō)法（）。A.錯(cuò)誤B.部分錯(cuò)誤C.正確D.部分正確【答案】C69、下列屬于另類投資局限性的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A70、市銷率用公式表達(dá)為（）。A.市銷率=每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)B.市銷率=每股市價(jià)/每股收益（年化）C.市銷率=每股收益（年化）/每股市價(jià)D.市銷率=股票市價(jià)/銷售收入【答案】D71、下列證券價(jià)格指數(shù)中,使用加權(quán)平均法編制的是（）A.美國(guó)價(jià)值線指數(shù)B.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)C.道瓊斯股票價(jià)格平均指數(shù)D.倫敦金融時(shí)報(bào)指數(shù)【答案】B72、下列有關(guān)投資管理部門(mén)的交易部的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.基金采取集中交易制度，即基金的投資決策與交易執(zhí)行職能分別由基金經(jīng)理和基金交易部門(mén)承擔(dān)B.交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門(mén)，負(fù)責(zé)投資組合交易指令的審核、執(zhí)行和反饋C.交易部在交易過(guò)程中嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并采用技術(shù)手段避免違規(guī)行為的出現(xiàn)D.交易部屬于基金公司的普通保密部門(mén)，與其他部門(mén)的保密要求相同【答案】D73、目前，國(guó)際上可交易的農(nóng)產(chǎn)品類大宗商品不包括（）。A.玉米B.小麥C.橡膠D.棉花【答案】C74、關(guān)于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，說(shuō)法不正確的是（）。A.依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立，最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰B.實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣C.所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度D.合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)【答案】B75、從投資風(fēng)格來(lái)看，我國(guó)QDII基金的類型說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.從投資風(fēng)格來(lái)看，我國(guó)QDII基金有增值型、積極成長(zhǎng)型、穩(wěn)健成長(zhǎng)型和指數(shù)型等各種投資風(fēng)格B.增值型基金投資著眼于資本快速增長(zhǎng)，由此帶來(lái)資本增值，風(fēng)險(xiǎn)高、收益也高C.積極成長(zhǎng)型基金的目標(biāo)是獲取最大資本利得，投資標(biāo)的以具有高度發(fā)展?jié)摿Φ壳肮衫欢嗷虿o(wú)股利分派之新興產(chǎn)業(yè)或剛設(shè)立公司的普通股為主D.指數(shù)型基金是投資于具有發(fā)展?jié)摿Φ墓善?，但是較為保守【答案】D76、王某擬貸款購(gòu)買本金為150萬(wàn)，利率為7%的10年期的住房，以等額本息法償還。利用()系數(shù)可以計(jì)算每年年末償還本金利息總額。A.單利終值B.復(fù)利終值C.單利現(xiàn)值D.復(fù)利現(xiàn)值【答案】D77、我國(guó)開(kāi)放式基金每（）估值并于（）公告基金份額凈值。A.交易日次日B.周次周C.月當(dāng)日D.月次月【答案】A78、關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)投資的定義，以下表述錯(cuò)誤的是()A.不動(dòng)產(chǎn)強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)在地理位置上的相對(duì)固定性B.國(guó)內(nèi)習(xí)慣不區(qū)分不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)，二者常?；Q使用C.不動(dòng)產(chǎn)是指土地以及建筑物等土地定著物D.固定車位是不動(dòng)產(chǎn)中的主要類別【答案】D79、下列不屬于基本分析或基本面分析的是（）。A.宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況B.國(guó)際外匯市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩rC.公司經(jīng)營(yíng)狀況D.行業(yè)前景【答案】B80、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）A.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤(rùn)B.當(dāng)日申購(gòu)基金份額自下一個(gè)交易日起享有基金的分配權(quán)益C.當(dāng)日贖回的基金份額自當(dāng)日起不享有基金份額分配權(quán)益D.對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配【答案】C81、以下不屬于可回售債券的特點(diǎn)的是（）。A.回售價(jià)格通常是債券的面值B.受益人是發(fā)行人C.可回售債券的利息更低D.在發(fā)行一段時(shí)間后才可執(zhí)行回售權(quán)【答案】B82、股票未來(lái)收益的現(xiàn)值被稱為股票的（）。A.賬面價(jià)值B.內(nèi)在價(jià)值C.票面價(jià)值D.清算價(jià)值【答案】B83、關(guān)于債券當(dāng)期收益率與到期收益率，下列表述正確的是()。A.債券市價(jià)越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率越接近到期收益率B.債券市價(jià)越接近債券面值，期限越長(zhǎng)，則當(dāng)期收益率越接近到期收益率C.債券市價(jià)越偏離債券面值，期限越長(zhǎng)，則當(dāng)期收益率越接近到期收益率D.債券市價(jià)越接近債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率越接近到期收益率【答案】B84、下列關(guān)于印花稅的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.印花稅是根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定，在股票（包括A股和B股）成交后買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金B(yǎng).目前，我國(guó)A股印花稅稅率為單邊征收（只在賣出股票時(shí)征收），稅率為1‰C.印花稅率為固定稅率，相關(guān)部門(mén)不可調(diào)節(jié)印花稅率和征收方向D.我國(guó)證券交易所向投資者收取印花稅【答案】C85、目前，我國(guó)基金管理費(fèi)常用的計(jì)提方法和支付方式是（）。A.逐日計(jì)提，按月支付B.逐日計(jì)提，按日支付C.逐月計(jì)提，按季支付D.逐月計(jì)提，按月支付【答案】A86、下列關(guān)于證券回購(gòu)協(xié)議的論述錯(cuò)誤的是（）。A.證券回購(gòu)協(xié)議的正回購(gòu)方為資金貸出方B.中國(guó)人民銀行可以此為工具進(jìn)行公開(kāi)市場(chǎng)操作C.為商業(yè)銀行的流動(dòng)性和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的管理提供了必要的工具D.各類非銀行金融機(jī)構(gòu)可以通過(guò)證券回購(gòu)協(xié)議實(shí)現(xiàn)套期保值、頭寸管理、資產(chǎn)管理、增值等目的【答案】A87、優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是（）限制。A.表決權(quán)B.查閱權(quán)C.轉(zhuǎn)讓權(quán)D.分配權(quán)【答案】A88、銀行間債券市場(chǎng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)一般不包括（）。A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心B.上海清算所C.深圳清算所D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】C89、關(guān)于印花稅，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.目前，我國(guó)A股印花稅為雙邊征收，稅率為0.1%B.印花稅是在股票成交后買賣雙方投資者分別收取的稅金C.在我國(guó)，印花稅由證券交易所代稅務(wù)機(jī)關(guān)收取D.相關(guān)部門(mén)可以通過(guò)