基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)自測(cè)資料復(fù)習(xí)整理

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單選題（共100題）1、（2021年真題）某股權(quán)投資基金的基金合同約定:“按照單一項(xiàng)目的收益分配方式，對(duì)于來(lái)自投資項(xiàng)目的可供分配現(xiàn)金，A.2億元、2億元B.3.2億元、0.8億元C.3.6億元、0.4億元D.4億元、0元【答案】C2、根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ【答案】B3、投資者對(duì)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資中，外國(guó)投資者所占比例不得低于（）。A.20%B.25%C.10%D.30%【答案】B4、關(guān)于股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)公司的法律盡職調(diào)查，下列表述錯(cuò)誤的是()A.需偵查主要股東與目標(biāo)公司間的關(guān)聯(lián)交易資金往來(lái)及擔(dān)保的合法性B.需側(cè)重偵察目標(biāo)公司是否存在欠稅和潛在稅務(wù)處罰問(wèn)題，無(wú)需核查相關(guān)優(yōu)惠待遇的持續(xù)性C.需審查目標(biāo)公司簽訂的重大合同，核查合同金額、支付方式和主要條款，關(guān)注合同履行過(guò)程中的不確定性D.需關(guān)注目標(biāo)公司涉及的訴訟及仲裁情況，并偵查已決訴訟與仲裁的履行合規(guī)性【答案】B5、成本法包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A6、股權(quán)投資基金托管的（）原則將基金資產(chǎn)與其他資產(chǎn)以及托管人自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離保管，為基金單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算。A.真實(shí)性B.安全注C.獨(dú)立性D.保密性【答案】C7、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作，以下說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、以下關(guān)于公司型基金的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金是指投資者依據(jù)《公司法》，通過(guò)出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體B.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人，投資者既是基金份額持有者又是公司股東C.在我國(guó)，公司法人實(shí)體可采取無(wú)限責(zé)任公司、有限責(zé)任公司、股份有限公司的形式D.公司型基金可以由公司管理團(tuán)隊(duì)自行管理，或者委托專業(yè)的基金機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人【答案】C9、（2018年真題）股權(quán)投資基金為了確保目標(biāo)公司的良好發(fā)展和利益，要求其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得在離職后一段時(shí)間內(nèi)加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司，以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資協(xié)議的（）。A.競(jìng)業(yè)禁止條款B.反攤薄條款C.保護(hù)性條款D.排他性條款【答案】A10、私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)（）次的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單。A.5B.2C.3D.1【答案】B11、律師對(duì)申請(qǐng)股權(quán)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)應(yīng)先進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，盡職調(diào)查事項(xiàng)可以不包括（??）。A.調(diào)查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否兼營(yíng)可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)B.統(tǒng)計(jì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管是否具備基金從業(yè)資格C.了解申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，是否存在直接、間接外資來(lái)源D.分析申請(qǐng)機(jī)構(gòu)所申請(qǐng)業(yè)務(wù)應(yīng)適用的自律規(guī)范【答案】D12、以下哪項(xiàng)不是投資機(jī)構(gòu)通常采取與被投資企業(yè)主要管理人員進(jìn)行溝通接觸的方式？A.電話B.郵件C.會(huì)面D.到企業(yè)實(shí)地考察【答案】B13、我國(guó)法律規(guī)定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（）合伙人同意。A.二分之一以上B.全體C.三份之二以上D.三分之一以上【答案】B14、私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的。應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式簽訂基金銷售協(xié)議，基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以（）為準(zhǔn)。A.基金招募說(shuō)明書(shū)B(niǎo).基金托管協(xié)議C.基金合同附件D.基金銷售協(xié)議【答案】C15、某有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金有48名投資者，其中1名投資者擬對(duì)外轉(zhuǎn)讓基金份額，可以向（）轉(zhuǎn)讓基金份額。A.4名自然人B.一只有4名投資者、未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的契約型股權(quán)投資基金C.一只養(yǎng)老基金D.一只有4名合伙人、未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的有限合伙型股權(quán)投資基金【答案】C16、股權(quán)投資基金在與目標(biāo)企業(yè)簽訂排他性條新，股權(quán)投資基金有權(quán)（）。A.要求目標(biāo)企業(yè)在與基金談判過(guò)程中，不得在與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸B.要求目標(biāo)企業(yè)董事。高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)職位C.優(yōu)先購(gòu)買目標(biāo)企業(yè)發(fā)行的新股或可轉(zhuǎn)換債券D.滿足事先設(shè)定的條件時(shí)，可要求目標(biāo)企業(yè)回售股權(quán)【答案】A17、天使投資個(gè)人在試點(diǎn)地區(qū)投資多個(gè)初創(chuàng)科技型企業(yè)的’對(duì)其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)’天使投資個(gè)人對(duì)其投資額的（）尚未抵扣完的，可曰注銷清算之日起（）個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額A.80%、36B.80%、24C.70%、36D.70%、24【答案】C18、常見(jiàn)的基金條款書(shū)包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ【答案】D19、(2017年)（）被公認(rèn)為全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金。A.美國(guó)研究與發(fā)展公司B.美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資公司C.共同基金公司D.以上都不是【答案】A20、目標(biāo)企業(yè)在進(jìn)行涉及公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的（）。A.保密條款B.回購(gòu)條款C.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款D.保護(hù)性條款【答案】D21、關(guān)于公司型基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者出資成為公司股東，公司需依法設(shè)立董事會(huì)（執(zhí)行董事）、股東大會(huì)（股東會(huì)）以及監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事），通過(guò)公司章程對(duì)公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)立、監(jiān)管權(quán)限、利益分配劃分作出規(guī)定。B.公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)（股東會(huì)），在公司型基金中投資者權(quán)利較大，可以通過(guò)參與董事會(huì)直接參與基金的運(yùn)營(yíng)決策，或者在股東大會(huì)（股東會(huì)）層面對(duì)交由決策的重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。C.由公司內(nèi)部的基金管理運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行投資管理時(shí)，通常是在董事會(huì)之下設(shè)投資決策委員會(huì)，其成員一般由董事會(huì)委派；聘請(qǐng)外部管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)營(yíng)管理時(shí)，董事會(huì)決定外部管理機(jī)構(gòu)的選擇并起監(jiān)督職能，監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制和收益實(shí)現(xiàn)。D.在新的全球性“董事與經(jīng)理分權(quán)”框架下，具體的項(xiàng)目投資決策等經(jīng)營(yíng)層面的決策不能通過(guò)公司章程約定，由經(jīng)理班子或者第三方管理機(jī)構(gòu)行使，涉及保護(hù)投資者權(quán)益的重大決策必須由董事會(huì)之類的機(jī)構(gòu)作出?！敬鸢浮緿22、募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果的有效期不得超過(guò)（）年，逾期需要重新評(píng)估，但投資者持有同一股權(quán)投資基金產(chǎn)品超過(guò)3年的情形除外A.1B.2C.3D.4【答案】C23、狹義的股權(quán)投資基金是指（）。A.并購(gòu)基金B(yǎng).定增基金C.基礎(chǔ)設(shè)施基金D.不動(dòng)產(chǎn)基金【答案】A24、管理人內(nèi)部控制包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、(2017年)下列屬于信息披露作用的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、（2020年真題）關(guān)于政府引導(dǎo)基金的投資方向，以下表述正確的是（）A.一般不具有導(dǎo)向性，往往通過(guò)直接對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資獲得較高投資收益B.具有一定的導(dǎo)向性，投資方向限定為公共事業(yè)和基金設(shè)施投資C.具有一定的導(dǎo)向性，通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金以引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域D.不具有導(dǎo)向性，采取純市場(chǎng)化方式運(yùn)作，但是由政府財(cái)政出資設(shè)立【答案】C27、基金銷售機(jī)構(gòu)為基金管理人提供的募集服務(wù)有（）。Ⅰ.推介基金Ⅱ.發(fā)售基金份額Ⅲ.辦理基金份額認(rèn)繳Ⅳ.退出A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A28、在國(guó)務(wù)院各有關(guān)部門(mén)和地方政府的推動(dòng)下，我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了（）個(gè)歷史階段。A.兩B.三C.四D.五【答案】B29、以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是專業(yè)人士廣泛使用的一種估值方法。B.未來(lái)十年現(xiàn)金流及終值的折現(xiàn)值之和即為估算的企業(yè)價(jià)值。C.現(xiàn)金流預(yù)測(cè)期間的長(zhǎng)度視行業(yè)的不同而不同D.典型的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法會(huì)預(yù)測(cè)企業(yè)未來(lái)20年的現(xiàn)金流【答案】D30、公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過(guò)出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司法人實(shí)體自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行管理的股權(quán)投資基金，在我國(guó)，公司型基金可采取的組織形式為（）。A.有限責(zé)任公司或股份有限公司B.僅為有限責(zé)任公司C.僅為國(guó)有獨(dú)資企業(yè)D.僅為股份有限公司【答案】A31、關(guān)于單只基金的投資者人數(shù)限制，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.契約型股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過(guò)200人B.采取有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過(guò)100人C.采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過(guò)200人D.合伙型股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過(guò)50人（含普通合伙人）【答案】B32、關(guān)于我國(guó)證券交易市場(chǎng)上市要求，下列選項(xiàng)中正確的是（）。A.主板和中小板要求企業(yè)最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于3000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)；或者最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于1000萬(wàn)元B.創(chuàng)業(yè)板要求公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元，公開(kāi)流通的部分不少于20%C.主板和中小板要求企業(yè)最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%D.創(chuàng)業(yè)板要求企業(yè)最近一期期末資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，且不存在未彌補(bǔ)虧損【答案】D33、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為（）。A.業(yè)務(wù)盡調(diào)B.法律盡調(diào)C.財(cái)務(wù)盡調(diào)D.風(fēng)險(xiǎn)控制【答案】A34、（）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第51次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。A.2014年6月30日B.2015年6月30日C.2014年5月30日D.2012年6月30日【答案】A35、在股權(quán)投資基金的募集中，應(yīng)當(dāng)被追究刑事責(zé)任的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C36、某有限合伙企業(yè)合伙協(xié)議的下列約定中，符合合伙企業(yè)法律制度規(guī)定的是（）。A.普通合伙人以現(xiàn)金出資，有限合伙人以勞務(wù)出資B.至少應(yīng)當(dāng)有三個(gè)普通合伙人C.普通合伙人甲對(duì)外代表本合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)D.合伙企業(yè)由普通合伙人1人、有限合伙人99人組成【答案】C37、基金投資者關(guān)系管理的意義包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、股權(quán)投資基金募集過(guò)程中，下列行為符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅠC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ【答案】D39、（2017年真題）管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級(jí)管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.4【答案】A40、被投資企業(yè)境內(nèi)IPO市場(chǎng)包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A41、股權(quán)投資基金從業(yè)人員對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行的行政處罰不服的，可在收到處罰決定書(shū)之日起（）內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議。A.30日B.60日C.3個(gè)月D.6個(gè)月【答案】B42、關(guān)于基金管理人登記與基金產(chǎn)品備案的基本要求，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.基金產(chǎn)品開(kāi)始募集后的20個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)對(duì)所募集的基金進(jìn)行備案B.基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正C.自然人不能登記為基金管理人D.基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企業(yè)形式【答案】A43、股權(quán)投資基金管理人一般通過(guò)（）渠道和方式參與投資后管理。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、重置成本法的計(jì)算公式為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、關(guān)于投資后管理增值服務(wù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A.投資機(jī)構(gòu)可以幫助被投資企業(yè)尋找合適的高級(jí)管理人才、核心技術(shù)人才、供應(yīng)商、客戶等各方面資源B.如果被投資企業(yè)需要引進(jìn)新的股權(quán)資金或債券資金，投資機(jī)構(gòu)往往會(huì)利用自己在資本市場(chǎng)和借貸市場(chǎng)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機(jī)構(gòu)或商業(yè)銀行C.在為被投資企業(yè)提供資本運(yùn)作增值服務(wù)方面，投資機(jī)構(gòu)對(duì)資本市場(chǎng)的熟悉程度高、資本運(yùn)作能力強(qiáng)，所以能夠承擔(dān)主要責(zé)任D.投資機(jī)構(gòu)通常能在公司治理方面提供合理意見(jiàn)與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的的公司治理結(jié)構(gòu)【答案】C46、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的主要類型，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.在美國(guó)和歐洲市場(chǎng)，養(yǎng)老基金的規(guī)模很大，通常為第一大資本供給者B.母基金是以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象的基金，在國(guó)外為重要的機(jī)構(gòu)投資者C.具有資金實(shí)力的大型企業(yè)通常采取自己出資并以子公司形式直接投資，或作為投資者與基金管理人發(fā)起設(shè)立的股權(quán)投資基金D.大學(xué)基金會(huì)受每屆生源、學(xué)校運(yùn)營(yíng)等復(fù)雜因素影響，對(duì)流動(dòng)性需求較高，故傾向于相對(duì)短期的投資【答案】D47、基金資產(chǎn)保管與基金托管的不同，說(shuō)法正確的是（）。A.在選擇托管的情況下，管理人和托管人對(duì)投資者同時(shí)承擔(dān)雙重受托責(zé)任。B.在不選擇托管而僅選擇保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任。C.以上都是D.以上都不是【答案】C48、關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容，表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金募集B.估值核算C.投資決策D.份額登記【答案】C49、關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，以下表述錯(cuò)誤的是()A.該系統(tǒng)是全國(guó)性的證券交易場(chǎng)所B.該系統(tǒng)是國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的C.該系統(tǒng)俗稱“新三板”D.在該系統(tǒng)掛牌股份轉(zhuǎn)讓不屬于股權(quán)投資基金的退出方法【答案】D50、股權(quán)投資基金所投企業(yè)在境內(nèi)間接上市的方式包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、關(guān)于投資者購(gòu)買基金的做法，正確的是（）。A.機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式承諾其為自己購(gòu)買基金，個(gè)人投資者允許進(jìn)行各類方式的靈活轉(zhuǎn)讓B.投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式承諾其為自己購(gòu)買基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以收益權(quán)拆分為目的購(gòu)買基金，但可以募集以基金份額為投資標(biāo)的金融產(chǎn)品以突破投資者人數(shù)限制C.投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式承諾其為自己購(gòu)買基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以份額拆分和收益權(quán)拆分為目的購(gòu)買基金D.投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式承諾只能通過(guò)份額拆分突破投資者人數(shù)限制，而不能進(jìn)行收益權(quán)拆分【答案】C52、創(chuàng)業(yè)投資基金投資收益主要來(lái)源于（）。A.同時(shí)買入股價(jià)偏低與賣出股價(jià)偏高的股票B.因管理增值帶來(lái)的股權(quán)增值C.股息和債券利息收益D.所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來(lái)的股權(quán)增值【答案】D53、在基金整個(gè)運(yùn)作過(guò)程中，起核心作用的是（）。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人【答案】B54、最適用于清算價(jià)值法進(jìn)行估值的企業(yè)是（）A.某資不抵債、經(jīng)營(yíng)停滯的有色金屬開(kāi)采企業(yè)B.某經(jīng)營(yíng)良好的商業(yè)零售企業(yè)C.某正常持續(xù)運(yùn)營(yíng)中的機(jī)械制造企業(yè)D.某軟件開(kāi)發(fā)企業(yè)【答案】A55、股權(quán)投資母基金甲，投資了股權(quán)投資基金乙，后甲又從乙的投資人丙處購(gòu)買了乙的基金份額，下列說(shuō)法正確的是（）。A.母基金甲持有的基金乙的所有份額都屬于甲的一級(jí)投資業(yè)務(wù)B.母基金甲持有的基金乙的所有份額都屬于甲的二級(jí)投資業(yè)務(wù)C.母基金甲投資乙屬于二級(jí)投資，購(gòu)買丙的份額屬于一級(jí)投資D.母基金甲投資乙屬于一級(jí)投資，購(gòu)買丙的份額屬于二級(jí)投資【答案】D56、以下內(nèi)容摘錄自股權(quán)投資基金管理人甲與目標(biāo)公司A的股權(quán)框架協(xié)議,"除非法律、法規(guī)或司法程序要求予以披露之信息,未經(jīng)對(duì)方同意,除公司甲及A允許的人員以外,雙方不得向任何第三方披露:（a）擬定投資正在洽談或協(xié)商;（b）擬定投資相關(guān)的條款、條件及其他信息,包括擬定投資的進(jìn)展;（c）本協(xié)議及本條款的存在。"該條款屬于（）。A.完全棘輪條款B.保密條款C.保護(hù)性條款D.排他性條款【答案】B57、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉、防范利益沖突C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息進(jìn)行嚴(yán)密保管D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)類型并與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行適當(dāng)性匹配【答案】D58、下列關(guān)于份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的表述錯(cuò)誒的是（）。A.不得以任何方式承諾或保證投資收益B.不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益C.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年D.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整【答案】C59、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有關(guān)股權(quán)投資基金當(dāng)事人的違法違規(guī)行為進(jìn)行處理。以下不屬于行政處罰措施的是()A.沒(méi)收違法所得B.罰款C.出具警示函D.警告【答案】C60、2015年甲創(chuàng)業(yè)投資基金投資X生物科技500萬(wàn)元投資前估值4500萬(wàn)元，2016年乙創(chuàng)業(yè)投資基金投資X生物科技2000萬(wàn)元，投資后估值1億元，2017年甲創(chuàng)業(yè)投資基金欲按照X生物科技股權(quán)價(jià)值1.5億元出售其持有的全部股權(quán)，假設(shè)X生物科技無(wú)其他股權(quán)變動(dòng)，如乙基金行使第一拒絕權(quán)，則下列表述正確的是（）A.應(yīng)以1500萬(wàn)元總價(jià)與其他新投資人一起按比例購(gòu)買甲基金欲出售的股權(quán)B.應(yīng)以1200萬(wàn)元總價(jià)與其他新投資人一起按比例購(gòu)買甲基金欲出售的股權(quán)C.可以以1500萬(wàn)元優(yōu)先購(gòu)買甲基金欲出售的全部股權(quán)D.可以以1200萬(wàn)元優(yōu)先購(gòu)買甲基金欲出售的全部股權(quán)【答案】D61、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依照《證券投資基金法》、本辦法、中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他有關(guān)規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則，對(duì)私募基金業(yè)開(kāi)展（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C62、公司型基金的收入中，符合條件的居民企業(yè)之間的（）為免稅收入。A.利息收入B.轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)收入C.提供勞務(wù)收入D.股息、紅利等權(quán)益性投資收益【答案】D63、根據(jù)有關(guān)稅收優(yōu)惠政策,天使投資個(gè)人在試點(diǎn)地區(qū)投資多個(gè)初創(chuàng)科技型企業(yè)的,對(duì)其中辦理注冊(cè)注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè),天使投資個(gè)人對(duì)其投資額的70%尚未抵扣完的,（）。A.可自注銷清算之日起24個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額B.可自注銷清算之日起12個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額C.可自注銷清算之日起36個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)型科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額D.不可以抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)型科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額【答案】C64、股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)向（）募集。A.合格投資者B.合格管理人C.合格基金銷售機(jī)構(gòu)D.合格托管人【答案】A65、股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的單位或個(gè)人，其中個(gè)人投資者的標(biāo)準(zhǔn)包括：金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。這里的“金融資產(chǎn)”不包括（）。A.銀行存款B.債券C.房產(chǎn)D.股票【答案】C66、（2017年真題）對(duì)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的而言，基金份額的轉(zhuǎn)讓涉及（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B67、（2017年真題）對(duì)于業(yè)務(wù)和市場(chǎng)已經(jīng)相對(duì)成熟的企業(yè)，投資后項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的監(jiān)控側(cè)重于（）。A.業(yè)務(wù)定位B.業(yè)績(jī)指標(biāo)C.成長(zhǎng)指標(biāo)D.公司戰(zhàn)略【答案】B68、基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按照風(fēng)險(xiǎn)由低到高的順序，至少劃分為（）等級(jí)A.三個(gè)B.四個(gè)C.五個(gè)D.六個(gè)【答案】C69、私募基金信息披露義務(wù)人披露基金信息，禁止行為的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金的資產(chǎn)負(fù)債狀況C.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D.預(yù)測(cè)基金投資業(yè)績(jī)【答案】B70、不屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是（）。A.虛構(gòu)、夸大集資人的投資管理能力或歷史投資回報(bào)B.通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳C.未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金D.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)【答案】A71、某股權(quán)投資基金采用按照單一項(xiàng)目的收益分配方式，并設(shè)置了追趕機(jī)制與回?fù)軝C(jī)制，下列關(guān)于該基金分配順序正確的是（）。A.投資人本金、門(mén)檻收益、管理人與投資人按比例分配、基于回?fù)軝C(jī)制的收益、基于追趕機(jī)制的收益B.投資人本金、門(mén)檻收益、基于追趕機(jī)制的收益、基于回?fù)軝C(jī)制的收益、管理人與投資人按比例分配C.門(mén)檻收益、投資人本金、管理人與投資人按比例分配、基于追趕機(jī)制的收益、基于回?fù)軝C(jī)制的收益D.投資人本金、門(mén)檻收益、基于追趕機(jī)制的收益、管理人與投資人按比例分配、基于回?fù)軝C(jī)制的收益【答案】D72、（）包括境外的股權(quán)投資基金面向境內(nèi)目標(biāo)公司的投資，以及境內(nèi)的股權(quán)投資基金面向境外目標(biāo)公司的投資。A.國(guó)外股權(quán)投資B.國(guó)際股權(quán)投資C.跨境股權(quán)投資D.邊境股權(quán)投資【答案】C73、境內(nèi)股權(quán)投資基金向境外目標(biāo)公司投資的審批流程一般而言，中國(guó)企業(yè)進(jìn)行境外投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，這里的審批機(jī)關(guān)主要是指（）。如果中國(guó)企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及其他政府主管部門(mén)。A.發(fā)展改革部門(mén)和商務(wù)部門(mén)B.發(fā)展改革部門(mén)和證監(jiān)會(huì)C.證監(jiān)會(huì)和商務(wù)部門(mén)D.外貿(mào)部和國(guó)家發(fā)展改革委【答案】A74、股權(quán)投資基金生命周期中的關(guān)鍵要素包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D75、我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D76、業(yè)績(jī)報(bào)酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成，分成比例由（）通過(guò)協(xié)商確定。A.基金托管人和基金投資者B.基金管理人和基金投資者C.基金管理人和基金托管人D.基金銷售機(jī)構(gòu)和基金管理人【答案】B77、(2017年)公司型基金設(shè)立步驟及先后順序正確的是（）。A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.名稱確定、申請(qǐng)登記、領(lǐng)取執(zhí)照C.名稱申請(qǐng)登記、核準(zhǔn)相關(guān)資料、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照【答案】D78、目前我國(guó)股權(quán)投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，表述錯(cuò)誤的是（）A.近三年年均收入不低于50萬(wàn)的個(gè)人B.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的客戶C.資產(chǎn)不低于300萬(wàn)的個(gè)人D.資產(chǎn)高于300萬(wàn)的單位【答案】D79、股權(quán)投資基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集股權(quán)投資基金，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式簽訂基金（），并將協(xié)議中關(guān)于基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為（）的附件。A.銷售協(xié)議、基金合同B.銷售協(xié)議、招募合同書(shū)C.代理協(xié)議、基金合同D.代理協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)【答案】A80、有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)滿（）年的，其法人合伙人可按照對(duì)未上市中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的70％抵扣該法人合伙人從該有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分得的應(yīng)納稅所得額。A.1B.2C.3D.4【答案】B81、對(duì)目標(biāo)企業(yè)的（）也是法律盡調(diào)的必要程序。A.訪談?wù){(diào)查B.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查C.聽(tīng)取匯報(bào)D.會(huì)議調(diào)查【答案】B82、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.3B.4C.6D.9【答案】B83、以下不是處于擴(kuò)張期的企業(yè)盡職調(diào)查的考察重點(diǎn)的是（）。A.發(fā)展戰(zhàn)略B.產(chǎn)品服務(wù)C.投資團(tuán)隊(duì)D.市場(chǎng)因素【答案】C84、(2017年)企業(yè)在我國(guó)境內(nèi)上市進(jìn)行改制時(shí)首先應(yīng)確定的是（）。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.證券公司D.擬IPO市場(chǎng)【答案】C85、服務(wù)機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在（）年之內(nèi)（）次被采取加人黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取撤銷服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會(huì)員資格,暫?；蛉∠?wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。A.1、1B.1、2C.2、1D.2、2【答案】D86、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.股東大會(huì)（股東會(huì)）B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.投資決策委員會(huì)【答案】A87、整個(gè)基金資產(chǎn)類別中，股權(quán)投資基金屬于（）A.低風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益B.低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益C.高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益D.高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益【答案】D88、下列不屬于股權(quán)回購(gòu)發(fā)起人的是（）。A.被投資企業(yè)股東B.被投資企業(yè)總經(jīng)理C.被投資企業(yè)普通職員的老婆D.股權(quán)投資基金【答案】C89、近年來(lái)，隨著法律體系的不斷完善，我國(guó)股權(quán)投資基金的組織形式逐步豐富。修訂后的《合伙企業(yè)法》自（）起施行。A.2007年6月1日B.2006年6月2日C.2007年7月1日D.2008年6月2日【答案】A90、下列說(shuō)法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D91、(2017年)（）是投資協(xié)議中最重要的條款之一，因?yàn)樗苯佑绊懼罢l(shuí)控制公司”和“當(dāng)公