基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫檢測模擬題附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫檢測模擬題附答案

單選題（共100題）1、服務機構的注冊資本發(fā)生變更的，應當自變更發(fā)生之日起（）個工作日內向基金業(yè)協(xié)會更新登記信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C2、股份有限公司申請在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件不包括（）A.有主辦券商推薦并持續(xù)督導B.業(yè)務明確，具有持續(xù)經營能力，公司治理機制健全，合法規(guī)范經營C.依法設立且存續(xù)滿兩年D.為國家認定的高新技術企業(yè)【答案】D3、財務會計報告一般分為（）財務會計報告。A.年度、半年度B.年度、季度C.季度、月度D.年度，季度【答案】A4、（2019年真題）下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會權責的是（）。A.制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為B.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)C.對違反相關法規(guī)的私募機構采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施D.建立投訴處理機制，受理投資者投訴，進行糾紛調解【答案】C5、下列具有獨立法人地位的股權投資基金的是（）A.公司型股權投資基金B(yǎng).契約型股權投資基金C.信托型股權投資基金D.合伙型股權投資基金【答案】A6、（2021年真題）關于創(chuàng)業(yè)投資基金的特點，以下表述正確的是（）A.投資存量股權，通常采取參股性質B.投資存量股權，通常采取控股性質C.投資增量股權，通常采取參股性質D.投資增量股權，通常采取控股性質【答案】C7、組織形式的選擇需要與基金的實際運作需求緊密相關，組織形式不同會（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、某股權投資基金投資了A公司,投資基準時點A公司凈資產為50億元、凈利潤為5億元,按投資基準時點的2倍市凈率進行投資后估值,該基金投后股權占比為10%,則該基金對A公司的投資額為（）億元。A.2.5B.10C.1D.5【答案】B9、關于基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記時的業(yè)務范圍問題，以下表述錯誤的是（）A.對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B.眾籌等業(yè)務的申請機構，需要提前進行業(yè)務剝離B在管理人登記法律意見書中，律師需要對股權投資基金類管理人從事“投資咨詢”業(yè)務進行審慎調查和論證說明C.對于兼營保理、擔保、房地產開發(fā)、交易平臺等業(yè)務的申請機構，需要提前進行業(yè)務剝離D.股權投資基金類管理人的“投資咨詢”業(yè)務的實際經營范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的“證券、期貨投資咨詢”業(yè)務【答案】D10、關于股權投資基金運行期間向投資者披露信息，以下表述符合規(guī)定的是（）。A.股權投資基金變更托管銀行，基金的信息披露義務人不需要向投資者披露B.股權投資基金運行期間，應當每周向投資者披露基金投資項目C.股權投資基金正常運行期間，基金的信息披露義務人可以不向投資者披露基金投資項目D.股權投資基金管理人應在基金合同中約定向投資者披露基金投資、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬等信息【答案】D11、目前，我國股權投資基金中，契約型基金投資者人數不超過()人。A.50B.100C.150D.200【答案】D12、我國的股權投資基金行業(yè)獲得了長久的發(fā)展，主要體現在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B13、下列關于股權投資基金管理人的說法，說錯誤的是（）。A.管理人委托募集的，應當委托獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會基金銷售業(yè)務資格的機構B.管理人應建立健全外包業(yè)務控制，并至少每年開展1次全面的外包業(yè)務風險評估C.股權投資基金管理人應當建立合格投資者適當性制度D.股權投資基金財產和其他財產之間要實行獨立運作，分別核算【答案】A14、為被投資企業(yè)提供增值服務通常屬于股枚投資基金運作的（）階段.A.募集與設立B.項目退出C.投資D.投資后管理【答案】D15、以下屬于股東大會的權利的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、不涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施的外商投資企業(yè)設立及變更應采用（）。A.審批制B.備案制C.核準制D.注冊制【答案】B17、私募股權投資基金的募集在實踐中募集對象一般為（）。A.政府B.個人投資者C.事業(yè)法人D.機購投資者【答案】D18、在推介基金時，不得宣傳（）相關內容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A19、目前，股權投資機構投資產品趨向()。A.分級化B.單一化C.集中化D.多元化【答案】D20、出具法律意見書時，通常律師應核查申請機構是否根據其擬申請的私募基金管理業(yè)務類型建立了與之相適應的制度，具體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、關于盡職調查的具體環(huán)節(jié)，以下表述錯誤的是（）。A.企業(yè)現場調研指對目標公司進行內部與外部訪談，目的是獲得實地考察目標公司經營現場之外的第二手資料B.資料收集與研讀指基金管理人按照盡職調查的目的收集、整理各類相關資料，并進行適當處理和研判C.內部復核指基金管理人作為內部自我監(jiān)督的可能程序，對盡職調查報告等材料進行復核D.制定詳盡的盡職調查計劃有利于基金管理人內部工作安排，也有利于目標企業(yè)更好地配合盡職調查工作【答案】A22、(2017年)下列關于股權投資基金募集流程及先后順序的描述中，正確的是（）。A.投資者確認、基金路演期、協(xié)議簽署及出資B.募集籌備期、基金路演期、協(xié)議簽署及出資C.募集籌備期、基金路演期、投資者確認、協(xié)議簽署及出資D.基金路演期、投資者確認、協(xié)議簽署及出資【答案】C23、服務機構有一般違規(guī)情形的，基金業(yè)協(xié)會可以要求服務機構限期改正。逾期未改正的，基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對服務機構主要負責人采取（）等紀律處分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B24、未向社會公開宣傳，在親友或單位內部針對特定對象吸收資金的，（）非法吸收或者變相吸收公眾存款。A.屬于B.不屬于C.視情況而定D.部分屬于【答案】B25、基金管理人推介股權投資基金時，禁止行為包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B26、（2017年真題）在母基金一級投資業(yè)務中，母基金對股權投資基金的投資階段、投資單筆規(guī)模、投資行業(yè)等進行分析是對股權投資基金的（）進行考察。A.投資理念B.管理團隊C.投資流程D.基金條款【答案】A27、私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息。保證所提供文件和信息的（）。A.合規(guī)性、準確性、完整性B.真實性、準確性、完整性C.合規(guī)性、準確性、適當性D.真實性、準確性、適當性【答案】B28、（2018年真題）（）是為市場所在地省級行政區(qū)域內的企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權、債券的轉讓和融資服務的場外交易市場。A.新三板交易B.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)C.柜臺交易D.區(qū)域性股權交易市場【答案】D29、(2017年)下列關于反攤薄條款，說法錯誤的是（）。A.反攤薄條款也稱為反稀釋條款，本質上是一種價格保護機制，適用于后輪融資為降價融資時，用于保護后輪投資者利益的條款B.降價融資意味著投資者此前購買的股權付出的對價相對來說更為高昂，從而導致投資者遭受到損失，因此投資者會要求在投資協(xié)議中加入反攤薄條款C.所謂降價融資，即目標公司后續(xù)融資時，后輪投資者認購價格相較于前輪投資者認購價格更低的情形D.降價融資通常是由于目標公司經營業(yè)績變差，也可能出現企業(yè)實際控制人以稀釋投資方股權為目的所進行的降價融資【答案】A30、股權投資基金進行業(yè)務盡職調查時，針對市場的調查范疇通常不包括（）。A.供應商及經銷商B.產業(yè)政策C.競爭對手D.銷售費用預算【答案】D31、下列基金募集機構對普通投資者劃分的風險承受能力類型，風險承受能力最低的類別是（）。A.C0B.C1C.C5D.C6【答案】B32、股權投資基金通常被稱為"耐心的資本"，是因為（）。A.投資周期較長B.投后管理投入資源較多C.專業(yè)性較強D.投資收益波動較大【答案】A33、(2017年)股權回購的發(fā)起人應是（）。A.股權投資基金B(yǎng).控股股東C.管理層D.以上都可以【答案】D34、使用折現現金流估值法對企業(yè)進行估值時,可以直接計算得到股權價值的模型是（）。A.Ⅱ、ⅢB.ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D35、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、關于境內上市及境外上市的主要市場，表述錯誤的是（）A.境外直接上市是指企業(yè)直接以國內股份有限公司的名義向國外證券主管機構申請發(fā)行股票（或其他衍生工具）B.企業(yè)選擇境內IPO上市，可選擇的市場包括主板、中小企業(yè)板及創(chuàng)業(yè)板C.境外間接上市是指境內公司通過境外特殊目的公司持有、控制境內資產及股權，并以境內公司的名義申請境外交易所上市交易D.企業(yè)選擇境外IPO上市，可選擇的市場包括香港證券交易所、美國納斯達克證券交易所等【答案】C37、股權投資基金在運作過程中會進行項目開發(fā)與篩選、項目立項、盡職調查、投資決策與協(xié)議簽署等活動，上述活動屬于（）階段。A.投資B.項目退出C.募集與設立D.投資后管理【答案】A38、以下哪項不屬于基金運作相關的其他費用（）A.基金合同生效后的信息披露費用B.基金合同生效前的和管理費用C.基金合同終止時的清算費用D.與基金設立及運作過程相關的會計師費和律師費【答案】B39、擬融資企業(yè)甲關于其第二輪輪融資與股權投資基金乙進行洽談，雙方已經簽署保密協(xié)議，甲企業(yè)的下述哪項行為可能違反了約定的保密義務（）。A.創(chuàng)始人向企業(yè)重要股東溝通關于待簽署投資協(xié)議的意見B.將乙基金主頁上介紹的盡職調查流程轉述給企業(yè)的第一輪輪投資人C.經乙基金郵件允許，將乙對甲的估值建議告知企業(yè)的重要商業(yè)伙伴D.創(chuàng)始人向其一位股權投資基金行業(yè)的好友私下征求關于投資協(xié)議的意見【答案】D40、（2017年真題）某股權投資基金管理人未按規(guī)定備案首只基金產品而被注銷管理人登記，根據相關自律規(guī)則，該基金管理人的下述做法不符合規(guī)定的是（）。A.以自有資金繼續(xù)從事股權投資B.繼續(xù)從事股權投資基金管理業(yè)務C.因有股權投資基金管理業(yè)務需求，而再次申請管理人登記D.將公司的主營業(yè)務變更為非股權投資基金管理的其他業(yè)務【答案】B41、關于投資后管理增值服務，以下說法錯誤的是()A.投資機構可以幫助被投資企業(yè)尋找合適的高級管理人才、核心技術人才、供應商、客戶等各方面資源B.如果被投資企業(yè)需要引進新的股權資金或債券資金，投資機構往往會利用自己在資本市場和借貸市場的關系網絡，引薦其他投資機構或商業(yè)銀行C.在為被投資企業(yè)提供資本運作增值服務方面，投資機構對資本市場的熟悉程度高、資本運作能力強，所以能夠承擔主要責任D.投資機構通常能在公司治理方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的的公司治理結構【答案】C42、(2017年)（）是指在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標，投資者會獲得一定補償，以彌補其由于企業(yè)的實際價值降低所受的損失。A.贖回條款B.補償安排C.對賭安排D.回售條款【答案】C43、契約型基金的契約屬性、收益分配安排均可通過契約約定，但在實務中相關約定同樣需參照現行（）和業(yè)務指引的要求。A.中國證監(jiān)B.國家發(fā)改委C.行業(yè)監(jiān)管D.基金制度【答案】C44、（2017年真題）股權投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，一般應當遵循（）原則。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、自行募集機構是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集機構是指（）。A.基金管理人委托第三方機構代為募集基B.基金管理人C.第三方合作機構D.基金銷售機構【答案】A46、（2020年真題）關于投資者適當性匹配方法,以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A47、以下不屬于大宗交易的特點的是（）A.定價靈活B.高效率C.低成本D.及時性【答案】D48、股權投資基金托管的基本原則有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D49、為了保證基金財產的安全，有些國家的法律法規(guī)要求股權投資基金按照資產管理和保管分開的原則進行運作，由專門的（）保管基金資產。A.基金管理人B.服務機構C.基金托管人D.基金投資者【答案】C50、(2017年)企業(yè)長遠健康發(fā)展的核心因素是（）。A.穩(wěn)定的經營戰(zhàn)略B.持續(xù)增長的經營利潤C.高效與穩(wěn)定的高層管理團隊D.高素質的員工隊伍【答案】C51、在我國，目前股權投資基金只能以（）募集。A.非公開方式B.公開方式C.柜臺方式D.網絡方式【答案】A52、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)投資者委托交易，可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C53、杠桿收購基金的運作具有以下特點：A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C54、（）基金是企業(yè)法人實體。A.合伙型B.公司型C.信托（契約）型D.股權【答案】B55、公司型基金的最高權力機構是（）。A.股東大會（股東會）B.董事會C.監(jiān)事會D.投資決策委員會【答案】A56、（2017年真題）下列關于并購基金的表述中，正確的是（）。A.并購基金是對企業(yè)進行戰(zhàn)略投資的股權投資基金B(yǎng).并購基金參與收購主要是為了獲得協(xié)同效應C.并購基金參與并購的過程中往往以自有資金進行D.并購基金具有較高的杠桿率【答案】D57、下列關于公司型基金的說法，錯誤的是（）。A.公司型基金是獨立的企業(yè)法人B.公司型基金不可以通過借款來籌集資金C.公司的有限責任是全體股東承擔有限責任D.投資者既是基金份額持有者又是公司股東【答案】B58、2016年9月，國務院發(fā)布《國務院關于促進創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》，為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展，該意見提出的具體措施包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D59、關于大宗交易，以下說法正確的是（）A.沒有規(guī)定藏限額B.交易費用相對集中競價交易要高C.定價由交易雙方確定，沒有競價交易靈活D.不會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定【答案】D60、(2017年)股權投資基金的（），是管理人的核心工作內容。A.業(yè)績提升B.風險控制C.收益分配D.投資管理【答案】D61、競業(yè)禁止條款要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保董事或其他高管不得（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B62、某股權投資基金管理人及時識SIR分析經營活動中與內部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略，其行為體現了內部控制的要素是（）A.內部環(huán)境B.風險評估C.控制活動D.內部監(jiān)督【答案】B63、某合伙型股權投資基金,共有投資者A、B、C三位有限合伙人。投資者C擬將其持有的全部合伙財產份額轉讓給投資者D,以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C64、關于估值調整條款，以下說法錯誤的是（）A.股權投資基金對目標公司的估值主要依據企業(yè)當時的經營業(yè)績以及對未來經營業(yè)績的預測B.估值調整機制也常常被稱為"估值調整協(xié)議"或者"對賭條款"C.估值調整機制也分為"現金補償類"和"股份補償類"D.估值調整條款只能以一個專門的協(xié)議即估值調整協(xié)議形式存在【答案】D65、股權投資基金首選的退出方式是（）。A.股份上市轉讓B.股份掛牌轉讓退出C.股權轉讓退出D.清算退出【答案】A66、（2021年真題）某股權投資基金的管理人正在向投資者進行風險揭示，以下做法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、ⅤC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C67、關于股權投資基金募集流程中回訪確認的說法，正確的是（）。A.投資冷靜期滿后，應由從事基金銷售推介業(yè)務的人員進行投資回訪B.募集機構在投資冷靜期內進行的回訪確認有效C.未經回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項應由募集賬戶劃轉到基金財產賬戶或托管資金賬戶D.未經回訪確認成功，基金^理人不得投資運作投資者交納的認購基金款項【答案】D68、關于股權投資基金管理人業(yè)務環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯誤的是（）。A.股權投資管理基金人應當加強對關聯(lián)機構和分支機構的管理B.股權投資基金管理人不僅要建立各個業(yè)務環(huán)節(jié)的管理制度，并要有效實施C.股權投資基金管理人應當建立資金募集、投資運作、信息披露、合規(guī)風控、業(yè)務外包、會計核算、投資者適當性管理等各個業(yè)務環(huán)節(jié)的管理制度D.股權投資基金管理人不能同時管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權投資基金【答案】D69、募集機構應當確保單只私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數量，下列說法中錯誤的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D70、折現現金流估值法中的模型包括（）。A.折現紅利模型和自由現金流模型B.企業(yè)自由現金流模型和自由現金流模型C.企業(yè)自由現金流模型和股權資本折現現金流模型D.折現紅利模型和股權資本折現現金流模型【答案】A71、對于契約型基金來講，基金合同當事人遵循（）訂立基金信托契約。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C72、下列關于我國股權投資基金的行業(yè)自律組織的說法中，正確的是（）。A.中國證監(jiān)會作為我國股權投資基金的自律組織，在股權投資基金行業(yè)的自律管理工作中具有核心作用B.證券交易所屬于我國股權投資基金的自律組織之一，主要負責協(xié)調行業(yè)關系，促進行業(yè)發(fā)展C.我國股權投資基金的自律組織包括中國證券投資者保護基金公司D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會作為我國股權投資基金的自律組織，對行業(yè)實行自律管理【答案】D73、在股權投資基金的項目退出階段，律師提供的服務不包括（）。A.參與談判B.起草相關法律文件C.按照基金管理人的委托，研究基金投資的退出結構及方式D.提交法律盡職調查報告或法律意見書【答案】D74、目前，我國證券交易所的交易機制主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A75、有關投資者適當性匹配的說法正確的是（）。A.C1型（含風險承受能力最低類別）普通投資者可以購買R1級基金產品B.C2型普通投資者可以購買R3級及以下風險等級的基金產品C.C3型普通投資者可以購買R4級及以下風險等級的基金產品D.C4型普通投資者可以購買R5級及以下風險等級的基金產品【答案】A76、（），就是由管理人自行擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.間接募集【答案】C77、在制定股權投資基金管理人業(yè)務外包規(guī)劃時，須根據（）原則，確定預期經營水平相適應的外包活動范圍。A.成本優(yōu)先B.審慎經營C.時間優(yōu)先D.利益分配【答案】B78、“先回本再分利”的分配方式更為傾向保護（）的利益。A.私募合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人D.以上都不正確【答案】C79、有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權。股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東經（）以上同意。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】A80、投資者在獲得約定的（）收益率后，管理人才能獲得業(yè)績報酬。A.最少B.門檻C.最高D.以上都是【答案】B81、股權投資基金估值方法通常不包括（）。A.相對估值法B.成本法C.折現現金流法D.競價估值法【答案】D82、關于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法中錯誤的是（）。A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應在完成工商變更登記后10個工作曰通過資產管理業(yè)務綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請大事項變更B.申請登記事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應當及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內容C.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后、進行基金募集前，應當及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記，未經登記，不得進行基金的募集D.基金管理人在資產管理業(yè)務綜合報送平臺注冊賬號之日起6個月仍未備案首只基金產品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記【答案】D83、（2016年真題）股權投資基金管理人履行重大事項信息報送更新義務中，不屬于重大信息的變更事項為（）變更。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人的高級管理人員【答案】A84、某有限合伙型股權投資基金合伙協(xié)議約定管理費自基金成立日起開始計算，年度管理費為投資人總認繳出資的2%，且管理人可以視實際需要預先提取不超過2年的管理費，該基金于7月1日成立，投資人根據合伙協(xié)議的約定，在基金成立的當年已按認繳出資的40%實際出資2億元，則基金成立成立當年年末，管理人可從基金實際支取的管理費的區(qū)間為（）A.200萬元-2000萬元B.200萬元-800萬元C.500萬元-800萬元D.500萬元-2000萬元【答案】D85、從事股權投資基金募集業(yè)務的人員，應當具有（）資格。A.證券從業(yè)B.基金從業(yè)C.保險從業(yè)D.基金銷售【答案】B86、(2016年)以下需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者并合并計算投資者人數的情況是（）。A.社會保障基金作為投資人投資于私募基金B(yǎng).依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案作為投資計劃的投資人投資于私募基金C.以合伙企業(yè)形式匯集多數投資者的資金直接投資于私募基金D.慈善基金作為投資人投資于私募基金【答案】C87、第一拒絕權為一項常見的股東權利，在股權交易觸發(fā)時，行使第一拒絕權的主體通常是（）A.本輪股權交易時，除出讓股權股東以外的存量股東B.公司的管理團隊C.本輪股權交易時，新進的股權投資基金股東D.本輪股權交易時，出讓股權的股東【答案】A88、（）是指負有清算義務的主體，按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式、程序對基金的資產、負債、權益等進行全面的清理和處置的行為。A.基金終止B.基金退出C.基金清算D.基金補償【答案】C89、列關于市銷率的計算及適用表述有誤的是（）。A.市銷率倍數=股權價值/銷售收入B.市銷率倍數=每股價值/每股銷售收入C.股權投資基金投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，可能凈利潤為負數，經營性現金流也為負數，且賬面價值比較低，對此類企業(yè)，市銷率倍數法比較實用D.市銷率倍數法可以反映成本的影響，因此，主要適用于銷售成本率較穩(wěn)