基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識通關提分題型及答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識通關提分題型及答案

單選題（共100題）1、《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機構及從業(yè)人員推介私募基金時，下列說法錯誤的是（）。A.禁止惡意貶低同行B.禁止推介非本機構設立成負責募集的私募基金C.允許非本機構雇傭的人員進行私算基金推介D.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為【答案】C2、（2020年真題）關于股權投資基金的法律盡職調查，不屬于其主要內容的是（）。A.確認目標公司的合法成立和有效存續(xù)B.評估企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績及未來經(jīng)營風險C.充分了解目標企業(yè)的組織結構/資產(chǎn)和業(yè)務的產(chǎn)權狀況和法律狀態(tài)D.核查目標公司所提供文件資料的真實性/準確性與完整性【答案】B3、(2017年)在上市申報審核階段，下列說法錯誤的是（）。A.保薦機構應對申請文件進行內部審核并出具保薦意見B.中國證監(jiān)會是否收到申請文件不影響作出是否受理的決定C.申請文件受理后，發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應當將招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預先披露D.中國證監(jiān)會依據(jù)發(fā)行審核委員會的審核意見，對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準或不予核準的決定【答案】B4、股權投資基金管理人主要履行的職責不包括()A.擬訂和實施投資方案，并對被投資企業(yè)進行投資后管理B.每日披露基金凈值C.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務D.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務報告【答案】B5、股權投資母基金（基金中的基金）是以股權投資基金為主要投資對象的基金，下列關于股權投資母基金的描述錯誤的是（）。A.股權投資母基金的一級投資是指母基金在股權投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者B.股權投資母基金的直接投資是指母基金直接進行股權投資，在實際操作中，母基金往往扮演主動角色來管理直接投資C.股權投資母基金的業(yè)務主要包括一級投資、二級投資和直接投資D.股權投資母基金的二級投資是指母基金在股權投資基金募集完成后對已有股權投資基金或其投資組合進行投資【答案】B6、股權投資基金管理人在（）被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分。A.1年之內1次B.1年之內2次C.2年之內2次D.2年之內3次【答案】B7、（2020年真題）關于股權投資基金的出資方式，以下表述錯誤的是（）A.承諾出資制，即投資者承諾向基金出資的總規(guī)模，并按照約定完成其出資行為B.在股權投資基金實務運作中，更多的實行承諾出資制C.根據(jù)基金合同約定，投資者可以一次或分數(shù)次完成其在股權投資基金中的出資義務D.股權投資基金通?？梢越邮芊秦泿懦鲑Y【答案】D8、作為股權投資者，股權投資基金關心的是（）。A.股權價值B.市場價值C.企業(yè)價值D.最終價值【答案】A9、股權投資基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金管理人主要具有下列哪些職能（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、最近（）年從事資產(chǎn)管理相關業(yè)務.且管理資產(chǎn)年均規(guī)模（）A.2；1000B.3；1000C.2；1500D.3；1500【答案】B11、關于股權投資母基金的業(yè)務，描述錯誤的是（）A.一級投資是指母基金在股權投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者B.業(yè)務主要包括一級投資、二級投資和三級投資C.二級投資是指母基金在股權投資基金募集完成后對存續(xù)基金或其投資組合公司進行投資D.直接投資是指母基金直接對非公開發(fā)行和交易的企業(yè)股權進行投資【答案】B12、(2016年)某股權投資基金正在進行募集，A機構為該只基金的管理人，為本只基金準備了推介材料。對于推介材料中的相關內容，以下符合相關法律法規(guī)要求的表述為（）。A.“A機構作為全國最專業(yè)的股權投資基金管理人，具備優(yōu)秀的過往業(yè)績”B.“A機構作為本基金之管理人，進一步向投資者承諾本基金的年化收益率將不低于10%”C.“A機構作為基金管理人具有卓越的運營管理能力，其管理下的該基金將是追求安全、較高收益投資的不二選擇?！狟同業(yè)機構推薦”D.“本基金作為私募股權投資基金，風險等級較高，請投資者仔細閱讀并知悉相關投資風險”【答案】D13、根據(jù)滬深交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金采用（）交割制度。A.T+1B.T+0C.T+2D.T+3【答案】A14、在杠桿收購基金的融資渠道中，夾層資本相比銀行貸款()。A.優(yōu)先級低、成本高B.優(yōu)先級高、成本低C.優(yōu)先級高、成本高D.優(yōu)先級低、成本低【答案】A15、通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執(zhí)行。體現(xiàn)了私募基金內部控制的（）。A.執(zhí)行有效原則B.相互制約原則C.獨立性原則D.成本效益原則【答案】A16、下列說法錯誤的是（）A.股權投資基金的募集階段，投資者互動的重點是開展投資者風險教育B.股權投資基金的投資階段，基金管理人主要通過基金合同、基金招募說明書、風險揭示書、風險調查問卷等材料與投資者進行互動交流C.股權投資基金的退出階段，與投資者互動的重點是介紹投資項目的退出預期、退出方式、已向投資者返還的投資本金及收益情況等D.在投資及投后管理階段以及退出階段，基金管理人主要通過定期基金報告、投資者交流年會等方式與投資者進行互動交流【答案】B17、關于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，表述錯誤的是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是企業(yè)價值，可以通過價值等式推出股權價值B.股權自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權擁有者的最低的現(xiàn)金流C.紅利折現(xiàn)模型不適用于紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定的目標公司D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持正常運營的情況下，可以向出資人（股東和債權人）進行自由分配的現(xiàn)金流【答案】B18、（），新修訂的《證券投資基金法》施行，該法對非公開募集基金作了原則性的規(guī)定，并授權中國證監(jiān)會進行細化監(jiān)管。A.2005年2月7日B.2013年6月1日C.2011年12月1日D.2015年8月1日【答案】B19、(2017年)某公司擬申請股權投資基金管理人登記，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在受理其申請登記材料后發(fā)現(xiàn)其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法公示企業(yè)名單，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的下述做法符合規(guī)定的是（）。A.不予登記B.列入異常機構名單C.接受申請并予以登記D.要求該公司進行整改，整改完成后予以登記【答案】A20、關于并購基金，說法正確的的是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B21、制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分屬于（）的職責。A.證券業(yè)協(xié)會B.基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國銀保監(jiān)會【答案】B22、1998年基金管理公司在我國開始設立，（）在我國拉開了發(fā)展的序幕A.基金行業(yè)B.證券行業(yè)C.券商行業(yè)D.期貨行業(yè)【答案】A23、股權投資基金管理人應具備至少（）名高級管理人員。A.1B.3C.4D.2【答案】D24、下列不屬于業(yè)務盡職調查內容的是（）。A.企業(yè)基本情況B.管理團隊C.風險分析D.財務健康程度【答案】D25、（）包括境外的股權投資基金面向境內目標公司的投資，以及境內的股權投資基金面向境外目標公司的投資。A.國外股權投資B.國際股權投資C.跨境股權投資D.邊境股權投資【答案】C26、(2017年)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的合格投資者是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、股權投資基金管理人應當于每個會計年度結束后的（）個月內，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告和所管理股權投資基金年度投資運作基本情況。A.4B.3C.1D.2【答案】A28、可以通過（）等能夠有效控制宣傳推介對象和數(shù)量的方式，向事先已了解其風險識別能力和承擔能力的“特定對象”宣傳推介。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員代表大會行使的職權有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C30、在股權投資業(yè)務中，項目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，（）增值稅征稅范用；項目退出收入如果是通過并購或回購等非上市股權轉讓方式退出的，（）增值稅征稅范圍。A.屬于；屬于B.不屬于；屬于C.屬于；不屬于D.不屬于；不屬于【答案】D31、杠桿收購的收購資金來源有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、（2018年真題）關于股權投資基金，正確的說法是（）。A.專業(yè)性較差B.投資期限一般較長，流動性較差C.投資風險比貨幣市場基金低D.股權投資基金的收益較為穩(wěn)定【答案】B33、下列關于股權投資基金信息披露義務人的說法符合規(guī)定的是（）。A.信息披露義務人委托第三方機構代為披露的，可以免除信息披露義務人的責任B.信息披露義務人可以是股權投資基金管理人的董事會秘書C.信息披露義務人只能是股權投資基金管理人D.同一基金可以存在多個信息披露義務人【答案】D34、我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，無論買入或者賣出，股票（含A、B股票）在一個交易日內交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過（）。A.5％B.8％C.9％D.10％【答案】D35、（）可以由公司管理團隊自行管理，或者委托專業(yè)的基金機構擔任基金管理人。A.合伙型基金B(yǎng).契約型基金C.股權投資基金D.公司型基金【答案】D36、股權投資基金理人在自行銷售股權投資基金時應當（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C37、在現(xiàn)行的法律法規(guī)體系下，依據(jù)法律授權，（）是我國基金行業(yè)的自律組織。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】C38、銀行業(yè)適合采用的估值方法是（）。A.市盈率法B.市銷率法C.市現(xiàn)率法D.市凈率法【答案】D39、關于排他性條款與保密條款的關系，下列說法中正確的是（）。A.保密條款比排他性條款更難履行B.排他性條款優(yōu)先于保密條款C.保密條款優(yōu)先于排他性條款D.排他性條款與保密條款可以并行【答案】D40、下列不屬于創(chuàng)業(yè)風險投資中政府引導基金的作用的是（）。A.支持階段參股B.支持跟進投資C.激勵約束D.投資保障【答案】C41、基金投資者關系管理具有的意義，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、股權投資協(xié)議中，關于他性條款錯誤的是（）A.一般是投資方單邊選擇權的條款B.在排他條款結束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達成交易意向C.在規(guī)定時間內，投資方有權決定是否投資D.在排他期內，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資【答案】D43、投資框架協(xié)議中的內容，除（）之外，投資框架協(xié)議的內容主要作為投融資雙方下—步協(xié)商的基礎，對雙方并無法律上的約束力。A.保密條款和反攤薄條款B.保密條款和排他性條款C.估值條款和排他性條款D.估值條款和反攤薄條款【答案】B44、下列關于股權投資基金與目標公司管理層、員工的內部訪談可達到的目的，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C45、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是社會團體法人，其特點是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C46、（2017年真題）競價交易制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C47、股權投資基金的參與主體主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、關于創(chuàng)投基金與并購基金的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）A.創(chuàng)投基金通常不使用杠桿；并購基金通常使用杠桿B.創(chuàng)投基金采取參股投資；并購基金采取控股投資C.創(chuàng)投基金只投資早期企業(yè)；并購基金只投資成熟企業(yè)D.創(chuàng)投基金投后重點是增值服務；并購基金投后重點是企業(yè)重整【答案】C49、我國股權投資基金行業(yè)在探索與起步階段主要沿著兩條主線進行，這兩條主線M（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B50、已登記的股權投資基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務報告的，以下表述錯誤的是（）。A.累計2次，中國證券業(yè)協(xié)會將該管理人列入異常機構名單，并通過基金管理人公示平臺對外公示B.該管理人被列入異常機構后，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)C.在完成相應整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該管理人的股權投資基金產(chǎn)品備案申請D.該管理人被列入異常機構后，將通過基金管理人公示平臺對外公示【答案】A51、（2020年真題）關于拖售權條款，以下表述正確的是（）A.拖售權通常與第一拒絕全條款同時出現(xiàn)B.拖售權又稱為共同出售權C.行使拖售權的交易下，交易價格以股權投資基金與第三方協(xié)商確定的交易價格為準D.拖售權條款賦予創(chuàng)始股東很大的權力，一般創(chuàng)始股東會要求加入投資協(xié)議中【答案】C52、下列關于基金的申購和贖回，說法錯誤的是（）。A.投資人交付申購款項，申購成立B.基金份額持有人遞交贖回申請，贖回生效C.基金份額登記機構確認基金份額時，申購生效D.基金管理人應當在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務【答案】B53、有限責任公司章程應當載明的事項不包括（）。A.公司名稱和住所B.董事長的任職資格C.股東姓名或名稱D.公司法定代表人【答案】B54、（2017年真題）下列關于相對估值法的說法中，正確的是（）。A.市盈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動性較高的金融機構B.市銷率倍數(shù)法可以反映成本的影響C.銀行業(yè)的估值通常會用市銷率倍數(shù)法D.對于折舊攤銷影響比較大的企業(yè)（如重資產(chǎn)企業(yè)），比較適合用企業(yè)價值／息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法【答案】D55、報據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應當載明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ【答案】B56、（2018年真題）某股權投資基金管理人根據(jù)風險評估結果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受范圍之內，突出體現(xiàn)的內部控制構成要素是（）A.控制活動B.風險評估C.內部監(jiān)督D.內部環(huán)境【答案】A57、A股權投資基金2010年1月對B企業(yè)投資人民幣5000萬元，持有股權比例5％，并約定了回售權條款，以投資后五年內未實現(xiàn)IPO為觸發(fā)條件，回售價格以投資總額為基礎約定收益率為8％（單利）。截至2015年1月，B企業(yè)已向A基金累計派發(fā)現(xiàn)金分紅人民幣600萬元，B企業(yè)于2014年年底完成最新一輪融資但尚未IPO，企業(yè)投后估值為人民幣20億元，此輪融資后A基金持有股權比例為4％。下列表述正確的是（）。A.受到未能IPO條件的觸發(fā)，A基金可以選擇執(zhí)行回售權，出售價款總額為3000萬元B.受到未能IPO條件的觸發(fā)，A基金必須強制執(zhí)行回售權，出售價款總額為6400萬元C.受到未能IPO條件的觸發(fā)，A基金必須強制執(zhí)行回售權，出售價款總額為8000萬元D.受到未能IPO條件的觸發(fā)，A基金可以選擇執(zhí)行回售權，出售價款總額為6400萬元【答案】D58、信息披露義務人，是指（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D59、下列屬于行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A60、依據(jù)《關于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權交易市場的指導意見（試行）》，證券公司參與的區(qū)域性市場應當符合的條件中，以下說法錯誤的是（）。A.區(qū)域性市場經(jīng)所在地市級人民政府批準設立B.區(qū)域性市場日常管理規(guī)范，已經(jīng)建立健全的管理制度和業(yè)務規(guī)則，并已通過區(qū)域性市場經(jīng)營場所和網(wǎng)站公示。區(qū)域性市場已經(jīng)采取有效的投資者合法權益保護和風險管理措施，建立了風險防控和應急處理機制，發(fā)現(xiàn)風險隱患后能夠及時處理并報告省級人民政府C.區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件并予以公示，要求申請掛牌的公司應當業(yè)務獨立，治理結構健全，運作規(guī)范；公司股東（大）會依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關信息披露義務D.區(qū)域性市場已經(jīng)明確登記結算規(guī)則、方式和程序并予以公示。登記結算事宜由區(qū)域性市場依據(jù)市場管理辦法規(guī)定程序認可的機構負責。負責登記結算的機構應當誠實守信，具備相應的專業(yè)能力，建立健全風險管理制度，保證權益持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損【答案】A61、有限責任公司型股權投資基金投資者（股東）可以相互轉讓其持有的股權，但對外轉讓一般需經(jīng)其他股東（）同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權。A.1/5B.1/4C.1/3D.過半數(shù)【答案】D62、關于股權投資基金的基本運作模式和特點，下列說法錯誤的是（）。A.股權投資基金的高風險主要體現(xiàn)為不同投資項目的收益呈現(xiàn)較大的差異性，通常投資于價值被低估但相對成熟的企業(yè)B.股權投資基金對于專業(yè)性的要求較高，體現(xiàn)出較明顯的智力密集型特征，人力資本對于股權投資基金的成功運作發(fā)揮決定性作用C.股權投資基金的基金份額流動性較差，在基金清算前，基金份額的轉讓或投資者的退出都具有一定難度D.從資本流動的角度出發(fā)，資本先是從投資者流向股權投資基金，經(jīng)過基金管理人的投資運作再流入被投資企業(yè)【答案】A63、（2017年真題）基金管理人向投資者介紹股權投資基金的基礎知識，普及股權投資的相關法律常識，重點應提示（）。A.股權投資基金的收益B.股權投資基金管理人的歷史業(yè)績C.股權投資基金的擬投資項目D.股權投資基金的投資風險【答案】D64、（2017年真題）下列關于保密性條款與排他性條款的說法中，錯誤的是（）。A.保密條款是指除依法律或監(jiān)管機構要求的信息披露外，投融資雙方對在股權投資交易中知悉的對方商業(yè)秘密承擔保密義務，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方泄露B.對股權投資基金而言，其在投資過程中知悉的目標公司的非公開的技術、產(chǎn)品、市場、客戶、商業(yè)計劃、財務計劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密C.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不再執(zhí)行投資計劃，應立即通知目標公司，排他期將在目標公司收到上述通知時立即結束D.排他性條款通常是投資協(xié)議中的條款【答案】D65、基金托管服務的內容主要包括：（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】A66、關于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是（）。A.主要投資成熟企業(yè)B.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)C.生要通過股息紅利的方式獲取收益D.包含非專業(yè)機構和個人從事創(chuàng)業(yè)投資【答案】D67、根據(jù)《合伙企業(yè)法》等相關規(guī)定，合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采?。ǎ┑脑瓌t。A.先稅后分B.先分后稅C.先稅后證D.先證后稅【答案】B68、關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對基金服務機構可采取的自律措施，下列表述錯誤的是（）。A.基金服務機構嚴重違規(guī)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取公開譴責、暫停辦理相關業(yè)務，撤銷其基金服務機構登記或取消會員資格等紀律處分B.一年之內基金服務機構有兩次被要求限期改正的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取撤銷其基金服務機構登記或取消其會員資格等紀律處分C.基金服務機構嚴重違規(guī)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可對其主要負責人采取加入黑名單、公開譴責、暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀律處分D.基金服務機構有一般違規(guī)情形的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可要求其限期改正【答案】B69、關于股權投資基金管理人的行為，下列說法錯誤的是（）。A.不得“侵占、挪用基金財產(chǎn)”B.不得“利用個人財產(chǎn)進行投資”C.不得“不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)”D.不得“利用基金財產(chǎn)或者職務之便的人牟取利益，進行利益輸送”【答案】B70、有限責任公司型基金由（）或者共同委托的代理人向公司登記機關申請設立登記。A.基金托管人B.基金管理人C.全體股東指定代表D.董事會【答案】C71、下列哪項屬于投后管理時期（）A.盡職調查后到項目退出之前B.投資交割之后到項目退出之前C.協(xié)議簽定后到項目退出D.協(xié)議簽訂后【答案】B72、關于合伙型基金的基本稅負，描述正確的是（）A.基金因其生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取分后稅的原則，因此在基金層面不涉及繳納流轉稅B.合伙企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費用以及損失后的余額，為生產(chǎn)經(jīng)營所得C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所衞兌率繳納所得稅D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定，如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）為自然人，比照《個人所得稅法》中的個體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營所得應稅項目，適用5%-30%的五級超額累進稅率，計繳個人所得稅【答案】B73、相對估值法常用常用的倍數(shù)包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B74、信托（契約）型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D75、反攤薄條款又稱反稀釋條款(Anti-dilution),是一種用來保證股權投資基金（）的約定，目的是確保不會因公司以更低的發(fā)行價進行新一輪融資而導致投資人的股權被稀釋從而投資被貶值。A.價值B.風險C.權益D.付出【答案】C76、股權投資基金常用的估值方法中，相對估值法可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C77、合伙型基金的參與主體主要為（）。A.普通合伙人、特殊合伙人及基金份額持有人B.普通合伙人、有限合伙人及基金份額持有人C.普通合伙人、特殊合伙人及基金管理人D.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人【答案】D78、股份公司型基金由（）向公司登記管理機關申請設立登記。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.全體股東指定的代表【答案】B79、盡職調查中二手資料的收集途徑有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B80、我國《上市公司收購管理辦法》規(guī)定，通過證券交易所的證券交易,收購人持有—個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的（）時,繼續(xù)增持股份的,應當采取要約方式進行，發(fā)出全面要約或者部分要約?A.80％B.20％C.30％D.50％【答案】C81、下列關于公司型股權投資基金的設立步驟的說法中，錯誤的是（）。A.申請材料齊全，符合法定形式，登記機構能夠當場登記的，應予當場登記并頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照B.根據(jù)法律法規(guī)對企業(yè)名稱的特別規(guī)定為企業(yè)準備名稱，并根據(jù)所在地工商登記機構的流程要求進行名稱預先核準C.名稱核準通過后，根據(jù)各地工商登記機構的要求提交一系列申請材料進行設立登記，并同時向中國基金業(yè)協(xié)會提交基金備案申請D.領取營業(yè)執(zhí)照后刻企業(yè)印章，申請納稅登記，開立銀行基本賬戶等【答案】C82、股權投資基金募集機構可以通過（）渠道推介股權投資基金。A.公開出版資料B.電臺廣告C.設置特定對象確定程序的講座D.戶外廣告【答案】C83、（）重點關注目標企業(yè)的歷史財務業(yè)績情況。A.財務盡職調查B.業(yè)務盡職調查C.市場盡職調查D.法律盡職調查【答案】A84、關于杠桿收購基金，以下描述不正確的是（）A.杠桿收購基金的投資中，基金作為收購方，為收購提供自有資金（普通股）B.在杠桿收購融資中，夾層資本比銀行貸款優(yōu)先級低、成本高，比股權資本優(yōu)先級高、成本低C.銀行貸款是杠桿收購中級別最低、成本最低和彈性最低的融資來源D.杠桿收購基金對目標企業(yè)進行投資的方式是杠桿收購【答案】C85、關于重置成本法，以下表述錯誤的是（）A.重置全價考慮現(xiàn)時條件下的重新購置B.重新購置的成本應針對全新狀態(tài)的資產(chǎn)C.從技術角度看，重置成本法主觀因素較大D.綜合貶值是指資產(chǎn)的有形損耗【答案】D86、(2017年)下列關于股權投資基金設立的表述中，不正確的是（）。A.組織形式不同，基金設立要求不同B.信托型基金設立需要辦理工商注冊登記程序C.股權投資基金設立完成后，應在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案D.基金設立主要考慮基金組織形式、基金架構、登記備案等問題【答案】B87、(2017年)基金業(yè)協(xié)會進行的調解具有（）。A.行政性B.司法性C.民間性D.權威性【答案】C88、下列不屬于股權投資母基金原因的是（）。A.分散風險B.專業(yè)管理C.規(guī)模優(yōu)勢D.經(jīng)驗不足【答案】D89、股權投資基金一般都要有基金托管人托管，基金合同約定股權投資基金不進行托管的，應當在（）中明確保障股權投資基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。A.私募基金章程B.風險揭示書C.基金合同D.基金招募說明書【答案】C90、股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其他服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采?。ǎ┑却胧?；構成犯罪的，依法移交司法機關追究刑事責任。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ