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文檔簡介

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識能力測試題型匯編帶答案

單選題(共100題)1、下列關于股權投資項目清算退出的說法錯誤的是()。A.一旦所投資的風險企業(yè)經(jīng)營失敗,一般采用此種方式退出B.清算退出還能收回一部分投資,以用于下一個投資循環(huán)C.清算退出雖然是迫不得已,但卻是避免深陷泥潭的最佳選擇D.清算退出損失是可以避免的【答案】D2、股權投資基金甲于2016年初設立,基金認繳出資合計人民幣8億元,基金投資期為基金設立后三個自然年度。A.若B基金簽署的是完全棘輪條款,應補償股份數(shù)量為250股B.若B基金簽署的是完全棘輪條款,應補償股份價格為8元/股C.若B基金簽署的是加權平均條款,應補償股份數(shù)量為17股D.若B基金簽署的是加權平均條款,經(jīng)過反稀釋調(diào)整后,B基金對A公司的每股投資成本降低為9.83元【答案】B3、有限合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的,由()決定。A.普通合伙人協(xié)商B.有限合伙人協(xié)商C.部分合伙人協(xié)商D.合伙人協(xié)商【答案】D4、下列監(jiān)管方式中,最具權威性和有效性的監(jiān)管方式是()。A.政府監(jiān)管B.行業(yè)自律C.內(nèi)部監(jiān)控D.社會監(jiān)督【答案】A5、(),中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對外發(fā)布《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》。A.2016年2月5日B.2014年4月28日C.2015年12月31日D.2013年6月30日【答案】A6、對股權投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A7、隨著監(jiān)管規(guī)則的逐步放寬,()等金融機構(gòu)正成為越來越重要的股權投資基金投資者。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、(2018年真題)沒有獨立法人主體地位的基金包括()A.公司型基金和契約型基金B(yǎng).合伙型基金和契約型基金C.公司型基金、合伙型基金和契約型基金D.公司型基金和合伙型基金【答案】B9、2007年以前,并購基金管理人作為()的會員享受相應的行業(yè)服務并接受行業(yè)自律。A.聯(lián)合國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會B.創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會C.美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會D.并購基金投資協(xié)會【答案】C10、如擬采用委托募集方式募集基金管理人應與銷售機構(gòu)以書面形式簽署基()。A.反洗錢協(xié)議B.基金委托銷售協(xié)議C.基金銷售與反洗錢協(xié)議D.基金銷售協(xié)議【答案】D11、(2017年真題)下列屬于股權投資基金的一般風險的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、下列屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對新申請基金管理人登記的機構(gòu)不予登記的情形的是()。A.已提交經(jīng)審計的年度財務報吿但成立未滿3年B.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的C.成立滿2年但未提交經(jīng)審計的年度財務報告的D.新申請基金管理人登記的機構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的【答案】D13、下列()不是私募股權投資母基金的特點。A.高收益;低風險B.精挑細選;有效分散風險C.高效投資;專業(yè)動態(tài)管理D.投資機會;規(guī)模優(yōu)勢【答案】A14、股權投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別不包括()。A.目的不同B.依據(jù)不同C.性質(zhì)不同D.對違法違規(guī)者的處罰不同【答案】A15、(2017年真題)股份有限公司申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌,必須符合的條件不包括()。A.業(yè)務明確,具有持續(xù)經(jīng)營能力,公司治理機制健全,合法合規(guī)經(jīng)營B.有主辦券商推薦并持續(xù)督導C.為國家認定的高新技術企業(yè)D.依法設立且存續(xù)滿兩年,有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的,存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算【答案】C16、()對基金資產(chǎn)進行保管,同時對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督。A.基金托管人B.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)C.基金份額登記機構(gòu)D.基金投資者【答案】A17、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》所指的有限合伙企業(yè)由()組成。A.普通合伙人和有限合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.法人或其他組織【答案】A18、下列屬于基金的定期報告內(nèi)容的()A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D19、(2017年真題)股權投資基金對目標企業(yè)的盡職調(diào)查,包括()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、投資機構(gòu)一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息。-般情況下,投資機構(gòu)不參加被投資企業(yè)的()。A.經(jīng)營層B.監(jiān)事會C.股東大會(股東會)D.董事會【答案】A21、下列關于不同類型股權投資基金內(nèi)部組織機構(gòu)的設置與投資決策的說法,正確的是()。A.公司型基金中,投資者出資成為公司股東,通過公司章程對公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設立、監(jiān)管權限、利益分配劃分作出規(guī)定B.公司型基金聘請外部管理機構(gòu)進行投資運營管理時,股東大會決定外部管理機構(gòu)的選擇并起監(jiān)督職能,監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風險控制和收益實現(xiàn)C.在實務中,合伙協(xié)議中會對合伙人會議的召開條件、程序、職能或權力以及表決方式進行明確,合伙人會議對合伙企業(yè)的投資業(yè)務進行決策和管理D.在契約框架下,通常設置類似合伙型基金常見的投資咨詢委員會或顧問委員會,投資者往往參與其人員構(gòu)成,契約型基金的決策權歸屬投資者【答案】A22、股權投資基金在募集過程中的投資冷靜期,以下表述正確的是()。A.最少24個小時B.最多24個小時C.最多72個小時D.最少72個小時【答案】A23、(2017年)在上市申報審核階段,下列說法錯誤的是()。A.保薦機構(gòu)應對申請文件進行內(nèi)部審核并出具保薦意見B.中國證監(jiān)會是否收到申請文件不影響作出是否受理的決定C.申請文件受理后,發(fā)行審核委員會審核前,發(fā)行人應當將招股說明書(申報稿)在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預先披露D.中國證監(jiān)會依據(jù)發(fā)行審核委員會的審核意見,對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準或不予核準的決定【答案】B24、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款,應當依法追究刑事責任的情形是()。A.非法吸收或者變相吸收公眾存款對象為80人B.數(shù)額為5萬元C.給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額為1萬元D.未造成惡劣社會影響或者其他嚴重后果【答案】A25、以下關于私募股權投資基金投資流程中盡職調(diào)查說法錯誤的是()。A.也稱為謹慎性調(diào)查B.投資人在與目標企業(yè)達成初步合作意向后,經(jīng)協(xié)商一致,投資人對目標企業(yè)一切與本次投資有關的事項進行現(xiàn)場調(diào)查、資料分析的一系列活動C.要求私募股權基金擁有熟悉相關行業(yè)的人員企業(yè)現(xiàn)場走訪,調(diào)研企業(yè)現(xiàn)實生產(chǎn)經(jīng)營、運作等情況D.主要包括財務盡職調(diào)查、法律盡職調(diào)查和其他調(diào)查【答案】D26、投資機構(gòu)與被投資企業(yè)投資交割之后,對其進行跟蹤和監(jiān)控的主要方式包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C27、在股權轉(zhuǎn)讓退出回購流程以下說法錯誤的是()。A.公司回購本公司股票后,在十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會申報并公告執(zhí)行情況,逾期未執(zhí)行完畢的,如果需要繼續(xù)回購,應該重新提請董事會和股東大會,作出決議B.公司購回本公司股票后,如果注銷該部分股份,必須在十個工作日內(nèi)完成,并向工商行政管理部門申請辦理注冊資本的變更手續(xù)。如果是作為庫存股,必須在十個工作日內(nèi)完成登記手續(xù)C.發(fā)布股票回購的獨立財務顧問報告D.報經(jīng)政府管理部門及證券監(jiān)管部門審核批準,批準后發(fā)布監(jiān)事會公告【答案】A28、(2018年真題)以下關于公司型基金基本稅負描述錯誤的是()A.基金的自然人投資者以股息紅利形成取得的分配需承擔雙重征稅B.基金的公司投資者以股息紅利形式取得的分配需承擔雙重征稅C.基金所投項目若通過并購和回購等非上市股權轉(zhuǎn)讓方式退出,不屬于增值稅征稅范圍D.基金所投項目上市后通過二級市場退出時需按照稅務機關的要求繳納增值稅【答案】B29、為依法開展對私募基金的監(jiān)督管理,()年8月,中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。A.2013B.2014C.2015D.2016【答案】B30、(2017年真題)股權投資基金的托管服務包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B31、某母基金購買了自然人甲和公司乙持有的存續(xù)基金X各10%的份額,同時和基A.投資基金X和受讓項目Z股權屬于二級投資,投資項目Y屬于直接投資B.投資基金X屬于二級投資,投資項目Y和Z屬于直接投資C.投資基金X和項目Y屬于直接投資D.投資基金X屬于直接投資,投資項目Y和Z屬于二級投資【答案】B32、(2020年真題)關于基金服務機構(gòu)為防范基金服務業(yè)務中的利益沖突和輸送,符合要求的()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅤD.Ⅲ、Ⅴ【答案】C33、股權投資基金的信息披露,是指相關信息披露義務人按照法律法規(guī)、自律規(guī)則的規(guī)定與基金合同的約定,在基金()等一系列環(huán)節(jié)中,向基金投資者進行的信息披露行為。A.募集B.投資C.運營D.以上都是【答案】D34、()作為公司內(nèi)部專門行使監(jiān)督權的監(jiān)督機構(gòu),對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程行使監(jiān)督權。A.監(jiān)事會B.股東大會C.董事會D.總經(jīng)理【答案】A35、關于保密條款,通常不屬于具體約定事項的是()A.保密信息的內(nèi)容B.保密地域C.違約責任D.保密期限【答案】B36、(2020年真題)王律師在做某股權投資項目盡職調(diào)查時著重關注了目標公司與公司高管簽訂的勞動合同,檢查其中的竟業(yè)禁止條款以及對應的補償條款,并檢查了目標公司歷史上是否發(fā)生過主要管理人員離職后的勞動仲裁或糾紛的情況。這里體現(xiàn)的法律盡職調(diào)查關注點為()。A.潛在訴訟B.高級管理人員C.歷史沿革D.重大合同【答案】B37、企業(yè)凈利潤乘以市盈率等于()。A.企業(yè)股權價值B.市現(xiàn)率C.市凈率D.市銷率【答案】A38、公司章程的必備條款包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、使用詐騙方法非法集資,具有下列情形之一的,可以認定為“以非法占有為目的”,即();抽逃、轉(zhuǎn)移資金,隱匿財產(chǎn),逃避返還資金的;隱匿、銷毀賬目,或者搞假破產(chǎn)、假倒閉,逃避返還資金的;拒不交代資金去向,逃避返還資金的;其他可以認定非法占有目的的情形。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、(2017年)某有限合伙型股權投資基金成立后,有新投資者A作為有限合伙人入伙,投資者A認繳200萬元,入伙時實繳出資100萬元。關于投資者對入伙前有限合伙企業(yè)的債務承擔的責任,下列說法正確的是()。A.投資者A以其實繳的100萬元為限承擔責任B.投資者A對入伙的有限合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任C.投資者A以其認繳的200萬元為限承擔責任D.投資者A對入伙前有限合伙企業(yè)的債務不承擔【答案】C41、以下關于業(yè)績報酬的說法正確的是()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D42、下列主體投資股權投資基金的,不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)的是()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C43、關于信息披露義務人披露信息的做法,符合規(guī)定的是()。A.信息披露義務人在當年度結(jié)束后向投資者披露了基金當年度全部的投資項目B.信息披露義務人在當年度結(jié)束后只向投資者披露盈利的投資項目C.信息披露義務人在當年度結(jié)束后向投資者披露了基金近三個月的投資項目D.信息披露義務人在當年度結(jié)束后只向投資者披露了部分項目的投資額度【答案】A44、股權投資母基金甲,投資了股權投資基金乙,后甲又從乙的投資人丙處購買了乙的基金份額,下列說法正確的是()。A.母基金甲持有的基金乙的所有份額都屬于甲的一級投資業(yè)務B.母基金甲持有的基金乙的所有份額都屬于甲的二級投資業(yè)務C.母基金甲投資乙屬于二級投資,購買丙的份額屬于一級投資D.母基金甲投資乙屬于一級投資,購買丙的份額屬于二級投資【答案】D45、公允價值是指市場參與者在計量日發(fā)生的有序交易中,出售()項資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項負債所需支付的價格。A.一B.二C.三D.四【答案】A46、(),中國證監(jiān)會發(fā)布了《私募投資基金管理暫行辦法》,促進各類私募投資基金健康規(guī)范發(fā)展,并為建立健全促進各類私募基金特別是創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的政策體系奠定法律基礎。A.2012年11月B.2014年8月C.2014年5月D.2010年7月【答案】B47、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定,對于股權投資基金的單位投資者,要求其凈資產(chǎn)不低于()萬元;對股權投資基金的個人投資者,要求其金融資產(chǎn)不低于()萬元或者最近三年個人年均收入不低于()萬元。A.100;60;50B.1000;300;50C.1000;100;50D.500;300;100【答案】B48、以下不屬于基金募集期間應該披露的信息的是()A.基金合同B.基金托管協(xié)議C.銷售推介材料D.定期報告【答案】D49、以下關于公司型股權投資基金說法正確的是()A.公司型股權投資基金采用公司的組織形式,投資者并不是公司股東B.公司型股權投資的投資者,不享有股東權力C.我國公司型基金可采取有限責任公司或股份有限公司的形式D.公司型股權投資的投資者,以其自有資產(chǎn)和投資額為限對公司債務承擔無限責任【答案】C50、(2020年真題)關于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購退出的步驟,以下表述錯誤的是()。A.受讓方可按照股權轉(zhuǎn)讓意向書的約定,對目標公司進行盡職調(diào)查B.轉(zhuǎn)讓方與受讓方協(xié)商達成初步意向后,應當簽署股權轉(zhuǎn)讓意向書C.轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署完成后,由目標公司、轉(zhuǎn)讓方、受讓方共同配合完成股權交割與登記事宜D.受讓方盡職調(diào)査完成后,轉(zhuǎn)讓方與受讓方即可立即簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議,約定股權轉(zhuǎn)讓事宜【答案】D51、()要求信息披露義務人應當采用比較便捷的披露渠道和方式向基金投資者進行信息披露。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.公開性原則【答案】C52、()作為公司內(nèi)部專門行使監(jiān)督權的監(jiān)督機構(gòu),對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權力,是公司法人治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分。A.監(jiān)事會B.理事會C.董事會D.股東大會【答案】A53、(2019年真題)基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的內(nèi)容不包括()。A.投資對象B.投資范圍C.投資風險D.禁止投資行為【答案】C54、下列關于投資回訪的說法中,正確的是()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C55、(2017年)外幣股權投資基金是指依據(jù)中國境外的相關法律在中國()設立,主要以()的基金。A.境內(nèi)、外幣對中國境外的企業(yè)進行投資B.境內(nèi)、人民幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資C.境外、外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資D.境外、人民幣對中國境外的企業(yè)進行投資【答案】C56、在開展基金服務業(yè)務的各個階段,基金管理人應關注基金服務機構(gòu)是否存在與提供基金服務相沖突的業(yè)務,以及基金服務機構(gòu)是否采取了有效的隔離措施,具體要求有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B57、(2017年真題)估值調(diào)整機制的觸發(fā)條件有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D58、信息披露義務人不包括()。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.中國證監(jiān)會規(guī)定的負有信息披露義務的法人【答案】A59、關于資產(chǎn)負債表的財務盡職調(diào)查,其重點核查內(nèi)容不涉及()。A.或有債務B.重要資產(chǎn)抵押情況C.期間費用核算的規(guī)范性D.無形資產(chǎn)項目的真實性【答案】C60、我國修訂后的《合伙企業(yè)法》自()起施行,增加了“有限合伙”這種新的合伙企業(yè)形式,A.2007年6月1日B.2008年7月1日C.1997年6月1日D.2006年7月1日【答案】A61、“四位一體”的監(jiān)管格局不包括()。A.政府監(jiān)管為核心B.行業(yè)自律為紐帶C.科學技術為基礎D.機構(gòu)內(nèi)控為基礎【答案】C62、對股權投資基金進行估值時,一般情況下更適用于收入法估值的是()。A.某早期人工智能企業(yè)B.某高速公路運營企業(yè)C.某上市股份制銀行D.某瀕臨破產(chǎn)家電企業(yè)【答案】B63、某股權投資基金的下列事項中,應當在風險揭示書中作為特殊風險進行揭示的事項有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B64、合伙型股權投資基金出現(xiàn)以下情形的,不應當解散的是()A.合伙型股權投資基金存續(xù)期屆滿且合伙人決定不再經(jīng)營的B.全部投資項目到期退出的C.半數(shù)合伙人決定解散的D.法律、行政法規(guī)及合伙協(xié)議約定的其他解散事由【答案】C65、有限合伙企業(yè)由()個以上()個以下合伙人設立。A.1;50B.2;50C.1;200D.2;200【答案】B66、(2020年真題)投資機構(gòu)可以協(xié)助被投資企業(yè)建立規(guī)范的財務管理體系,這一體系的基本準則不包括()。A.降低成本B.風險管理C.全面預算D.規(guī)范管理【答案】A67、下列屬于基金托管的作用的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D68、公司型基金的稅收規(guī)則是()。A.先分后稅B.先稅后分C.直接收稅D.間接收稅【答案】B69、常見的基金條款書包括()A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ【答案】D70、(2018年真題)關于投資者風險評估,表述錯誤的是()A.投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資者標準B.投資者風險承擔能力發(fā)生重大變化時,可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估C.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年后,必需再次進行投資者風險評估D.募集機構(gòu)應當在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息【答案】C71、(2017年真題)信托型股權投資基金的清算小組由()負責組織,并由基金管理人、基金托管人以及相關中介服務機構(gòu)組成。A.基金管理人B.基金托管人C.相關中介機構(gòu)D.人民法院【答案】A72、下列關于合伙型基金的說法,錯誤的是()。A.合伙型基金具有獨立的法人地位B.合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人C.合伙型股權投資基金采用有限合伙企業(yè)的組織形式D.普通合伙人對基金(合伙企業(yè))債務承擔無限連帶責任【答案】A73、清算組應根據(jù)債權人的申請和調(diào)查清理的情況編制公司()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C74、股權投資協(xié)議中,關于排他性條款錯誤的是()A.一般是投資方單邊選擇權的條款B.在排他條款結(jié)束日期后,融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方,與其他投資方達成交易意向C.在規(guī)定時間內(nèi),投資方有權決定是否投資D.在排他期內(nèi),融資方不能與其他投資方洽談,但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資【答案】D75、關于股權投資基金募集流程及要求,下列說法錯誤的是()。A.募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認無效B.投資者在募集機構(gòu)回訪確認成功前有權解除基金合同C.在完成基金風險揭示后,募集機構(gòu)應當要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明D.在投資冷靜期內(nèi),募集機構(gòu)應主動聯(lián)系投資者【答案】D76、下列關于基金銷售機構(gòu)的說法中,正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D77、(2017年真題)股權投資基金風險揭示書中,下列應作為特殊風險進行揭示的是()。A.基金未履行登記備案手續(xù)所涉風險B.募集失敗風險C.流動性風險D.基金運營風險【答案】A78、股權投資基金増值服務的目的包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C79、杠桿收購的收購資金主要有三個來源()。A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B80、下列關于我國股權投資基金發(fā)展現(xiàn)狀的描述,錯誤的是()。A.股權投資基金行業(yè)有力地促進了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級B.當前我國已成為全球第一大股權投資市場C.股權投資基金行業(yè)從發(fā)展初期階段的政府和國有企業(yè)主導逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌龌黧w主導D.股權投資基金行業(yè)有力地推動了直接融資和資本市場在我國的發(fā)展,為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用【答案】B81、基金財務會計報告說法錯誤的是()A.股權投資基金管理人應及時編制并對外提供真實、完整的基金財務會計報告。B.財務會計報告分為年度、季度、月度財務會計報告。C.年度財務會計報告至少應披露會計報表和會計報表附注的內(nèi)容。D.基金財務會計報表包括資產(chǎn)負債表、利潤表及凈值變動表等報表?!敬鸢浮緽82、(),是指股權投資基金選擇合適的時機,將其在被投資企業(yè)的股權變現(xiàn),由股權形態(tài)轉(zhuǎn)化為具有流動性的現(xiàn)金收益,以實現(xiàn)資本增值,或及時避免和降低財產(chǎn)損失。A.股份轉(zhuǎn)讓B.掛牌轉(zhuǎn)讓C.項目退出D.股權轉(zhuǎn)讓【答案】C83、股權投資基金的信息披露義務人應當在()結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向投資者披露基金投資項目、投資額度、基金資產(chǎn)等信息A.每季度B.每月C.每周D.每六個月【答案】A84、反向盡職調(diào)查資料內(nèi)容通常包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D85、()是指通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等出資購買股權投資基金持有的企業(yè)股份,從而使股權投資基金實現(xiàn)退出的行為。A.股份轉(zhuǎn)讓B.質(zhì)押回購C.股權回購D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓【答案】C86、(2017年真題)下列說法錯誤的是()。A.公司型股權投資基金、合伙型股權投資基金、信托型股權投資基金的權益登記存在差異B.公司型股權投資基金減資既可以改變原出資比例也可以不改變出資比例C.股份有限公司屬于資合性公司,股份轉(zhuǎn)讓受到的限制相對較少D.有限責任公司型股權投資基金分紅既可以采用現(xiàn)金分配的形式也可以采用派發(fā)新股形式【答案】D87、以下不屬于募集機構(gòu)不得通過媒介渠道推介股權投資基金有()A.海報、戶外廣告B.提供會員服務,組織行業(yè)交流,推動行業(yè)創(chuàng)新,開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動C.未設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會D.公開出版資料【答案】B88、下列不是合格投資者必備的要素是()A.投資額不低于規(guī)定限額B.風險識別能力C.投資資金充足D.資產(chǎn)規(guī)?;蛘呤杖怂竭_到一定要求【答案】C89、公司型基金的收入中,符合條件的居民企業(yè)之間的()為免稅收入。A.利息

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