2024年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)每日一練試卷A卷含答案

2024年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)每日一練試卷A卷含答案單選題（共180題）1、2004年1月，（）發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為我國(guó)資本市場(chǎng)改革和發(fā)展作出了全面部署。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.國(guó)務(wù)院D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)【答案】C2、有限售條件股份，是指依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾具有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革而暫時(shí)鎖定的股份，內(nèi)部職工股，（）持有的股份等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、變化一般滯后于國(guó)民經(jīng)濟(jì)變化的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱為（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】C4、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行期限方面的說法正確的是（）。A.公司債券的發(fā)行期限一般為3~10年，以10年為主B.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3?20年，以5年為主C.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為5?20年，以15年為主D.公司債券的發(fā)行期限一般為3~10年，以5年為主【答案】D5、股票以高于面值的價(jià)格發(fā)行，被稱為（）。A.溢價(jià)發(fā)行B.折價(jià)發(fā)行C.平價(jià)發(fā)行D.配額發(fā)行【答案】A6、關(guān)于滬深300指數(shù)，以下說法錯(cuò)誤的是（）A.指數(shù)計(jì)算采用派許加權(quán)法B.自由流通量是計(jì)算滬深300指數(shù)時(shí)使用的一個(gè)重要指標(biāo)C.其成分股原則上每三個(gè)月調(diào)整一次D.基點(diǎn)為1000點(diǎn)【答案】C7、（2021年真題）根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、下列選項(xiàng)中不屬于債券特點(diǎn)的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D9、2019年9月10日，國(guó)家外匯管理局對(duì)人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）和合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）的投資額度調(diào)整內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D10、中證規(guī)模指數(shù)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D11、（2019年真題）在我國(guó)，憑證式國(guó)債由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，而這種資格一般是由（）每年確定的。A.財(cái)政部和中國(guó)人民銀行B.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行D.財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】A12、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公募基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)向（）申請(qǐng)注冊(cè)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金行業(yè)自律組織【答案】C13、下列說法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D14、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是指經(jīng)一國(guó)金融管理當(dāng)局審批通過、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場(chǎng)的國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通（）形式募集一定額度的人民幣資金。A.基金B(yǎng).股票C.債券D.證券【答案】A15、基金管理人作為受托人，必須履行()。A.誠(chéng)信義務(wù)B.保密義務(wù)C.信息披露義務(wù)D.誠(chéng)實(shí)義務(wù)【答案】A16、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件包括：財(cái)務(wù)公司設(shè)立（）以上。A.—年B.半年C.兩年D.三年【答案】A17、證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨是：遵守國(guó)家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守社會(huì)道德風(fēng)尚，堅(jiān)持中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，在國(guó)家對(duì)證券業(yè)實(shí)行()的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理。A.特許監(jiān)督管理B.混業(yè)監(jiān)督管理C.分層監(jiān)督管理D.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理【答案】D18、可轉(zhuǎn)換債券通常是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（）。?A.擔(dān)保債券B.抵押債券C.優(yōu)先股票D.普通股票【答案】D19、基金收入的構(gòu)成包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B20、2020年7月10日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》，于2020年（）起開始執(zhí)行。A.8月1日B.8月9日C.9月1日D.9月8日【答案】A21、股票發(fā)行的定價(jià)方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和（）匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。A.產(chǎn)品分級(jí)B.產(chǎn)品規(guī)模C.客戶風(fēng)險(xiǎn)D.產(chǎn)品收益【答案】A23、投資人認(rèn)購(gòu)開放式基金，一般通過基金管理人或管理人委托的商業(yè)銀行、證券公司等基金銷售機(jī)構(gòu)辦理。擬進(jìn)行基金投資的投資人，必須先開立（）和（）。A.基本賬戶，一般賬戶B.基金賬戶，資金賬戶C.基金賬戶，債券賬戶D.基本賬戶，專項(xiàng)賬戶【答案】B24、關(guān)于公司債券募集資金投向錯(cuò)誤的是（）。A.《證券法》規(guī)定公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會(huì)議做出決議C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出【答案】D25、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的管理機(jī)構(gòu)是（）。A.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B.中央銀行C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.原中國(guó)保監(jiān)會(huì)【答案】C26、下列選項(xiàng)中，屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行自己職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取的措施是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、（2021年真題）參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（??）等。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A28、中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B29、下列有關(guān)商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的表述中，正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來(lái)收益的()A.現(xiàn)值B.價(jià)值總和C.期望價(jià)格D.期望價(jià)值【答案】A31、基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為被稱作（）。A.申購(gòu)B.認(rèn)購(gòu)C.購(gòu)買D.贖回【答案】B32、（2019年真題）封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在（）以上。A.10年B.2年C.15年D.5年【答案】D33、證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，履行的職責(zé)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D34、IOB系統(tǒng)的特點(diǎn)有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A35、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合的規(guī)定有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當(dāng)性管理工作包括以下方面內(nèi)容（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D37、證券無(wú)紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實(shí)物證券，而是通過證券公司進(jìn)行（）。A.資金募集和證券交付B.證券創(chuàng)設(shè)和證券交付C.證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付D.資金募集和證券登記【答案】D38、下不屬于企業(yè)的組織形式的是（）。A.合資制B.獨(dú)資制C.合伙制D.公司制【答案】A39、對(duì)于開放式基金而言，基金的申購(gòu)贖回需要遵循以下（）原則。A.份額申購(gòu)，份額贖回B.份額申購(gòu)，金額贖回C.金額申購(gòu)，金額贖回D.金額申購(gòu)，份額贖回【答案】D40、新加坡交易所（簡(jiǎn)稱SGX）于()年9月5日推出以新華富時(shí)50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個(gè)中國(guó)A股指數(shù)期貨。A.1996B.2010C.2006D.2000【答案】C41、國(guó)社?；鹁惩馔顿Y限于下列投資品種或者工具：（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D42、市凈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動(dòng)性較高的企業(yè)，因此（）估值通常采用市凈率法。A.①B.②C.③D.②③【答案】A43、優(yōu)先股一般情況下沒有表決權(quán)，只有在特殊環(huán)境下，如()A.普通股票股東缺席時(shí)B.經(jīng)董事會(huì)表決準(zhǔn)許后C.討論涉及優(yōu)先股票股東權(quán)益的議案時(shí)D.經(jīng)監(jiān)事會(huì)允許后【答案】C44、下列關(guān)于我國(guó)企業(yè)債券各品種的說法，正確的有()。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.II、IV【答案】B45、2018年5月1日起，深港通下的港股通每日額度調(diào)整為（）億元。A.350B.130C.105D.420【答案】D46、設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件不包括（）。A.自有資金不少于人民幣1億元B.具有證券登記、存管服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施C.具有證券結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件【答案】A47、下列關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.廣義的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)涵蓋了四大風(fēng)險(xiǎn)因子，包括股票價(jià)格、利率、商品價(jià)格、匯率B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有明顯的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)特征，但是能夠通過分散化投資完全消除C.套期保值和定價(jià)補(bǔ)償是管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的最主要的方法D.金融衍生產(chǎn)品和金融工程是管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要工具和技術(shù)【答案】B48、下列關(guān)于發(fā)行金融債券的承銷人，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A49、關(guān)于交易所交易基金（ETF），下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。A.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)B.ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制C.ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度D.在二級(jí)市場(chǎng)，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易，基金買入申報(bào)數(shù)量為1〇〇份或其整數(shù)倍，不足100份的基金不可以賣出【答案】D50、股票退市制度存在的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B51、股票未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)值被稱為股票的（）。A.現(xiàn)值B.未來(lái)價(jià)值C.清算價(jià)值D.實(shí)際價(jià)值【答案】A52、可轉(zhuǎn)換持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常（）債券期限。A.等于B.大于C.小于D.無(wú)法比較【答案】A53、個(gè)人利用企業(yè)或金融機(jī)構(gòu)提供的資金墊付，以少量資金提前獲得高額消費(fèi)為目的而進(jìn)行的資金融通，是融資方式中的（）。A.銀行信用融資B.消費(fèi)信用融資C.租賃融資D.商業(yè)信用融資【答案】B54、下列關(guān)于證券投資基金起源的說法，正確的有（）。A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D55、（2021年真題）下列關(guān)于金融債券發(fā)行的操作要求的說法，正確的是（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D56、下列全球金融體系主要參與者中屬于其他金融公司的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D57、下列關(guān)于非公開發(fā)行債券的說法，正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】A58、（2021年真題）關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限，下列說法正確的有（??）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D59、（）是指?jìng)l(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。A.登記日B.成交日C.清算日D.交割日【答案】A60、資金盈余單位通過直接與資金需求單位協(xié)議，或在金融市場(chǎng)上購(gòu)買資金需求單位所發(fā)行的股票、債券等有價(jià)證券，將貨幣資金提供給需求單位使用。這是融資方式中的（）。A.銀行信用融資B.股票市場(chǎng)融資C.直接融資D.間接融資【答案】C61、公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員的下列行為符合規(guī)定的是（）。A.在基金托管人或者其他基金管理人任職B.高級(jí)管理人員不具備基金從業(yè)資格C.從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易D.事先向基金管理人申報(bào)后為其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資【答案】D62、下列關(guān)于金融期權(quán)的定義，說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A63、股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B64、公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬(wàn)股（含）以下且無(wú)老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)通過下列（）方式確定發(fā)行價(jià)格。A.網(wǎng)下投資者詢價(jià)B.向目標(biāo)投資者詢價(jià)C.向戰(zhàn)略投資者詢價(jià)D.直接定價(jià)【答案】D65、關(guān)于封閉式基金的交易，以下說法不正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D66、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B67、下列關(guān)于國(guó)際資金流動(dòng)方式的說法，正確的是（）A.保值性資金的流動(dòng)屬于國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)B.國(guó)際信貸屬于國(guó)際短期資金流動(dòng)C.國(guó)際間接投資屬于國(guó)際短期資金流動(dòng)D.套利性資金的流動(dòng)屬于國(guó)際短期資金流動(dòng)【答案】D68、下列自然人和法人中，（）可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。A.資深股民王某B.國(guó)有石油企業(yè)甲公司C.證券金融公司財(cái)務(wù)總監(jiān)張某D.小型證券公司丙公司【答案】D69、（2020年真題）申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)該滿足下列規(guī)定（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A70、股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來(lái)收益的（）。A.價(jià)值總和B.現(xiàn)值之和C.期望價(jià)格D.期望價(jià)值【答案】B71、全球金融危機(jī)嚴(yán)重?fù)p害了金融穩(wěn)定，并殃及實(shí)體經(jīng)濟(jì)，使世界各國(guó)央行意識(shí)到傳統(tǒng)微觀審慎監(jiān)管無(wú)法解決系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，于是宏觀審慎監(jiān)管受到了高度關(guān)注。關(guān)于宏觀審慎監(jiān)管的研究，下面說法正確的是（）。A.從資本充足率的順周期調(diào)整方面展開的B.處于信貸周期、金融加速器的研究框架C.僅對(duì)銀行的杠桿率進(jìn)行監(jiān)管D.影子銀行的興起對(duì)宏觀審慎監(jiān)管的范圍和重點(diǎn)沒有影響【答案】B72、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：經(jīng)營(yíng)狀況良好，最近（）連續(xù)盈利。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C73、下列選項(xiàng)不屬于金融風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.違約風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)【答案】B74、（2021年真題）我國(guó)證券交易所內(nèi)的證券交易的競(jìng)價(jià)原則有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B75、國(guó)際結(jié)算銀行是一個(gè)旨在加強(qiáng)各國(guó)（）與國(guó)際金融機(jī)構(gòu)合作的組織。A.中央銀行B.清算機(jī)構(gòu)C.銀行業(yè)協(xié)會(huì)D.證券交易所【答案】A76、下列關(guān)于我國(guó)證券交易所的說法中，正確的是（）。A.證券交易所在任何情況下都不能調(diào)整交易時(shí)間B.交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間需要順延C.國(guó)家法定假日證券交易所無(wú)須休市D.國(guó)家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場(chǎng)休市【答案】D77、在我國(guó)，個(gè)人投資者作為證券市場(chǎng)最廣泛的投資者，是指從事證券投資的（）。A.法人B.社會(huì)自然人C.專業(yè)人士D.組織【答案】B78、股票之所以有價(jià)格，可以買賣和轉(zhuǎn)讓，是因?yàn)樗芙o持有人帶來(lái)（）。A.預(yù)期利潤(rùn)B.高額收益C.剩余價(jià)值D.預(yù)期收益【答案】D79、擬進(jìn)行基金投資的投資人，必須先開立()。A.托管賬戶和資金賬戶B.基金賬戶和資金賬戶C.股票賬戶和托管賬戶D.基金賬戶和托管賬戶【答案】B80、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A81、下列不屬于貨幣市場(chǎng)的是（）。A.同業(yè)拆借市場(chǎng)B.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)C.票據(jù)貼現(xiàn)市場(chǎng)D.債券市場(chǎng)【答案】D82、若流通于銀行體系之外的現(xiàn)金為500億元，商業(yè)銀行吸收的活期存款為6000億元，其中600億元交存中央銀行作為存款準(zhǔn)備金，則可算出貨幣乘數(shù)為（）。A.4.0B.4.7C.5.3D.5.9【答案】D83、下列屬于強(qiáng)制退市情形的是（）。A.上市公司股東向所有其他股東發(fā)出全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件B.上市公司在證券交易所規(guī)定期限內(nèi)，未改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中的重大差錯(cuò)或者虛假記載C.上市公司股東大會(huì)決議主動(dòng)撤回其股票在證券交易所的交易，并轉(zhuǎn)而申請(qǐng)?jiān)谄渌灰讏?chǎng)所交易或轉(zhuǎn)讓D.除上市公司股東外的其他收購(gòu)人向所有股東發(fā)出收購(gòu)全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件【答案】B84、無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，歷史上不屬于此類股份的是().A.國(guó)有法人股B.人民幣普通股C.境外上市外資股D.境內(nèi)上市外資股【答案】A85、投資者持有某上市公司()股份時(shí)，繼續(xù)收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)履行其強(qiáng)制收購(gòu)義務(wù)。A.40%B.30%C.20%D.10%【答案】B86、下列關(guān)于基金管理人的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的說法中，不正確的是()。A.應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)B.不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)C.應(yīng)具有基金從業(yè)資格和2年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷D.不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)【答案】C87、中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》，主要內(nèi)容涉及（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D88、按照輻射地域，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場(chǎng)權(quán)益市場(chǎng)B.—級(jí)市場(chǎng)二級(jí)市場(chǎng)C.國(guó)際金融市場(chǎng)國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)D.證券市場(chǎng)非證券金融市場(chǎng)【答案】C89、對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D90、下列關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D91、上證100指數(shù)是從（）指數(shù)中選取營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率和凈資產(chǎn)收益率綜合排名靠前的100只股票作為指數(shù)樣本。A.上證綜指B.上證380指數(shù)C.上證180指數(shù)D.上證150指數(shù)【答案】B92、編制指數(shù)股價(jià)的步驟有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B93、按照流通與否，國(guó)債可分為（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A94、有宏觀經(jīng)濟(jì)“晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場(chǎng)B.中小板市場(chǎng)C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.券商柜臺(tái)市場(chǎng)【答案】A95、集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A96、下列關(guān)于私募基金信息披露的說法,錯(cuò)誤的是()A.私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露基金主要財(cái)務(wù)指標(biāo)等信息B.單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5000萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)向投資者披露基金凈值信息C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送信息D.投資者可以登錄中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)進(jìn)行查詢【答案】C97、證券投資基金投資存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C98、下列關(guān)于基金的各種費(fèi)用說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比B.基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)程度越低，基金管理費(fèi)率越低C.積極管理的股票基金一般按照年管理費(fèi)率2.5%的比例計(jì)提管理費(fèi)D.指數(shù)基金和債券基金的年管理費(fèi)率一般為0.3%~1.0%【答案】C99、下列說法錯(cuò)誤的是()。A.放松金融管制的實(shí)際結(jié)果是明顯地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界B.放松金融管制對(duì)解放金融生產(chǎn)力和促進(jìn)金融業(yè)現(xiàn)代化起到了一定的積極作用C.金融監(jiān)管不平衡和不完全扭曲了金融機(jī)構(gòu)之間的利益關(guān)系，降低了金融機(jī)構(gòu)的盈利能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.具有較充分獨(dú)立性的國(guó)際金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職能是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟(jì)【答案】D100、下列（）表現(xiàn)屬于系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C101、（）指數(shù)是世界上最早、最享有盛譽(yù)和最具影響的股價(jià)指數(shù)，該股指在《華爾街日?qǐng)?bào)》上公布。A.道、瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)B.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)C.納斯達(dá)克指數(shù)D.金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)【答案】A102、要確定一個(gè)金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合的VaR值或建立VaR的模型，必須確定的基本要素有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】B103、（2018年真題）在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向（）等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.財(cái)政部D.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)【答案】C104、股票是一種（）風(fēng)險(xiǎn)的金融產(chǎn)品。A.局B.中局C.低D.中低【答案】A105、（2018年真題）對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的（）解凍。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B106、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)分散說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B107、（2020年真題）下列關(guān)于股票市場(chǎng)價(jià)格的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A108、發(fā)行金融債券，對(duì)于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿（）的，應(yīng)由具有擔(dān)保能力的擔(dān)保人提供擔(dān)保。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C109、證券投資基金資產(chǎn)總值包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C110、下列關(guān)于國(guó)債招標(biāo)方式發(fā)行中對(duì)于承銷團(tuán)成員承銷額的限定，說法正確的是（）。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】A111、關(guān)于封閉式基金和開放式基金的區(qū)別，下列說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D112、下列關(guān)于金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易區(qū)別的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C113、下列關(guān)于ABS產(chǎn)品的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.狹義的ABS主要以某一類同質(zhì)資產(chǎn)為標(biāo)的資產(chǎn)B.期限在一年以下的資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)屬于擔(dān)保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)C.擔(dān)保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一系列的債務(wù)工具D.ABS產(chǎn)品可以分為狹義的ABS和擔(dān)保債務(wù)憑證CDO【答案】B114、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，對(duì)統(tǒng)一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)統(tǒng)一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。A.獨(dú)立性B.客觀性C.公正性D.一致性【答案】D115、下列屬于公司債券公開發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合的條件主要有（）。A.①②B.①③④C.②④D.①②③④【答案】D116、（2018年真題）每個(gè)經(jīng)濟(jì)周期一般都要經(jīng)過（）階段。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C117、中國(guó)金融期貨交易所實(shí)行結(jié)算會(huì)員制度，結(jié)算會(huì)員按照業(yè)務(wù)范圍分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A118、封閉式基金的固定存續(xù)期是()。A.5年以上B.15年以上C.半年以上D.無(wú)固定期限【答案】A119、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是（）。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立表明已形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系【答案】C120、行為金融學(xué)認(rèn)為，有一項(xiàng)因素是影響投資決策和資產(chǎn)定價(jià)不可或缺的重要因素，主要通過投資者對(duì)資產(chǎn)價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期來(lái)體現(xiàn)，該因素為（）。A.文化因素B.人口因素C.體制或管理因素D.心理因素【答案】D121、《QFII、RQFII辦法》及配套規(guī)則修訂內(nèi)容將QFII、RQFII資格和制度規(guī)則合二為一，為了放寬準(zhǔn)入條件，（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B122、關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格需要具備的條件，下列說法中正確的有（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B123、市場(chǎng)的流動(dòng)性是由（）維度因素決定的。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D124、貨幣市場(chǎng)型證券組合是由各種貨幣市場(chǎng)工具構(gòu)成的，如（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A125、申請(qǐng)證券上市交易應(yīng)當(dāng)滿足的條件有()。Ⅰ．聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)Ⅱ．向證券交易所提出申請(qǐng)Ⅲ．由證券交易所依法審核同意Ⅳ．雙方簽訂上市協(xié)議A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C126、關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況，說法錯(cuò)誤的是()。A.規(guī)模越來(lái)越大B.發(fā)行方式區(qū)域市場(chǎng)化C.期限趨于單調(diào)化D.市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異【答案】C127、（2018年真題）下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是（）。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立表明已形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系【答案】C128、各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，可通過購(gòu)買（）投資于證券市場(chǎng)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C129、證券公司在進(jìn)行壓力測(cè)試時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D130、影響金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要宏觀經(jīng)濟(jì)變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D131、反映一家公司的股權(quán)價(jià)值對(duì)其銷售收入的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)【答案】C132、下列屬于證券金融公司職責(zé)范圍的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D133、從理論上講，（）的投資資金規(guī)?；顿Y管理專業(yè)化，投資結(jié)構(gòu)組合化，投資行為規(guī)范化，從而有利于證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。A.投資銀行B.證券公司C.機(jī)構(gòu)投資者D.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)【答案】C134、能夠滿足中國(guó)合格境外投資者（QFII）資格審查的，一般而言都是經(jīng)營(yíng)時(shí)間較長(zhǎng)、運(yùn)作規(guī)范、管理資產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)豐富的境外機(jī)構(gòu)，其目的是（）。A.吸引境外機(jī)構(gòu)進(jìn)行中長(zhǎng)期投資，維護(hù)市場(chǎng)中長(zhǎng)期穩(wěn)定的導(dǎo)向B.引人更多的境外機(jī)構(gòu)，達(dá)到市場(chǎng)迅速擴(kuò)大目的C.支持境內(nèi)機(jī)構(gòu)走出去，保證國(guó)內(nèi)外同步經(jīng)營(yíng)D.限制境外投資者進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)【答案】A135、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理，人們?cè)谏钆c工作中呈現(xiàn)出兩種具有明顯差異甚至對(duì)立的語(yǔ)言體系，以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)語(yǔ)言的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)積累B.對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移D.風(fēng)險(xiǎn)資本【答案】A136、期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡，期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的（）為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利。A.手續(xù)費(fèi)B.傭金C.期權(quán)費(fèi)D.保證金【答案】C137、下列關(guān)于證券公司債券的說法錯(cuò)誤的是()。A.證券公司發(fā)行債券應(yīng)符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》B.證券公司發(fā)行債券因擅自改變用途而未作糾正的，不得公開發(fā)行新股C.證券公司債券公開發(fā)行僅向公眾投資者公開發(fā)行D.證券公司債券可以一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行【答案】C138、劉某是S公司的股東，所持有的股票的賬面價(jià)值為200萬(wàn)元，2018年12月31日，S公司對(duì)每10股送2股的形式發(fā)放股票股利，送股后，劉某所持股票的賬面價(jià)值為（）。A.220萬(wàn)元B.240萬(wàn)元C.200萬(wàn)元D.180萬(wàn)元【答案】C139、我國(guó)創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市的時(shí)間為（）年10月。A.2009B.2011C.2012D.2010【答案】A140、國(guó)際信貸主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B141、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師可以從事證券法律業(yè)務(wù)的有（）。A.最近兩年從事過證券法律業(yè)務(wù)B.最近三年接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)C.最近三年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰D.被吊銷執(zhí)業(yè)證書【答案】B142、以下不屬于套期保值所規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)是（）。A.外匯風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D.貶值風(fēng)險(xiǎn)【答案】D143、下列屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B144、我國(guó)的貨幣市場(chǎng)基金通常的申購(gòu)費(fèi)率為（）。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C145、一般來(lái)說．商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備（）條件。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C146、M公司將自己擁有的10%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的90%用于投資國(guó)債，則該證券投資基金為（）。A.偏債基金B(yǎng).股票基金C.混合型基金D.債券基金【答案】D147、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對(duì)從業(yè)人員的自律管理主要包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A148、下列關(guān)于債券的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D149、（2018年真題）最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是由外商開辦的（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C150、以下關(guān)于強(qiáng)制退市的說法錯(cuò)誤的是（）A.證券交易所為維護(hù)公開交易股票的總體質(zhì)量與市場(chǎng)信心，保護(hù)投資者除了中小投資者的權(quán)益B.依照規(guī)則要求交投不活躍、股權(quán)分布不合理、市值過低而不再適合公開交易的股票應(yīng)終止交易C.特別是對(duì)于存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為的公司，證券交易所可以依法強(qiáng)制其股票退出市場(chǎng)交易D.股票退市包括主動(dòng)退市和強(qiáng)制退市【答案】A151、一般而言，基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和指的是（）A.基金總負(fù)債B.基金總份額C.基金份額持有人數(shù)D.基金資產(chǎn)總值【答案】D152、下列選項(xiàng)中，（）不屬于金融危機(jī)的特征。A.經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減B.企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會(huì)普遍的經(jīng)濟(jì)蕭條C.地區(qū)性債務(wù)危機(jī)凸顯D.整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值【答案】C153、下列屬于我國(guó)反洗錢行政主管部門的是（）。A.中國(guó)人民銀行B.國(guó)務(wù)院C.財(cái)政部D.中國(guó)人民檢察院【答案】A154、2018年4月27日，中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合印發(fā)了（），這意味著證券行業(yè)步入金融強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代。A.《關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》C.《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》D.《外商投資證券公司管理辦法》【答案】C155、中華人民共和國(guó)境內(nèi)的商業(yè)銀行及授權(quán)分行、信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、農(nóng)村信用社、證券公司、基金管理公司及其管理的各類基金、保險(xiǎn)公司、外資金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)可投資于債券資產(chǎn)的其他金融機(jī)構(gòu)均可在（）按實(shí)名制原則以自己名義開立債券托管賬戶。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A156、（2019年真題）根據(jù)優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)分類，優(yōu)先股票可以分為（）。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票C.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】C157、以下股票發(fā)行監(jiān)管制度中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是唯一對(duì)股票發(fā)行做實(shí)質(zhì)性判斷的主體（）。A.①②③B.①③C.③D.①【答案】D158、政府債券的特征是()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C159、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C160、下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，不正確的是（）。A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)B.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員【答案】D161、A公司的每股銷售收入是5元，A公司的可