銀行計(jì)算機(jī)軟件開(kāi)發(fā)管理辦法

農(nóng)村商業(yè)銀行計(jì)算機(jī)軟件開(kāi)發(fā)管理辦法第一章總則第一條為了規(guī)范軟件開(kāi)發(fā)、調(diào)測(cè)及使用，保證項(xiàng)目各階段銜接順暢，提高項(xiàng)目決策程序的科學(xué)性，確保全轄計(jì)算機(jī)安全、穩(wěn)定運(yùn)行，根據(jù)《農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司計(jì)算機(jī)管理制度》的有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。第二條本辦法適用范圍為農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱本行）。第三條本辦法主要包括計(jì)算機(jī)系統(tǒng)項(xiàng)目的立項(xiàng)、開(kāi)發(fā)、測(cè)試、驗(yàn)收、運(yùn)行和維護(hù)制度。第四條本辦法所稱項(xiàng)目，主要指應(yīng)用開(kāi)發(fā)類項(xiàng)目及優(yōu)化改造類項(xiàng)目，基礎(chǔ)設(shè)施類項(xiàng)目由省聯(lián)社負(fù)責(zé)。項(xiàng)目所屬的軟、硬件購(gòu)置，應(yīng)包含在項(xiàng)目之中。第五條項(xiàng)目費(fèi)用是指項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中有關(guān)的全部費(fèi)用，具體包括：.前期費(fèi)用。指項(xiàng)目立項(xiàng)前用于可行性研究、論證的所有費(fèi)用。.開(kāi)發(fā)費(fèi)用。指項(xiàng)目開(kāi)發(fā)階段發(fā)生的所有費(fèi)用，包括：用于需求分析、技術(shù)實(shí)現(xiàn)、制度化、測(cè)試、試運(yùn)行、驗(yàn)收等費(fèi)用。.推廣費(fèi)用。指項(xiàng)目驗(yàn)收后，項(xiàng)目推廣階段發(fā)生的所有費(fèi)用。.維護(hù)費(fèi)用。指項(xiàng)目推廣后，開(kāi)發(fā)軟件的局部修改、優(yōu)化、維護(hù)的費(fèi)用。.軟、硬件購(gòu)置費(fèi)用。第六條項(xiàng)目開(kāi)發(fā)方式：.科技部門自主開(kāi)發(fā)。.與公司合作開(kāi)發(fā)。.外包。包括項(xiàng)目整體外包、部分外包。第二章項(xiàng)目立項(xiàng)第七條項(xiàng)目審批的原則是：業(yè)務(wù)需要，能增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)能力，擴(kuò)大市場(chǎng)份額，或能產(chǎn)生良好的經(jīng)濟(jì)效益。第八條項(xiàng)目立項(xiàng)的基本流程是：明確項(xiàng)目牽頭組，完成項(xiàng)目可行性研究，申請(qǐng)項(xiàng)目立項(xiàng)，立項(xiàng)審批。第九條項(xiàng)目立項(xiàng)的可行性研究前，由項(xiàng)目牽頭組根據(jù)業(yè)務(wù)部門的需求制訂可行性研究工作計(jì)劃?？尚行匝芯抗ぷ饔?jì)劃批準(zhǔn)后，項(xiàng)目牽頭組向總行申請(qǐng)前期費(fèi)用，并納入年度預(yù)算，方可進(jìn)行項(xiàng)目可行性研究?？尚行匝芯抗ぷ饔?jì)劃涉及到聘請(qǐng)外部專家或咨詢公司，需支付專家或咨詢費(fèi)用的，項(xiàng)目提出部門必須提交方案，報(bào)相關(guān)部門批準(zhǔn)。第十條可行性研究工作須由業(yè)務(wù)需求部門和科技部門共同完成。需省聯(lián)社計(jì)算機(jī)中心提供技術(shù)支持的，必須在省聯(lián)社計(jì)算機(jī)中心的指導(dǎo)下，完成可行性研究工作。第十一條可行性研究的主要內(nèi)容包括：.項(xiàng)目提出部門編寫完整的《項(xiàng)目需求書(shū)》。.項(xiàng)目牽頭組組織需求的評(píng)價(jià)分析。.技術(shù)開(kāi)發(fā)部門提出可行的技術(shù)方案并進(jìn)行比較分析，若由外部公司提供方案，則須由科技部門審核后簽署意見(jiàn)。.社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)，不同實(shí)施方案的投入產(chǎn)出分析。.項(xiàng)目實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)及解決措施。.項(xiàng)目開(kāi)發(fā)周期測(cè)算。制訂開(kāi)發(fā)計(jì)劃，跨年度項(xiàng)目必須列出分年度計(jì)劃。.費(fèi)用預(yù)算。項(xiàng)目所需各項(xiàng)投入和年度支出計(jì)劃，以及測(cè)算方法和依據(jù)。第十二條可行性研究工作完成后，由項(xiàng)目牽頭組組織專家論證。通過(guò)可行性論證的項(xiàng)目，可申請(qǐng)項(xiàng)目立項(xiàng)。項(xiàng)目立項(xiàng)、審批程序如下：.項(xiàng)目牽頭組提出立項(xiàng)申請(qǐng)。.科技部門負(fù)責(zé)對(duì)立項(xiàng)申請(qǐng)資料的完整性、前期工作的合規(guī)性、項(xiàng)目目標(biāo)、《業(yè)務(wù)需求書(shū)》、技術(shù)方案的可行性、開(kāi)發(fā)方式、項(xiàng)目預(yù)算以及其他重要事項(xiàng)進(jìn)行審查，提出是否同意立項(xiàng)的建議。.總行決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或否決立項(xiàng)。.除個(gè)性化中間業(yè)務(wù)外，所有科技項(xiàng)目必須上報(bào)省聯(lián)社審批。.由科技管理部門和項(xiàng)目牽頭組組織招標(biāo)、簽約等商務(wù)活動(dòng)并組建項(xiàng)目開(kāi)發(fā)小組（以下簡(jiǎn)稱：項(xiàng)目組）。第三章項(xiàng)目開(kāi)發(fā)第十三條項(xiàng)目組正式成立后，進(jìn)入項(xiàng)目開(kāi)發(fā)階段。項(xiàng)目開(kāi)發(fā)實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制，項(xiàng)目組的成員必須專職參加項(xiàng)目開(kāi)發(fā)。第十四條項(xiàng)目經(jīng)理采取指定、招聘等方式，由科技管理部門、項(xiàng)目牽頭組、監(jiān)察、人事部門共同審定。項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)授權(quán)對(duì)項(xiàng)目組全權(quán)管理。具體包括：按照計(jì)算機(jī)軟件開(kāi)發(fā)規(guī)范，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)業(yè)務(wù)需求；組織分析、設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、測(cè)試、試運(yùn)行；組織編寫有關(guān)技術(shù)手冊(cè)和操作手冊(cè)；組織技術(shù)培訓(xùn)；配合項(xiàng)目牽頭組進(jìn)行項(xiàng)目推廣；負(fù)責(zé)推廣過(guò)程中的技術(shù)支持。應(yīng)用開(kāi)發(fā)類項(xiàng)目，應(yīng)選配相關(guān)業(yè)務(wù)人員為項(xiàng)目副經(jīng)理，負(fù)責(zé)相關(guān)業(yè)務(wù)需求的解釋，把握業(yè)務(wù)需求實(shí)現(xiàn)的完整性和準(zhǔn)確性；組織業(yè)務(wù)測(cè)試、業(yè)務(wù)培訓(xùn)；組織編寫業(yè)務(wù)培訓(xùn)教材；負(fù)責(zé)推廣過(guò)程中的業(yè)務(wù)支持；負(fù)責(zé)管理制度的起草工作；協(xié)調(diào)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中發(fā)生的與業(yè)務(wù)相關(guān)的其他問(wèn)題。第十五條項(xiàng)目牽頭組和科技管理部門應(yīng)為項(xiàng)目經(jīng)理開(kāi)展工作創(chuàng)造條件，幫助解決開(kāi)發(fā)過(guò)程中的實(shí)際問(wèn)題，并監(jiān)督檢查項(xiàng)目執(zhí)行情況。對(duì)于不稱職的項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)報(bào)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)撤換。重大項(xiàng)目由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭組織檢查，并負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)中的重大事項(xiàng)。第十六條《業(yè)務(wù)需求書(shū)》是應(yīng)用開(kāi)發(fā)類項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)依據(jù)?！稑I(yè)務(wù)需求書(shū)》一經(jīng)確定，不得任意更改，確因業(yè)務(wù)發(fā)生調(diào)整需要變更的，由業(yè)務(wù)部門提供完整的需求變更說(shuō)明，項(xiàng)目牽頭組負(fù)責(zé)人審查后簽字，提交項(xiàng)目組更改。變更導(dǎo)致增加的費(fèi)用，按相關(guān)程序報(bào)批。第十七條項(xiàng)目牽頭組負(fù)責(zé)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)技術(shù)環(huán)境的落實(shí)。第十八條項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中的資料、文檔要按照科技檔案管理辦法進(jìn)行整理歸檔，不得散失，個(gè)人不得占有。第十九條項(xiàng)目組要定期向項(xiàng)目牽頭組、科技管理部門報(bào)告項(xiàng)目實(shí)施情況，接受監(jiān)督和檢查。第四章項(xiàng)目的測(cè)試和驗(yàn)收第二十條項(xiàng)目的綜合測(cè)試和試運(yùn)行：1.項(xiàng)目開(kāi)發(fā)完成后，需求提出部門應(yīng)會(huì)同項(xiàng)目組制定測(cè)試案例和綜合測(cè)試方案、提出測(cè)試申請(qǐng)。測(cè)試結(jié)束后出具《綜合測(cè)試報(bào)告》。2.綜合測(cè)試通過(guò)后，由項(xiàng)目組、項(xiàng)目牽頭組、試運(yùn)行機(jī)構(gòu)共同組織項(xiàng)目的試運(yùn)行。試運(yùn)行穩(wěn)定后，由試運(yùn)行單位出具《試運(yùn)行報(bào)告》。試運(yùn)行時(shí)間一般不少于1個(gè)月。第二十一條申請(qǐng)項(xiàng)目驗(yàn)收必須提交完整的項(xiàng)目驗(yàn)收資料，包括：《驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告》、《業(yè)務(wù)需求書(shū)》（應(yīng)用開(kāi)發(fā)類項(xiàng)目）、《項(xiàng)目需求說(shuō)明書(shū)》（基礎(chǔ)設(shè)施類項(xiàng)目）、業(yè)務(wù)需求變更文件、《綜合測(cè)試報(bào)告》、《試運(yùn)行報(bào)告》、《項(xiàng)目費(fèi)用支出報(bào)告》（包括前期費(fèi)用、開(kāi)發(fā)費(fèi)用和人員費(fèi)用）以及項(xiàng)目技術(shù)開(kāi)發(fā)階段有關(guān)文檔等資料。第二十二條成立項(xiàng)目驗(yàn)收組。成員組成：主要由項(xiàng)目牽頭組、科技管理部門、財(cái)務(wù)部門以及其它相關(guān)部門人員參加，重大項(xiàng)目驗(yàn)收須聘請(qǐng)部分外部專家第二十三條項(xiàng)目投產(chǎn)須審核項(xiàng)目是否具備以下基本條件：.有一定時(shí)間的穩(wěn)定試運(yùn)行期并通過(guò)驗(yàn)收。.使用人員、運(yùn)行人員經(jīng)過(guò)培訓(xùn)。.具有系統(tǒng)監(jiān)控、系統(tǒng)維護(hù)等手段。.提供故障恢復(fù)手段。.有資源使用分析報(bào)告。.具有運(yùn)行投產(chǎn)的系統(tǒng)資源、環(huán)境及崗位人員的條件第二十四條牽頭部門負(fù)責(zé)項(xiàng)目資料和驗(yàn)收結(jié)論的提交、審查、備案存檔工作。第五章項(xiàng)目推廣、維護(hù)第二十五條項(xiàng)目推廣階段工作包括業(yè)務(wù)培訓(xùn)、軟件下發(fā)、安裝調(diào)試、上線運(yùn)行、技術(shù)支持等。第二十六條項(xiàng)目推廣由項(xiàng)目牽頭組、科技管理部門、項(xiàng)目提出部門、項(xiàng)目組共同組織。項(xiàng)目牽頭組負(fù)責(zé)項(xiàng)目推廣的總體部署和總協(xié)調(diào)。第二十七條在項(xiàng)目推廣期間，項(xiàng)目組負(fù)責(zé)項(xiàng)目的技術(shù)支持，對(duì)程序運(yùn)行中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行修改、測(cè)試。第二十八條在項(xiàng)目維護(hù)期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的軟件問(wèn)題或業(yè)務(wù)變化引發(fā)的需求變更，由應(yīng)用部門和科技管理部門提出優(yōu)化、修改意見(jiàn)，雙方簽字認(rèn)定后，項(xiàng)目經(jīng)理組織人員進(jìn)行修改、優(yōu)化，費(fèi)用在維護(hù)費(fèi)中列支，應(yīng)規(guī)定項(xiàng)目維護(hù)期，重大項(xiàng)目維護(hù)期應(yīng)不少于項(xiàng)目推廣后的一年時(shí)間。第二十九條項(xiàng)目維護(hù)期結(jié)束轉(zhuǎn)入日常運(yùn)行的技術(shù)支持工作應(yīng)落實(shí)相關(guān)門部門并指定專人負(fù)責(zé)。第六章項(xiàng)目費(fèi)用管理第三十條項(xiàng)目費(fèi)用管理的基本原則是：項(xiàng)目決算不突破預(yù)算，項(xiàng)目費(fèi)用支出按財(cái)務(wù)授權(quán)管理規(guī)定和集中采購(gòu)管理辦法執(zhí)行；項(xiàng)目費(fèi)用支出，一律在本級(jí)財(cái)務(wù)核算。第三十一條項(xiàng)目維護(hù)期結(jié)束后，項(xiàng)目牽頭組應(yīng)及時(shí)向財(cái)務(wù)部門申請(qǐng)辦理項(xiàng)目決算。決算的內(nèi)容包括：項(xiàng)目前期費(fèi)用、開(kāi)發(fā)費(fèi)用、推廣費(fèi)用、維護(hù)費(fèi)用、借用人員費(fèi)用和設(shè)備、軟件購(gòu)置費(fèi)用等。財(cái)務(wù)部門將決算報(bào)告報(bào)總行分管領(lǐng)導(dǎo)。第三十二條外包項(xiàng)目、合作開(kāi)發(fā)項(xiàng)目由財(cái)務(wù)部門按合同約定的支付方式和金額，直接支付給公司，項(xiàng)目完成后，連同項(xiàng)目組發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，由項(xiàng)目牽頭組按程序辦理決算。第三十三條費(fèi)用在預(yù)算范圍內(nèi)的實(shí)報(bào)實(shí)銷，超預(yù)算的要提交情況說(shuō)明，按相關(guān)程序報(bào)批。第七章項(xiàng)目外包和合作開(kāi)發(fā)第三十四條有下列情況之一的可采取外包或合作開(kāi)發(fā)方式：.外部公司具有明顯的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和項(xiàng)目開(kāi)發(fā)經(jīng)驗(yàn)。.能引進(jìn)先進(jìn)管理模式和產(chǎn)品。.可顯著降低成本，或贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。.開(kāi)發(fā)力量不足。第三十五條項(xiàng)目前期研究階段應(yīng)對(duì)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)方式進(jìn)行評(píng)估，在立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告中提出外包或合作開(kāi)發(fā)建議。外包或合作公司的選擇按照《省農(nóng)村信用社采購(gòu)管理暫行辦法》的規(guī)定執(zhí)行。第三十六條對(duì)外包項(xiàng)目，科技管理部門、項(xiàng)目牽頭組要委派指定專門人員參加項(xiàng)目設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)全過(guò)程，明確職責(zé)，確保項(xiàng)目按期交接。第八章軟件版本控制第三十七條軟件版本控制是指對(duì)軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程中所產(chǎn)生的各種形式的文檔、程序及其數(shù)據(jù)集合進(jìn)行標(biāo)識(shí)、分發(fā)、變更和保管的控制。第三十八條科技管理部門須制訂軟件版本管理辦法，由專人對(duì)項(xiàng)目組正式移交的各種軟件版本進(jìn)行編號(hào)登記，歸檔管理，保證軟件版本的完整性、準(zhǔn)確性和一致性，與公司合作開(kāi)發(fā)或外包開(kāi)發(fā)項(xiàng)目應(yīng)在開(kāi)發(fā)合同中明確項(xiàng)目成果及版權(quán)的歸屬。第三十九條在項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中對(duì)軟件版本的控制由項(xiàng)目組委派專人負(fù)責(zé)。項(xiàng)目驗(yàn)收后，項(xiàng)目組應(yīng)將最終的軟件版本正式移交給科技管理部門。第四十條投產(chǎn)后軟件版本的修改必須嚴(yán)格履行申請(qǐng)和審批程序。.對(duì)于因業(yè)務(wù)變化或應(yīng)用系統(tǒng)運(yùn)行需要進(jìn)行的軟件修改，應(yīng)用部門或運(yùn)行機(jī)構(gòu)必須提交經(jīng)其負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可的書(shū)面申請(qǐng)。.申請(qǐng)經(jīng)科技管理部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由開(kāi)發(fā)人員完成對(duì)軟件的修改，經(jīng)測(cè)試驗(yàn)證和項(xiàng)目實(shí)施管理部門審核后，由軟件版本管理人員對(duì)軟件版本進(jìn)行歸檔。第四十一條軟件版本的領(lǐng)用須進(jìn)行嚴(yán)格控制。.領(lǐng)用人應(yīng)提出書(shū)面申請(qǐng)，并報(bào)科技管理部門負(fù)責(zé)人簽字批準(zhǔn)。.軟件版本管理人員進(jìn)行領(lǐng)用登記后，把軟件版本的備份交給領(lǐng)用人。第四十二條未經(jīng)科技管理部門負(fù)責(zé)人同意，任何人不得對(duì)軟件版本以任何形式進(jìn)行復(fù)制。第九章項(xiàng)目成果管理第四十三條項(xiàng)目推廣運(yùn)行后，科技管理部門將組織有關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目是否達(dá)到設(shè)計(jì)要求，產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益，軟件質(zhì)量、安全性、運(yùn)行維護(hù)情況等跟蹤調(diào)查。第四十四條項(xiàng)目文檔必須完整、妥善保管。自行開(kāi)發(fā)的項(xiàng)目文檔由項(xiàng)目組負(fù)責(zé)整理；外包的項(xiàng)目文檔由項(xiàng)目牽頭組督促承包單位負(fù)責(zé)整理?？萍疾块T按《農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司科技檔案管理辦