工程變更、簽證審批流程及表格樣板

工程工程經(jīng)濟資料審批流初稿一、說明：本文僅涉及項目實施階段經(jīng)濟技術(shù)資料的控制與規(guī)范，以及各成本相關(guān)內(nèi)容。未涉及工程實施過程中的質(zhì)量及進度控制。二、目的：1、使項目實施階段中的相關(guān)經(jīng)濟活動達到形式上的統(tǒng)一。2、對項目實時階段成本進行事前審批控制、事后核查控制。3、最大限度合理簡化流程并保證經(jīng)濟資料的完整性、可追溯性。4、盡可能規(guī)避相關(guān)范圍的技術(shù)風險、管理風險、經(jīng)濟風險。三、實施方法：按照附表一、附表二、附表三、附表四實施。使用說明見以下第四條。四、實施說明：（含圖紙及方案的確定、方案實施、經(jīng)濟簽證、現(xiàn)場計量）1、施工圖紙、施工方案的確定：設(shè)計文件由合同約定的設(shè)計方出具詳細的施工圖紙并加蓋執(zhí)業(yè)印章、單位出圖章。設(shè)計文件必須通過詳細內(nèi)審及第三方審圖機構(gòu)的審核并確認方可視為正式施工圖。任何無完整簽認蓋章的圖紙均視為無效圖紙。正式施工圖必須經(jīng)過相應專業(yè)監(jiān)理工程師、專業(yè)現(xiàn)場工程師、工程部負責人簽字正式圖紙應在內(nèi)審、審圖、會審完畢之后由施工單位接收圖紙并完善交接手續(xù)。臨時圖紙需經(jīng)過實施方負責人、工程部負責人、建設(shè)方相關(guān)權(quán)限主管領(lǐng)導簽認方可視為有效。不具備圖紙的臨時書面方案說明需經(jīng)過實施方負責人、工程部負責人、建設(shè)方相關(guān)權(quán)限主管領(lǐng)導簽認方可視為有效。所有施工圖紙、施工方案原則上必須于實施之前審批到位。2、臨時施工方案的實施臨時施工方案分為合同內(nèi)變更方案和合同外增加方案。變更方案適用《工程變更會簽及實施結(jié)果核查表》（附表1）主要流程可以簡述為：a、方案提出 ＞方案簽認 ＞方案估價 ＞核準實施b、方案核查 ＞計量確認 ＞核查審批 ＞進入結(jié)算方案提出內(nèi)容包含：記錄方案背景、發(fā)起原因、發(fā)起人；提出相關(guān)方案說明、方案簡圖、相關(guān)工程量估算（或?qū)Ρ裙浪悖?、費用簡要估算。如非必要，原則上建設(shè)單位不宜主動發(fā)起臨時施工方案。方案簽認內(nèi)容包括：由相關(guān)專業(yè)監(jiān)理工程師、相關(guān)專業(yè)建設(shè)方現(xiàn)場工程師、施工方授權(quán)現(xiàn)場技術(shù)負責人在相關(guān)方案涉及簡圖及文件上簽字確認（含交底及協(xié)商過程）。方案估價：確定的方案內(nèi)容實施前由施工單位按照合同約定的結(jié)算方式進行方案估價，由建設(shè)方成本控/審人員進行審核，由施工方預算/成本經(jīng)辦人及建設(shè)方成本控/審經(jīng)辦人員簽字。核準實施：由施工方項目負責人、專業(yè)監(jiān)理工程師、建設(shè)方工程部負責人、建設(shè)方相應權(quán)限主管領(lǐng)導簽字審批。方案核查：由建設(shè)方現(xiàn)場工程師負責核查實際實施情況，專業(yè)監(jiān)理工程師進行旁站監(jiān)督。完成后填寫完成情況說明，認可后簽字確認。計量確認：由建設(shè)方成本控/審人員進行確認證明。具備有效變更施工圖的，按照圖紙確定。不具備的，按照以下現(xiàn)場計量流程執(zhí)行。核查審批：由方案審批同權(quán)限等級人員進行審核批準。進入結(jié)算：以上形成的完整記錄方可作為有效結(jié)算依據(jù)存檔。（說明：需要進行設(shè)計變更的，應在方案提出、方案簽認、方案核查階段由設(shè)計方相應設(shè)計人員簽認）3、經(jīng)濟簽證的確定經(jīng)濟簽證適用于不需要變更方案的情況。針對于小范圍工程量調(diào)整、零星派工需要、單位間轉(zhuǎn)扣協(xié)調(diào)、部門間協(xié)調(diào)等內(nèi)容.經(jīng)濟簽證適用《經(jīng)濟備忘錄》（附表2）主要流程可以簡述為：a、事件發(fā)起 ＞造價估算 ＞核準實施b、事件核查 ＞計量確認 ＞事件審批 ＞進入結(jié)算事件發(fā)起：由發(fā)件單位（即需求單位）進行發(fā)起，由收件單位（即實施單位）進行接收。并由發(fā)件單位進行粗略費用估算。按不同金額權(quán)限選擇審批流程。造價估算：由建設(shè)方成本控/審人員進行估算費用審核。核準實施：按不同金額權(quán)限選擇審批流程。事件核查：由發(fā)件單位組織具備相應權(quán)限的人員核查，方式同以上變更方案核查。計量確認：由建設(shè)方成本控/審人員進行確認證明。具備有效變更施工圖的，按照圖紙確定。不具備的，按照以下現(xiàn)場計量流程執(zhí)行。核查審批：由方案審批同權(quán)限等級人員進行審核批準。進入結(jié)算：以上形成的完整記錄方可作為有效結(jié)算依據(jù)存檔。4、現(xiàn)場計量的確定現(xiàn)場計量主要適用于隱蔽工程量、變更后需要實際收方的工程量、合同約定按實際工程量結(jié)算的內(nèi)容等類似情況現(xiàn)場計量適用《工程原始收方［單］》（附表3）或《工程原始收方［表］》（附表4）現(xiàn)場計量必須以合同、有效變更程序、有效經(jīng)濟簽證程序作為依據(jù)支撐，即：無有效前提不予計量?，F(xiàn)場計量不單獨作為結(jié)算依據(jù)。原則上現(xiàn)場計量的依據(jù)支撐條件不允許后補，計量程序也不許后補必須堅持如下執(zhí)行順序：方案論證 ＞方案審批 ＞方案執(zhí)行 ＞實施核查 ＞現(xiàn)場計量 ＞完善各支撐條件 ＞進入結(jié)算五、注意事項1、 正確引導各參建單位執(zhí)行流程2、 積極配合各參建單位執(zhí)行流程3、嚴格要求各參建單位執(zhí)行流程4、定期指導各參建單位執(zhí)行流程六、需要授權(quán)的管理人員：1、設(shè)計文件核查主管領(lǐng)導、主要負責人2、方案評審主管領(lǐng)導、主要負責人3、經(jīng)濟簽證實施估價5000元以下、10000元以下、10萬元以下各檔審批流主管領(lǐng)導、主要負責人。4、現(xiàn)場方案、經(jīng)濟簽證實施核查主管領(lǐng)導、主要負責人、主要參與人員5、現(xiàn)場計量實施主要負責人、主要參與人員

工程名稱及部位變更單資料編號變更內(nèi)容相關(guān)圖紙編號及日期變更類別（發(fā)包方根據(jù)變更原因界定并對應打勾變更類別和原因）設(shè)計變更技術(shù)變更□建筑 □裝飾□安裝 □園林1、 錯 5、功能需要2、 漏 6、效果調(diào)整3、 缺 7、其它4、 作法不明確1、成本節(jié)約 4、臨時設(shè)施調(diào)整2、施工需求 5、施工范圍劃分錯誤3、進度需要 6、其它實施前資料到場會簽雙方現(xiàn)場專業(yè)工程師雙方成本預/控/審人員變更前現(xiàn)場實施情況本次變更是冋一部位的第次變更。變更前現(xiàn)場（未實施\已部分實施\已實施完畢）。已實施部分（需要\不需要）按本次變更內(nèi)容整改。已實施部分整改費用估算為：萬元，大寫： 。現(xiàn)場計量編號：按原施工計劃的材料、設(shè)備進場情況已準備如下材料、設(shè)備：對其處理方式： 。處理已備材料、設(shè)備產(chǎn)生的間接費用估算為： 萬元，大寫： 。本次變更內(nèi)容與原設(shè)計的對比情況描述變更內(nèi)容費用估算為：萬元，大寫： 。（本次變更與變更前的直接成本差異。）本次變更大致完成時間本次變更費用合計估算約：萬元，大寫： 。會簽及日期施工項目負責人雙方專業(yè)工程師雙方成本控/審建設(shè)方主管領(lǐng)導以上金額僅作為發(fā)包方與承包方溝通協(xié)調(diào)過程記錄事實依據(jù)，不作為承包商結(jié)算的依據(jù)。實施結(jié)果核査記錄本變更（已實施完畢\部分實施，部分作廢\全部作廢，未實施）完成情況說明：工程部現(xiàn)場工程師簽名： 核查時間：1?實施結(jié)果需要現(xiàn)場收方，詳見 號收方資料；2?實施結(jié)果不需要收方，按照本變更內(nèi)容和圖紙計算；3.其他經(jīng)濟情況說明：

成本控\審人員簽名： 核查時間：施工方建設(shè)方項目負責人專業(yè)/總監(jiān)理工程師工程部負責人發(fā)包人主管領(lǐng)導變更原因變更評審會會議紀要時間：地點：主持人：參會人：紀要內(nèi)容（可另附頁）：（需包含變更必要性、多方案比選、對后期產(chǎn)生的影響、整改以及已備材料設(shè)備等的處理方式和產(chǎn)生的費用、增加費用的評估和如何補償?shù)葐栴}。與會人會簽（變更提出部門負責人必須參會，并對紀要內(nèi)容簽字確認）：說明：1、根據(jù)變更費用合計估算金額增加或減少1萬元以上的，由工程部負責人組織相關(guān)人員召開評審會。2、流程審批時，按單項變更內(nèi)容金額絕對值最大的金額選擇對應的審批流程（當變更金額為負值時，選擇流程時選絕對值，在流程說明中注明是節(jié)約）。屬于其他變更范疇的開發(fā)原因、銷售需求等，無論金額大小，流程審批時均需由經(jīng)辦人先將變更知會給變更提出部門的負責人對變更內(nèi)容及其影響進行確認。3、本表一式四份，發(fā)包人主管工程總經(jīng)理、工程部、成本控\審人員各一份，承包人一份。附表2：經(jīng)濟備忘錄編號：發(fā)件單位：工程名稱及部位：收件單位：日期： 年月日頁數(shù)（含附件：頁備忘主題：發(fā)起：【】施工單位【】監(jiān)理單位【】設(shè)計單位【】成本控/審部【】工程部【】營銷【】開發(fā)（起草人打簽發(fā)人確定）事前審批：按照第【】項相應權(quán)限進行審批流選擇 簽認的方案/說明附件：分類1領(lǐng)導指派或其他部門需求發(fā)件部門負責人： 主管領(lǐng)導：210萬元以下的承包范圍調(diào)整工程部負責人： 主管領(lǐng)導：310000元以下的零星工程工程部負責人： 主管領(lǐng)導：45000元以下的零星派工工程部現(xiàn)場工程師： 工程部負責人：造價估算送審估算費用： 萬元，大寫：估算依據(jù)：本次費用估算約： 萬元，大寫：成本控/審經(jīng)辦人簽字：備忘錄內(nèi)容：發(fā)起經(jīng)辦人簽字：岸后核査：按照相應權(quán)限進行審批流選擇 簽認的附件：實施結(jié)果核查記錄本內(nèi)容（已實施完畢\部分實施，部分作廢\全部作廢，未實施）完成情況說明：發(fā)件單位核查人員簽名： 主管領(lǐng)導：1?實施結(jié)果需要現(xiàn)場收方，詳見 收方資料；2?實施結(jié)果不需要收方，按照本備忘錄內(nèi)容和圖紙計算；3.其他 （蓋章）：成本控/審經(jīng)辦人簽名： 主管領(lǐng)導：收件單位發(fā)件單位負責人主要發(fā)起人主要核查人主管領(lǐng)導

附表3：項目一期工程原始收方［單］收方日期：收方單編-口，號：收方部位收方依據(jù)附件資料變更依據(jù) 照片（可選）其他（請注明）：、匚收方內(nèi)容：本頁各項數(shù)據(jù)合計