期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)沖刺試卷

全國期貨從業(yè)人員資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(四)一、單項選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)1．期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)該經(jīng)（）同意。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．銀監(jiān)會D．所在地法院2．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)該在受理期貨企業(yè)設(shè)置申請之日起（）內(nèi)，依照審慎監(jiān)管標準進行審查，作出同意或者不一樣意決定。A．30日B．3個月C．6個月D．9個月3．期貨企業(yè)接收客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)該事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶訂立書面協(xié)議。A．風險說明書B．營業(yè)執(zhí)照C．企業(yè)章程D．企業(yè)資信證實4．期貨交易所會員使用國債等有價證券沖抵確保金進行期貨交易時，有價證券種類、價值計算方法和沖抵確保金百分比等，由（）。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)要求B．中國期貨業(yè)協(xié)會要求C．期貨交易所與其會員、客戶協(xié)商確定D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)與期貨交易所協(xié)商確定5．國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)該遵照（）標準。A．保值增值B．套期保值C．套利D．利益最大化6．期貨企業(yè)包括重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其余重大事件時，期貨企業(yè)及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)該自該事件發(fā)生之日起（）內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面匯報。A．3日B．5日C．7日D．10日7．期貨企業(yè)交易軟件、結(jié)算軟件供給商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，或者未按照要求向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供軟件資料有虛假、重大遺漏，責令改過，處（）罰款。A．5萬元以上20萬元以下B．1萬元以上5萬元以下C．3萬元以上10萬元以下D．1萬元以上10萬元以下8．交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定標準化提貨憑證是指（）。A．持倉證實B．倉單C．提單D．信用證9．對于因財務(wù)情況惡化、風險控制不力等存在較高風險期貨企業(yè)，應(yīng)該按照較高百分比繳納期貨投資者保障基金，各期貨企業(yè)詳細繳納百分比由（）確定。A．中國證監(jiān)會依照期貨企業(yè)風險情況B．中國銀監(jiān)會依照期貨企業(yè)風險情況C．期貨交易所依照期貨企業(yè)贏利情況D．中國證監(jiān)會依照期貨企業(yè)財務(wù)情況10．期貨交易所、期貨企業(yè)應(yīng)該按（）繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。A．年度B．季度C．月度D．六個月度11．期貨交易所應(yīng)該在每季度結(jié)束后（）工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)該繳納期貨投資者保障基金，并按照法定百分比代扣代繳期貨企業(yè)應(yīng)該繳納保障基金。A．5個B．7個C．10個D．15個12．以下不屬于會員制期貨交易所應(yīng)該召開理事會暫時會議情形是（）。A．理事會認為必要B．1／3以上理事聯(lián)名提議C．期貨交易所章程要求情形D．中國證監(jiān)會提議13．會員制期貨交易所理事會會議須有（）以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事（）以上表決經(jīng)過。A．3／4；1／2B．2／3；1／2C．2／3；1／3D．3／4；1／314．會員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。A．中國證監(jiān)會B．理事會C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．會員大會15．會員制期貨交易所法定代表人是（）。A．董事長B．總經(jīng)理C．理事長D．監(jiān)事長16．會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)該在決定之日起（）內(nèi)向中國證監(jiān)會匯報。A．5日B．10日C．15日D．30日17．企業(yè)制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)該將會議全部文件匯報中國證監(jiān)會。A．3日B．7日C．10日D．15日18．企業(yè)制期貨交易所董事長行使職權(quán)不包含（）。A．主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B．組織協(xié)調(diào)專門委員會工作C．檢驗董事會決議實施情況并向董事會匯報D．組織實施股東大會、董事會經(jīng)過制度和決議19．企業(yè)制期貨交易所應(yīng)該設(shè)獨立董事，獨立董事由（）。A．中國證監(jiān)會提名，股東大會經(jīng)過B．中國期貨業(yè)協(xié)會提名，董事會經(jīng)過C．股東大會提名，董事會經(jīng)過D．股東大會提名，中國證監(jiān)會經(jīng)過20．期貨企業(yè)停業(yè)，應(yīng)該向中國證監(jiān)會提交申請材料不包含（）。A．停業(yè)申請書B．停業(yè)決議文件C．關(guān)于處理客戶確保金和其余資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)情況匯報，D．申請日前2個月月末風險監(jiān)管報表21．期貨企業(yè)及其營業(yè)部許可證由（）統(tǒng)一印制。A．期貨交易所B．中國證監(jiān)會C．國家工商總局D．商務(wù)部22．期貨企業(yè)及其營業(yè)部許可證正本或者副本遺失或者滅失，期貨企業(yè)應(yīng)該在（）內(nèi)在中國證監(jiān)會指定報刊或者媒體上申明作廢，并持登載申明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。A．10日B．15日C．30日D．45日23．期貨企業(yè)股東及實際控制人所持有期貨企業(yè)股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行，應(yīng)該在（）內(nèi)通知期貨企業(yè)。A．3日B．7日C．10日D．15日24．期貨企業(yè)股東質(zhì)押所持有期貨企業(yè)股權(quán)，期貨企業(yè)及其相關(guān)股東應(yīng)該在（）內(nèi)向期貨企業(yè)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面匯報。A．3日B．5日C．7日D．10日25．申請期貨企業(yè)獨立董事任職資格，應(yīng)該提供擬任人關(guān)于（）申明。A．自有資產(chǎn)B．正當性C．公正性D．獨立性26．申請除期貨企業(yè)董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外董事、監(jiān)事和財務(wù)責任人任職資格，應(yīng)該由擬任職期貨企業(yè)向（）提出申請。A．期貨企業(yè)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B．營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C．擬任職人員所在地工商行政管理機構(gòu)D．中國期貨業(yè)協(xié)會27．申請除期貨企業(yè)董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外董事、監(jiān)事和財務(wù)責任人任職資格，應(yīng)該提交申請材料不包含（）。A．申請書B．任職資格申請表C．身份、學歷、學位證實D．2名推薦人書面推薦意見28．取得從業(yè)資格考試合格證實或者被注銷從業(yè)資格人員連續(xù)（）未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)，在申請從業(yè)資格前應(yīng)該參加協(xié)會組織后續(xù)職業(yè)培訓。A．2年B．3年C．5年D．6年29．在我國，依法對期貨企業(yè)首席風險官進行監(jiān)督管理機構(gòu)是（）。A．期貨交易所B．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C．商務(wù)部D．國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)30．中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）內(nèi)，作出同意或者不批準決定。A．15日B．20日C．1個月D．3個月31．期貨企業(yè)取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。A．1個月B．2個月C．3個月D．6個月32．從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)期貨企業(yè)，凈資本不得低于人民幣（）。A．萬元B．3500萬元C．4500萬元D．5000萬元33．中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準，要求“不得低于”一定標準風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是要求標準（）。A．80XB．90%C．120%D．150%34．中國證監(jiān)會自受理證券企業(yè)申請介紹業(yè)務(wù)申請材料之日起（）工作日內(nèi)，作出同意或者不予同意決定。A．7個B．10個C．15個D．20個35．期貨從業(yè)人員采取虛假或輕易引發(fā)誤解宣傳方式進行自我夸大或者損害其余同業(yè)者聲譽，暫停其從業(yè)資格（）。A．1個月至3個月B．2個月至6個月C．3個月至6個月D．6個月至12個月36．因為市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交而給客戶造成損失，關(guān)于該賠償責任負擔，以下說法正確是（）。A．期貨企業(yè)不負擔責任B．應(yīng)該由期貨企業(yè)負擔賠償責任C．應(yīng)該由客戶自行負擔責任D．期貨企業(yè)和客戶負擔連帶責任37．期貨企業(yè)與客戶對交易結(jié)算結(jié)果通知方式未作約定或者約定不明確，期貨企業(yè)未能提供證據(jù)證實已經(jīng)發(fā)出上述通知，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大損失，應(yīng)該負擔主要賠償責任，賠償額不超出損失（）。A．60%B．70%C．80%D．85%38．期貨企業(yè)會員不得為測試得分低于（）投資者申請開立股指期貨交易編碼。A．60分B．70分C．80分D．85分39．期貨企業(yè)會員為投資者向交易所申請開立交易編碼時間距投資者經(jīng)過知識測試時間不得超出（）。A．20日B．1個月C．2個月D．3個月40，依據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指導(dǎo)(試行)》要求，投資者在期貨企業(yè)會員為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應(yīng)該具備累計（）交易日、（）以上股指期貨仿真交易成交統(tǒng)計。A．5個；10筆B．5個；20筆C．10個；10筆D．10個；20筆41．期貨企業(yè)會員應(yīng)該從（）查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù)，并依照查詢結(jié)果對投資者仿真交易經(jīng)歷進行認定。A．中國期貨業(yè)協(xié)會B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C．中國金融期貨交易所D．商務(wù)部42．未取得從業(yè)資格，私自從事期貨業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會（）。A．給予警告，并處5萬元以下罰款B．給予警告，單處或者并處5萬元以下罰款C．責令改過，給予警告，單處或者并處1萬元以下罰款D．責令改過，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款43．《期貨從業(yè)人員管理方法》施行時間是（）。A．7月4日B．4月15日C．3月27日D．4月151544．期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處罰，或者從事期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，機構(gòu)應(yīng)該在作出處罰決定、知悉或者應(yīng)該知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之15起（）工作日內(nèi)向協(xié)會匯報。A．3個B．5個C．7個D．10個45．中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該定時向（）匯報期貨從業(yè)人員管理關(guān)于情況。A．期貨交易所B．期貨企業(yè)董事會C．商務(wù)部D．中國證監(jiān)會46．期貨從業(yè)人員自律管理詳細方法由（）制訂。A．中國證監(jiān)會B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．期貨交易所D．商務(wù)部47．依照《期貨從業(yè)人員管理方法》要求，期貨從業(yè)人員自律管理詳細方法應(yīng)報（）核準。A．中國證監(jiān)會B．商務(wù)部C．財政部D．期貨交易所48．期貨企業(yè)首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)能夠采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管方法。A．2B．3C．4D．549．以下不屬于會員制期貨交易所理事會行使職權(quán)是（）。A．審議總經(jīng)理提出財務(wù)預(yù)算方案、決算匯報，提交會員大會經(jīng)過B．決定時貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所C．審議同意風險準備金使用方案D．決定時貨交易所合并、分立、解散和清算事項50．會員制期貨交易所理事會會員理事由（）。A．會員大會選舉產(chǎn)生B．中國期貨業(yè)協(xié)會委派C．中國證監(jiān)會委派D．理事會選舉產(chǎn)生51．在我國，會員制期貨交易所理事長、副理事長任免，由（）提名，理事會經(jīng)過。A．會員大會B．中國證監(jiān)會C．董事會D．監(jiān)事會52．期貨企業(yè)變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者關(guān)于聯(lián)關(guān)系股東擬持有期貨企業(yè)（）股權(quán)，中國證監(jiān)會依照審慎監(jiān)管標準進行審查，做出同意或者不一樣意決定。A．5%B．10%C．80%D．100%53．期貨企業(yè)變更住所，應(yīng)該妥善處理客戶（），擬遷入住所和擬使用設(shè)施應(yīng)該符合期貨業(yè)務(wù)需要。A．確保金和持倉B．交易統(tǒng)計C．自有資產(chǎn)和持倉D．交易統(tǒng)計和持倉54．期貨企業(yè)在中國證監(jiān)會不一樣派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所，應(yīng)該近（）內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營統(tǒng)計，未發(fā)生重大風險事件。A．1年B．2年C．3年D．5年55．期貨企業(yè)申請設(shè)置營業(yè)部，應(yīng)該未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。A．1年B．2年C．3年D．5年56．依照《期貨企業(yè)管理方法》要求，期貨企業(yè)申請設(shè)置營業(yè)部，申請日前（）應(yīng)該符合期貨企業(yè)風險監(jiān)管指標標準。A．1個月B．2個月C．3個月D．6個月57．期貨企業(yè)申請設(shè)置營業(yè)部，應(yīng)該向擬設(shè)置營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請材料不包含（）。A．設(shè)置營業(yè)部申請書B．擬設(shè)置營業(yè)部決議文件C．擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件D．期貨從業(yè)人員收入證實58．期貨企業(yè)設(shè)置、變更、解散、破產(chǎn)、被撤消期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)置、變更、終止，期貨企業(yè)應(yīng)該在（）上公告。A．中國證監(jiān)會指定報刊或者媒體B．中國期貨業(yè)協(xié)會指定報刊或者媒體C．人民日報和國家廣播電臺D．中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站59。申請期貨企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格，應(yīng)該具備條件不包含（）。A．具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其余金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗B．經(jīng)過中國證監(jiān)會認可資質(zhì)測試C．具備期貨從業(yè)人員資格D．具備大學?？埔陨蠈W歷60．依照《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》要求，申請期貨企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格，應(yīng)該擔任期貨企業(yè)、證券企業(yè)等金融機構(gòu)部門責任人以上職務(wù)不少于（），或者具備相當職位管理工作經(jīng)歷。A．2年B．4年C．5年D．7年二、多項選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)1．以下屬于期貨交易內(nèi)幕信息是（）。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)以及其余相關(guān)部門制訂對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響政策B．期貨交易所作出可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響決定C．期貨交易所會員、客戶資金和交易動向D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)認定對期貨交易價格有顯著影響其余主要信息2．當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所能夠按照其章程要求權(quán)限和程序，決定采取以下哪些緊急方法，并應(yīng)該立刻匯報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)?（）A．提升確保金B(yǎng)．暫時停頓交易C．限制會員或者客戶最大持倉量D．調(diào)整漲跌停板幅度3．以下關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會說法正確有（）。A．期貨業(yè)協(xié)會章程由會員大會制訂B．期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會，理事會組員按照章程要求選舉產(chǎn)生C．期貨業(yè)協(xié)會權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成會員大會D．期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)他律性組織，其業(yè)務(wù)活動受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)4．期貨企業(yè)違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)同意，能夠?qū)υ撈谪浧髽I(yè)直接負責董事、監(jiān)事、高級管理人員和其余直接責任人員采取以下哪些方法?（）A．通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境B．申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其余方式處罰財產(chǎn)C．限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付酬勞、提供福利D．記入信用統(tǒng)計5．期貨企業(yè)或者其分支機構(gòu)出現(xiàn)以下哪些情形時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)該依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)?（）。A．營業(yè)執(zhí)照被企業(yè)登記機關(guān)依法注銷B．主動提出注銷申請C．成立后無正當理由超出2個月未開始營業(yè)D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)要求其余情形6．期貨企業(yè)股東、實際控制人或者其余關(guān)聯(lián)人有以下哪些行為，責令改過，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款?（）A．未經(jīng)同意私自委托他人或者接收他人委托持有或者管理期貨企業(yè)股權(quán)B．拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)檢驗C．拒不按照要求推行匯報義務(wù)、提供關(guān)于信息和資料D．報送、提供信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳說或者重大遺漏7．期貨投資者保障基金后續(xù)資金起源包含（）。A．期貨交易所按其風險準備金賬戶總額10%繳納B．期貨交易所按其向期貨企業(yè)會員收取交易手續(xù)費3%繳納C．期貨企業(yè)從其收取交易手續(xù)費中按照代理交易額千萬分之五至千萬分之十百分比繳納D．保障基金管理機構(gòu)追償或者接收其余正當財產(chǎn)8．在會員制期貨交易所中，應(yīng)該召開暫時會員大會情形有（）。A．會員理事不足期貨交易所章程要求人數(shù)2／3B．1／3以上會員聯(lián)名提議C．理事會認為必要D．董事會認為必要9．以下屬于會員制期貨交易所理事會行使職權(quán)有（）。A．召集會員大會，并向會員大會匯報工作B．擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定C．決定會員接納和退出D．選舉和更換會員理事10．會員制期貨交易所理事長行使職權(quán)有（）。A．主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作B．組織協(xié)調(diào)專門委員會工作C．檢驗理事會決議實施情況并向理事會匯報D．主持期貨交易所日常工作11．會員制期貨交易所理事會依照需要能夠設(shè)置專門委員會有（）。A．監(jiān)察委員會B．會員資格審查委員會C．紀律處罰委員會D．調(diào)解委員會12．期貨交易所以下行為中，應(yīng)該經(jīng)中國證監(jiān)會同意有（）。A．制訂或者修改章程、交易規(guī)則B．上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C．上市、修改合約D．終止合約13．期貨企業(yè)變更股權(quán)有以下哪些情形，應(yīng)該經(jīng)中國證監(jiān)會同意?（）A．單個股東持股百分比增加到3%以上B．關(guān)于聯(lián)關(guān)系股東共計持股百分比增加到3%以上C．持有5%以上股權(quán)股東受讓股權(quán)D．關(guān)于聯(lián)關(guān)系且共計持有5%以上股權(quán)股東受讓股權(quán)14．依照《期貨企業(yè)管理方法》要求，期貨企業(yè)變更5%以上股權(quán)，應(yīng)該符合（）。A．擬變更股權(quán)不存在被查封情形B．期貨企業(yè)與股東之間不存在交叉持股情形C．期貨企業(yè)不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持情形D．擬變更股權(quán)不存在被凍結(jié)情形15．期貨企業(yè)有以下哪些情形，應(yīng)該立刻書面通知全體股東，并向期貨企業(yè)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)匯報?（）A．企業(yè)或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制方法B．財務(wù)情況惡化，不符合中國證監(jiān)會要求風險監(jiān)管指標標準C．擬更換董事長、總經(jīng)理D．客戶發(fā)生重大透支、穿倉16．期貨企業(yè)董事會除應(yīng)該行使《企業(yè)法》要求職權(quán)外，還應(yīng)該推行（）。A．審議并決定客戶確保金安全存管制度B．審議并決定風險管理制度C．確?？蛻舸_保金存管符合關(guān)于客戶資產(chǎn)保護和期貨確保金安全存管監(jiān)控各項要求D．審議并決定內(nèi)部控制制度17．期貨企業(yè)應(yīng)該按照中國證監(jiān)會要求對營業(yè)部實施，建立規(guī)范、完善營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。A．統(tǒng)一結(jié)算B．統(tǒng)一風險管理C．統(tǒng)一資金調(diào)撥D．統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核實18．申請期貨企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格，應(yīng)該具備條件包含（）。A．具備大學專科以上學歷B．具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其余金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗C．經(jīng)過中國證監(jiān)會認可資質(zhì)測試D．擔任期貨企業(yè)、證券企業(yè)等金融機構(gòu)部門責任人以上職務(wù)不少于2年，或者具備相當職位管理工作經(jīng)歷19．申請期貨企業(yè)首席風險官任職資格，應(yīng)該具備條件有（）。A．具備大學本科以上學歷或者取得學士以上學位B．具備期貨從業(yè)人員資格C．具備從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具備在證券企業(yè)等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗D．經(jīng)過中國證監(jiān)會認可資質(zhì)測試20．依照《期貨從業(yè)人員管理方法》要求，期貨從業(yè)人員應(yīng)該恪守執(zhí)業(yè)行為規(guī)范有（）。A．以專業(yè)技能，慎重、勤勉盡責地為客戶提供服務(wù)，保守客戶商業(yè)秘密，維護客戶正當權(quán)益B．老實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽C．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不妥承諾或者確保D．不得以本人或者他人名義從事期貨交易21．期貨企業(yè)章程應(yīng)該明確要求首席風險官（）。A．任期B．權(quán)利義務(wù)C．職責范圍D．工作匯報程序和方式22．期貨企業(yè)申請金融期貨全方面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)該具備申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格基本條件外，還應(yīng)具備條件有（）。A．董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，最少2人期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上B．注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月風險監(jiān)管指標連續(xù)符合要求標準C．申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元D．申請日前3個會計年度中，最少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣1o億元23．期貨企業(yè)應(yīng)該連續(xù)符合風險監(jiān)管指標標準有（）。A．凈資本不得低于客戶權(quán)益總額8%B．凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本／營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元C．流動資產(chǎn)與流動負債百分比不得低于100%D．負債與凈資產(chǎn)百分比不得高于150%24．證券企業(yè)受期貨企業(yè)委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該提供服務(wù)包含（）。A．幫助辦理開戶手續(xù)B．提供期貨行情信息C．提供期貨交易設(shè)施D．代理客戶進行期貨交易、結(jié)算25．期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前應(yīng)該（）。A．了解投資者財務(wù)情況、投資經(jīng)驗及投資目標B．慎重、老實、客觀地通知投資者期貨投資特點e．客觀地通知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)各種風險D．向投資者作出贏利承諾或確保26．不具備主體資格經(jīng)營機構(gòu)未按客戶交易指令入市交易，客戶沒有過失，該機構(gòu)應(yīng)該返還客戶確保金并賠償客戶損失，賠償損失范圍包含（）。A．交易手續(xù)費B．稅金C．利息D．期待利益損失27．期貨企業(yè)會員只能為符合以下哪些標準自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼?（）A．申請開戶時確保金賬戶可用資金余額不低于人民幣100萬元B．具備股指期貨基礎(chǔ)知識，經(jīng)過相關(guān)測試C．具備累計10個交易日、20筆以上股指期貨仿真交易成交統(tǒng)計，或者最近3年內(nèi)具備10筆以上商品期貨交易成交統(tǒng)計D．不存在嚴重不良誠信統(tǒng)計28．期貨企業(yè)會員應(yīng)該建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確（）等責任。A．高級管理人員B．業(yè)務(wù)部門責任人C．復(fù)核評定人D．客戶開發(fā)人員29．《股指期貨投資者適當性制度實施方法(試行)》是依照以下哪些法規(guī)、規(guī)章或業(yè)務(wù)規(guī)則制訂?（）A．《期貨企業(yè)管理方法》B．《期貨交易管理條例》C．《期貨交易所管理方法》D．中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則30．期貨企業(yè)首席風險官享受職權(quán)有（）。A．參加或者列席與其履職相關(guān)會議B．與為期貨企業(yè)提供審計、法律等中介服務(wù)機構(gòu)關(guān)于人員進行談話C．查閱期貨企業(yè)相關(guān)文件、檔案和資料D．了解期貨企業(yè)業(yè)務(wù)執(zhí)行情況31．期貨企業(yè)首席風險官向企業(yè)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全方面工作匯報內(nèi)容包含（）。A．期貨企業(yè)合規(guī)經(jīng)營、風險管理情況B．期貨企業(yè)內(nèi)部控制情況C．首席風險官所做盡職調(diào)查D．首席風險官提出整改意見32．期貨企業(yè)首席風險官不推行職責或者利用職務(wù)之便牟取私利，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)能夠依照《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》對首席風險官采取以下哪些監(jiān)管方法?（）A．訓誡B．監(jiān)管談話C．出具警示函D．責令更換33．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將以下哪些事項記入期貨企業(yè)及首席風險官誠信檔案?（）A．首席風險官培訓情況和考試成績B．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風險官采取監(jiān)管方法C．首席風險官身份、學歷、學位證實D．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定與首席風險官關(guān)于其余事項34．依照《期貨企業(yè)管理方法》要求，以下說法正確有（）。A．期貨企業(yè)營業(yè)部終止，應(yīng)該先行妥善處理該營業(yè)部客戶確保金和其余資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動B．期貨企業(yè)因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)，應(yīng)該妥善處理客戶確保金和其余資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶C．期貨企業(yè)恢復(fù)營業(yè)，應(yīng)該符合期貨企業(yè)連續(xù)性經(jīng)營規(guī)則D．停業(yè)期限屆滿后，期貨企業(yè)仍未能恢復(fù)營業(yè)或者仍不符合連續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，中國證監(jiān)會能夠依照《期貨交易管理條例》要求注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證35．期貨企業(yè)停業(yè)，應(yīng)該向中國證監(jiān)會提交申請材料有（）。A．停業(yè)決議文件B．擬恢復(fù)營業(yè)時間C．停業(yè)申請書D．關(guān)于處理客戶確保金和其余資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)情況匯報36．依照《期貨企業(yè)管理方法》要求，期貨企業(yè)出現(xiàn)以下哪些情形時，應(yīng)該妥善處理客戶確保金和其余資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)?（）A．變更住所、法定代表人B．解散、破產(chǎn)C．被撤消全部期貨業(yè)務(wù)許可D．營業(yè)部終止37．依照《期貨企業(yè)管理方法》要求，期貨企業(yè)有（）情形，期貨企業(yè)應(yīng)該在中國證監(jiān)會指定報刊或者媒體上公告。A．設(shè)置、變更B．解散、破產(chǎn)C．被撤消期貨業(yè)務(wù)許可D．其營業(yè)部設(shè)置、變更、終止38．依照《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》要求，申請期貨企業(yè)首席風險官任職資格，應(yīng)該具備條件包含（）。，A．具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨企業(yè)交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)責任人職務(wù)不少于2年B．具備從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具備在證券企業(yè)等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗C．具備期貨從業(yè)人員資格D．具備大學本科以上學歷或者取得學士以上學位39．申請期貨企業(yè)財務(wù)責任人任職資格，應(yīng)該具備條件有（）。A．具備從事會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗B．具備期貨從業(yè)人員資格C．具備大學本科以上學歷或者取得學士以上學位D．具備會計師以上職稱或者注冊會計師資格40．依照《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》要求，申請期貨企業(yè)營業(yè)部責任人任職資格，應(yīng)該具備條件包含（）。A．具備大學專科以上學歷B．具備大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C．具備期貨從業(yè)人員資格D．具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其余金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗41．依照《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》要求，以下情形中，不得申請期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格是（）。A．因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)責任人，或者期貨企業(yè)、證券企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起逾期6年、B．因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整理、托管、接管或者撤消金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任主管人員和其余直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整理、托管、接管或者撤消之日起未逾3年C．國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)要求禁止在企業(yè)中兼職其余人員D．因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年42．依照《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》要求，期貨企業(yè)以下人員任職資格由中國證監(jiān)會依法核準是（）。A．董事長B．監(jiān)事會主席C．獨立董事D．經(jīng)理層人員43．機構(gòu)任用具備從業(yè)資格考試合格證實且符合以下哪些條件人員從事期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)該為其辦理從業(yè)資格申請?（）A．品行端正，具備良好職業(yè)道德B．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)行政處罰C．未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入方法，或者禁入期已經(jīng)屆滿D．最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤消證券、期貨從業(yè)資格44．期貨企業(yè)首席風險官不得（）。A．在期貨企業(yè)兼任除合規(guī)部門責任人以外其余職務(wù)，或者從事可能影響其獨立推行職責活動B．對期貨企業(yè)經(jīng)營管理中存在違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延匯報或者作虛假匯報C．濫用職權(quán)，干預(yù)期貨企業(yè)正常經(jīng)營D．向與履職無關(guān)第三方泄露期貨企業(yè)秘密或者客戶信息，損害期貨企業(yè)或者客戶正當權(quán)益45．首席風險官應(yīng)該向（）匯報期貨企業(yè)經(jīng)營管理行為正當合規(guī)性和風險管理情況。A．期貨企業(yè)董事會B．期貨企業(yè)總經(jīng)理C．企業(yè)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D．中國期貨業(yè)協(xié)會46．依照要求，期貨企業(yè)申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備條件包含（）。A．高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用統(tǒng)計，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查情形B．董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，最少2人期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中最少1人期貨從業(yè)時間在5年以上且具備期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨企業(yè)董事長或者高級管理人員時間在3年以上C．注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月風險監(jiān)管指標連續(xù)符合要求標準D．申請日前3個會計年度中，最少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元47．期貨企業(yè)申請金融期貨全方面結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備條件包含（）。A．董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，最少3人期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中最少2人期貨從業(yè)時間在5年以上且具備期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨企業(yè)董事長或者高級管理人員時間在3年以上B．注冊資本不低于人民幣I億元，申請日前2個月風險監(jiān)管指標連續(xù)符合要求標準C．申請日前3個會計年度中，最少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元D．申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣1o億元48．期貨企業(yè)申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，應(yīng)該向中國證監(jiān)會提交申請材料包含（）。A．《高級管理人員情況表》、《主要部門責任人情況表》和《從業(yè)人員情況表》B．從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)計劃書C．經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格會計師事務(wù)所審計控股股東最近一期財務(wù)匯報D．加蓋企業(yè)公章營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格證實文件49．期貨企業(yè)應(yīng)該在凈資本計算表附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債（），并在計算凈資本時按照一定百分比扣減。A．性質(zhì)B．包括金額C．形成原因D．可能發(fā)生損失50．依照《期貨企業(yè)風險監(jiān)管指標管理試行方法》要求，以下說法正確有（）。A．期貨企業(yè)向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具備次級債務(wù)性質(zhì)長久借款，能夠在計算凈資本時將所借人長久借款按照中國證監(jiān)會要求百分比計入凈資本B．客戶確保金未足額追加，期貨企業(yè)在計算符合要求最低限額結(jié)算準備金時，應(yīng)該對應(yīng)扣除C．客戶確保金在報表報送日之前已足額追加，期貨企業(yè)能夠在報表附注中說明D．未足額追加客戶確保金應(yīng)該按期貨交易所要求確保金標準計算，包含已經(jīng)記入“應(yīng)收風險損失款”科目標客戶因穿倉形成對期貨企業(yè)債務(wù)51．依照《期貨企業(yè)風險監(jiān)管指標管理試行方法》要求，期貨企業(yè)應(yīng)該連續(xù)符合風險監(jiān)管指標標準包含（）。A．凈資本不得低于人民幣萬元B．凈資本與凈資產(chǎn)百分比不得低于40%C．負債與凈資產(chǎn)百分比不得低于150%D．凈資本不得低于客戶權(quán)益總額6%52．證券企業(yè)申請介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)該向中國證監(jiān)會提交申請材料有（）。A．分管介紹業(yè)務(wù)關(guān)于責任人簡歷、相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證實．B．關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準備情況說明C．與期貨企業(yè)擬訂立介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本D．介紹業(yè)務(wù)資格申請書53．證券企業(yè)受期貨企業(yè)委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該提供以下哪些服務(wù)?（）A．代理客戶進行期貨交易B．代期貨企業(yè)收付期貨確保金C．幫助辦理開戶手續(xù)D．提供期貨行情信息、交易設(shè)施54．依照《證券企業(yè)為期貨企業(yè)提供中間介紹業(yè)務(wù)試行方法》要求，證券企業(yè)不得（）。A．代期貨企業(yè)、客戶收付期貨確保金B(yǎng)．代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割C．利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨確保金D．提供期貨行情信息55．期貨企業(yè)從業(yè)人員不得有以下哪些行為?（）A．以個人名義接收客戶委托代理客戶從事期貨交易B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參加期貨交易C．挪用客戶期貨確保金D．中國證監(jiān)會禁止其余行為56．期貨從業(yè)人員應(yīng)該保守秘密包含（）。A．國家秘密B．所在機構(gòu)秘密C．投資者商業(yè)秘密及個人隱私D．在執(zhí)業(yè)過程中所取得未公開主要信息57．依照《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》要求，以下說法正確有（）。A．期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參加期貨交易B．為期貨企業(yè)提供中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨確保金C．期貨投資咨詢機構(gòu)從業(yè)人員不得利用傳輸媒介或者經(jīng)過其余方式提供、傳輸虛假或者誤導(dǎo)客戶信息D．期貨交易所非期貨企業(yè)結(jié)算會員從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易58．有（）情形之一，應(yīng)該認定時貨經(jīng)紀協(xié)議無效。A．未按照客戶交易指令進行期貨交易B．不具備從事期貨交易主體資格客戶從事期貨交易C．違反法律、法規(guī)禁止性要求D．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)59．不具備主體資格經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而造成期貨經(jīng)紀協(xié)議無效，該機構(gòu)未按客戶交易指令入市交易，客戶沒有過失，該機構(gòu)應(yīng)該返還客戶確保金并賠償客戶損失。賠償損失范圍包含（）。A．期待利益損失B．稅金C．交易手續(xù)費D．利息60．依照最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題要求》，以下說法正確有（）。A．期貨企業(yè)執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失，而且客戶未予追認，應(yīng)該由期貨企業(yè)和非受托人按各自過失大小負擔百分比責任B．客戶下達交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向，期貨企業(yè)未予拒絕而進行交易造成客戶損失，由期貨企業(yè)負擔賠償責任，客戶給予追認除外C．客戶下達交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方．向，應(yīng)該視為開倉交易D．期貨企業(yè)錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可以外，交易后果由期貨企業(yè)負擔三、判斷是非題(共20道，每道0．5分，共10分)1．期貨企業(yè)分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，不得停頓經(jīng)營活動。（）2．期貨企業(yè)在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)該將客戶確保金劃轉(zhuǎn)至期貨交易所設(shè)置賬戶。（）3．在期貨交易所進行期貨交易，應(yīng)該是期貨交易所會員。（）4．期貨交易所向會員收取確保金，屬于期貨交易所全部，除用于期貨交易所日常管理和確保期貨交易所各項設(shè)施正常運行外，禁止挪作他用。（）5．期貨投資者保障基金是一個專門賠償期貨投資者投資收益低于預(yù)期收益部分資金。（），6．會員制期貨交易所理事因故不能出席理事會會議，應(yīng)該以書面形式委托其余理事代為出席，每位理事只能接收一位理事委托。（）7．會員制期貨交易所理事會應(yīng)該將會議表決事項做成會議統(tǒng)計，由出席會議理事和統(tǒng)計員在會議統(tǒng)計上署名。（）8．會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期5年，沒有屆數(shù)限制，可連選連任。（）9．會員制期貨交易所總經(jīng)理是當然理事。（）10．股東大會是企業(yè)制期貨交易所權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成。（）11．企業(yè)制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期5年。（）12．企業(yè)制期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長1～2人。（）13．期貨企業(yè)申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該向中國證監(jiān)會提交《高級管理人員情況表》、《主要部門責任人情況表》和《從業(yè)人員情況表》。（）14．因為期貨企業(yè)法定代表人不進行詳細業(yè)務(wù)操作，所以不要求其具備期貨從業(yè)人員資格。（）15．機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令，期貨從業(yè)人員應(yīng)該給予抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會匯報。（）16．首席風險官對于侵害客戶和期貨企業(yè)正當權(quán)益指令或者授意應(yīng)該給予拒絕；必要時，應(yīng)該及時向中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所匯報。（）17．期貨企業(yè)申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該向中國證監(jiān)會提交申請日前2個月月米期貨企業(yè)風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月風險監(jiān)管指標連續(xù)符合要求標準書面確保。（）18．期貨企業(yè)持有金融資產(chǎn)，按照分類和可回收性情況采取不一樣百分比進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準，應(yīng)該采取最低百分比進行風險調(diào)整。（）19．證券企業(yè)只能接收其全資擁有或者控股、或者被同一機構(gòu)控制期貨企業(yè)委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接收其余期貨企業(yè)委托從事介紹業(yè)務(wù)。（）20．期貨交易所非期貨企業(yè)結(jié)算會員從業(yè)人員能夠依法代理客戶從事期貨交易。（）四、綜合題(共15道小題，每道小題2分，共30分)1．張某、吳某、王某、李某四人同時申請一期貨企業(yè)董事長一職，以下分別是四人簡明情況，則能夠取得申請資格是（）。A．張某是大專學歷，從事期貨業(yè)務(wù)B．吳某是大學本科學歷，法學學士，從事律師工作8年C．王某是?？茖W歷，在某銀行工作了4年D．李某是經(jīng)濟學博士學歷，剛才畢業(yè)很快2．李某為一期貨企業(yè)總經(jīng)理，王某為其朋友，王某在李某所任職期貨企業(yè)開立賬戶，今后數(shù)次找到李某，請求其透露一些期貨信息，李某利用其職位獲取相關(guān)準確信息，暗示一些期貨價格可能會上漲，結(jié)果王某從中贏利50萬元，并給予李某好處費15萬元。依據(jù)本案例，以下說法中，正確有（）。A．李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易內(nèi)幕B_李某行為屬于商業(yè)受賄行為C．應(yīng)該沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款D．情節(jié)嚴重，暫?；蛘叱废淙温氋Y格，涉嫌犯罪，依法追究其刑事責任3．，張某經(jīng)過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證實。7月，張某被某期貨企業(yè)聘用，該期貨企業(yè)擬為其辦理從業(yè)資格申請。問：(1)依照《期貨從業(yè)人員管理方法》要求，張某參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)該符合哪些條件?（）A．具備高中以上文化程度B．年滿18周歲C．具備完全民事行為能力D．有推行職責所必需時間和精力(2)張某經(jīng)過從業(yè)資格考試后，即可取得（）頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證實。A．中國證監(jiān)會B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．期貨交易所D．商務(wù)部(3)期貨企業(yè)為張某辦理從業(yè)資格申請，依照《期貨從業(yè)人員管理方法》要求，張某應(yīng)該符合以下哪些條件?（）A．品行端正，具備良好職業(yè)道德B．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)行政處罰C．最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤消證券、期貨從業(yè)資格D．未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁人方法，或者禁入期已經(jīng)屆滿(4)張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨企業(yè)應(yīng)該在知悉或者應(yīng)該知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起多少個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會匯報?（）A．5個B．7個C．10個D．20個4．甲為A期貨企業(yè)客戶，3月行情發(fā)生激烈波動，甲賬戶虧損100萬元，確保金不足，但A期貨企業(yè)未按約定通知追加確保金，造成客戶損失繼續(xù)擴大，增至130萬元。以下關(guān)于責任負擔說法中，正確是（）。A．甲交易確保金不足，A期貨企業(yè)未按要求通知甲追加確保金，造成甲透支發(fā)生擴大損失，A期貨企業(yè)應(yīng)該負擔主要賠償責任，不過賠償額不超出損失80%B．甲交易確保金不足，A期貨企業(yè)未按要求通知甲追加確保金，造成甲透支發(fā)生擴大損失，A期貨企業(yè)應(yīng)該負擔主要賠償責任，不過賠償額不超出損失70%C．A期貨企業(yè)沒有嚴格執(zhí)行交易所確保金繳存百分比要求，屬于嚴重違規(guī)經(jīng)營，應(yīng)該全額負擔130萬元損失D．甲交易確保金不足，A期貨企業(yè)未按要求通知甲追加確保金，造成甲透支發(fā)生擴大損失，A期貨企業(yè)應(yīng)該負擔30萬元賠償責任5．李果是持有甲期貨企業(yè)4%o股權(quán)股東。伴隨期貨市場不停發(fā)展和完善，以及金融期貨逐步推出，從事期貨交易人們將越來越多，期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)大有潛方，期貨企業(yè)前景看好。于是李果就增資擴大其股權(quán)份額，把持有該期貨企業(yè)4%股權(quán)增加到了8%，依照要求，李果這次股權(quán)變更應(yīng)（）。A．報期貨交易所同意B．報期貨業(yè)協(xié)會同意C．報中國證監(jiān)會同意D．報國務(wù)院同意6．甲期貨企業(yè)經(jīng)常將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買人后差價利益占為己有，某次甲又故技重施賺取利潤達3萬元，客戶得知后要求期貨企業(yè)給予返還盈利。期貨企業(yè)拒不返還，于是該客戶將期貨企業(yè)告上法庭。以下說法中，正確是（）。A．客戶有權(quán)追回3萬元利潤B．3萬元屬于非法所得，應(yīng)該沒收為國有C．3萬元利潤由期貨企業(yè)和客戶之間按百分比分割D．3萬元屬于期貨企業(yè)技術(shù)結(jié)果，客戶無權(quán)追回7．乙期貨企業(yè)因為經(jīng)營不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)企業(yè)股東大會討論經(jīng)過，準備申請破產(chǎn)，關(guān)于乙期貨企業(yè)破產(chǎn)申請，以下說法中正確是（）。A．乙期貨企業(yè)申請破產(chǎn)，應(yīng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)同意B．乙期貨企業(yè)申請破產(chǎn)，能夠直接向人民法院申請C．乙期貨企業(yè)應(yīng)先行處理客戶確保金和其余財產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)D．乙期貨企業(yè)破產(chǎn)后，應(yīng)在中國證監(jiān)會指定報刊或者媒體上公告8．甲期貨企業(yè)接收客戶吳某委托為其進行白糖期貨交易，吳某依照白糖期貨近期表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。不過，期貨企業(yè)依照本身以往交易經(jīng)驗，預(yù)測白糖期貨走勢并不十分明朗，可能有下跌風險，于是私自做主沒有為吳某下達交易指令。結(jié)果白糖期貨價格快速上漲。造成吳某沒有贏利。據(jù)此，請作答：(1)在該案例中，甲期貨企業(yè)違反要求有（）。A．隱瞞主要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令B．使用其余不正當伎倆，誘騙客戶發(fā)出交易指令C．未將客戶交易指令下達成期貨交易所D．以上均不是(2)該案例中，甲期貨企業(yè)應(yīng)負擔責任有（）。A．責令改過，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法或者違法所得不滿10萬元，并處10萬元以上50萬元以下罰款；情節(jié)嚴重，責令停業(yè)整理或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證B．責令改過，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款；沒收違法所得或者違法所得不滿10萬元，并處10萬元以上50萬元以下罰款；情節(jié)嚴重，責令停業(yè)整理、C．責令改過，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元，并處10萬元以上30萬元以下罰款；情節(jié)嚴重，責令停業(yè)整理D．責令改過，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元，并處10萬元以上30萬元以下罰款；情節(jié)嚴重，責令停業(yè)整理或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證(3)假設(shè)甲期貨交易所手續(xù)費收人為萬元，那么該交易所應(yīng)提取風險準備金為（）。A．300萬元B．400萬元C．500萬元D．600萬元9．甲是上海期貨交易所會員，買入銅期貨合約手(5噸／手)，價格為65000元／噸。依照最低確保金要求——合約價格5%，會員甲需要繳納3250萬元確保金。會員甲想用其擁有國債沖抵，國債按照期貨交易所要求基準價計算價值為4000萬元；另外，甲會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中實有貨幣資金為700萬元。那么，會員甲用國債沖抵確保金最高金額是（）。A．2600萬元B．2700萬元C．2800萬元D．3000萬元10．高某于在A期貨企業(yè)開戶，一日，看到大豆期貨可能盈利，于是下達交易指令，買入50手11月份大豆合約，下單員甲當日按市價買入50手11月份大豆合約；第二天，高某又下達交易指令，賣50手11月份大豆合約，下單員乙便按市價賣出50手11月份大豆合約，替高某平倉，虧損30萬元。高某認為自己下達交易指令時看到大豆合約價格高于自己買家，不可能虧損，向期貨企業(yè)索賠。以下關(guān)于責任負擔說法中，正確是（）。A．客戶下達交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向，應(yīng)視為開倉交易，下單員乙有過失，乙應(yīng)該負擔責任B．客戶下達交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格，應(yīng)視為按市價交易，下單員乙無過失，損失由高某自己負擔C．客戶下達交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格，應(yīng)視為按市價交易，下單員乙無過失，損失由高某和A期貨企業(yè)共同負擔D．客戶下達交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向，應(yīng)視為開倉交易，下單員乙有過失，不過高某認可了平倉方向，乙不負擔責任，損失由高某和A期貨企業(yè)共同負擔

全國期貨從業(yè)人員資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(四)一、單項選擇題1．A【解析】依照《期貨交易管理條例》第13條要求，期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)該經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)同意。2．C【解析】依照《期貨交易管理條例》第16條第3款要求，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)該在受理期貨企業(yè)設(shè)置申請之日起6個月內(nèi)，依照審慎監(jiān)管標準進行審查，作出同意或者不一樣意決定。3．A【解析】依照《期貨交易管理條例》第25條要求，期貨企業(yè)接收客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)該事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶訂立書面協(xié)議。4．A【解析】依照《期貨交易管理條例》第32條要求，期貨交易所會員、客戶能夠使用標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強有價證券沖抵確保金進行期貨交易。有價證券種類、價值計算方法和’中抵確保金百分比等，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)要求。5．B【解析】依照《期貨交易管理條例》第45條要求，國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)該遵照套期保值標準，嚴格恪守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其余關(guān)于部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場關(guān)于要求。6．B【解析】期貨企業(yè)包括重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其余重大事件時，期貨企業(yè)及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)該自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面匯報。7．C【解析】期貨企業(yè)交易軟件、結(jié)算軟件供給商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，或者未按照要求向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供軟件資料有虛假、重大遺漏，責令改過，處3萬元以上10萬元以下罰款。對直接負責主管人員和其余直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下罰款。8．B【解析】倉單是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定標準化提貨憑證。9．A【解析】依照《期貨投資者保障基金管理暫行方法》第9條第3款要求，對于因財務(wù)情況惡化、風險控制不力等存在較高風險期貨企業(yè)，應(yīng)該按照較高百分比繳納期貨投資者保障基金，各期貨企業(yè)詳細繳納百分比由中國證監(jiān)會依照期貨企業(yè)風險情況確定。10．B【解析】依照《期貨投資者保障基金管理暫行方法》第10條第2款要求，期貨交易所、期貨企業(yè)應(yīng)該按季度繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。11．D【解析】期貨交易所應(yīng)該在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)該繳納保障基金，并按照《期貨投資者保障基金管理暫行方法》第9條確定百分比代扣代繳期貨企業(yè)應(yīng)該繳納保障基金。、12．A【解析】選項A不屬于應(yīng)該召開暫時會員大會情形。13．B【解析】會員制期貨交易所理事會會議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決經(jīng)過。14．A【解析】依照《期貨交易所管理方法》第33條要求，會員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。15．B【解析】總經(jīng)理是會員制期貨交易所法定代表人。16．B【解析】會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)該在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會匯報。17．C【解析】企業(yè)制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之曰起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)該將會議全部文件匯報中國證監(jiān)會。18．D【解析】選項D屬于企業(yè)制期貨交易所總經(jīng)理行使職權(quán)。對于企業(yè)制期貨交易所董事長行使職權(quán)，考生能夠結(jié)合會員制期貨交易所理事長行使職權(quán)來加以記憶和掌握。19．A【解析】企業(yè)制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會經(jīng)過。20．D【解析】期貨企業(yè)停業(yè)，應(yīng)該向中國證監(jiān)會提交以下申請材料：①停業(yè)申請書；②停業(yè)決議文件；③關(guān)于處理客戶確保金和其余資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)情況匯報；④中國證監(jiān)會要求其余材料。21．B【解析】期貨企業(yè)及其營業(yè)部許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。22．C【解析】期貨企業(yè)及其營業(yè)部許可證正本或者副本遺失或者滅失，期貨企業(yè)應(yīng)該在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定報刊或者媒體上申明作廢，并持登載申明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。23．A【解析】依照《期貨企業(yè)管理方法》第36條要求，期貨企業(yè)股東及實際控制人所持有期貨企業(yè)股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行，應(yīng)該在3日內(nèi)通知期貨企業(yè)。24．B【解析】期貨企業(yè)股東質(zhì)押所持有期貨企業(yè)股權(quán)，期貨企業(yè)及其相關(guān)股東應(yīng)該在5日內(nèi)向期貨企業(yè)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面匯報。25．D【解析】依照《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第21條第2款要求，申請獨立董事任職資格，應(yīng)該提供擬任人關(guān)于獨立性申明，申明應(yīng)該重點說明其本人是否存在不得擔任期貨企業(yè)獨立董事情形。26．A【解析】申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外董事、監(jiān)事和財務(wù)責任人任職資格，應(yīng)該由擬任職期貨企業(yè)向企業(yè)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。27．D【解析】依照《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第24條要求，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外董事、監(jiān)事和財務(wù)責任人任職資格，應(yīng)該由擬任職期貨企業(yè)向企業(yè)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交以下申請材料：①申請書；②任職資格申請表；③身份、學歷、學位證實；④中國證監(jiān)會要求其余材料。28．A【解析】取得從業(yè)資格考試合格證實或者被注銷從業(yè)資格人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)，在申請從業(yè)資格前應(yīng)該參加協(xié)會組織后續(xù)職業(yè)培訓。29。B【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。30．D【解析】中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)，作出同意或者不一樣意決定。31．D【解析】期貨企業(yè)取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。32．C【解析】從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)期貨企業(yè)，凈資本不得低予人民幣4500萬元。33．C【解析】依照《期貨企業(yè)風險監(jiān)管指標管理試行方法》第23條要求，中國證監(jiān)會對第18條至第21條要求風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準。要求“不得低于”一定標準風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是要求標準120%。34．D【解析】中國證監(jiān)會自受理證券企業(yè)申請介紹業(yè)務(wù)申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出同意或者不予同意決定。35．D【解析】依照《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第39條要求，期貨從業(yè)人員采取虛假或輕易引發(fā)誤解宣傳方式進行自我夸大或者損害其余同業(yè)者聲譽，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月。36．A【解析】期貨企業(yè)不妥延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失，應(yīng)該負擔賠償責任，但因為市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交，期貨企業(yè)不負擔責任。37．C【解析】依照最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題要求》第26條要求，期貨企業(yè)與客戶對交易結(jié)算結(jié)果通知方式未作約定或者約定不明確，期貨企業(yè)未能提供證據(jù)證實已經(jīng)發(fā)出上述通知，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大損失，應(yīng)該負擔主要賠償責任，賠償額不超出損失80%。38．C【解析】依照《股指期貨投資者適當性制度操作指導(dǎo)(試行)》第11條要求，期貨企業(yè)會員不得為測試得分低于80分投資者申請開立股指期貨交易編碼。39．C【解析】依照《股指期貨投資者適當性制度操作指導(dǎo)(試行)》第13條要求，期貨企業(yè)會員為投資者向交易所申請開立交易編碼時間距投資者經(jīng)過知識測試時間不得超出2個月。40．D【解析】依照《股指期貨投資者適當性制度操作指導(dǎo)(試行)》第15條要求，投資者在期貨企業(yè)會員為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應(yīng)該具備累計10個交易日、20筆以上股指期貨仿真交易成交統(tǒng)計。41．C【解析】依照《股指期貨投資者適當性制度操作指導(dǎo)(試行)》第15條第2款要求，期貨企業(yè)會員應(yīng)該從中國金融期貨交易所查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù)，并依照查詢結(jié)果對投資者仿真交易經(jīng)歷進行認定。42．D【解析】依照《期貨從業(yè)人員管理方法》第31條要求，未取得從業(yè)資格，私自從事期貨業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會責令改過，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。43．A【解析】《期貨從業(yè)人員管理方法》經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會第207次主席辦公會議審議經(jīng)過，自7月4日起施行。44．D【解析】期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處罰，或者從事期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，機構(gòu)應(yīng)該在作出處罰決定、知悉或者應(yīng)該知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會匯報。45．D【解析】依照《期貨從業(yè)人員管理方法》第28條要求，協(xié)會應(yīng)該定時向中國證監(jiān)會匯報期貨從業(yè)人員管理關(guān)于情況。46．B【解析】期貨從業(yè)人員自律管理詳細方法由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。、47．A【解析】依照《期貨從業(yè)人員管理方法》第30條要求，期貨從業(yè)人員自律管理詳細方法應(yīng)報中國證監(jiān)會核準。48．A【解析】期貨企業(yè)首席風險官連續(xù)2次不參加培訓，或者連續(xù)2次培訓考試成績不合格，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)能夠采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管方法。49．D【解析】依照《期貨交易所管理方法》第25條要求，選項A、B、C均屬于會員制期貨交易所理事會行使職權(quán)。選項D屬于會員大會行使職權(quán)。50．A【解析】依照《期貨交易所管理方法》第26條要求，會員制期貨交易所理事會會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。51．B【解析】依照《期貨交易所管理方法》第27條要求，會員制期貨交易所理事長、副理事長任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會經(jīng)過。52．D【解析】依照《期貨企業(yè)管理方法》第19條要求，期貨企業(yè)變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者關(guān)于聯(lián)關(guān)系股東擬持有期貨企業(yè)100%股權(quán)，中國證監(jiān)會依照審慎監(jiān)管標準進行審查，做出同意或者不一樣意決定。53．A【解析】依照《期貨企業(yè)管理方法》第21條要求，期貨企業(yè)變更住所，應(yīng)該妥善處理客戶確保金和持倉，擬遷入住所和擬使用設(shè)施應(yīng)該符合期貨業(yè)務(wù)需要。54．B【解析】依照《期貨企業(yè)管理方法》第21條要求，期貨企業(yè)在中國證監(jiān)會不一樣派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所，應(yīng)該符合連續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營統(tǒng)計，未發(fā)生重大風險事件。55．A【解析】依照《期貨企業(yè)管理方法》第23條要求，期貨企業(yè)申請設(shè)置營業(yè)部，應(yīng)該未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。56．C【解析】依照《期貨企業(yè)管理方法》第23條要求，期貨企業(yè)申請設(shè)置營業(yè)部，申請現(xiàn)在3個月應(yīng)該符合期貨企業(yè)風險監(jiān)管指標標準。57．D【解析】依照《期貨企業(yè)管理方法》第24條要求，期貨企業(yè)申請設(shè)置營業(yè)部，應(yīng)該向擬設(shè)置營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交以下申請材料：設(shè)置營業(yè)部申請書；擬設(shè)置營業(yè)部決議文件；申請日前3個月月末風險監(jiān)管報表；營業(yè)部管理制度文本；擬任責任人任職資格申請材料或證實；擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件；營業(yè)場所全部權(quán)或者使用權(quán)證實和消防檢驗合格證實；中國證監(jiān)會要求其余材料。58．A【解析】依照《期貨企業(yè)管理方法》第31條要求，期貨企業(yè)設(shè)置、變更、解散、破產(chǎn)、被撤消期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)置、變更、終止，期貨企業(yè)應(yīng)該在中國證監(jiān)會指定報刊或者媒體上公告。59．D【解析】依照《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第11條和第12條要求，申請期貨企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格，應(yīng)該具備以下條件：具備期貨從業(yè)人員資格；具備大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；經(jīng)過中國證監(jiān)會認可資質(zhì)測試；具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其余金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；擔任期貨企業(yè)、證券企業(yè)等金融機構(gòu)部f-1責任人以上職務(wù)不少于2年，或者具備相當職位管理工作經(jīng)歷。60．A【解析】依照《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第12條要求，申請期貨企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格，應(yīng)該擔任期貨企業(yè)、證券企業(yè)等金融機構(gòu)部門責任人以上職務(wù)不少于2年，或者具備相當職位管理工作經(jīng)歷。二、多項選擇題1．ABCD【解析】期貨交易內(nèi)幕信息，是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響還未公開信息，包含：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)以及其余相關(guān)部門制訂對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響政策，期貨交易所作出可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響決定，期貨交易所會員、客戶資金和交易動向以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)認定對期貨交易價格有顯著影響其余主要信息。2．ABCD【解析】依照《期貨交易管理條例》第12條要求，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所能夠按照其章程要求權(quán)限和程序，決定采取以下緊急方法，并應(yīng)該立刻匯報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：①提升確保金；②調(diào)整漲跌停板幅度；③限制會員或者客戶最大持倉量；④暫時停頓交易；⑤采取其余緊急方法。3．ABC【解析】期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)自律性組織，其業(yè)務(wù)活動應(yīng)該接收國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)指導(dǎo)和監(jiān)督。4．AB【解析】期貨企業(yè)違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)同意，能夠?qū)υ撈谪浧髽I(yè)直接負責董事、監(jiān)事、高級管理人員和其余直接責任人員采取以下方法：①通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境；②申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其余方式處罰財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其余權(quán)利。5．ABD【解析】依照《期貨交易管理條例》第21條要求，選項A、B、D符合題干要求。另外，依照該條要求，期貨企業(yè)或者其分支機組成立后無正當理由超出3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)該依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。6．ABCD【解析】依照《期貨交易管理條例》第70條第4款要求，期貨企業(yè)股東、實際控制人或者其余關(guān)聯(lián)人未經(jīng)同意私自委托他人或者接收他人委托持有或者管理期貨企業(yè)股權(quán)，拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)檢驗，拒不按照要求推行匯報義務(wù)、提供關(guān)于信息和資料，或者報送、提供信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳說或者重大遺漏，責令改過，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。7．BCD【解析】依照《期貨投資者保障基金管理暫行方法》第9條要求，期貨投資者保障基金后續(xù)資金起源包含：①期貨交易所按其向期貨企業(yè)會員收取交易手續(xù)費3%繳納；②期貨企業(yè)從其收取交易手續(xù)費中按照代理交易額千萬分之五至千萬分之十百分比繳納；③保障基金管理機構(gòu)追償或者接收其余正當財產(chǎn)。8．ABC【解析】依照《期貨交易所管理方法》第21條第2款要求，有以下情形之一，應(yīng)該召開暫時會員大會：①會員理事不足期貨交易所章程要求人數(shù)2／3；②1／3以上會員聯(lián)名提議；③理事會認為必要。9．ABC【解析】本題考查理事會職權(quán)，考生要將其與會員大會、總經(jīng)理職權(quán)區(qū)分開來，將三者相互比較加以記憶。選項D屬于會員大會行使職權(quán)。10．ABC【解析】依照《期貨交易所管理方法》第28條要求，選項A、B、C屬于理事長行使職權(quán)。選項D屬于總經(jīng)理行使職權(quán)。11．ABCD【解析】會員制期貨交易所理事會能夠依照需要設(shè)置監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀律處罰、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等專門委員會。、12．ABCD【解析】依照《期貨交易所管理方法》第93條要求，期貨交易所制訂或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，上市、修改或者終止合約，應(yīng)該經(jīng)中國證監(jiān)會同意。13．CD【解析】依照《期貨企業(yè)管理方法》第14條要求，期貨企業(yè)變更股權(quán)有以下情形之一，應(yīng)該經(jīng)中國證監(jiān)會同意：①單個股東持股百分比增加到5%以上，或者關(guān)于聯(lián)關(guān)系股東共計持股百分比增加到5%以上；②持有5%以上股權(quán)股東受讓股權(quán)，或者關(guān)于聯(lián)關(guān)系且共計持有5%以上股權(quán)股東受讓股權(quán)。14．ABCD【解析】期貨企業(yè)變更5%以上股權(quán)，應(yīng)該符合以下條件：①擬變更股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形；②期貨企業(yè)與股東之間不存在交叉持股情形，期貨企業(yè)不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持情形；等等。15．ABCD【解析】期貨企業(yè)有以下情形之一，應(yīng)該立刻書面通知全體股東，并向期貨企業(yè)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)匯報：①企業(yè)或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制方法；②擬更換董事長、總經(jīng)理；③財務(wù)情況惡化，不符合中國證監(jiān)會要求風險監(jiān)管指標標準；④客戶發(fā)生重大透支、穿倉；⑤發(fā)生突發(fā)事件，對期貨企業(yè)和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；⑥其余可能影響期貨企業(yè)連續(xù)經(jīng)營情形。16．ABCD【解析】依照《期貨企業(yè)管理方法》第39條要求，期貨企業(yè)董事會除應(yīng)該行使《企業(yè)法》要求職權(quán)外，還應(yīng)該推行以下職責：①審議并決定客戶確保金安全存管制度，確?？蛻舸_保金存管符合關(guān)于客戶資產(chǎn)保護和期貨確保金安全存管監(jiān)控各項要求；②審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度。17．ABCD【解析】依照《期貨企業(yè)管理方法》第47條第1款要求，期貨企業(yè)應(yīng)該按照中國證監(jiān)會要求對營業(yè)部實施統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核實，建立規(guī)范、完善營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。18．BCD【解析】依照《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第11條和第12條要求，申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格，應(yīng)該具備以下條件：①具備期貨從業(yè)人員資格；②具備大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；③經(jīng)過中國證監(jiān)會認可資質(zhì)測試；④具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其余金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；⑤擔任期貨企業(yè)、證券企業(yè)等金融機構(gòu)部門責任人以上職務(wù)不少于2年，或者具備相當職位管理工作經(jīng)歷。19．ABCD【解析】依照《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第13條要求，申請首席風險宮任職資格，除具備第11條要求條件外，還應(yīng)該具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨企業(yè)交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)責任人職務(wù)不少于2年；或者具備從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具備在證券企業(yè)等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。20．ABCD【解析】依照《期貨從業(yè)人員管理方法》第14條要求，期貨從業(yè)人員除了應(yīng)該恪守選項A、B、C、D所列行為規(guī)范外，還應(yīng)該恪守以下執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：當本身利益或者相關(guān)方利益與客戶利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，而且堅持客戶正當利益優(yōu)先標準；具備良好職業(yè)道德與遵法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；不得為迎合客戶不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人正當權(quán)益；等等。21．ABCD【解析】期貨企業(yè)章程應(yīng)該明確要求首席風險官任期、職責范圍、權(quán)利義務(wù)、工作匯報程序和方式。22．BCD【解析】期貨企業(yè)申請金融期貨全方面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)該具備《期貨企業(yè)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法》第7條要求基本條件外，還應(yīng)該具備以下條件：①董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，最少3人期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中最少2人期貨從業(yè)時間在5年以上且具備期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨企業(yè)董事長或者高級管理人員時間在3年以上；②注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月風險監(jiān)管指標連續(xù)符合要求．自勺標準；③申請日前3個會計年度連續(xù)贏利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；或者申請日前3個會計年度中，最少2年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標，凈資產(chǎn)應(yīng)該不低于人民幣15億元。23．BCD【解析】依照《期貨企業(yè)風險監(jiān)管指標管理試行方法》第18條要求，期貨企業(yè)除應(yīng)該連續(xù)符合選項B、C、D所列風險監(jiān)管指標標準外，還應(yīng)該連續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：①凈資本不得低于人民幣1500萬元；②凈資本不得低于客戶權(quán)益總額6%；③凈資本與凈資產(chǎn)百分比不得低于40%；④要求最低限額結(jié)算準備金要求。本題是考查重點，需要考生熟練掌握。24．ABC【解析】依照《證券企業(yè)為期貨企業(yè)提供中間介紹業(yè)務(wù)試行方法》第9條第1款要求，證券企業(yè)受期貨企業(yè)委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該提供以下服務(wù)：①幫助辦理開戶手續(xù)；②提供期貨行情信息、交易設(shè)施；③中國證監(jiān)會要求其余服務(wù)。該條第2款要求，證券企業(yè)不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割。25．ABC【解析】期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)該了解投資者財務(wù)情況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應(yīng)慎重、老實、客觀地通知投資者期貨投資特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)各種風險，不得向投資者作出不符合關(guān)于法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等要求承諾或確保。26．ABC【解析】不具備主體資格經(jīng)營機構(gòu)未按客戶交易指令入市交易，客戶沒有過失，該機構(gòu)應(yīng)該返還客戶確保金并賠償客戶損失。賠償損失范圍包含交易手續(xù)費、稅金及利息。27．BCD【解析】依照《股指期貨投資者適當性制度實施方法(試行)》第4條要求，期貨企業(yè)會員只能為符合以下標準自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：①申請開戶時確保金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；②具備股指期貨基礎(chǔ)知識，經(jīng)過相關(guān)測試；③具備累計10個交易日、20筆以上股指期貨仿真交易成交統(tǒng)計，或者最近3年內(nèi)具備10筆以上商品期貨交易成交統(tǒng)計；④不存在嚴重不良誠信統(tǒng)計；⑤不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易情形。28．ABCD【解析】依照《股指期貨投資者適當性制度實施方法(試行)》第9條要求，期貨企業(yè)會員應(yīng)該建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確高級管理人員、業(yè)務(wù)部門責任人、營業(yè)部責任人、復(fù)核評定人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員責任。29．ABCD【解析】依照《股指期貨投資者適當性制度實施方法(試行)》第1條要求，為保障股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運行，防范風險，保護投資者正當權(quán)益，依照《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理方法》《期貨企業(yè)管理方法》和《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度要求(試行)》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)業(yè)務(wù)規(guī)則，制訂本方法。30．ABCD【解析】期貨企業(yè)首席風險官依照推行職責需要，享受以下職權(quán)：①參加或者列席與其履職相關(guān)會議；②查閱期貨企業(yè)相關(guān)文件、檔案和資料；③與期貨企業(yè)關(guān)于人員，為期貨企業(yè)提供審計、法律等中介服務(wù)機構(gòu)關(guān)于人員進行談話；④了解期貨企業(yè)業(yè)務(wù)執(zhí)行情況；⑤企業(yè)章程要求其余職權(quán)。31．ABCD【解析】期貨企業(yè)首席風險官應(yīng)該在每年1月20日前向企業(yè)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全方面工作匯報，匯報期貨企業(yè)合規(guī)經(jīng)營、風險管理情況和內(nèi)部控制情況，以及首席風險官推行職責情況，包含首席風險官所做盡職調(diào)查、提出整改意見以及期貨企業(yè)整改效果等內(nèi)容。32．BCD【解析】依照《期貨企業(yè)首席風險官管理要求》第29條要求，首席風險官不推行職責或者有第13條所列行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)能夠依照《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管方法；情節(jié)嚴重，認定其為不適當人選。33．ABD【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將以下事項記入期貨企業(yè)及首席風險官誠信檔案：①中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風險官采取監(jiān)管方法；②首席風險官培訓情況和考試成績；③中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定與首席風險官關(guān)于其余事項。34．ABCD【解析】依照《期貨企業(yè)管理方法》第27條第1款要求，期貨企業(yè)營業(yè)部終止，應(yīng)該先行妥善處理該營業(yè)部客戶確保金和其余資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。該法第28條要求，期貨企業(yè)因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)，應(yīng)該妥善處理客戶確保金和其余資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶。期貨企業(yè)恢復(fù)營業(yè)，應(yīng)該符合期貨企業(yè)連續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨企業(yè)仍未能恢復(fù)營業(yè)或者仍不符合連續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，中國證監(jiān)會能夠依照《期貨交易管理條例》第21條第1款要求注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。35．ACD【解析】依照《期貨企業(yè)管理方法》第29條要求，期貨企業(yè)停業(yè)，應(yīng)該向中國證監(jiān)會提交以下申請材料：①停業(yè)申請書；②停業(yè)決議文件；③關(guān)于處理客戶確保金和其余資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)情況匯報；④中國證監(jiān)會要求其余材料。36．BCD【解析】依照《期貨企業(yè)管理方法》第27條第1款和第30條要求，期貨企業(yè)營業(yè)部終止，期貨企業(yè)解散、破產(chǎn)以及期貨企業(yè)被撤消全部期貨業(yè)務(wù)許可，應(yīng)該妥善處理客戶確保金和其余資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)。37．ABCD【解析】依照《期貨企業(yè)管理方法》第31條要求，期貨企業(yè)設(shè)置、變更、解散、破產(chǎn)、被撤消期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)置、變更、終止，期貨企業(yè)應(yīng)該在中國證監(jiān)會指定報刊或者媒體上公告。38．ABCD【解析】依照《