2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識強化訓練試卷A卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識強化訓練試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、根據(jù)ETF的具體指數(shù)的不同，股票型ETF可進一步細分為（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B2、股票風險較（），債券風險較（）。A.小大B.大小C.大大D.小小【答案】B3、()負責辦理上市公司信息對外公布等相關事宜。A.董事長B.總經(jīng)理C.監(jiān)事D.董事會秘書【答案】D4、公司債券的條款設計的說法，錯誤的是()A.我國發(fā)行債券應該進行債券信用評級B.我國發(fā)行債券因其高風險必須進行強制性擔保C.我國債券公開發(fā)行的價格或利率以詢價或公開招標等市場化方式確定D.我國債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行【答案】B5、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備的條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、下列關于經(jīng)濟周期循環(huán)的說法中，錯誤的是（）。A.經(jīng)濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著B.股票價格的變動往往與實際經(jīng)濟的繁榮或衰退同步運行C.經(jīng)濟景氣變動從根本上決定了股票價格的長期變動趨勢D.股票價格水平通常是經(jīng)濟周期變動的先導性指標【答案】B7、下列關于商業(yè)銀行信貸業(yè)務的描述中，正確的是()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、投資股票、股票基金、混合基金、股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品的比例，合計不得高于養(yǎng)老基金資產(chǎn)凈值的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】C9、（）時確定或變更債券持有人及其權利的法律行為，是保障投資者合法權益的重要措施。A.債券登記B.債券托管C.債券兌付D.債券付息【答案】A10、二級市場的重要功能有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】C11、按照《關于開展國債預發(fā)行試點的通知》，國債預發(fā)行的日期為（）。A.招標日前4個至2個法定工作日B.招標日前4個至1個法定工作日C.招標日前5個至1個法定工作日D.招標日前5個至2個法定工作日【答案】B12、我國證券公司的業(yè)務范圍包括()。Ⅰ．證券經(jīng)紀Ⅱ．證券承銷與保薦Ⅲ．證券投資咨詢Ⅳ．證券自營A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、證券投資者保護基金的資金可以運用于()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D14、金融衍生工具的基礎變量包括（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D15、（2018年真題）下列有關證券除權除息的說法中，錯誤的是（）。A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息B.除權是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉增權益C.從理論上說，除權日股票價格應按送股、配股或轉增比例相應上漲D.從理論上說，除息日股票價格應下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額【答案】C16、私募基金不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴格的限制，以下關于私募基金合格投資者的說法正確的是（）。A.合格投資者需要具備相應的風險識別和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不能低于50萬元B.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位C.金融資產(chǎn)不低于200萬元的個人D.最近2年年均收入不低于50萬元的個人【答案】B17、利用統(tǒng)計、數(shù)值模擬和其他定量模型進行證券市場相關研究的一種股票分析方法是（）。A.基本分析法B.技術分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C18、根據(jù)證券化的基礎資產(chǎn)不同，不能作為證券化基礎資產(chǎn)的是()A.不動產(chǎn)證券化B.應收賬款證券化C.信貸資產(chǎn)證券化D.P2P資產(chǎn)證券化【答案】D19、下列（）屬于我國《公司法》規(guī)定的普通股股東所享有的基本權利。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A20、（）年，中國證監(jiān)會制定了《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，推動了我國可交換公司債券的發(fā)展。A.2001B.2006C.2008D.2012【答案】C21、（）也被稱為“百慕大期權”或“大西洋期權”。A.歐式期權B.美式期權C.修正的美式期權D.認沽期權【答案】C22、符合條件后，下列能夠發(fā)行金融證券的有（）A.①②③B.①③④C.②④⑤D.①②③④【答案】D23、股份有限公司公開發(fā)行企業(yè)債券必須滿足凈資產(chǎn)額不低于（）。A.1000萬元B.3000萬元C.6000萬元D.8000萬元【答案】B24、全國性社會保障基金可用于支付（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】A25、ETF（交易所交易基金）結合了（）與（）的運作特點，一方面可以在交易所二級市場進行買賣，另一方面又可以申購、贖回。A.封閉式基金開放式基金B(yǎng).主動型基金被動型基金C.公募基金私募基金D.股權投資基金風險投資基金【答案】A26、通常期限在1年以下（含1年）的國債為（）。A.附息式國債B.貼現(xiàn)式國債C.流通國債D.記賬式國債【答案】B27、我國信托業(yè)的特點包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C28、表示期權標的證券價格變化對Delta值的影響程度的金融期權的風險指標是（）。A.Vega值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】B29、個人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權限的，應符合的條件是（）。A.申請權限開通前10個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）B.參與證券交易24個月以上C.申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）D.參與證券交易12個月以上【答案】B30、證券投資基金存在的風險主要有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、優(yōu)先股的“優(yōu)先”體現(xiàn)在（）。A.企業(yè)破產(chǎn)時對剩余資產(chǎn)的要求優(yōu)先于所有人B.比相同份額普通股附加有更多的決策權C.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)D.優(yōu)先提名和任命公司高級管理人員【答案】C32、滬深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.5％B.8％C.10％D.15％【答案】C33、關于基金管理費，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D34、（2018年真題）關于債券的票面價值，下列說法中正確的是（）。A.在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮【答案】D35、將金融市場劃分為交易所市場和場外交易市場的標準是（）。A.交易工具B.組織形態(tài)C.交割方式D.輻射地域【答案】B36、信用違約互換的當事人有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A37、下列關于信用增級機構的說法,正確的育()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A38、做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以()與投資者交易。A.客戶資金B(yǎng).客戶證券C.自有資金或證券D.借入的資金或證券【答案】C39、目前，交易所按（）公布各債券品種的標準券折算率。A.天B.周C.旬D.月【答案】B40、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)（）來確定的。A.現(xiàn)值理論B.預期理論C.合理收益理論D.流動性理論【答案】A41、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是指（）。A.國際債券B.亞洲債券C.美洲債券D.歐洲債券【答案】A42、下列關于證券登記結算公司的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A43、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉讓方式的，須有()家從事做市業(yè)務的主辦券商為其提供做市報價服務。A.3B.2C.1D.5【答案】B44、（）通常來源于整個經(jīng)濟體系，而不是交易對手或金融機構內部。A.信用風險B.流動性風險C.市場風險D.操作風險【答案】C45、下列屬于場外交易市場的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】D46、（）是金融市場上主要的資金供給者。A.政府B.金融機構C.企業(yè)D.居民【答案】D47、（2019年真題）目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序。以下適用簡易程序的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答