2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測試卷A卷附答案

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()的，應當由承銷團承銷A.1億元B.5000萬元C.2億元D.5億元【答案】B2、下列關于董事長的產生辦法的說法中，正確的是()。A.由董事會過半數(shù)選舉產生B.由股東大會表決權2／3以上通過決定C.由公司章程規(guī)定D.由監(jiān)事會主席決定【答案】C3、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、（）應當自該事件發(fā)生之日起（）日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。A.董事；2B.實際控制人；2C.高級管理人員；5D.實際控制人；5【答案】D4、（2020年真題）下列關于證券公司的股東和實際控制人的說法，正確的是（）A.證券公司可以為股東融資提供擔保B.證券公司股東可以通過關聯(lián)交易占用證券公司資產C.不能清償?shù)狡趥鶆盏膫€人不得成為證券公司5%以上股權的股東、實際控制人D.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金【答案】C5、規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務主要遵循以下（）原則。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C6、證券投資顧問變更崗位，不再從事證券投資顧問業(yè)務的，所在證券公司應當在該事項發(fā)生之日起（）個工作日內，向證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷其證券投資顧問注冊登記。A.30B.10C.5D.15【答案】B7、下列存托憑證存托人承擔責任的說法，錯誤的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、下列說法錯誤的是（）。A.“薦股軟件”能夠提供設計具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢B.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經中國證監(jiān)會許可，符合證券投資咨詢業(yè)務條件C.“薦股軟件”不能向投資者提供具體證券投資品種的買賣時機建議D.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益【答案】C9、保險公司違背受托義務，擅自運用客戶資金，應承擔的刑事處罰有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、下列說法，錯誤的是（）。A.證券投資顧問業(yè)務，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務B.發(fā)布證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為C.證券投資顧問基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關產品的價值進行研究分析，撰寫發(fā)布研究報告D.總體而言，證券投資咨詢業(yè)務包括證券投資顧問業(yè)務及發(fā)布證券研究報告【答案】C11、根據(jù)《證券法》，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有（）行為。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】C12、下列有關公開發(fā)行公司證券的條件，正確的是（）。A.②③④B.①②C.①③④D.①②③④【答案】B13、（2020年真題）下列屬于我國證券市場法律法規(guī)體系主要層級的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C14、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下選項中（）舉措不能提升合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障。A.合規(guī)負責人直接向董事會負責，由董事會考核B.證券公司在召開董事會、經營決策等重要會議以及合規(guī)負責人要求參加或者列席的會議前通知合規(guī)負責人C.證券公司不采納合規(guī)負責人合規(guī)審查意見的，應當將有關事項提交董事會審議決定D.證券公司在對合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進行考核時，應采取其他部門打分、將考核結果與業(yè)務部門的經營業(yè)務直接掛鉤等方式進行【答案】D15、下列行為構成背信運用受托財產罪的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C16、證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A17、證券公司分支機構包括（）。A.①③④B.①②C.②③④D.①②③④【答案】B18、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有A.期貨交易所B.期貨公司C.客戶D.期貨監(jiān)督管理機構【答案】C19、對期貨公司及其他期貨經營機構報送的年度報告，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當指定(??)進行審核并制作報告。A.專人B.期貨公司財務人員C.期貨公司報告撰寫人D.專業(yè)機構人員【答案】A20、證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D21、境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（）A.①③B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D22、李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程，他的說法中不合規(guī)定的是（）。A.李明在網(wǎng)上開戶時，通過開戶代理機構提供的第三方網(wǎng)站辦理B.李明分別通過現(xiàn)場開戶和見證開戶申請開立了2個A股賬戶C.辦理見證開戶時，證券公司委派了兩名工作人員為其辦理手續(xù)，其中一名為見證人員D.李明目前只申請開立了一個信用賬戶【答案】A23、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，可以對其實施證券市場禁入措施的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D24、公司的高級管理人員，不包括（）。A.經理、副經理B.經理助理C.上市公司董事會秘書D.財務負責人【答案】B25、中國證監(jiān)會可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人采取的監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D26、從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，下列說法正確的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C27、關于融資融券的標的證券的下列說法，錯誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B28、上市公司在1年內擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決A.出席會議的股東所持表決權的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權的2/3以上C.全體股東所持表決權的1/2以上D.全體股東所持表決權的1/2以上【答案】B29、根據(jù)《證券投資基金法》，下列關于非公開募集基金財產的投資范圍的說法，正確的有（）A.I、II、IVB.I、IIC.III、IVD.II、IV【答案】C30、制作證券研究報告應當符合的要求不包括（）。?A.合規(guī)B.客觀C.公正D.審慎【答案】C31、簽訂上市協(xié)議的公司應公告的事項不包括()。A.依法經會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告B.持有公司股份最多的前10名股東的名單C.公司的實際控制人D.高級管理人員持有本公司股票和債券的情況【答案】A32、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；證券公司整改后，經派出機構驗收符合有關風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構應當自驗收完畢之日起（）個工作日內解除對其采取的有關措施。A.1B.3C.5D.7【答案】B33、在依法從事證券業(yè)務的機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員，應當按照規(guī)定取得從業(yè)資格。取得從業(yè)資格的條件中，要求參加資格考試的人員，應當年滿（）周歲，具有（）以上文化程度和完全民事行為能力。A.16；初中B.18；初中C.16；高中D.18；高中【答案】D34、下列有關合伙企業(yè)清算的說法，正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D35、任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權或其他方式”，實際控制證券公司（）以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監(jiān)督管理機構申請批準。A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】D36、下列有關子公司和分公司的說法，正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B37、在（）的期間內，與內幕信息知情人員聯(lián)絡、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常且無正當理由或者正當信息來源的人員，屬于非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員。?A.內幕信息尚未形成B.內幕信息在中國證監(jiān)會指定報刊披露后C.內幕信息敏感期D.內幕信息在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站披露后【答案】C38、證券市場的三公原則是（）。A.公開、公平、公正B.公開、公信、公正C.公開、公平、公信D.公信、公平、公正【答案】A39、下列關于證券公司于客戶簽訂融資融券業(yè)務合同的說法，正確的是()。A.客戶為機構投資者時，只能由其法定代表人簽署B(yǎng).客戶應當確認，其已充分理解合同內容，自行承擔風險和既定額度范圍內的投資損失C.客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限等事項應當于證券公司在合同中進行約定D.客戶為個人投資者時，可以由其委托他人代為簽署【答案】C40、在證券投資基金當事人中，負責動用基金資產進行證券投資的機構是（）。A.基金托管人B.基金發(fā)起人C.基金持有人D.基金管理人【答案】D41、私募基金子公司的自律管理措施包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】D42、保薦代表人出現(xiàn)以下（?）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、按照《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行證券，只有（）情形的，不予立案追溯。A.利用募集的資金從事正常活動的B.發(fā)行數(shù)額達到600萬元的C.轉移或者隱瞞所募集資金的D.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的【答案】A44、（2020年真題）下列關于證券公司各層級內部控制職責的說法，錯誤的是（）。A.董事會對內部控制的有效性負最終責任B.直接從事業(yè)務經營活動的部門有義務向公司報告內部控制的缺陷C.經理層組織實施各類風險的識別與評估D.監(jiān)事會每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作【答案】D45、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④【答案】B46、證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其財務狀況相適應。下列說法正確的是()。A.證券公司注冊資本最低限額為人民幣1000萬元B.證券公司注冊資本不得為非貨幣財產出資C.證券公司經營的業(yè)務不同，其注冊資本最低限額可能不同D.證券公司的注冊資本可以是認繳資本【答案】C47、證券公司經紀業(yè)務的服務可以分為以下幾個主要層次?（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、公司違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以（）的罰款。A.五萬以上二十萬元以下B.十萬以上二十萬元以下C.五萬元以上五十萬元以下D.十萬元以上五十萬元以下【答案】C49、（2018年真題）首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商